特種設(shè)備風(fēng)險分級管控實施指南

1DB14/TXXX—2020特種設(shè)備風(fēng)險分級管控實施指南本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山西省內(nèi)特種設(shè)備風(fēng)險分級管控體系的建立、風(fēng)險分級管控的程序及內(nèi)容、檔案管理等的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山西省內(nèi)特種設(shè)備使用單位風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和實施工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSG03-2015特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG07-2019特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)國家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》（2014年第114號）3術(shù)語和定義3.1風(fēng)險risk風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險源risksource風(fēng)險源是指風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.3風(fēng)險管控riskcontrol在風(fēng)險方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。3.42DB14/TXXX—2020可接受風(fēng)險acceptablerisk按當(dāng)今社會價值取向在一定范圍內(nèi)可以接受的風(fēng)險。3.5特種設(shè)備specialequipment特種設(shè)備是指國務(wù)院批準(zhǔn)的特種設(shè)備目錄確定的對人身和財產(chǎn)安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛等。3.6特種設(shè)備使用單位usingunitofspecialequipment特種設(shè)備使用單位（以下簡稱使用單位）是指具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位，或是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實際使用管理者。特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。3.7特種設(shè)備安全管理機構(gòu)specialequipmentsafetymanagementorganization特種設(shè)備安全管理機構(gòu)是指使用單位中承擔(dān)特種設(shè)備安全管理職責(zé)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)。3.8特種設(shè)備作業(yè)人員specialequipmentoperator特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場(廠)內(nèi)專用機動車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員。3.9特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.10特種設(shè)備安全管理員specialequipmentsafetyadministrator特種設(shè)備安全管理員是指具體負(fù)責(zé)特種設(shè)備使用安全管理的人員。4基本要求4.1總則4.1.1使用單位應(yīng)當(dāng)參照本實施指南建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備風(fēng)險分級管控體系，建立相關(guān)制度，并形成文件。3制定措施分級管控辨識風(fēng)險DB14/TXXX制定措施分級管控辨識風(fēng)險4.1.2使用單位應(yīng)建立包含實施方案和工作程序在內(nèi)的特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控制度，編制風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書，編制風(fēng)險源登記臺賬、風(fēng)險分級管控清單等有關(guān)記錄文件（可參考附錄A確定風(fēng)險識別、評價方法及風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)。4.1.3使用單位應(yīng)建立完善的風(fēng)險分級管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實風(fēng)險控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。4.2機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工4.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)本單位的實際情況和工作需要建立特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作的組織機構(gòu)，并應(yīng)以文件形式明確組織機構(gòu)、責(zé)任人員及其職責(zé)。組織機構(gòu)成員應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員。4.2.2對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，宜由特種設(shè)備安全管理機構(gòu)組織開展特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作。對于未設(shè)置特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，應(yīng)明確相應(yīng)的責(zé)任人員組織開展風(fēng)險分級管控工作。4.2.3使用單位主要負(fù)責(zé)人為風(fēng)險分級管控的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)特種設(shè)備分級管控工作。