投資公司商業(yè)計劃書規(guī)范格式樣本

投資有限責任公司商業(yè)籌劃書規(guī)范格式（申請融資公司名稱）商業(yè)計劃書聲明本商業(yè)籌劃書僅限于我司向該投資有限責任公司融資申請所用，任何人未經(jīng)我司批準不得把本商業(yè)籌劃書所列內(nèi)容用作她用，否則由此引起一切責任由擅自使用者承擔。聯(lián)系人:通訊地址:編制日期：月日

致：本著精誠合伙共擔風險精神，請貴公司按照本函所附我司《商業(yè)籌劃書》規(guī)范格式真實提供關(guān)于貴公司資料及有關(guān)附件。貴公司所提供資料及其真實性是我司投資決策重要根據(jù)，貴公司及有關(guān)人員應盡誠信勤勉之義務并保證所提供資料真實性與合法性，我司及有關(guān)人員對貴公司所提供資料盡保密義務。貴公司提供資料涉及但不限于我司《商業(yè)籌劃書》規(guī)范格式所列內(nèi)容，貴公司以為足以影響我司投資決策其她重要內(nèi)容可列在其后，有些內(nèi)容若貴公司沒有發(fā)生，則需要列明“無”、“沒有”、“缺少資料”或“無法表達”等，不可略而不表；我司將對貴公司所列資料進行必要核查，如實地查看、驗看原件并復印、面談并訂立會談紀要、錄音等，請貴公司理解并提供必要協(xié)助。關(guān)于法律文獻或財務資料等請復印并加蓋貴公司公章列為附件。愿咱們合伙能獲得成功。投資有限責任公司年月日

投資有限責任公司特別聲明浮現(xiàn)下列情形之一且短期內(nèi)無法變化，我司不予投資：管理層沒有持股或沒有期權(quán)，缺少當代管理體制；管理層有不實陳述或其組合有明顯缺陷；與重要股東或技術(shù)方存在大量欠透明規(guī)范關(guān)聯(lián)交易；生產(chǎn)同類產(chǎn)品公司超過三家或其銷售收入不占絕對優(yōu)勢；尚未形成鈔票銷售收入，或其鈔票銷售收入缺少高成長性；缺少相對壟斷資源，涉及技術(shù)、人才、市場、政策等；缺少一定技術(shù)壁壘或市場壁壘；缺少研發(fā)體系或沒有后續(xù)產(chǎn)品；不屬于國家勉勵在創(chuàng)業(yè)板上市行業(yè)；單個項目需我司投資總額超過萬元以上。保密承諾函致：本人已與投資有限責任公司（我司）訂立合同，本人向貴公司承諾，本人在代表我司對貴公司所做投資調(diào)查過程中獲悉關(guān)于貴公司有關(guān)資料，本人在一年內(nèi)（或貴公司特別指定期限內(nèi)）負保密義務，未經(jīng)貴公司允許，本人在上述保密期間不得向第三方披露上述資料（其他媒介已公開披露除外），該承諾與本人在該期間與否在我司工作無關(guān)，因本人不遵守上述承諾而導致貴公司任何經(jīng)濟或商譽上損失，本人樂意承擔與此有關(guān)法律責任。特此承諾承諾人（簽字）：月日

保密承諾函致：依照雙方合伙意向，我司將對貴公司做咱們以為必要投資調(diào)查。貴公司有義務依照咱們需要向我司提供貴公司有關(guān)資料，我司承諾：我司已制定了嚴格保密制度，對我司獲取上述資料，我司在一年內(nèi)（或貴公司特別指定期限內(nèi)）負保密義務，未經(jīng)貴公司允許，我司及有關(guān)人員在上述保密期間不得向第三方披露上述資料（其他媒介已公開披露除外），因我司不遵守上述承諾而導致貴公司任何經(jīng)濟損失或商譽上損失，我司樂意承擔與此有關(guān)法律責任。特此承諾該投資有限責任公司月日

承諾函致：該投資有限責任公司依照雙方合伙意向，我司將向貴公司提供貴公司以為必要關(guān)于我司有關(guān)資料（涉及經(jīng)我司承認會談紀要），貴公司可通過實地查驗、復印、面談等方式對該等資料進行核算，我司承諾，我司將盡誠信勤勉之義務向貴公司提供資料，對上述資料（對將來預測某些除外）真實性和合法性負責，若因我司提供虛假資料導致貴公司投資損失或商譽損失，我司愿承擔與此有關(guān)法律責任。特此承諾承諾人（蓋章）：月日

