《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》

第一章導(dǎo)論第一節(jié)NIE的產(chǎn)生與開展第二節(jié)NIE的研究對象、方法及根本假設(shè)第三節(jié)NIE的流派淵源關(guān)系第四節(jié)NIE的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義編輯ppt第一節(jié)NIE的產(chǎn)生與開展一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和開展的背景章目錄編輯ppt威廉姆森論NIE的開展過程經(jīng)濟(jì)制度研究中出現(xiàn)了文藝復(fù)興是有目共睹的事實。盡管制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究在戰(zhàn)后初期曾一度跌到低谷，但遲至1960年代初，人們對制度問題重新產(chǎn)生了研究興趣，并再次確認(rèn)了這些制度對經(jīng)濟(jì)起的重要作用〔包括：科斯1960年對社會本錢的重新定義；阿爾欽1961年對產(chǎn)權(quán)問題的開創(chuàng)性研究等〕。自1970年代初，這一理論又增添了有關(guān)具體經(jīng)營的內(nèi)容〔包括威廉姆森1971年首次提出的用交易本錢理論來重新解釋縱向一體化的問題；阿爾欽與德姆塞茨1972年用團(tuán)隊理論分析古典資本主義企業(yè)的方法的著作；諾思1971年所寫的面目全新的經(jīng)濟(jì)史等〕。到1975年，歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)麾下的各種研究已呈波瀾壯闊之勢。此后十年更是以幾何級數(shù)的速度在開展。編輯ppt威廉姆森簡介2021年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主之一。1932年出生在美國威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任加州伯克利大學(xué)教授。主要著作有?市場與科層制?、?資本主義的經(jīng)濟(jì)制度?和?治理機(jī)制?等。編輯ppt一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1937年科斯的?企業(yè)的性質(zhì)?一文首次“發(fā)現(xiàn)〞了交易費用，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅實的根底。1960年科斯的?社會本錢問題?一文提出了著名的“科斯定理〞，揭示了制度對資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。編輯ppt科斯簡介

