《體系內(nèi)審培訓(xùn)》

體系內(nèi)審培訓(xùn)編輯ppt目錄一、QHSE管理體系審核概述二、QHSE管理體系內(nèi)部審核編輯ppt一、QHSE管理體系審核概述審核:(GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)定義)為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進行系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核audit(SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的定義):客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其設(shè)定的健康、平安與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。1、審核的定義審核員：(SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的定義)經(jīng)過培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實施審核的人員。編輯ppt2、QHSE管理體系審核的目的〔1〕通過審核確定受審核方QHSE管理體系與審核準(zhǔn)那么的符合性。符合性包括兩個方面：1〕確定受審核方是否建立了文件化的QHSE管理體系，其管理體系文件是否符合審核準(zhǔn)那么的要求；2〕確定受審核方的QHSE現(xiàn)狀是否符合審核準(zhǔn)那么的要求。審核準(zhǔn)那么：____GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)；____相關(guān)的法律、法規(guī)要求；____本組織的體系文件編輯ppt〔2〕判斷受審核方的QHSE管理體系是否得到了實施與保持。判斷受審核方的QHDE管理體系是否按照體系文件的要求有效運行并能得到保持。〔3〕發(fā)現(xiàn)受審核方QHSE管理體系中可予以改進的領(lǐng)域。通過審核，指出受審核方QHSE管理體系可以改善和提高的方面，即使這些方面可能已經(jīng)符合審核準(zhǔn)那么的要求。〔4〕評估組織的管理評審是否能夠確保QHSE管理體系持續(xù)適用和有效。對管理評審的內(nèi)容、程序、結(jié)果和評審后措施的實施進行評估，以確定管理評審能否保持QHSE管理體系的適用和有效。因為管理評審是最高管理者對管理體系有效性、充分性和適應(yīng)性的評價，它對體系的持續(xù)改進起著決定性的作用。編輯ppt管理評審：至少應(yīng)包括〔但不局限〕以下內(nèi)容：_____組織的方針、目標(biāo)；_____組織機構(gòu)及職責(zé)；_____資源分布及配置；_____市場及環(huán)境的變化；_____設(shè)施〔包括應(yīng)急設(shè)施〕的完整性；_____體系運行的改進措施建議；_____重大危害及環(huán)境因素的變化及措施建議。編輯ppt3、體系審核的類型〔1〕審核的分類審核分類按審核方與受審核方的關(guān)系按實施審核的審核人員QHSE管理體系審核內(nèi)部審核第一方審核外部審核第二方審核第三方審核編輯ppt第一方審核〔內(nèi)部審核〕：是由一個組織的成員或其它人以組織的名義進行的審核。這種審核是組織建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，可為有效的管理評審和糾正、預(yù)防或改進措施提供信息。第二方是一個組織為了選擇和評價適宜的利益合作方〔包括供方〕，在合同簽訂前或依據(jù)合同要求，由該組織的人員或其他人員以組織的名義對合作方進行的審核。這種審核旨在為組織提供信任的證據(jù)。目前這種審核還不是很多，但今后將是一種趨勢。第三方是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)依據(jù)按規(guī)定的審核準(zhǔn)那么，按照規(guī)定的審核程序和方法對受審核方進行的審核。在第三方審核中，由國家認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)認(rèn)證制度的要求實施的以認(rèn)證為目的的審核，又稱為認(rèn)證審核。編輯ppt審核類型審核目的第一方審核1、保障管理體系正常運行和持續(xù)改進；2、為第二方或第三方審核作準(zhǔn)備；3、建立一種管理手段。第二方審核1、選擇合適的合作伙伴；2、證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求；3、促進合作方改進QHSE管理體系。第三方審核1、向外界展示組織的QHSE管理體系是符合要求的；2、實施、保持和改進組織的QHSE管理體系；3、滿足相關(guān)方要求。編輯ppt4、Q&HSE管理體系審核的特點〔1〕被審核的Q&HSE管理體系必須是正規(guī)的GB/T19001和GB/T24001、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)分別強調(diào)了組織的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系、職業(yè)健康平安管理體系的文件化。只有實現(xiàn)了Q&HSE管理體系的文件化，QHSE管理體系才能標(biāo)準(zhǔn)運作，才有比較和評價的可能。因此，文件化的Q&HSE管理體系是實施審核的必要條件。