承諾函致：該投資有限責任公司依照雙方合伙意向，本人代表公司（我司）向貴公司提供關(guān)于我司有關(guān)資料（涉及經(jīng)本人簽字承認會談紀要），本人向貴公司承諾：本人上述行為已獲我司授權(quán)，本人將盡誠信勤勉之義務向貴公司提供資料，對上述資料（對將來預測某些除外）真實性和合法性負責，若因本人提供虛假資料導致貴公司投資損失或商譽損失，本人愿承擔與此有關(guān)法律責任。特此承諾承諾人（簽字）：月日融資人基本狀況融資人基本資料第一條提供融資人基本資料，內(nèi)容涉及：融資人名稱、設立方式、注冊地點、注冊資本、法定代表人、成立（工商注冊）日期、辦公地點、辦公場地規(guī)模、員工總數(shù)、電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址、電子信箱以及關(guān)于事項負責人姓名等。規(guī)定：提供融資人關(guān)于文獻涉及：工商執(zhí)照、稅務登記證、公司代碼卡、貸款證、產(chǎn)權(quán)證、特許經(jīng)營證、房屋購買或租賃合同等文獻。公司章程、發(fā)起人投資合同書、評估報告、驗資報告、專利證書、產(chǎn)品簡介。上述材料規(guī)定復印件并加蓋公章。第二節(jié)發(fā)展歷史第二條融資人應闡明歷史沿革及經(jīng)歷改制與重組狀況，涉及其設立方式，發(fā)起人或股東出資狀況，資產(chǎn)評估，驗資和財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更狀況等。如是無形資產(chǎn)出資或折股，應詳細闡明無形資產(chǎn)內(nèi)容、出資或折股方式和比例、評估詳細狀況等。規(guī)定：提供歷史變更證明材料復印件。職工狀況第三條請融資人提供職工人數(shù)及變化狀況、專業(yè)構(gòu)造、受教誨限度、年齡分布等、公司執(zhí)行社會保險制度、勞動合同、保密制度等狀況。規(guī)定：提供員工花名冊、社會保險、勞動合同、保密等制度復印件。股東狀況第四條提供工商部門出具公司各股東股權(quán)構(gòu)造、出資方式、出資比例；闡明公司股東歷史變化狀況；提供近來一次驗資報告；如是自然人股東，應闡明自然人股東姓名及經(jīng)歷；如是法人股東，應闡明：名稱及其股權(quán)構(gòu)成狀況;成立日期、重要業(yè)務、注冊資本；上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營業(yè)務收入、凈利潤、重要負債；管理層重要成員。有實質(zhì)控制權(quán)股東，還應提供其上一層股東狀況。對外投資狀況第五條融資人控股分公司、子公司和參股公司、聯(lián)營公司,應用方框圖列示其構(gòu)造、權(quán)益狀況，以及對融資人財務狀況和經(jīng)營成果影響?？毓煞止?、子公司和參股公司、聯(lián)營公司基本狀況、歷史狀況、股東狀況、職工狀況、財務狀況、重要管理層狀況、技術(shù)狀況。規(guī)定：提供對外投資公司工商執(zhí)照、稅務登記證、公司代碼卡、貸款證、產(chǎn)權(quán)證、特許經(jīng)營證、房屋購買或租賃合同;工商部門出具公司各股東股權(quán)構(gòu)造、出資方式、出資比例文獻;近來一次驗資報告;員工花名冊;近來財務報表;管理層任命文獻。

第二章管理和管理制度管理組織第六條闡明組織構(gòu)造設立狀況，與否完善、合理；組織機構(gòu)職責狀況，與否清晰、明確；組織機構(gòu)內(nèi)崗位與否明確、合理；組織機構(gòu)合伙狀況。規(guī)定：規(guī)定融資人提供組織構(gòu)造圖，闡明組織機構(gòu)職責；規(guī)定融資人提供各組織機構(gòu)成立決策、會議紀要。第二節(jié)公司治理構(gòu)造