特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人在主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)下負(fù)責(zé)組織開展本單位特種設(shè)備的風(fēng)險分級管控工作。特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員、相關(guān)部門人員結(jié)合崗位職責(zé)，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，開展風(fēng)險分級管控工作。4.3人員培訓(xùn)使用單位應(yīng)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價的方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄及影像資料。應(yīng)進(jìn)行全員培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求。5風(fēng)險分級管控的程序及內(nèi)容5.1風(fēng)險分級管控流程5.1.1使用單位的風(fēng)險分級管控流程如下：評估評估劃級變更評審變更評審圖1風(fēng)險分級管控流程其中，各部分內(nèi)容如下：a.辨識風(fēng)險：對包括風(fēng)險源、事件事故的起因及潛在后果的確定；4DB14/TXXX—2020b.評估劃級：對辨識的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評估，對風(fēng)險源逐個分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，給出定性或定量值，劃分風(fēng)險等級；c.制定措施：對特種設(shè)備風(fēng)險制定風(fēng)險控制措施；d.分級管控：綜合風(fēng)險控制措施的有效性評估及最終確定的特種設(shè)備風(fēng)險等級，制定分級管控措施和落實管控措施責(zé)任部門及人員；e.變更評審：當(dāng)特種設(shè)備及相關(guān)工藝發(fā)生變更時，應(yīng)對變更的特種設(shè)備進(jìn)行評審，并重新開始風(fēng)險分級管控流程。5.1.2使用單位可根據(jù)本單位實際情況，在建立風(fēng)險分級管控工作流程時，對圖1中程序進(jìn)行增加或調(diào)整。5.2風(fēng)險辨識5.2.1風(fēng)險源的劃分與排查5.2.1.1特種設(shè)備風(fēng)險源為特種設(shè)備（本體、部位、部件）以及特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動。5.2.1.2使用單位應(yīng)當(dāng)按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則，以在用的單臺（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動為辨識單元進(jìn)行風(fēng)險識別與劃分。其中，a.按特種設(shè)備目錄劃分包括如下：--鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐；--壓力容器，如固定式壓力容器、移動式壓力容器、氣瓶、氧艙；--壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道；--壓力管道元件，如壓力管道管子、壓力管道管件、壓力管道閥門、壓力管道法蘭、補償器、壓力管道密封元件、壓力管道特種元件；--電梯，如曳引與強制驅(qū)動電梯、液壓驅(qū)動電梯、自動扶梯與自動人行道、其他類型電梯；--起重機械，如橋式起重機、門式起重機、塔式起重機、流動式起重機、門座式起重機、升降機、纜索式起重機、桅桿式起重機、機械式停車設(shè)備；--客運索道，如客運架空索道、客運纜車、客運拖牽索道；--大型游樂設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉(zhuǎn)馬類、自控飛機類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設(shè)施、無動力游樂設(shè)施；--場（廠）內(nèi)專用機動車輛，如機動工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛；--安全附件，如安全閥、爆破片裝置、緊急切斷閥、氣瓶閥門。b.按特種設(shè)備作業(yè)活動劃分包括如下：走車作業(yè)、檢修作業(yè)、維保作業(yè)、吊裝作業(yè)、高空作業(yè)、動火作業(yè)、土建作業(yè)、臨電作業(yè)、開罐作業(yè)、充裝作業(yè)等。5.2.1.3使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對本單位特種設(shè)備使用全過程進(jìn)行風(fēng)險源排查，建立包括特種設(shè)備清單和作業(yè)a清單的風(fēng)險源登記臺賬（可參考附錄A），為下一步風(fēng)險辨識做好準(zhǔn)備。5.2.2風(fēng)險辨識的內(nèi)容5.2.2.1風(fēng)險源辨識是對使用單位特種設(shè)備涉及的風(fēng)險因素進(jìn)行識別，并確定其特性過程。使用單位應(yīng)采用適合本單位的風(fēng)險源辨識方法，對單位內(nèi)存在的特種設(shè)備風(fēng)險進(jìn)行發(fā)現(xiàn)，確認(rèn)和描述，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。5DB14/TXXX—20205.2.2.2風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備和相關(guān)作業(yè)活動，并充分考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等不同因素帶來的影響。不論風(fēng)險事件的可能性和后果大小，均應(yīng)把本單位特種設(shè)備可能發(fā)生的風(fēng)險事件加以識別。5.2.2.3辨識范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個方面，其中：a.人的因素應(yīng)包括安全培訓(xùn)、人員配置、操作行為和技能，比如作業(yè)人員操作失誤、維護(hù)失誤等情況；b.物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護(hù)裝置、設(shè)備附帶裝置，比如特種設(shè)備本體失效、控制系統(tǒng)失效等故障；c.