1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。1910年生于英格蘭，1929至1932年在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。1951年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休?？扑钩霭孢^一本名為?英國的播送事業(yè)：壟斷研究?的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的是1937年的?企業(yè)的性質(zhì)?和1960年的?社會本錢問題?。上一頁編輯ppt二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展20世紀(jì)70年代以來新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展主要是沿著以下三個方面展開的，一是對構(gòu)成新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論根底的交易費用和科斯定理的進(jìn)一步研究，二是對產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)和國家等制度特殊的研究，三是對制度及其變遷和演化這一制度一般問題的研究。編輯ppt〔一〕對交易費用和科斯定理的研究編輯ppt1.交易費用理論科斯并未對其含義、構(gòu)成、決定因素、性質(zhì)和計量等問題做進(jìn)一步的研究。對這些問題的探討，是其后繼者威廉姆森、諾思、張五常、巴澤爾、弗魯博頓和芮切特等完成的。編輯ppt2.科斯定理研究科斯定理對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成所具有的根底性地位是不容置疑的。隨著科斯定理的影響日趨擴(kuò)大，對科斯定理的研究受到了極大的關(guān)注。包括對科斯定理的準(zhǔn)確含義的界定和對科斯定理的正確性和適用范圍的探討。編輯ppt〔二〕產(chǎn)權(quán)、契約和企業(yè)研究編輯ppt1.產(chǎn)權(quán)理論“科斯定理〞提出后，首先受到重視的就是產(chǎn)權(quán)這一人類社會制度集合中最根本、最重要的具體制度?？扑怪螅枤J、德姆塞茨、巴澤爾、張五常、弗魯博頓等對產(chǎn)權(quán)的含義、內(nèi)容、形式、屬性、功能、起源、不同產(chǎn)權(quán)安排的效率以及國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系等做了進(jìn)一步的研究。編輯ppt2.契約理論契約理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點和核心研究領(lǐng)域?？扑怪?，威廉姆森、張五常、克萊茵和斯賓塞等主要就契約的含義與類型、契約的性質(zhì)、契約的選擇、鼓勵契約設(shè)計和契約的實施機(jī)制等進(jìn)行了深入、系統(tǒng)的研究，推進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的開展。編輯ppt3.企業(yè)理論1937年的?企業(yè)的性質(zhì)?一文中，科斯將企業(yè)的性質(zhì)界定為契約，認(rèn)為企業(yè)不過是用一個長期契約代替一系列市場契約，以節(jié)約交易費用。他還用這一理論解釋了企業(yè)的邊界問題?？扑沟暮罄^者張五常、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨等進(jìn)一步深入討論了企業(yè)的契約性質(zhì)和規(guī)模邊界問題，其他學(xué)者，如詹森、梅克林、哈特等那么對企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇等做了深入的研究。編輯ppt4.國家理論涉及的主要問題包括：國家的性質(zhì)與起源；國家在產(chǎn)權(quán)界定、保護(hù)、契約執(zhí)行和制度變遷中的作用；國家的權(quán)力悖論；政治市場；等等。對國家理論做出了重要奉獻(xiàn)的主要是諾思和巴澤爾等。編輯ppt〔三〕制度及其變遷研究編輯ppt1.制度根本理論諾思、舒爾茨、林毅夫、柯武剛和史漫飛等對這一理論的開展做出了奉獻(xiàn)。主要討論制度的本質(zhì)、制度與組織的關(guān)系、制度的類型、形成途徑、制度的功能和效率等有關(guān)制度的一般問題。編輯ppt2.制度變遷的動因理論這一理論主要是將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求分析方法運(yùn)用到制度變遷分析中的結(jié)果。包括制度變遷的需求分析、供給分析、均衡與非均衡分析等內(nèi)容。對這一理論做出了較大奉獻(xiàn)的有諾思、舒爾茨和菲尼等。編輯ppt3.制度變遷的過程與方式理論包括基于目標(biāo)實現(xiàn)途徑的制度變遷分類、制度變遷的過程及主要現(xiàn)象、制度變遷的方式及國家、意識形態(tài)、組織和學(xué)習(xí)等因素在制度變遷中的作用等內(nèi)容。對這一理論做出了重要奉獻(xiàn)的主要有諾思、拉坦、林毅夫和布羅姆利等。編輯ppt4.制度變遷的影響理論諾思和托馬斯〔1973〕認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。這就是著名的經(jīng)濟(jì)增長的“制度決定論〞?！爸贫葲Q定論〞已經(jīng)被開展中國家的大量事實證明并產(chǎn)生了廣泛的、積極的影響。編輯ppt三、NIE產(chǎn)生和開展的背景

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代至60年代這一段時間孕育和產(chǎn)生，有著深刻的時代背景和理論背景。編輯ppt〔一〕產(chǎn)生的時代背景20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會主義革命后方案經(jīng)濟(jì)體制實踐是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。20世紀(jì)以來壟斷資本主義的不斷開展，“外部性〞問題的變得越來越普遍，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。編輯ppt〔二〕開展的時代背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟(jì)增長和開展的績效差異使人們越來越認(rèn)識到制度的重要性，這反過來促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。編輯ppt〔三〕理論背景新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度的無視。這一無視使其模型“日趨僵化，如果不進(jìn)行進(jìn)一步的修正，很難用于各類重要的問題的分析。〞近幾十年來，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋和預(yù)測實際世界的現(xiàn)象上一再遭到失敗就是證明。編輯ppt

1.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指從19世紀(jì)70年代初到20世紀(jì)30年代以邊際分析方法和原那么為特征的各種學(xué)說。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)實際涵蓋了從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)之間西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成后來微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的根底。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一切命題和根本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今開展為“阿羅—德布魯模型〞的市場一般均衡體系中。編輯ppt2.科斯對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評主流經(jīng)濟(jì)理論把企業(yè)描繪成一個黑箱。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，大局部資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場的運(yùn)作。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當(dāng)然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家的興趣在于價格制度，他們卻忽略了市場這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個很不完整的理論。編輯ppt3.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無視制度的領(lǐng)域①各種可供選用的社會法規(guī)〔產(chǎn)權(quán)〕和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果？②在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化？概括而言，像企業(yè)以及其他一些經(jīng)濟(jì)契約的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？③控制生產(chǎn)與交換的根本社會與政治規(guī)那么背后的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？它們是如何變化的？編輯ppt