第七條闡明融資人引進獨立董事狀況。融資人董事長、監(jiān)事會主席狀況融資人對股東權(quán)益保護狀況規(guī)定：規(guī)定融資人提供獨立董事人數(shù)、名單、工作單位、職務、簡歷、及占董事總數(shù)比重狀況；規(guī)定融資人提供獨立董事發(fā)揮作用關(guān)于制度；規(guī)定融資人提供獨立董事實際發(fā)揮作用兩個案例；規(guī)定融資人提供現(xiàn)任法人代表、董事長、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事基本狀況，包括姓名、年齡、工作單位、職務、學歷、職稱、簡歷、身份證復印件；規(guī)定融資人提供上述人員任命文獻；規(guī)定融資人提供上述人員在近來二十四個月內(nèi)曾發(fā)生變動通過及因素；規(guī)定融資人闡明融資人股東權(quán)利、義務，股東大會職權(quán)、議事規(guī)則，關(guān)于小股東權(quán)益保護規(guī)定及其實際執(zhí)行狀況等；規(guī)定融資人提供公司章程、闡明董事會、監(jiān)事會構(gòu)成和議事規(guī)則，經(jīng)營管理機構(gòu)構(gòu)成、職權(quán)和議事規(guī)則、融資人重大生產(chǎn)經(jīng)營活動決策程序與規(guī)則；運用外部決策征詢狀況。管理制度第八條闡明管理制度建設及執(zhí)行狀況。規(guī)定：規(guī)定融資人提供當前正在執(zhí)行或具備效力所有管理制度；提供關(guān)于經(jīng)理層及中層人員開會會議紀要、質(zhì)量責任事故和重大事件內(nèi)部通報、關(guān)于重大事項檔案；提供關(guān)于財務、人事、技術(shù)方面重大事件過程和決策狀況，證明與否按制度執(zhí)行。第三節(jié)管理團隊基本狀況第九條闡明重要人員：涉及融資人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、技術(shù)負責人、董事會秘書等高檔管理人員及核心技術(shù)人員姓名、性別、國籍和與否有在境外永久居留權(quán)，年齡、學歷、職稱，曾經(jīng)擔任重要職務及任期，重要工作簡歷及在融資人現(xiàn)任職務和兼任其她單位職務；對于核心技術(shù)人員還應提供其重要成果及獲得獎項。規(guī)定：提供總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、技術(shù)負責人和董事會秘書等高檔管理人員，核心技術(shù)人員身份證復印件；上述人員個人簡歷；畢業(yè)證書、職稱證書等證明材料。第四節(jié)待遇或勉勵機制狀況第十條闡明待遇或勉勵機制狀況規(guī)定：提供各收入?yún)^(qū)間職工人數(shù)，收入前十名員工名單，闡明上述人員年薪收入狀況；融資人對上述人員獎金津貼、其她物質(zhì)勉勵政策和退休金籌劃，所享有認股權(quán)狀況等；融資人關(guān)聯(lián)公司在上一種完整會計年度支付給融資人高檔管理人員及核心技術(shù)人員酬金及以實物方式予以利益總額，以及當前依然有效安排，預測予以這些人士酬金及物質(zhì)待遇；執(zhí)行董事和獨立董事酬金及其她報酬、福利政策；如融資人實行認股權(quán)籌劃，應當闡明認股權(quán)籌劃重要內(nèi)容、執(zhí)行狀況，已發(fā)放認股權(quán)行權(quán)狀況等；請融資人全面描述除管理層外，針對公司其她員工勉勵機制狀況。