環(huán)境因素應(yīng)包括作業(yè)環(huán)境和自然環(huán)境，比如發(fā)生自然災(zāi)害、第三方破壞等狀況；d.管理因素應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預(yù)案”，比如無操作規(guī)程、脫檢等現(xiàn)象。（三落實：落實管理機構(gòu)、落實責(zé)任人員、落實文件確定的規(guī)章制度；兩有證：特種設(shè)備有《特種設(shè)備使用登記證》、作業(yè)人員有《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；一檢驗：特種設(shè)備依法檢驗；一預(yù)案：制定特種設(shè)備專項應(yīng)急預(yù)案并定期演練）5.2.2.4使用單位應(yīng)考慮本單位特種設(shè)備實際情況、使用環(huán)境、事故發(fā)生狀況等因素開展風(fēng)險辨識。5.2.3風(fēng)險辨識的方法5.2.3.1使用單位應(yīng)結(jié)合本單位實際情況，按照相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和辨識的具體對象來選擇合適的辨識方法。5.2.3.2對于特種設(shè)備，可采用安全檢查表分析法（SCL可參考附錄B）進(jìn)行風(fēng)險辨識；對于作業(yè)活動，可采用工作危害分析法（JHA可參考附錄C）進(jìn)行風(fēng)險辨識；也可以采用事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA）（可參考附錄D）或相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)中的其他方法進(jìn)行風(fēng)險辨識。5.3風(fēng)險評價5.3.1風(fēng)險評價方法5.3.1.1使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險評價方法對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級。5.3.1.2特種設(shè)備可采用風(fēng)險矩陣法（LS可參考附錄D）進(jìn)行風(fēng)險評價，并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，填寫評價記錄。5.3.1.3使用單位應(yīng)把采用的風(fēng)險評價方法的說明歸入特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作文檔中。5.3.2風(fēng)險判定與等級確定5.3.2.1使用單位在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)綜合考慮人員、設(shè)備和財產(chǎn)等方面存在的風(fēng)險發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度，結(jié)合單位實際，確定適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)采取從嚴(yán)從高的原則，并應(yīng)充分考慮以下要求：a．有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);b．本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c．本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；6DB14/TXXX—2020d.相關(guān)方的訴求等。5.3.2.2使用單位可結(jié)合本單位實際狀況，設(shè)定可接受風(fēng)險和不可接受風(fēng)險的限定值，但不可逾越國家、地方、行業(yè)的相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求。5.3.2.3風(fēng)險評價需對識別的每一個風(fēng)險事件進(jìn)行風(fēng)險判定，并將其最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險源的風(fēng)險等級。對于特種設(shè)備風(fēng)險，需把特種設(shè)備的本體、部位、部件的風(fēng)險進(jìn)行排序，取最高風(fēng)險值為該特種設(shè)備的風(fēng)險等級；對于作業(yè)活動風(fēng)險，取作業(yè)中風(fēng)險級別最高值為該作業(yè)的風(fēng)險等級。5.4風(fēng)險控制措施5.4.1風(fēng)險控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等方面，風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、先進(jìn)性及經(jīng)濟合理性。（可參考附錄B）5.4.2風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)組織評估，對現(xiàn)有控制措施進(jìn)行充分性與有效性判定，風(fēng)險等級也與之密切相關(guān)。風(fēng)險控制措施實施后，應(yīng)對當(dāng)前特種設(shè)備或作業(yè)的風(fēng)險進(jìn)行再評估，確定當(dāng)前的風(fēng)險等級。當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。5.5風(fēng)險分級管控5.5.1風(fēng)險分級使用單位選擇適用的評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將風(fēng)險按照從高到低的序列劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險4個層級，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實施分級管控。5.5.2分級管控的要求5.5.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，并應(yīng)將每個風(fēng)險源的管控責(zé)任按照風(fēng)險等級逐級落實到各級管控層。5.5.2.2風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于風(fēng)險等級高的風(fēng)險源應(yīng)重點進(jìn)行管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。