四、與NIE并存的當(dāng)代制度研究流派現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：科斯、諾思、威廉姆森等。憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)：布坎南、Wagner和Tollison等。法和經(jīng)濟(jì)學(xué)：波斯納、考特等。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)：納爾遜、溫特等。比較經(jīng)濟(jì)體制分析：青木昌彥等。編輯ppt第二節(jié)研究對象、方法及假設(shè)一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本假設(shè)章目錄編輯ppt一、NIE的研究對象編輯ppt1.科斯的論述“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動。〞“經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟(jì)制度。我們每個人都生活在一種經(jīng)濟(jì)制度當(dāng)中。人類自身的福利依賴于整個社會所能提供的產(chǎn)品與勞務(wù)，而后者又取決于經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作效率。制度決定著經(jīng)濟(jì)績效，這正是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所給出的重要結(jié)論。〞“用理論來分析制度從而解釋制度的運(yùn)行并使之成為經(jīng)濟(jì)模型不可分割的一局部是可能的。〞編輯ppt2.諾思等的論述諾思：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界〞?？挛鋭偤褪仿w：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)那么和規(guī)那么集，以及這些規(guī)那么和規(guī)那么集的實施對經(jīng)濟(jì)后果的影響。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡言之，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。〞編輯ppt3.弗魯博頓和芮切特的論述“把組織問題作為自己的研究對象，試圖通過研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易本錢對鼓勵和經(jīng)濟(jì)行為的影響來拓展新古典理論的適用范圍?！轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)至少試圖說明制度確實重要。它認(rèn)為，不同的組織結(jié)構(gòu)對鼓勵和行為有不同的影響，而且，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，制度本身被看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的合理對象。〞編輯ppt4.總結(jié)NIE是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)。(1)NIE對制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的研究所使用的是“經(jīng)濟(jì)學(xué)〞方法。(2)NIE重點研究的是“制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響〞。NIE不僅要對所有制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的共性進(jìn)行深入的研究，而且十分關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活中對經(jīng)濟(jì)績效至關(guān)重要的一些具體制度〔如產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)、國家等〕的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響。編輯ppt二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法編輯ppt1.與新古典在方法上的一致性NIE是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的運(yùn)行、演化及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)，這里所講的“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法〞就是新古典經(jīng)濟(jì)理論以及更新的分析技術(shù)〔如博弈論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等〕。包括科斯在內(nèi)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其分析中都遵循了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，如本錢收益分析、邊際替代分析、均衡分析等。編輯ppt2.與新古典在方法上的不同點新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在：前者更注重從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，主張通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案；后者那么過于強(qiáng)調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。編輯ppt科斯對新古典方法的批評過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽到的全都是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，而且它正變得越來越抽象，盡管它自己不那么說。但是，一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠(yuǎn)了?！髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的缺乏之處，因為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)向來重理論而輕事實。編輯ppt威廉姆森對新古典的批評經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和時機(jī)本錢等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實也越來越遠(yuǎn)了。科斯把這種情況稱為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)〞，因為這種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實世界所發(fā)生的事情〞。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價值的。編輯ppt3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論的開展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗、歷史和制度方法。