第五節(jié)關(guān)聯(lián)關(guān)系第十一條闡明關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況規(guī)定：請融資人闡明融資人董事、監(jiān)事、高檔管理人員、核心技術(shù)人員之間與否存在直系、配偶、三代以內(nèi)旁系親屬關(guān)系；請融資人提供上述人員在關(guān)聯(lián)方單位及同行業(yè)其她法人單位擔任職務狀況，或不在上述單位兼職聲明；請融資人闡明上述人員與否具備實質(zhì)意義特殊社會關(guān)系。第十二條闡明關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況規(guī)定：請融資人闡明董事、監(jiān)事、高檔管理人員、核心技術(shù)人員聘任合同中關(guān)于任職年限、任職特殊責任與義務、辭職規(guī)定、離職后持續(xù)義務等內(nèi)容。并提供合同復印件；請融資人提供對董事、監(jiān)事、高檔管理人員和核心技術(shù)人員誠信義務限制性規(guī)定，并提供材料；請融資人提供融資人與上述人員訂立合同，如借款、擔保合同等狀況。第六節(jié)合伙能力第十三條闡明管理團隊合伙能力狀況規(guī)定：規(guī)定融資人闡明管理團隊各成員特長、為什么合伙、合伙前彼此之間關(guān)系、互相理解限度等合伙基本方面闡明；規(guī)定融資人提供經(jīng)理層分工關(guān)于決策、重大事件解決辦法規(guī)定。第七節(jié)決策能力第十四條闡明管理團隊決策能力狀況規(guī)定：請融資人描述決策機制和決策程序，經(jīng)理層成員在決策過程中所起作用，提供以往重大事件決策過程會議紀要和關(guān)于報告；請融資人提供以為最成功和最失敗各兩次決策過程，以及由此產(chǎn)生經(jīng)驗和教訓；請融資人提供一到兩件曾經(jīng)采納、來自于普通員工建議方面建議狀況。請融資人提供一到兩件不被采納、來自于上級部門或股東方建議狀況；請融資人提供一到兩件經(jīng)決策通過，但無法執(zhí)行決策。第八節(jié)組織協(xié)調(diào)能力第十五條闡明管理團隊組織協(xié)調(diào)能力狀況規(guī)定：請融資人描述如何通過對權(quán)力和資源進行合理分派，調(diào)動下屬積極性、創(chuàng)造性，充分發(fā)揮下屬才干，樹立責任感和事業(yè)心；請融資人描述如何對人力資源和經(jīng)濟資源有效、合理分派；請融資人描述經(jīng)理層如何關(guān)懷職工生活，掌握員工思想動態(tài)，進行公司文化建設；請融資人提供月、季、年各部門考核報告，考察各部門及員工工作態(tài)度與工作成績。第九節(jié)開拓創(chuàng)新能力第十六條闡明管理團隊開拓創(chuàng)新能力狀況規(guī)定：請融資人描述兩到三件在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新方面實例。第十節(jié)運作能力第十七條闡明管理團隊運作能力狀況規(guī)定：請融資人描述當前所采用營銷模式、歷史上營銷模式變化狀況、以及采用當前營銷模式因素；請融資人比較與同行業(yè)競爭對手營銷模式之間相似和不同，并分析優(yōu)劣勢；請融資人闡明，假設達到融資規(guī)模，在營銷模式方面回采用如何方略和做法；請融資人分析市場開拓方面困難及因素；請融資人描述市場開拓方面制度、辦法、效果。第十一節(jié)財務控制能力第十八條闡明管理團隊財務控制能力狀況規(guī)定：請融資人闡明具備財務及經(jīng)濟學教誨背景和財務工作經(jīng)歷管理層人員狀況；請融資人闡明公司與否享有財稅優(yōu)惠政策？這些政策是如何獲得？并提供證明材料；請融資人提供財務制度；請融資人描述公司資金來源有哪些渠道？哪些渠道最適合本公司？