其他財(cái)經(jīng)考試-期貨從業(yè)筆試（2018-2023年）真題摘選含答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。其他財(cái)經(jīng)考試-期貨從業(yè)筆試（2018-2023年）真題摘選含答案（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.參考題庫(kù)(共30題)1.浮動(dòng)盈虧2.利用股指期貨進(jìn)行套期保值需要買(mǎi)賣(mài)的期貨合約數(shù)量由（）決定。A、現(xiàn)貨股票的β系數(shù)B、期貨合約規(guī)定的量數(shù)C、期貨指數(shù)點(diǎn)D、期貨股票總價(jià)值3.下列關(guān)于倉(cāng)單質(zhì)押表述正確的是（）。A、質(zhì)押物價(jià)格波動(dòng)越大，質(zhì)押率越低B、質(zhì)押率可以高于100％C、出質(zhì)人擁有倉(cāng)單的部分所有權(quán)也可以進(jìn)行質(zhì)押D、為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)提供長(zhǎng)期融資4.如果待售合同的數(shù)量超過(guò)了買(mǎi)家的數(shù)量，你有（）A、支撐位/支持水平B、賣(mài)出壓力（拋售壓力）C、購(gòu)買(mǎi)壓力D、配置稠密區(qū)（震蕩區(qū)；密集區(qū)）5.證券公司有下列（）行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金C、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保D、代客戶下達(dá)交易指令6.在其他因素不變的情況下，如果預(yù)期通貨膨脹上升，則國(guó)債期貨價(jià)格下跌。7.我國(guó)期貨交易所的會(huì)員必須是中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織（）。8.滬深300指數(shù)期貨合約中，合約價(jià)值"300元*滬深300指數(shù)"，其中300元是指交易單位。（）9.什么叫當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度？10.我國(guó)衍生品除了可以在期貨交易所進(jìn)行交易外，還可以在經(jīng)國(guó)務(wù)院及其衍生品監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)的證券交易所掛牌交易。（）11.在價(jià)差套利中，套利指令通常不需要標(biāo)明買(mǎi)賣(mài)各個(gè)期貨合約的具體價(jià)，而是標(biāo)注兩個(gè)合約價(jià)差。（）12.通過(guò)使用權(quán)益類(lèi)衍生品工具，可以從結(jié)構(gòu)上優(yōu)化資產(chǎn)組合，包括（）。A、改變資產(chǎn)配置B、投資組合的再平衡C、現(xiàn)金管理D、久期管理13.供貨方已經(jīng)跟需求方簽訂好現(xiàn)貨供貨合同，將來(lái)交貨，但供貨方此時(shí)尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲，穩(wěn)妥的辦法是進(jìn)行買(mǎi)入套期保值。（）14.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。（）15.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（），制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、工商行政管理部門(mén)D、外匯管理部門(mén)16.下列屬于系統(tǒng)性因素事件的是（）。A、中央銀行采取寬松的貨幣政策B、智利銅礦區(qū)域突發(fā)地震C、“黑天鵝”事件D、戰(zhàn)爭(zhēng)或地緣政治的發(fā)生17.擔(dān)心股市下跌，可（）進(jìn)行套期保值。A、賣(mài)出股指期貨合約B、買(mǎi)入股指期貨合約C、平倉(cāng)股指期貨合約18.期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)。（）19.采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)20.平倉(cāng)是指期貨交易者買(mǎi)入或賣(mài)出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)的交易方向與開(kāi)倉(cāng)相反。（）21.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D、誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守22.下列數(shù)據(jù)價(jià)格形態(tài)中的不屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是（）。A、頭肩形、雙重頂（M頭）B、雙重底（W底）、三重頂、三重底C、圓弧頂、圓弧底、V形形態(tài)D、三角形態(tài)、矩形形態(tài)23.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買(mǎi)入合約；當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣(mài)出合約，從而最終使供求趨向平衡。投機(jī)者的這種做法可以起到（）的作用。A、承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C、減緩價(jià)格波動(dòng)D、提高市場(chǎng)流動(dòng)性24.場(chǎng)外期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化，交易品種多樣、形式靈活、規(guī)模巨大。（）25.期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有（）A、回避B、減少C、轉(zhuǎn)移D、共擔(dān)26.期貨公司不得為股指期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易。A、60分B、65分C、70分D、80分27.我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是（）。A、境內(nèi)登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)B、境內(nèi)登記注冊(cè)的法人C、法人D、自然人或法人28.某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證B、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C、責(zé)令改正，給予瞢告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)耀頓D、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)控頓29.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A、予以警告，并處以1萬(wàn)元以下罰款B、予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C、予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款D、予以警告，并處以3萬(wàn)元以卜5萬(wàn)元以下罰款30.杠桿收購(gòu)(leveragedbuyout)卷I參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案: 合約為平倉(cāng)時(shí)，以合約成交價(jià)對(duì)比當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格或收盤(pán)后的結(jié)算價(jià)，而產(chǎn)生的盈利或虧損。2.參考答案:A,C,D3.參考答案:A4.參考答案:B5.參考答案:A,B,C,D6.參考答案:正確7.參考答案:正確8.參考答案:錯(cuò)誤9.參考答案:當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，其原則是結(jié)算部門(mén)在每日交易結(jié)束后，按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)會(huì)員和投資者結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少保證金。交易結(jié)束后，一旦會(huì)員或投資者的保證金余額低于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，將會(huì)收到追加保證金的通知，兩者的差額即為追加保證金金額。10.參考答案:正確11.參考答案:正確12.參考答案:A,B,C13.參考答案:正確14.參考答案:正確15.參考答案:A,B,D16.參考答案:A,C17.參考答案:A18.參考答案:錯(cuò)誤19.參考答案: 反映制造業(yè)在生產(chǎn)、訂單、價(jià)格、雇員、交貨等各方面綜合發(fā)展?fàn)顩r的晴雨表。20.參考答案:正確21.參考答案:D22.參考答案:D23.參考答案:C24.