編輯ppt經(jīng)驗、歷史和制度分析具體方法經(jīng)驗和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。反設(shè)事實是一種特殊的經(jīng)驗和案例研究方法。所謂反設(shè)事實即是設(shè)想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實相反，經(jīng)濟(jì)將會如何開展？編輯ppt福格爾的反設(shè)事實研究(1)一般認(rèn)為，鐵路在美國經(jīng)濟(jì)增長中起重要的作用。因為鐵路的出現(xiàn)大大降低了運(yùn)費，使美國的大規(guī)模疆土開發(fā)成為可能，引起了對工業(yè)制成品的巨大需求，并且導(dǎo)致了其他領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新創(chuàng)造。但是，福格爾并沒有盲從這一定論，而是試圖探究“如果當(dāng)時沒有鐵路，那么會出現(xiàn)什么情況，而這又會對美國工業(yè)化的速度產(chǎn)生何種影響〞。他以1890年美國的農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸作為研究對象，分析了鐵路對美國國民收入的凈收益，即使用假設(shè)演繹分析方法，比較存在鐵路條件下與假設(shè)沒有鐵路條件下的國民收入之間的差異。鐵路對美國國民收入的凈收益，用鐵路運(yùn)輸所節(jié)約的社會本錢來表示。編輯ppt福格爾的反設(shè)事實研究(2)他假設(shè)：①當(dāng)時沒有鐵路，而使用運(yùn)河以及1890年已有的道路進(jìn)行運(yùn)輸；②在沒有鐵路的條件下，興建5000英里的運(yùn)河；③在沒有鐵路的情況下，道路狀況得以改善。根據(jù)第一個假設(shè)，福格爾發(fā)現(xiàn)，鐵路運(yùn)輸農(nóng)產(chǎn)品所節(jié)約的社會本錢占當(dāng)時的國民生產(chǎn)總值的比例為3.1％；根據(jù)第二個、第三個假設(shè)，鐵路運(yùn)輸農(nóng)產(chǎn)品所節(jié)約的社會本錢占當(dāng)時的國民生產(chǎn)總值的比例下降為1.8％，這說明水路和陸路運(yùn)輸渠道和工具的改進(jìn)能夠極大地降低運(yùn)輸本錢。接著，福格爾分析了興建運(yùn)河的可行性。運(yùn)河的開通，將使流經(jīng)區(qū)域土地的農(nóng)業(yè)化比例從原來的76％上升到93％，其間的差額按照土地生產(chǎn)力可以計算出1890年興建運(yùn)河的收益現(xiàn)值。這一收益現(xiàn)值大于按1890年計算的興建運(yùn)河的建筑本錢現(xiàn)值。編輯ppt福格爾的反設(shè)事實研究(3)根據(jù)這些分析，他得出結(jié)論：在其他條件不變的情況下，即使自19世紀(jì)中期以來沒有鐵路，到1890年的時候，美國的國民生產(chǎn)總值也不會比這一年的實際產(chǎn)量低30％以上，也就是說，假設(shè)不存在鐵路，美國的經(jīng)濟(jì)增長至多會推遲兩年。福格爾的這一分析具有重要的政策意義。美國當(dāng)年修建鐵路時，政府的干預(yù)是相當(dāng)強(qiáng)的，這不僅表現(xiàn)在鐵路網(wǎng)的布局上，而且更重要的是表現(xiàn)在國家對鐵路的投資超過了私人金融市場所具有的融資能力。在這樣的前提下，如果成認(rèn)鐵路對美國的經(jīng)濟(jì)起飛與工業(yè)化具有重大作用的話，那么就等于變相成認(rèn)國家對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的合理性，等于成認(rèn)政府是推動經(jīng)濟(jì)開展的源泉之一。從這個角度看，福格爾的分析摧毀了國家干預(yù)合理性的根底。編輯ppt4.NIE要不要使用數(shù)學(xué)及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對制度的真正理解，就需要有一場新的方法論革命，來推翻、削弱當(dāng)前建立于數(shù)學(xué)根底上的理論的統(tǒng)治地位。他說：對于任何一個在20世紀(jì)里受過經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的人來說，要他放棄掉錯誤的模型和前提假設(shè)實際上很難。他認(rèn)為，確實存在一個有效率的資源配置，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在概念上定義了它，所有制度安排都必須用它來檢驗。要他放棄這種觀點不大容易。盡管對過程而不是最終狀態(tài)進(jìn)行分析的強(qiáng)調(diào)越來越多，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。編輯ppt正確的態(tài)度抵抗“完全形式化〞的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從來沒有失去和現(xiàn)實的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個方面：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)難以傳授，難以對錯誤進(jìn)行邏輯檢驗或運(yùn)用正式分析進(jìn)行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實，同時也在分析框架上與標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相一致的模型。編輯ppt三、NIE的根本假設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)總是離不開一些有關(guān)人的行為的根本假設(shè)前提。經(jīng)濟(jì)理論的許多重大突破與創(chuàng)立往往是對一些不符合人類行為的前提假設(shè)進(jìn)行拓展與修正取得的?？扑埂⒅Z思、威廉姆斯等正是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中許多前提假設(shè)的修正與拓展，才得以創(chuàng)立新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的。編輯ppt1．對經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展——人既有利己主義的一面，也有利他主義的一面斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經(jīng)濟(jì)人〞。