證券營業(yè)部機房管理制度樣本

證券營業(yè)部機房管理制度第一章總則管理目的為提高公司營業(yè)部計算機機房運營安全性、可靠性，加強營業(yè)部計算機機房管理，以規(guī)避技術風險、提高全公司計算機機房管理水平，特制定本制度。合用范疇本制度合用范疇為公司下屬各營業(yè)部。第二章營業(yè)部機房人員崗位責任第三條電腦負責人崗位責任1、負責營業(yè)部電腦人員管理與分工；2、負責與營業(yè)部領導及營業(yè)部其她業(yè)務部門協(xié)調工作；3、負責公司電腦中心各項管理制度貫徹；4、負責營業(yè)部網絡系統(tǒng)規(guī)劃；5、負責營業(yè)部網絡系統(tǒng)管理及安全運營；（超級管理員口令、顧客及權限設立、服務器配備設立、磁盤空間清理、NOVELL服務器重啟等）；6、負責應急方案制定及實行；7、負責系統(tǒng)測試工作（涉及軟件升級、設備更新、參數(shù)調節(jié)及交易所組織測試工作）；8、負責營業(yè)部電腦事故應急解決及上報。第四條硬件管理崗位1、負責機器設備維修、登記、保管與維護保養(yǎng)；2、負責機器及備件購買驗收、安裝、調試、管理；3、負責電源、ＵＰＳ、發(fā)電機及備用設備定期檢測和尋常維護；4、負責機器設備安全運營（依照批示燈判斷故障，排除故障）；5、熟悉網絡拓撲構造及網絡站點使用狀況；6、負責通訊線路、路由器、互換機管理及維護；7、負責供電系統(tǒng)接地、防雷等設施定期檢測。第五條軟件及資料管理崗位1、負責應用軟件備份與保管（交易中間件、單向衛(wèi)星接受、通訊軟件、錢龍、大屏等）；2、負責應用軟件安裝、運營及參數(shù)配備；3、負責系統(tǒng)軟件（如網絡系統(tǒng)軟件、windows系統(tǒng)）、機器配備軟件（如網卡、驅動軟件）備份、登記與保管；4、負責系統(tǒng)軟件安裝、運營及參數(shù)配備（服務器目錄構造、入網底搞、顧客批解決、顧客和顧客組權限文檔管理）；5、負責軟件升級后，備份軟件及時更新；6、負責接受公司告知、文獻并按規(guī)定及時回答；7、負責保管公司信息技術中心、交易所、衛(wèi)星通信公司及有關單位下發(fā)告知及測試記錄等文檔資料;8、技術資料管理。第六條系統(tǒng)安全崗位負責病毒檢查與防范；負責殺毒軟件保管和升級；負責信息系統(tǒng)安全，防范黑客入侵；負責機房滅火設施及監(jiān)控設備管理和維護；負責NOVELL、WINDOWS系統(tǒng)安全工作；負責營業(yè)部有盤站安全管理；負責營業(yè)部各網絡之間按規(guī)定隔離工作；負責公開場合信息接口安全（公開場合信息接口不能外露、公開場合閑置信息接口禁止聯(lián)網）。第三章營業(yè)部信息技術人員管理制度第七條營業(yè)部電腦人員實行公司信息技術中心和營業(yè)部雙重管理體制，公司信息技術中心對其進行業(yè)務指引，電腦人員由公司信息技術中心統(tǒng)一調配。第八條營業(yè)部電腦部負責人應達到公司信息技術中心規(guī)定規(guī)定，由所在營業(yè)部負責推薦，經公司信息技術中心考核任命。第九條營業(yè)部電腦人員編制應不少于總人數(shù)百分之十，最低數(shù)量設定為2人。第十條電腦人員應具備計算機及有關專業(yè)大專以上學歷，必要通過嚴格考核合格后方可上崗。禁止錄取有劣跡或其他嚴重違法行為記錄人員從事證券行業(yè)計算機工作。第十一條定期對電腦人員進行業(yè)務培訓和技術培訓，不合格或未參加培訓者禁止上崗。第十二條營業(yè)部電腦負責人實行定期或不定期輪換制度。第十三條電腦負責人離崗必要嚴格辦理交接手續(xù)，填寫離崗人員交接表（報公司信息技術中心備案）,明確離崗后保密義務，交回技術資料，接任人員及時更換信息系統(tǒng)關于口令，及時刪除離崗人員使用顧客。