參考答案:錯(cuò)誤25.參考答案:A,B,C,D26.參考答案:D27.參考答案:B28.參考答案:D29.參考答案:B30.參考答案: 其本質(zhì)是舉債收購(gòu)，即以債務(wù)資本為主要融資工具，這些債務(wù)資本多以獵物公司資產(chǎn)為擔(dān)保而得以籌集。卷II一.參考題庫(kù)(共30題)1.2010年，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）現(xiàn)價(jià)總量初步核實(shí)數(shù)為401202億元，比往年核算數(shù)增加3219億元，按不變價(jià)格計(jì)算的增長(zhǎng)速度為10．4%，比初步核算提高0．1個(gè)百分點(diǎn)，據(jù)此回答。這是由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在2011年（）月公開(kāi)發(fā)布的。A、4B、7C、9D、112.甲期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶張三的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)（）。A、對(duì)甲公司判處罰金B(yǎng)、對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金C、對(duì)甲公司的其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金D、對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以上10年以下有期徒刑3.在非交易時(shí)間下單會(huì)出現(xiàn)什么情況，如何處理？4.程序化交易5.每10份交易合同中就一份能夠交割。6.某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)？（）A、不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B、受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C、受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D、不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制7.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A、拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查B、未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C、提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D、擅自從事期貨業(yè)務(wù)8.關(guān)于期貨投機(jī)追加投資額的說(shuō)法中，正確的是（）。A、持倉(cāng)頭寸獲利后立即平倉(cāng)，不再追加投資B、持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額C、持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額D、持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的投資額9.中國(guó)金融期貨交易所是以會(huì)員制形式成立的。（）10.趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A、在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B、參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、自我反省，公開(kāi)道歉D、向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為11.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理一職。（）12.期權(quán)交易的絕大部分均是通過(guò)履約平倉(cāng)的方式進(jìn)行的。（）13.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）。A、市場(chǎng)禁入B、紀(jì)律懲戒C、警告D、罰款14.某投資者以資產(chǎn)S作標(biāo)的構(gòu)造牛市看漲價(jià)差期權(quán)的投資策略（即買(mǎi)入1單位C1，賣(mài)出1單位C2），具體信息如下表所示。若其他信息不變，同一天內(nèi)，市場(chǎng)利率一致向上波動(dòng)10個(gè)基點(diǎn)，則該組合的理論價(jià)值變動(dòng)是（）。 A、0．00073B、0．0073C、0．073D、0．7315.5月10日，某鋁業(yè)公司為防止現(xiàn)貨市場(chǎng)鋁價(jià)下跌，于是以3000元／噸賣(mài)出9月份交割的鋁期貨合約進(jìn)行套期保值。同時(shí)，為了防止鋁價(jià)上漲造成的期貨市場(chǎng)上的損失，于是以60元／噸的權(quán)利金，買(mǎi)入9月份執(zhí)行價(jià)格為2950元／噸的鋁看漲期權(quán)合約。到了9月1日，期貨價(jià)格漲到3280元／噸，若該企業(yè)執(zhí)行期權(quán)，并按照市場(chǎng)價(jià)格將期貨部位平倉(cāng)，則該企業(yè)在期貨、期權(quán)市場(chǎng)上的交易結(jié)果是（）元／噸。（忽略傭金成本）A、凈盈利20B、凈虧損10C、凈盈利10D、凈虧損2016.期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍B、變更注冊(cè)資本C、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所17.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強(qiáng)制執(zhí)行18.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A、100B、200C、300D、3019.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，客戶可以通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A、書(shū)面B、電話C、互聯(lián)網(wǎng)D、傳真20.某交易者在5月30日買(mǎi)人1手9月份銅合約，價(jià)格為17520元/噸，同時(shí)賣(mài)出1手11月份銅合約，價(jià)格為17570元/噸，7月30日，該交易者賣(mài)出1手9月份銅合約，價(jià)格為17540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買(mǎi)入1手11月份銅合約，已知其在整個(gè)套利過(guò)程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手：5噸，試推算7月30日的11月份銅合約價(jià)格（）。A、17610元/噸B、17620元/噸C、17630元/噸D、17640元/噸21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A、巡視員B、督察員C、審計(jì)員D、管理員22.使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心23.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，提供的本人工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)（）個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單或代發(fā)工資活期存折流水等。A、12B、6C、3D、124.某套利者以4326元／噸的價(jià)格買(mǎi)入1月的螺紋鋼期貨，同時(shí)以4570元／噸的價(jià)格賣(mài)出5月的螺紋鋼期貨。持有一段時(shí)間后，該套利者以4316元／噸的價(jià)格將1月合約賣(mài)出平倉(cāng)，同時(shí)以4553元／噸的價(jià)格將5月合約買(mǎi)入平倉(cāng)，則（）。A、套利交易后每噸螺紋鋼虧損10元B、套利交易后每噸螺紋鋼虧損7元C、套利交易后每噸螺紋鋼盈利7元D、套利交易后每噸螺紋鋼盈利17元25.下列關(guān)于公司制期貨交易所說(shuō)法正確的是（）。A、公司制交易所最主要的特點(diǎn)是以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化B、公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任C、公司制交易所董事會(huì)是公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)D、公司制交易所實(shí)行自收自支、自負(fù)盈虧26.財(cái)政部依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）27.滬深300股指期貨季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)的±10％。（）28.期貨