證券從業(yè)-證券合規(guī)筆試（2018-2023年）真題摘選含答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。證券從業(yè)-證券合規(guī)筆試（2018-2023年）真題摘選含答案（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.參考題庫(共30題)1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：（）A、對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見B、督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程C、對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查D、處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等2.證監(jiān)會(huì)李超副主席號(hào)召證券公司要發(fā)揮市場(chǎng)守門人的作用，要做到（）A、客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實(shí)身份B、加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C、將分級(jí)基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序D、銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力3.下列關(guān)于合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的說法不正確的是（）A、合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場(chǎng)慣例；行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則B、高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C、如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的D、合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行4.監(jiān)管紅線不包括（）。A、委托攬戶B、開戶送禮C、操縱市場(chǎng)D、客戶回訪5.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新?？蛻魶]有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶采取限制辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管或者限制資金轉(zhuǎn)出等措施。6.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的法律關(guān)系是（）A、勞動(dòng)合同關(guān)系B、委托代理關(guān)系C、承攬合同關(guān)系D、居間合同關(guān)系7.證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司通報(bào)信息，對(duì)處于追加保證金或強(qiáng)行平倉狀態(tài)的客戶，提醒其及時(shí)減倉或者增加足額保證金。否則證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉。8.證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。9.下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）A、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)B、分公司可以直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)C、證券公司設(shè)立分公司，不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案D、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件10.下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)工作、任職資格方面的說法中，正確的是（）A、一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任B、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)C、合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突D、在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上11.以下選擇中哪些是零售業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)（）A、網(wǎng)站最新公告B、網(wǎng)站信息的發(fā)布C、金融產(chǎn)品的營(yíng)銷D、客戶服務(wù)中心的運(yùn)營(yíng)和管理E、大客戶vip通道12.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。13.以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）A、合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)B、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門C、合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突D、證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令14.證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。15.以下關(guān)于營(yíng)銷人員與技術(shù)人員的哪些說法是正確的（）A、營(yíng)銷人員可以從事客戶回訪的工作B、從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)C、營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)16.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。17.根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）A、因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的B、對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為C、對(duì)方當(dāng)事人履約時(shí)質(zhì)量不合格D、對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)困難，瀕臨破產(chǎn)18.下列關(guān)于證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，哪個(gè)表述是錯(cuò)誤的（）A、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查B、證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)C、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示D、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)19.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，且（）。A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)20.《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、2021.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。22.老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個(gè)縣城人脈還是不錯(cuò)的，平時(shí)也愛關(guān)心一下證券市場(chǎng)，現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀(jì)人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為方便他的客戶開戶，他讓客戶簽好字后，將相關(guān)客戶資料先傳真給營(yíng)業(yè)部完成開戶，這種行為屬于（）。A、開空戶B、非現(xiàn)場(chǎng)開戶C、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)D、接受客戶全權(quán)委托23.《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。24.依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）A、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格B、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾C、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券D、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券25.小趙為Y證券公司理財(cái)經(jīng)理，但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人，與當(dāng)?shù)啬成鲜泄緹o任何業(yè)務(wù)聯(lián)系，同時(shí)其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當(dāng)?shù)啬成鲜泄?008年度的大概業(yè)績(jī)以及準(zhǔn)備在2009年進(jìn)行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績(jī)快報(bào)，4月20日公布了2008年年報(bào)與分配預(yù)案，2009年4月30日召開股東大會(huì)通過分配方案，2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下哪個(gè)時(shí)間（），可以買賣該證券。A、2009年3月9日B、2009年4月9日C、2009年4月25日D、以上時(shí)間均不可以買賣26.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。27.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。A、內(nèi)部管理制度B、重大決策C、新產(chǎn)品方案D、新業(yè)務(wù)方案28.承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項(xiàng)目，不得采用承諾價(jià)格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時(shí)間等不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目。