〔2〕QHSE管理體系審核必須是一種正式的活動1〕無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者或委托方授權(quán)和批準(zhǔn)才能進行，第三方審核還需根據(jù)合同進行；2〕QHSE管理體系審核從審核準(zhǔn)備到審核實施和審核后的跟蹤驗證都有一整套標(biāo)準(zhǔn)的程序和方法；3〕審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進行，不管是外部審核或內(nèi)部審核，審核員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格才能進行審核工作；4〕審核必須形成書面文件。包括審核方案、檢查表、審核記錄、審核報告等。編輯ppt〔3〕QHSE管理體系審核必須具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性客觀性、獨立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個核心原那么。

客觀性:是指審核證據(jù)必須真實可靠，具有可追溯性。審核員要以充分的證據(jù)和客觀事實為根底，公正、客觀地評價審核對象，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論，不以能主觀臆斷。獨立性:審核是一個獨立的過程，審核員應(yīng)獨立于受審核部門或組織之外，即審核應(yīng)由與受審核對象無直接關(guān)系的人員進行。審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系。在外審中，審核員與受審核方無任何利益關(guān)系。在內(nèi)審中，一般來說本部門人員不能審核本部門。系統(tǒng)性:是指審核員要按規(guī)定的程序全面地審核和評價與審核對象有關(guān)的各項活動和結(jié)果。編輯ppt〔4〕QHSE管理體系審核采用抽樣方法由于時間和人員的限制以及體系運行的連續(xù)性，審核工作要在規(guī)定的時間內(nèi)完成對體系各方面的審核工作，只能采取抽樣檢查的方法。抽樣應(yīng)做到隨機抽樣，樣品要具有代表性。在初次審核〔認(rèn)證審核〕時，部門和體系要求是不能抽樣的。編輯ppt二、QHSE管理體系內(nèi)部審核概述1、目的：〔1〕確定體系的充分性、適用性和有效性；〔2〕作為一種管理手段，及時發(fā)現(xiàn)QHSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實施與保持；〔3〕在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準(zhǔn)備；〔5〕作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善?！惨弧硟?nèi)審概述編輯ppt2、審核范圍在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核〔內(nèi)審〕的范圍可視組織所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動、效勞而定，并可有一定的靈活性。但原那么上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動和效勞，當(dāng)然在編制內(nèi)審方案時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和效勞中確定一定的范圍。3、審核準(zhǔn)那么〔1〕GB/T19001—2000GB/T28001--2001和GB/T24001—1996標(biāo)準(zhǔn)，必要時可參考SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)。〔2〕組織的QHSE管理手冊、程序文件及其它相關(guān)文件?！?〕適用于組織的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。編輯ppt4、內(nèi)部審核的特點：〔1〕根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進?！?〕是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核。〔3〕是一項正式的活動?！?〕必須得到管理者的支持?！?〕依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實。〔6〕開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：●都是同事甚至領(lǐng)導(dǎo)，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；●高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；●審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；●有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時間的內(nèi)審隊伍難以建立；●內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施實施，驗證和分析其有效性。編輯ppt5、內(nèi)部審核的時機和頻次內(nèi)部QHSE管理體系審核，一般可以分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年方案〔審核方案〕進行，每年應(yīng)覆蓋所有部門〔或要素〕，至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。