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)秉承了斯密傳統(tǒng)，把人解釋為追求自身利潤最大化的經(jīng)濟(jì)人。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的本錢—收益、邊際替代以及一般均衡的經(jīng)濟(jì)學(xué)根本分析方法都以這一前提假設(shè)為根底。這一假設(shè)為數(shù)理邏輯的引入提供了方便。編輯ppt案例：女園丁們拉著丈夫高快樂興去離婚最近在哈爾濱市一些中小學(xué)里出現(xiàn)了一個怪現(xiàn)象：很多女老師高快樂興地拉著自己的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。原來一些中小學(xué)校規(guī)定已婚女教師不能享受報銷取暖費的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對策。據(jù)了解，由于教育系統(tǒng)前幾年有福利購房待遇，在購房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師也住進(jìn)了新房，而且產(chǎn)權(quán)人是自己，這樣就出現(xiàn)了一個新問題，就是報銷取暖費由誰的單位承擔(dān)。由于慣例，取暖費一直是由夫妻雙方中的男方單位負(fù)責(zé)，其余的女教師都不給報銷取暖費。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業(yè)下崗等原因造成家庭負(fù)擔(dān)過重，只能靠女方的收入維持生活，為了符合規(guī)定，一些家庭想出了這個方法。一時間，女教師們見面的問候語常常是“離了嗎？〞〔2005/10/27?生活報?〕編輯ppt人的利他主義在許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動機(jī)也常常約束著人們的行為。諾思：“人類行為比經(jīng)濟(jì)學(xué)家模型中的個人效用函數(shù)所包含的內(nèi)容更為復(fù)雜。有許多情況不僅是一種財富最大化行為，而是利他的和自我施加的約束，它們會根本改變?nèi)藗儗嶋H作出選擇的結(jié)果。〞編輯ppt許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動機(jī)也常約束著人們的行為。如：義務(wù)鮮血而不留名，為了社會、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。人的利他行為編輯ppt2.從合理利己到時機(jī)主義行為及誠信假設(shè)的提出在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，人的時機(jī)主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟(jì)主體的一個重要的行為特征。所謂時機(jī)主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。編輯ppt在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強(qiáng)烈的，也是交易本錢經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的。他假設(shè)，人們在經(jīng)濟(jì)活動中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有時機(jī)，就會損人利已，這就是時機(jī)主義。斯密只看到人的利己心，市場機(jī)制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場機(jī)制的“看不見的手〞的作用就會受到限制。時機(jī)主義行為編輯ppt努德海文認(rèn)為，威廉姆森只強(qiáng)調(diào)了人類行為動機(jī)中時機(jī)主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個“分裂內(nèi)核〞模型。在該模型中，假定人類同時具有天生的誠信本能和時機(jī)主義傾向。人的誠信面編輯ppt努德海文的人性內(nèi)核模型威廉姆森的人性內(nèi)核模型外圍：對時機(jī)主義的約束核心：時機(jī)主義內(nèi)核：時機(jī)主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度兩種人性模型編輯ppt3.從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅把個人假設(shè)為追求自身利益的經(jīng)濟(jì)人，而且，假定經(jīng)濟(jì)人具備完全理性。“一個完全理性的個體有能力預(yù)測到可能發(fā)生的所有事件，并可以在各種可行的行為中進(jìn)行評價和作出最正確選擇，所有這一切都可以在一眨眼的時間內(nèi)完成，不存在任何本錢。〞編輯ppt諾思論不完全理性為了更為接近真實世界的情況，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多關(guān)注的是不完全個人理性。根據(jù)這一認(rèn)識，決策制定者的偏好被認(rèn)為是不完全的，并且會隨著時間發(fā)生變化。諾思認(rèn)為，人的理性不完全的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動交易中，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。編輯ppt不完全理性的原因一旦正的交易費用被引入微觀經(jīng)濟(jì)模型，所考察的就是一個動亂不定的世界，決策制定者的認(rèn)識是不應(yīng)該被假定為“完全〞的?？紤]到未來的開展，獲取無止境的知識要么存在太多的費用，要么是根本不可能的。尤其是，當(dāng)存在交易費用時，可以容易地進(jìn)一步認(rèn)識到，個體在掌握信息以及制定方案時存在有限的能力。西蒙〔1957〕利用有限理性這一術(shù)語指代這樣一個事實：決策者并非無所不知，而是在信息的加工方面存在著實際上的困難。因此，盡管人們可以被看作是意欲理性的，但是他們并非是“超級理性〞的。編輯ppt威廉姆森論不完全理性威廉姆森把理性分為三個層次：一是強(qiáng)理性，即預(yù)期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是中等理性，即有限理性。威廉姆森認(rèn)為，有限理性就是關(guān)于領(lǐng)悟能力的一個假定，有了這一條，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才能成立。。編輯ppt第三節(jié)流派淵源關(guān)系