29.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。30.證券公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。卷I參考答案一.參考題庫1.參考答案:A,B,C,D2.參考答案:A,B,D3.參考答案:A4.參考答案:D5.參考答案:正確6.參考答案:B7.參考答案:錯(cuò)誤8.參考答案:正確9.參考答案:D10.參考答案:A,B,C11.參考答案:C,E12.參考答案:正確13.參考答案:A,B,C14.參考答案:正確15.參考答案:B,C,D16.參考答案:正確17.參考答案:A18.參考答案:B19.參考答案:A,B,C20.參考答案:D21.參考答案:錯(cuò)誤22.參考答案:B23.參考答案:錯(cuò)誤24.參考答案:A,B,C,D25.參考答案:D26.參考答案:正確27.參考答案:A,B,C,D28.參考答案:正確29.參考答案:正確30.參考答案:正確卷II一.參考題庫(共30題)1.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中，錯(cuò)誤的是（）A、證券公司組織內(nèi)部評(píng)估小組實(shí)施評(píng)估的，小組成員不應(yīng)僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門B、證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評(píng)估的單一責(zé)任主體C、證券公司應(yīng)結(jié)合自身治理結(jié)構(gòu)，選擇由董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織開展全面評(píng)估D、證券公司委托外部中介機(jī)構(gòu)開展評(píng)估的，應(yīng)要求中介機(jī)構(gòu)選派具備勝任能力的人員從事評(píng)估工作2.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備5年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。3.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的開戶流程和復(fù)核機(jī)制。嚴(yán)格審核客戶姓名和名稱、身份的真實(shí)性和有效性，確保開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)碓、完整、有效，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰。資金賬戶和證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名和名稱一致。4.證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以（）方式記載、留存。A、書面B、電子C、書面或者電子D、口頭5.合規(guī)是企業(yè)和員工從事經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的必然要求，也是公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需要。6.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》證券公司章程應(yīng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。以下哪個(gè)描述正確（）A、公司高級(jí)管理人員B、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人C、公司合規(guī)第一責(zé)任人D、不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)E、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查7.證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。8.下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是（）A、合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法（例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等），并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)B、合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查C、無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能D、對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色9.證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A、五日B、十日C、十五日D、一個(gè)月10.耿某于2011年2月至2013年7月在某營(yíng)業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營(yíng)業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違反了（）A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條C、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條D、《證券法》第一百四十五條11.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。12.違法違規(guī)行為包括（）。A、匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購(gòu)買私募產(chǎn)品B、經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬C、為非實(shí)名制賬戶提供證券活動(dòng)D、私下接受客戶委托交易13.證券公司不得向（）提供融資、融券A、在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者C、證券公司股東D、證券公司關(guān)聯(lián)人E、交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者14.企業(yè)債券發(fā)行采用包銷方式的，各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的五分之一。15.根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定，以下何種說法是正確的（）A、提供資訊無須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊B、提供資訊經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊C、提供資訊無須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，但須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊D、提供資訊須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，且經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊16.證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。17.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。A、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理B、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為C、投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)18.下列證券經(jīng)紀(jì)人行為適當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私B、在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶C、在客戶請(qǐng)求下，代為盯盤指示交易D、節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪，了解客戶實(shí)際情況19.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯(cuò)誤的做法有（）A、完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶B、不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理C、比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性，分析項(xiàng)目質(zhì)量D、不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)20.關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）A、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核B、評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度C、證券公司應(yīng)針對(duì)評(píng)估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估D、評(píng)估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核21.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。22.以下哪一項(xiàng)是證券公司從事之前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為？（）A、根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄B、買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶C、證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致D、假借客戶的名義買賣證券23.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數(shù)超過（）人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。A、50B、100C、200D、50024.證券公司（）向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。A、可以B、不得C、經(jīng)審批可以25.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。26.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。A、公司年度合規(guī)報(bào)告B、決定其高管人員薪酬待遇C、對(duì)證