在以下幾種特殊情況下往往需要追加●發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、平安、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；●組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝有現(xiàn)場等有較大改變；●即將進行第二方、第三方審核；●獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保護認(rèn)證資格。編輯ppt6、內(nèi)部審核的一般順序：〔1〕確定審核任務(wù)〔2〕進行審核準(zhǔn)備〔3〕實施現(xiàn)場審核〔4〕審核匯總分析〔5〕編寫審核報告〔6〕糾正措施跟蹤〔二〕內(nèi)部審核的籌劃1、領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵2、管理者代表要親自抓3、落實內(nèi)部審核的職責(zé)4、組建一支合格的內(nèi)審隊伍5、有正規(guī)的內(nèi)部審核程序編輯ppt〔三〕內(nèi)部審核的準(zhǔn)備1、編制內(nèi)審方案內(nèi)部審核一般有分散滾動式審核和集中式審核兩種，因此，審核方案也分為分散滾動式審核方案和集中式審核方案兩種形式。分散滾動式審核比較適合于企業(yè)QHSE管理體系的持續(xù)保持〔獲得認(rèn)證以后的正式運行〕期間。審核方案一般一年編制一次，逐月開展，但在一年以內(nèi)應(yīng)將所有的部門或要素至少覆蓋一次，最好兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。集中式審核一般適應(yīng)于企業(yè)管理體系的試運行階段〔也適用于正式運行階段〕，類似于認(rèn)證審核。就是在確定的時間內(nèi)〔一般為2—4天〕一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。正式運行期間，一年內(nèi)至少進行兩次。編輯ppt

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Q&HSE管理體系年度內(nèi)審方案編輯ppt編輯ppt2、組成審核組在內(nèi)審進行前，管理者代表指派審核組長，組成審核組。在選擇審核組長和審核員時，應(yīng)考慮以下因素：〔1〕資格：〔2〕業(yè)務(wù)范圍：〔3〕經(jīng)驗與能力：〔4〕為受審核部門所接受：編輯ppt3、收集并審閱有關(guān)文件收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

4、編制檢查表檢查表的格式可采用公司體系記錄中的格式，包括：〔1〕受審核部門、審核時間、審核員?！?〕審核工程和要點：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出要審核的內(nèi)容，主要解決“查什么〞的問題?！?〕審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查〞的問題?！?〕審核記錄。編輯ppt檢查表的作用明確與審核目的有關(guān)的樣本；使審核程序標(biāo)準(zhǔn)化；按檢查表的要求進行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確；保持審核進度；作為審核記錄存檔。編輯ppt檢查表的設(shè)計

設(shè)計檢查表時應(yīng)注意以下幾個要點：對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求；選擇典型的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安問題；結(jié)合受審核部門的特點；抽樣應(yīng)具有代表性；時間要留有余地；檢查表應(yīng)有可操作性；按部門審核時，要包括所涉及的要素；按要素審核時，要包括所涉及的部門。編輯ppt〔四〕內(nèi)部審核的實施1、召開一次簡短的首次會議；〔1〕向受審核部門介紹審核組成員；〔2〕介紹審核范圍、目的和方案，共同認(rèn)可審核進度表；〔3〕簡要介紹審核中采用的方法和程序；〔4〕在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；〔5〕確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；〔6〕確認(rèn)末次會議的日期和時間；〔7〕審查審核組工作開展中的現(xiàn)場平安條件和應(yīng)急程序。首次會議是由審核組長主持召開。內(nèi)部審核的首次會議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當(dāng)簡化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人員應(yīng)參加首次會議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。編輯ppt〔四〕內(nèi)部審核的實施2、進行現(xiàn)場審核；在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點：〔1〕審核組長要控制審核的全過程?！?〕要科學(xué)地選擇樣本?！?〕充分利用檢查表?！?〕當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)追根溯源?！?〕始終保護審核員應(yīng)遵守的誡律。編輯ppt3、確定不符合項并編寫不符合報告；Q&HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項有以下幾種情形：〔1〕體系性不符合：Q&HSE管理體系文件沒有完全到達所采用標(biāo)準(zhǔn)的全部要求〔允許的刪減除外〕，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。