當前對資金使用有什么規(guī)定？規(guī)模擴張與財務控制關(guān)系？請融資人描述在擴張期采用財務政策，在緊縮期采用財務政策。第三章、市場和商業(yè)模式風險因素第十九條市場風險：受商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期影響風險；在市場競爭力、市場飽和或市場分割風險；過度依賴單一產(chǎn)品或市場風險；受國際市場影響等。規(guī)定：1）提供分析所根據(jù)假設條件；2）提供有關(guān)資料并注明出處。第二十條經(jīng)營風險：過度依賴某一重要原材料、自然資源或供貨渠道風險；主營業(yè)務變更風險；主營業(yè)務單一風險；經(jīng)營場合過度分散風險所從事行業(yè)不景氣風險等。規(guī)定：1）提供分析所根據(jù)假設條件；2）提供有關(guān)資料并注明出處。第二十一條政策性風險：國家政策、法規(guī)變化風險，涉及由于稅收及財政補貼政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管理政策，環(huán)保政策限制或變化等也許導致不利影響等。規(guī)定：1）提供分析所根據(jù)假設條件；2）提供有關(guān)資料并注明出處。 業(yè)務紀錄第二十二條主營產(chǎn)品：列表重要產(chǎn)品清單；全年銷售收入;各種產(chǎn)品銷售額及在銷售收入中所占比例（填寫附表2-1）。附表2-1：產(chǎn)品收入構(gòu)成表產(chǎn)品名稱銷售金額（萬元）占總收入比例（%）12345678第二十三條要產(chǎn)品或服務研究開發(fā)簡要歷程；規(guī)定：1）提供過程中重要人員經(jīng)歷、獲獎狀況等；2）提供必要資料并注明出處。第二十四條重要產(chǎn)品和服務質(zhì)量控制狀況規(guī)定：(1)質(zhì)量控制原則；(2)質(zhì)量控制辦法；(3)與否浮現(xiàn)過產(chǎn)品質(zhì)量責任糾紛等；(4)如在境外有產(chǎn)品銷售或提供服務，還應闡明如發(fā)生質(zhì)量責任糾紛也許帶來賠償責任及數(shù)額。第二十五條業(yè)務紀錄規(guī)定：提供近24個月賺錢或虧損狀況；在研究及發(fā)展新產(chǎn)品及新工藝方面所采用辦法；重要業(yè)務實質(zhì)性進展狀況；經(jīng)歷過任何重大挫折；將來發(fā)展?jié)摿Φ?；第二十六條對外投資狀況規(guī)定：闡明涉及被投資公司前二十四個月主營業(yè)務內(nèi)容及收入、核心技術(shù)、重要資產(chǎn)、重要負責人等；第二十七條合伙狀況規(guī)定：1、與她人合伙業(yè)務合伙方及合伙條件；2、合營、聯(lián)營合同事項或類似業(yè)務安排(若有)；3、提供有關(guān)資料涉及合同合同，賺錢預測等，并予以闡明。第二十八條在境外地區(qū)經(jīng)營狀況1）融資人在境外擁有資產(chǎn)，須詳細闡明該資產(chǎn)金額、所在地、形成過程、對其經(jīng)營管理以及獲利狀況等；2）如跨國經(jīng)營，應按國家或地區(qū)別類闡明重要業(yè)務、產(chǎn)品收入額及所占比例；3）提供有關(guān)資料涉及合同合同，賺錢預測等，并予以闡明。第二十九條特許經(jīng)營權(quán)(若有)狀況規(guī)定：闡明1）對融資人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營影響；2）特許經(jīng)營權(quán)獲得或租用狀況；3）特許經(jīng)營權(quán)期限、費用原則等。第三十條產(chǎn)品獨特性：技術(shù)獨特性、成本獨特性、功能獨特性；重要產(chǎn)品或服務性能、質(zhì)量、服務水平。