5.5.2.3操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險源應(yīng)重點進(jìn)行管控。5.5.2.4風(fēng)險分級及管控要求見表1。表1風(fēng)險分級及管控要求風(fēng)險等級風(fēng)險劃分風(fēng)險色度管控要求重大風(fēng)險紅企業(yè)級別重點控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理。按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范要求應(yīng)立即停止使用并采取整改措施，只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。較大風(fēng)險橙企業(yè)級別控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接受或7DB14/TXXX—2020可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風(fēng)險黃部門級別控制管理。部門級別負(fù)責(zé)風(fēng)險源的管理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險,在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合或公眾聚集場所，應(yīng)進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。低風(fēng)險藍(lán)車間級別控制管理，負(fù)責(zé)風(fēng)險源的管理，負(fù)責(zé)控制管理，特種設(shè)備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。5.5.3重大風(fēng)險源判定根據(jù)特種設(shè)備使用管理的特點，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險，用紅色標(biāo)識，實施企業(yè)級別管控。a.非法生產(chǎn)的；b.超過設(shè)計使用年限且已不滿足設(shè)計安全性能；c.超過規(guī)定參數(shù)范圍使用的；d.經(jīng)檢驗檢測判定為不合格而繼續(xù)使用的；e.負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大風(fēng)險源的。5.5.4編制管控清單5.5.4.1使用單位應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制含全部風(fēng)險源各類信息的風(fēng)險分級管控清單。（可參考附錄A）5.5.4.2使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下情況變化，及時更新風(fēng)險信息：a.國家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化所引起風(fēng)險程度的改變；b.同類型風(fēng)險源或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害，對事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識；c.組織機構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；d.風(fēng)險源周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；e.工藝系統(tǒng)或工作條件發(fā)生較大改變。f.設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；g.新辨識出的危險源；h.風(fēng)險程度或者風(fēng)險控制措施變化。5.5.5風(fēng)險告知5.5.5.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險等級及制定的風(fēng)險分級管控措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，告知可采用人員培訓(xùn)教育、制作風(fēng)險告知卡、設(shè)置警示牌、編制風(fēng)險小冊子等方式進(jìn)行。5.5.5.2使用單位應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明風(fēng)險源、事件描述、事故后果、管控措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容。對存在重大風(fēng)險的工作崗位和環(huán)境，還需設(shè)置明顯的警示標(biāo)志，并強化風(fēng)險源監(jiān)測和預(yù)警。8DB14/TXXX—20206檔案管理使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險源登記臺賬、風(fēng)險辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容。涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄應(yīng)單獨建檔管理。7持續(xù)改進(jìn)7.1通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：a.每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b.員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；c.保障風(fēng)險管控措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；d.根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險管控措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；e.特種設(shè)備風(fēng)險得到有效管控，使用安全得到有效保障。7.2使用單位應(yīng)周期性開展對風(fēng)險分級管控體系的系統(tǒng)性評審或更新，根據(jù)新增特種設(shè)備、非常規(guī)作業(yè)活動、風(fēng)險等級變化等適時開展風(fēng)險源辨識與評價，及時更新風(fēng)險信息。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。9DB14/TXXX—2020（資料性附錄）風(fēng)險源登記臺賬、風(fēng)險分級管控清單表A-1給出了特種設(shè)備的風(fēng)險源登記臺賬。