一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系三、與馬克思的制度分析的關(guān)系章目錄編輯ppt

一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

編輯ppt1.新制度是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“修正〞拉卡托斯：一份研究綱領(lǐng)分不變的“硬核〞和可變的“保護(hù)帶〞兩局部。如果只是對研究綱領(lǐng)的“保護(hù)帶〞重新調(diào)整，那么被稱為對這一研究綱領(lǐng)的“修正〞。對原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變那么意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)〔或范式〕。編輯ppt2.新古典的“硬核〞和“保護(hù)帶〞新古典的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典的保護(hù)帶：主體面臨特定環(huán)境的約束；主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；研究特定的相互作用的方式。

編輯ppt3.新制度對新古典保護(hù)帶的修正他們都直接試圖將規(guī)那么的限制和約束交易的契約納入經(jīng)濟(jì)模型，而且新古典模型中的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也被作為根本的標(biāo)準(zhǔn)而加以確認(rèn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無本錢的假設(shè)也被放寬，正的交易費用的影響得到了廣泛的研究。編輯pptNIE對經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展

增加外生的新的約束〔產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易本錢〕。這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場交易；組織內(nèi)交易。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細(xì)微變化如何顯著地影響了人們的行為。試圖解釋市場組織和其他一些合約結(jié)構(gòu)使之內(nèi)生化。各種經(jīng)濟(jì)組織像企業(yè)等都被看作一個契約網(wǎng)絡(luò)。社會與政治制度同樣被看作單個主體間相互交易的產(chǎn)物，制度間的生存競爭也會產(chǎn)生制度均衡。編輯ppt4.NIE沒有拋棄新古典的“硬核〞

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。只不過它拋棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性假設(shè)而代之有限理性假設(shè)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費用，新古典理性選擇模型仍然是有較強(qiáng)的解釋力的。編輯ppt5.NIE研究綱領(lǐng)的要點堅持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個人理性主義前提下均衡分析框架，堅持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅持完全競爭假設(shè)。引入交易本錢范疇拓展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，用交易本錢比較各種不同制度安排的經(jīng)濟(jì)績效，解釋經(jīng)濟(jì)制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟(jì)制度有可能也有必要成為新古典框架中一個可以量化分析的維度。運(yùn)用傳統(tǒng)的本錢—收益分析方法對經(jīng)濟(jì)制度作局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標(biāo)準(zhǔn)，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。編輯ppt新制度與新古典的關(guān)系概括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有開展的運(yùn)用。威廉姆森指出：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，他們正在做的乃是對常規(guī)分析的補(bǔ)充，而不是對它的取代〞。編輯ppt二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