第四章營業(yè)部設備管理制度第十四條計算機軟件、硬件、機器設備屬公司資產，營業(yè)部只有使用權，不得外借和自行解決。第十五條機器設備購買由各營業(yè)部依照需要，按規(guī)定期間報送公司相應部門，經批準后，由公司招標辦負責采購，由于特殊因素需營業(yè)部自行購買設備，經公司信息技術中心及公司主管領導批準后購入，并接受公司信息技術中心監(jiān)督審查。第十六條核心設備購買（如服務器、路由器、互換機、UPS等）要做到冗余和備份，避免因設備單點故障影響系統(tǒng)運營。第十七條機器設備購入后，需填寫設備驗收報告，報公司信息技術中心備案。并按規(guī)定登記編號，注明機器配備、購入日期、保修年限，登入營業(yè)部固定資產登記表。第十八條每臺機器設備（或機柜）要配有標簽，標明機器型號、編號、功能、IP地址（網關）、機房負責人簽字等有關信息。第十九條營業(yè)部電腦硬件崗位管理人員負責營業(yè)部機器設備管理維護和維修工作，其她人員不得拆卸機器。第二十條核心設備發(fā)生故障或損壞時，需及時向信息技術中心報告。第二十一條因人為因素，導致機器設備損壞，影響正常交易，對負責人按公司制度進行解決。第二十二條信息技術中心依照工作需要，可對各營業(yè)部機器設備進行調劑，調劑后告知財務部做帳務變動手續(xù)。第二十三條機器設備達到使用年限后，因元器件老化或使用性能已不適應工作需要，需填寫機器設備報廢單，按公司相應規(guī)定解決。第二十四條核心設備（UPS、發(fā)電機、服務器、大屏、衛(wèi)星設備等）除尋常進行必要維護保養(yǎng)外，至少每年進行一次專業(yè)維護保養(yǎng)。第五章營業(yè)部軟件管理制度第二十五條系統(tǒng)軟件及柜臺交易軟件功能，必要達到證監(jiān)會《證券經營機構信息系統(tǒng)管理規(guī)范》規(guī)定。第二十六條系統(tǒng)軟件和交易軟件由公司信息技術中心統(tǒng)一考核、選型，營業(yè)部端由營業(yè)部負責登記、備份、保管。第二十七條殺毒軟件、行情分析軟件及征詢軟件經信息技術中心批準后，營業(yè)部方可自行購買并保管使用。第二十八條營業(yè)部電腦人員不得擅自修改系統(tǒng)和交易軟件參數(shù)，對系統(tǒng)和交易軟件參數(shù)進行調節(jié)時，必要經信息技術中心主管領導批準并由兩名以上電腦人員共同完畢（一人操作、一人復核）。第二十九條營業(yè)部使用軟件必要在本部門登記、備份并妥善保管。第三十條系統(tǒng)和交易軟件升級或改動后，需及時對備份軟件進行同步更新保持一致性。第三十一條營業(yè)部購買正版軟件禁止外借。第三十二條未經信息技術中心批準軟件禁止上網運營，不得安裝與正常業(yè)務無關應用軟件。第六章營業(yè)部機房安全管理制度第三十三條建立并嚴格執(zhí)行機房進出登記制度１、機房必要建立進出人員登記薄,用于記錄非機房人員進入機房時間、事由、解決成果、離開時間；２、非機房人員因業(yè)務需要進入機房必要由營業(yè)部主管經理簽字并履行登記手續(xù)后，方可進入；３、軟、硬件安裝人員進入機房，必要通過營業(yè)部經理簽字并經公司信息技術中心批準后，才干進行軟、硬件安裝維護工作；４、外部檢查部門派人對機房進行安全檢查，必要通過營業(yè)部和公司信息技術中心批準并在電腦人員全程陪伴下進行檢查；５、營業(yè)部因解決尋常業(yè)務,需指定專人與機房人員聯(lián)系。