表A-1風(fēng)險源登記臺賬-特種設(shè)備單位：No.12345填表人：日期：審核人：日期：填表說明：1、特種設(shè)備名稱：參照特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫；3、對于本單位同種類同型號的特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量；4、不適用的項目劃“—”。DB14/TXXX—2020表A-2給出了作業(yè)活動的風(fēng)險源登記臺賬。表A-2風(fēng)險源登記臺賬-作業(yè)活動單位：No.12345678填表人：日期：審核人：日期：填表說明：1、作業(yè)名稱應(yīng)盡量按照特種設(shè)備相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語或定義填寫；2、對于涉及同一作業(yè)的多個同型號特種設(shè)備，可做合并處理；3、不適用的項目劃“—”。DB14/TXXX—2020表A-3給出了風(fēng)險分級管控清單。表A-3風(fēng)險分級管控清單12345678填表說明：1、類型填寫作業(yè)活動/設(shè)備本體，名稱填寫作業(yè)名稱/設(shè)備名稱；2、不適用的項目劃“—”。DB14/TXXX—2020ADB14/TXXX—2020（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，可以通過編制安全檢查表，對特種設(shè)備及其作業(yè)過程中的潛在危險和有害因素進(jìn)行判別檢查。安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有能導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)或行為，通常依據(jù)據(jù)以下四個方面進(jìn)行編制：a）特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；b）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；c）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；d）過往經(jīng)驗與研究成果。安全檢查表無統(tǒng)一格式，可以依據(jù)需求自行設(shè)計，但應(yīng)條目清晰、內(nèi)容全面、要求詳細(xì)，如表B.1。表B.1安全檢查表基本格式編制安全檢查表的程序如下：a）系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜，難以直接編制總的安全檢查表?？砂聪到y(tǒng)工程觀點將系統(tǒng)進(jìn)行功能分解，建立功能結(jié)構(gòu)圖。這樣既可以顯示各構(gòu)成要素、部件、組件、子系統(tǒng)與總系統(tǒng)之間的關(guān)系，又可以通過各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機組合求得總系統(tǒng)的檢查表。b）人、機、物、管理和環(huán)境因素。車間中的人、機、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從安全的觀點出發(fā)，不只是考慮“人-機系統(tǒng)”，應(yīng)該是“人-機-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。c）潛在危險因素的探求。一個復(fù)雜的或新的系統(tǒng)，人們一時難以認(rèn)識起潛在的危險因素和不安全狀態(tài)，對于這類系統(tǒng)可以采用類似“黑箱法”原理探求，即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在哪些危險及其潛在因素，并推論其事故發(fā)生過程和概率，然后逐步將危險因素具體化，最后尋求處理危險的方法。通過分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的危險因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機理和規(guī)律。編制安全檢查表應(yīng)注意的問題如下：a）編制安全檢查表的過程，應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場共同編制。b）按查隱患要求列出的檢查項目應(yīng)齊全、具體、明確，突出重點，抓住要害。為了避免重復(fù)，盡可能將同類性質(zhì)的問題列在一起，系統(tǒng)的列出問題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法，并有合格標(biāo)準(zhǔn)。防止檢查表籠統(tǒng)化，行政化。c）各類檢查表都有其適用對象，各有側(cè)重，不宜通用。d）危險性部位應(yīng)詳細(xì)檢查，確保一切隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。e）編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事件樹分析、事故樹分析、預(yù)先危險性分析和可操作性研究等方法進(jìn)行綜合。DB14/TXXX—2020（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）是事先或定期對某項工作任務(wù)進(jìn)行潛在的危害識別和風(fēng)險評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定和實施相應(yīng)的控制措施，達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險目的的方法。主要目的在于規(guī)范作業(yè)風(fēng)險識別、分析和控制，防止從事某項作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害，確保作業(yè)人員健康和安全。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風(fēng)險評估、判定風(fēng)險等級、制定控制措施等內(nèi)容。