〔2〕實施性不符合：Q&HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定?！?〕效果性不符合：體系運行結(jié)果未到達方案的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。〔4〕法規(guī)性不符合：體系運行的Q&HSE行為未到達QHSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即QHSE行為不符合法規(guī)要求。編輯ppt嚴(yán)重不符合和一般〔輕微〕不符合:根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)那么相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為嚴(yán)重不符合和一般〔輕微〕不符合兩類。嚴(yán)重不合格：體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性、重復(fù)性失效，就其產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境績效、職業(yè)健康平安績效或體系運行結(jié)果而言是嚴(yán)重的問題。一般不合格：偶然的、個別的、孤立的性質(zhì)輕微的，對保證所審核區(qū)域的體系的有效性而言是次要的問題。編輯pptQ&HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項有以下幾種情形：〔1〕體系性不符合：Q&HSE管理體系文件沒有完全到達所采用標(biāo)準(zhǔn)的全部要求〔允許的刪減除外〕，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)?！?〕實施性不符合：Q&HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定?！?〕效果性不符合：體系運行結(jié)果未到達方案的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)?！?〕法規(guī)性不符合：體系運行的Q&HSE行為未到達QHSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即QHSE行為不符合法規(guī)要求。編輯ppt確定不符合項的原那么1、該細(xì)那么細(xì)原那么2、由表及里原那么3、就近不就遠原那么4、最貼近原那么5、慎判原那么6、最有效原那么編輯ppt編寫不符合報告編寫不符合報告，是內(nèi)審員必須掌握的根本技能。不合格報告至少包括以下主要內(nèi)容：受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；審核員姓名；審核準(zhǔn)那么；審核日期；不符合事實描述；不符合性質(zhì)判定；受審核方確認(rèn)；不合格原因分析及糾正措施要求；糾正措施完成情況及驗證。編輯ppt編寫不符合報告應(yīng)注意的問題:對于一個審核員來說，寫好不合格報告中的“不合格事實描述〞、“不合格問題的性質(zhì)〞、“不合格違反的條款〞和“不合格的類型〞是最為關(guān)鍵的事：●不合格事實的描述應(yīng)力求具體?！癫缓细駟栴}的性質(zhì)是要用一兩句話點明此事哪一點〔或哪幾點〕做得不對。比方：“沒有書面的操作程序，造成質(zhì)量波動〞，“未經(jīng)培訓(xùn)上崗操作，造成廢品〞。●違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊的條款要力求判斷得比較確切?！癫缓细竦念愋鸵獪?zhǔn)確。編輯ppt4、匯總分析審核結(jié)果，填寫?不合格項分布表?；有了假設(shè)干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便對受審部門的健康、平安與環(huán)境管理工作做一次總體評價。匯總分析可以考慮以下幾個方面：〔1〕從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手?！?〕從歷史和趨勢入手。在這些匯總分析的根底上可以總結(jié)成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。編輯ppt5、召開末次會議，宣布審核結(jié)果；末次會議的內(nèi)容〔1〕與會者簽到?！?〕重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)那么。〔3〕總結(jié)?！?〕宣讀不符合報告?！?〕說明抽樣的局限性?！?〕澄清。〔7〕糾正措施要求?！?〕領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。編輯ppt6、編寫審核報告；編寫審核報告應(yīng)包括以下內(nèi)容審核目的和范圍審核組成員受審核部門審核日期審核準(zhǔn)那么審核綜述及審核結(jié)論不合格項分布情況審核報揭發(fā)放范圍審核組長簽字批準(zhǔn)附件編輯ppt7、糾正措施及其跟蹤。1〕跟蹤驗證的含義●是審核活動的一局部，是審核的后續(xù)活動。●是對受審核方采取糾正措施進行評審。●驗證糾正措施的有效性。●對驗證情況進行記錄。2〕跟蹤驗證內(nèi)容●糾正措施方案是否按規(guī)定日期完成；●方案中的各項措施是否都已完成；●完成后的效果如何，是否有類似不合格發(fā)生；●實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定保存；●如引起