第三十四條建立健全機房日記營業(yè)部機房必要建立機房日記，記錄當天系統(tǒng)運營狀況、重大事件、重要告知、交易狀況,日記記錄內容如下：1、營業(yè)部機房應制定詳細操作流程，每項操作環(huán)節(jié)要注明操作人和復核人；2、計算機設備運營狀況與否正常（涉及服務器、路由器、互換機、單向衛(wèi)星接受系統(tǒng)、UPS電源、交易中間件、行情轉換機等）；3、核心設備運營狀況詳細記錄（服務器CPU運用率、內存使用狀況等），按規(guī)定進行巡視和記錄；4、機房尋常業(yè)務浮現(xiàn)異常狀況操作記錄及解決成果；5、軟件系統(tǒng)中配備參數(shù)變化登記（涉及交易中間件參數(shù)、衛(wèi)星接受軟件配備參數(shù)等）；6、軟硬件升級狀況登記；7、計算機設備定期維護記錄（如服務器定期重起、磁盤空間定期清理等）。第七章營業(yè)部機房尋常管理制度第三十五條機房工作人員必要保持機房無塵整潔有序。第三十六條機房內不準吸煙、吃零食、用餐。第三十七條禁止將易燃、易爆、易腐蝕等物品帶入機房。第三十八條營業(yè)部電腦人員禁止在機房內從事與工作無關操作。第三十九條營業(yè)部電腦人員不準將與本單位無關軟件帶入機房。第四十條營業(yè)部機房工作人員應按規(guī)定認真填寫機房日記。第四十一條營業(yè)部機房因工作需要外來人員進入機房必要有對口工作人員陪伴，解決相應事務，并登記留痕。第四十二條營業(yè)部機房工作人員工作期間要堅守工作崗位，發(fā)現(xiàn)問題及時解決或上報主管領導。第四十三條營業(yè)部機房軟、硬件升級及變動必要報信息中心負責人批準并做好測試才干上線。第四十四條營業(yè)部機房環(huán)境規(guī)定1、營業(yè)部機房面積不少于30平方米，涉及設備間、操作間；2、營業(yè)部機房必要按公司規(guī)定配備氣體滅火裝置；3、營業(yè)部機房必要安裝監(jiān)控、報警等設備，監(jiān)控錄像應保存一種月；4、營業(yè)部機房必要安裝保證計算機系統(tǒng)正常工作空調系統(tǒng)并有備份；5、營業(yè)部機房必要配備防水、防潮、防盜、防鼠、防磁等設施及應急照明裝置；6、營業(yè)部機房應有至少兩部值班電話，保證通訊線路暢通。第八章營業(yè)部病毒防范制度第四十五條認真作好營業(yè)部計算機病毒防范工作，計算機病毒防范應以防止為主，事后解決為輔。第四十六條殺毒軟件禁止外借。第四十七條營業(yè)部有盤站規(guī)定有安全防護辦法，定期殺毒，并要有相應記錄。第四十八條營業(yè)部需購買兩種以上公安部認證殺毒軟件，并定期升級。第四十九條軟件安裝前必要進行病毒檢查。第五十條新購入設備或從其她部門調（借）到機房機器必要進行病毒檢查。第五十一條每星期要對交易內網進行一次全面殺毒，殺毒狀況應記錄在工作日記上。第五十二條營業(yè)部電腦人員規(guī)定掌握常用計算機病毒防護解決知識，理解當前計算機病毒流行發(fā)病趨勢和有效對策。第五十三條發(fā)現(xiàn)病毒除及時進行殺毒清除外還要查明因素報公司信息技術中心備案，對于無法清除新型病毒應與本地公安機關或殺毒軟件公司聯(lián)系并進行清除。第九章營業(yè)部技術資料管理制度第五十四條技術資料范疇1、硬件設備系統(tǒng)配備盤，安裝使用闡明書及有關資料；2、正版系統(tǒng)軟件（novell4.11、windose、sql等）及有關資料；3、交易所數(shù)據(jù)庫接口、數(shù)據(jù)構造描述闡明（交易所行情庫構造及結算數(shù)據(jù)接口闡明）；4、柜臺交易軟件使用闡明書、管理員文檔；5、柜臺交易軟件參數(shù)配備闡明文檔；6、營業(yè)部電路圖、網絡拓撲構造圖、信息點分布圖及有關闡明；7、單向衛(wèi)星通訊系統(tǒng)有關技術資料；8、發(fā)電機、UPS技術資料；9、防雷系統(tǒng)技術資料。第五十五條技術資料保管１、部門所有技術資料、軟件及參照書須設專人管理；2、技術文獻借閱只限于本部門員工，未經領導批準，任何人不得為她人借閱或借閱給她人；3、凡本部門重要技術文獻、原版軟件借用，須經關于領導簽字批準，且注明借用期限；4、重要技術資料應有副本并異地存儲；5、報廢技術資料應有嚴格銷毀和監(jiān)銷制度。