編輯ppt1.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展階段舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，也稱制度學(xué)派。凡勃倫和康芒斯是該學(xué)派的創(chuàng)始人。迄今為止，該學(xué)派的開展經(jīng)歷了三代：第一代除了凡勃倫、康芒斯外，還包括米切爾、埃利、克拉克、米恩斯和托格維爾等。第二代包括加爾布雷思、繆爾達(dá)爾和阿里斯。第三代人數(shù)最為眾多，包括了弗斯特、格魯奇、圖爾、布什、塞繆爾斯、霍奇森、克萊因、米羅斯基等一大批學(xué)者，他們中的大多數(shù)至今仍活潑在學(xué)術(shù)界。在這三代人中有一條明顯的主線貫穿了整個制度主義的歷史，即凡勃倫—阿里斯—弗斯特—圖爾，他們也是制度主義在各階段的代表人物。編輯ppt2.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特點〔1〕以“行為主義〞心理學(xué)的本能心理學(xué)說為理論根底來研究人類的行為習(xí)慣及其對社會各種經(jīng)濟(jì)制度開展演變的影響，認(rèn)為人類本能心理支配其行為，是經(jīng)濟(jì)制度開展演變的根源。他們用“歷史演進(jìn)〞、“歷史趨勢〞和“歷史起源方法〞研究經(jīng)濟(jì)中各種制度從遠(yuǎn)古以來的各種形態(tài)及其歷史進(jìn)化過程，說明這些制度的變化同其所處的社會經(jīng)濟(jì)開展階段之間的關(guān)系，進(jìn)而考察當(dāng)前社會經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)劣及其變動趨勢。他們主張研究各國具體的歷史經(jīng)驗材料，探討每一歷史時期、每一經(jīng)濟(jì)體系的各種經(jīng)濟(jì)問題，把社會經(jīng)濟(jì)開展不同階段的歷史相對性看作具體經(jīng)濟(jì)制度持續(xù)演進(jìn)的表現(xiàn)。編輯ppt2.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特點〔2〕他們依據(jù)社會達(dá)爾文主義的進(jìn)化哲學(xué)來說明制度變遷，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門進(jìn)化論的科學(xué)。他們把生物界的生存競爭、自然選擇、自然淘汰規(guī)律用于說明人類社會，認(rèn)為人類社會的開展過程就是人的生理和心理本能自然淘汰和自然適應(yīng)的過程，即人類應(yīng)付外界環(huán)境的心理反映過程。他們斷定，社會開展如同生物界一樣，是一個漸進(jìn)演變和演進(jìn)的過程。他們批評以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是論證資本主義的公正、合理、自然、和諧，不能反映現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實，認(rèn)為資本主義由于其自身存在許多矛盾和弊病而必須不斷改革。他們反對自由放任，主張對私有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，特別重視國家運(yùn)用法律和經(jīng)濟(jì)政策來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活、調(diào)解和仲裁勞資爭端，以緩和階級矛盾，消除資本主義的危機(jī)。編輯ppt3.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的原那么〔克萊因〕堅持人的經(jīng)濟(jì)行為主要是由文化決定的；經(jīng)濟(jì)學(xué)家所要關(guān)注的應(yīng)該是作為社會政治和文化習(xí)慣的統(tǒng)一體的經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價值應(yīng)該是社會價值，而不是單純的價格；研究經(jīng)濟(jì)過程，而不是只強(qiáng)調(diào)市場，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力而不只是效率；對經(jīng)濟(jì)過程的研究決定了制度理論的動態(tài)性質(zhì)；市場的結(jié)果要由經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)來評價，而不是用市場結(jié)果來評價經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)；集團(tuán)勢力是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要前提之一；強(qiáng)調(diào)過程而不是單純的增長(這是制度主義的時間概念)；經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是人類福利，而不是均衡。編輯ppt4.新制度與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異價值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣研究對象的把握不同對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度不同在理論一般性方面的區(qū)別編輯ppt5.新制度相比舊制度的主要創(chuàng)新分析方法上的創(chuàng)新理論體系上的創(chuàng)新根本理論范疇上的創(chuàng)新研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新編輯ppt6.新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系新制度與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護(hù)帶，他們之間不存在“修正〞關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根底上開展而來。編輯ppt7.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并非毫無價值康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小的分析單位，認(rèn)識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判和爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交