1、作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：a）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場訓(xùn)檢；b）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；c）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；d）作業(yè)活動：檢修作業(yè)、維保作業(yè)、吊裝作業(yè)、高空作業(yè)、動火作業(yè)、土建作業(yè)、臨電作業(yè)、開罐作業(yè)、充裝作業(yè)等；e）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。2、危害分析的主要步驟a）劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》，如表C.1；表C.1作業(yè)活動清單b）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，應(yīng)按實際作業(yè)劃分，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大部分，每部分為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟；c）辨識每一步驟的潛在危害，填入《工作危害分析（JHA）評價表》，如表C.2；表C.2工作危害分析（JHA）評價表LSRd）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施；e）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析；f）根據(jù)評價準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，判斷是否為可接受風(fēng)險。DB14/TXXX—2020（資料性附錄）事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA）B-1事件樹分析法（ETA）事件樹分析法（ETA）是安全系統(tǒng)工程中常用的一種歸納推理分析方法，是一種按時間順序由初始事件開始推論可能的后果，從而進(jìn)行風(fēng)險源辨識的方法。這種方法將系統(tǒng)可能發(fā)生的某種事故與導(dǎo)致事故發(fā)生的各種原因之間的邏輯關(guān)系用一種稱為事件樹的樹形圖表示，通過對事件樹的定性與定量分析，找出事故發(fā)生的主要原因，為確定安全對策提供可靠依據(jù)，以達(dá)到猜測與預(yù)防事故發(fā)生的目的。事件樹分析法已從宇航、核產(chǎn)業(yè)進(jìn)入到一般電力、化工、機械、交通等領(lǐng)域，它可以進(jìn)行故障診斷、分析系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，指導(dǎo)系統(tǒng)的安全運行，實現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)化設(shè)計等。事件樹分析法的編制程序如下：1、確定初始事件事件樹分析是一種系統(tǒng)地研究作為危險源的初始事件如何與后續(xù)事件形成時序邏輯關(guān)系而最終導(dǎo)致事故的方法。正確選擇初始事件十分重要。初始事件是事故在未發(fā)生時，其發(fā)展過程中的危害事件或危險事件，如機器故障、設(shè)備損壞、能量外逸或失控、人的誤動作等。2、判定安全功能系統(tǒng)中包含許多安全功能，在初始事件發(fā)生時消除或減輕其影響以維持系統(tǒng)的安全運行。常見的安全功能有：對初始事件自動采取控制措施的系統(tǒng)，如自動停車系統(tǒng)等；提醒操作者初始事件發(fā)生了的報警系統(tǒng)；根據(jù)報警或工作程序要求操作者采取的措施；緩沖裝置，如減振、壓力泄放系統(tǒng)或排放系統(tǒng)等；局限或屏蔽措施等。3、繪制事件樹從初始事件開始，按事件發(fā)展過程自左向右繪制事件樹，用樹枝代表事件發(fā)展途徑。首先考察初始事件一旦發(fā)生時最先起作用的安全功能，把可以發(fā)揮功能的狀態(tài)畫在上面的分枝，不能發(fā)揮功能的狀態(tài)畫在下面的分枝。然后依次考察各種安全功能的兩種可能狀態(tài)，把發(fā)揮功能的狀態(tài)（又稱成功狀態(tài)）畫在上面的分枝，把不能發(fā)揮功能的狀態(tài)（又稱失敗狀態(tài)）畫在下面的分枝，直到到達(dá)系統(tǒng)故障或事故為止。4、簡化事件樹在繪制事件樹的過程中，可能會遇到一些與初始事件或與事故無關(guān)的安全功能，或者其功能關(guān)系相互矛盾、不協(xié)調(diào)的情況，需用工程知識和系統(tǒng)設(shè)計的知識予以辨別，然后從樹枝中去掉，即構(gòu)成簡化的事件樹。在繪制事件樹時，要在每個樹枝上寫出事件狀態(tài)，樹枝橫線上面寫明事件過程內(nèi)容特征，橫線下面注明成功或失敗的狀況說明。B-2事故樹分析法（FTA）事故樹分析法（FTA）又稱為故障樹分析法，是一種邏輯演繹的系統(tǒng)評價方法，是安全系統(tǒng)工程中重要的分析方法之一。它能對各種系統(tǒng)的危險性進(jìn)行辨識和評價，不僅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潛在原因。用它描述事故的因果關(guān)系直觀、明了，思路清晰，邏輯性強，既可定性分析，又可定量分析。事故樹分析法的編制程序如下：1、確定頂上事件頂上事件就是所要分析的事故。選擇頂上事件，一定要在詳細(xì)占有系統(tǒng)情況、有關(guān)事故的發(fā)生情況和發(fā)生可能、以及事故的嚴(yán)重程度和事故發(fā)生概率等資料的情況下進(jìn)行，而且事先要仔細(xì)尋找造成事故的直接原因和間接原因。然后，根據(jù)事故的嚴(yán)重程度和發(fā)生概率確定要分析的頂上事件，將其扼要地填寫在矩形框內(nèi)。2、調(diào)查或分析造成頂上事件的各種原因DB14/TXXX—2020頂上事件確定之后，為了編制好事故樹，必須將造成頂上事件的所有直接原因事件找出來，盡可能不要漏掉。直接原因事件可以是機械故障、人的因素或環(huán)境原因等。要找出直接原因可以采取對造成頂上事件的原因進(jìn)行調(diào)查，召開有關(guān)人員座談會，也可根據(jù)以往的一些經(jīng)驗進(jìn)行分析，確定造成頂上事件的原因。3、繪制事故樹在找出造成頂上事件的各種原因之后，就可以用相應(yīng)事件符號和適當(dāng)?shù)倪壿嬮T把它們從上到下分層連接起來，層層向下，直到最基本的原因事件，這樣就構(gòu)成一個事故樹。在用邏輯門連接上下層之間的事件原因時，若下層事件必須全部同時發(fā)生，上層事件才會發(fā)生時，就用“與門”連接。邏輯門的連接問題在事故樹中是非常重要的，含糊不得，它涉及到各種事件之間的邏輯關(guān)系，直接影響著以后的定性分析和定量分析。4、認(rèn)真審定事故樹繪制的事故樹圖是邏輯模型事件的表達(dá)。既然是邏輯模型，那么各個