報廢技術資料應報公司信息技術中心批準后，在公司信息技術中心監(jiān)督下銷毀。第十章營業(yè)部事故防范與解決制度第五十六條技術事故是指由于硬件故障、軟件故障和操作失誤等因素引起系統(tǒng)無法運營，經啟用備份系統(tǒng)仍未恢復正常，導致交易中斷，并導致經濟損失事件。第五十七條營業(yè)部必要制定詳細完整事故解決應急預案，應急預案必要形成文字裝訂成冊，張貼在規(guī)定地方。第五十八條應急預案定期(一種月)演習一次,要有演習記錄。第五十九條故障發(fā)生時應在第一時間向公司信息技術中心報告，并盡快排除故障。第六十條對于30分鐘以上大事故，由公司有關部門和信息技術中心聯(lián)合組織調查或聘請關于專家進行調查，擬定事故因素及責任。第六十一條公司信息技術中心每月將公司發(fā)生技術事故記錄匯總，找出薄弱環(huán)節(jié)，完善管理制度。第六十二條公司信息技術中心將定期舉辦事故解決交流會，提高電腦人員排除事故能力。第六十三條對于責任事故，公司將依照狀況對負責人進行罰款和行政處分。第十一章營業(yè)部網絡系統(tǒng)管理制度第六十四條行情系統(tǒng)管理1、營業(yè)部NOVELL行情服務器規(guī)定做到雙機溫備，每周規(guī)定關機冷起一次；2、NOVELL服務器系統(tǒng)管理員ADMIN密碼設立應不不大于12位，定期更換；ADMIN顧客應限制在機房內三臺機器MAC地址登錄；3、深、滬單向行情衛(wèi)星接受機器規(guī)定有備份，規(guī)定安裝關于軟件可通過異地接受或傳送行情；4、行情轉碼機需有冷備機一臺；5、無盤站啟動要有防中斷辦法，避免顧客運用F5、F8、Ctrl+C或Ctrl+Break鍵登錄網絡；6、刷卡及行情分析軟件須使用循環(huán)調用禁止系統(tǒng)退出到操作系統(tǒng)命令行界面。第六十五條交易系統(tǒng)管理1、交易業(yè)務網要嚴格按規(guī)定設立；2、柜臺人員需登錄交易系統(tǒng)有盤站要按公司規(guī)定，由營業(yè)部機房專人進行設立并登記；3、交易中間件至少有兩臺備份機；4、機房電腦人員不得隨意修改交易中間件配備參數(shù)，如需修改報公司信息中心批準。第六十六條網絡設備管理1、安裝網絡監(jiān)控設備，對通訊線路、電源、主服務器等實行實時監(jiān)控，并提供各種報警手段；2、核心網絡設備需設立密碼，并規(guī)定密碼不不大于等于12位，數(shù)字字母混用，沒有詳細含義；3、核心網絡設備（路由器、互換機等）應進行備份；4、通訊線路應由兩家不同運營商提供，要由不同途徑進入機房，并定期進行線路切換測試；5、禁止營業(yè)部內部交易網絡信息接口外露；6、網絡設備設立和修改必要經信息技術中心批準，并做詳細記錄。第十二章營業(yè)部供電系統(tǒng)管理制度第六十七條營業(yè)部應有獨立供電系統(tǒng)．并配備發(fā)電機，做好發(fā)電機尋常維護，每月定期二次進行啟動演習。第六十八條雙路供電營業(yè)部若不具備安裝發(fā)電機條件要與提供移動發(fā)電設備單位訂立租賃合同，保證惡劣狀況發(fā)生時營業(yè)部正常供電。第六十九條機房要有獨立配電柜或配電箱，配電柜內空開必要采用名牌產品并留有余量，每月一次檢查開關及電源線與否浮現(xiàn)老化和發(fā)熱現(xiàn)象，浮現(xiàn)問題及時更換。第七十條機房電源插座必要采用名牌產品接線要符合規(guī)范做到左零右火，零地電壓應不大于2伏，禁止接插其她用電設備，（如電熱器、充電器、空調等）。第七十一條機房應配備4小時以上達到熱備規(guī)定UPS電源，UPS室應鋪設絕緣橡膠。第七十二條UPS電源每季度要有一次一小時以上放電過程，每年要由專業(yè)人士對UPS電源系統(tǒng)做一次保養(yǎng)、檢測并出具檢測報告，依照檢測報告對UPS電源做必要維修和電池更換。第七十三條U