第三十一條市場定位狀況：產(chǎn)品針對直接顧客需求量、規(guī)模性和需求特性，以年度銷售額為重要指標；產(chǎn)品進入市場方略（重點突破、成本優(yōu)勢、追求差別）。第三十二條供應商狀況前10大供應商及所占采購比例；融資人董事、監(jiān)事、高檔管理人員和核心技術(shù)人員及其關(guān)聯(lián)方或持有融資人5%以上股份股東在上述供應商中所占權(quán)益。若無，亦應闡明；3．提供供應商詳細資料。第三十三條消費群體：描述明確消費群體、消費者重要特性、消費者行為特點、潛在消費群體；前10大客戶所占營業(yè)額或銷售比例，填寫附表2-2；項目公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員和核心技術(shù)人員及其關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份股東在上述客戶中所占權(quán)益。若無，亦應闡明；4、提供重要客戶有關(guān)資料涉及合同合同，合同賺錢狀況等，并予以闡明。附表2-2：重要客戶銷售狀況一覽表名稱數(shù)量金額滲入限度客戶素質(zhì)評價12345678910注：滲入限度用我司產(chǎn)品占客戶同類產(chǎn)品采購比例表達。第三十四條產(chǎn)品成本利潤分析：成本構(gòu)成；利潤空間、價格空間；產(chǎn)品季節(jié)性銷售狀況；產(chǎn)品生命周期。5．提供有關(guān)資料，并予以闡明。第三節(jié)行業(yè)狀況第三十五條所處行業(yè)國內(nèi)外基本狀況行業(yè)管理體制；行業(yè)競爭狀況；投入和產(chǎn)出或平均利潤率；技術(shù)水平；行業(yè)發(fā)展趨勢等。提供有關(guān)資料，并予以闡明。第三十六條影響本行業(yè)發(fā)展有利和不利因素。1、產(chǎn)業(yè)政策；2、產(chǎn)品特性；3、技術(shù)代替；4、消費趨向；5、購買力與國際市場沖擊等因素；6、進入本行業(yè)重要障礙等。7、提供有關(guān)資料，并予以闡明。第三十七條行業(yè)市場容量指所在行業(yè)有關(guān)產(chǎn)品年度銷售量，以銷售額作為重要指標。規(guī)定：1）提供分析所根據(jù)假設條件；2）提供有關(guān)資料并注明出處；3）填寫附表2-3。附表2-3：行業(yè)增長潛力狀況一覽表年T-2T-1TT+1T+2市場容量增長率行業(yè)平均毛利率第三十八條行業(yè)增長潛力：指所在行業(yè)有關(guān)產(chǎn)品銷售量年增長率，以年增長率比例作為重要指標。規(guī)定：1）提供分析所根據(jù)假設條件；2）提供有關(guān)資料并注明出處。第三十九條行業(yè)周期分析：指行業(yè)所處發(fā)展階段，以行業(yè)平均毛利率作為重要指標。規(guī)定：1）提供分析所根據(jù)假設條件；2）提供有關(guān)資料并注明出處。第四十條產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)：國家對行業(yè)準入政策和扶持政策；公司與否符合國家產(chǎn)業(yè)政策，與否具備稅收優(yōu)惠及政府在土地和資金等方面優(yōu)惠；融資人與否是雙高認證公司；有效期限有多長？規(guī)定：提供有關(guān)資料并注明出處。第四十一條加入WTO后影響：指在加入WTO后也許受到國外同行業(yè)公司加入競爭而產(chǎn)生影響限度。規(guī)定：1）提供分析所根據(jù)假設條件；2）提供有關(guān)資料并注明出處。競爭狀況第四十二條競爭狀況：自身競爭優(yōu)勢及劣勢；市場份額、市場份額變動狀況及市場份額變動趨勢；同行業(yè)競爭狀況等；該產(chǎn)品整體競爭勢態(tài)和競爭秩序；生產(chǎn)同類產(chǎn)品公司有多少家，融資人銷售排行位置。規(guī)定：提供有關(guān)資料并注明出處。第四十三條重要競爭對手：重要競爭對手清單；重要競爭對手市場份額、市場方略和競爭優(yōu)劣勢；與競爭對手比較，涉及產(chǎn)品服務、產(chǎn)品性能價格比、后續(xù)研發(fā)能力、成本比較等。規(guī)定：提供有關(guān)資料并注明出處。第四十四條市場進入壁壘：政策壁壘；規(guī)模經(jīng)營壁壘；技術(shù)壁壘；營銷網(wǎng)絡和營銷渠道壁壘。規(guī)定：提供有關(guān)資料并注明出處。第四十五條重要代替品：具備代替功能產(chǎn)品或技術(shù)發(fā)展狀況；代替優(yōu)勢（成本、技術(shù)、功能）；掌握代替產(chǎn)品（技術(shù)）廠商發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展方略。規(guī)定：提供有關(guān)資料并注明出處。第四十六條方略合伙伙伴：市場拓展和技術(shù)開發(fā)方面合伙伙伴及名單；合伙伙伴在業(yè)界口碑；合伙伙伴所起到實際作用。第五節(jié)商業(yè)模式商業(yè)模式是指為實現(xiàn)公司目的而構(gòu)建營運模式，詳細體現(xiàn)為公司核心競爭力。第四十七條公司目的：發(fā)展戰(zhàn)略，整體經(jīng)營目的及主營業(yè)務經(jīng)營目的；產(chǎn)品開發(fā)籌劃；人員擴充籌劃；技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新籌劃；市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡建設籌劃；再融資籌劃；收購兼并及對外擴充籌劃；深化改革和組織構(gòu)造調(diào)節(jié)規(guī)劃；國際化經(jīng)營規(guī)劃等；融資人實現(xiàn)上述業(yè)務目的重要經(jīng)營理念或商業(yè)模式；融資人上述業(yè)務發(fā)展籌劃與既有業(yè)務關(guān)系。實現(xiàn)籌劃涉及與她人合伙，應對合伙方及合伙條件予以闡明；本次融資對實現(xiàn)上述業(yè)務目的作用；融資人對其產(chǎn)品、服務或者業(yè)務進行發(fā)展趨勢預測；所采用審慎態(tài)度。規(guī)定：1）闡明擬定上述籌劃所根據(jù)假設條件；2）實行上述籌劃將面臨重要困難。第四十八條賺錢模式：實現(xiàn)收入賺錢方式、特點；該模式可行性和可持續(xù)性。第四十九條管理模式：公司經(jīng)營管理制度化、規(guī)范化、科學化；公司進取心；員工凝聚力；公司文化建設等；第五十條營銷模式：產(chǎn)品銷售所采用方式，涉及廣告方略、價格方略、銷售隊伍勉勵機制、銷售渠道建設、營銷費用合理支出等；市場開發(fā)和拓呈現(xiàn)況和規(guī)劃；服務方式；第五十一條生產(chǎn)模式：指產(chǎn)品生產(chǎn)所采用方式，涉及OEM方式、核心某些總裝、自己開發(fā)生產(chǎn)。原材料采購規(guī)?；癄顩r；核心零部件采購提供者及其關(guān)系；和供應商關(guān)系及討價還價能力；核心產(chǎn)品質(zhì)量控制狀況；與否達到ISO9000質(zhì)量認證原則；與否具備與銷售能力相適應生產(chǎn)能力；與否具備減少生產(chǎn)成本能力；質(zhì)量事故狀況、產(chǎn)品維護率、維護費用占生產(chǎn)成本比例、客戶投訴率等。

第四章、技術(shù)和研發(fā)第五十二條核心技術(shù)詳細內(nèi)容描述核心技術(shù)詳細內(nèi)容，闡明項目是處在基本、中試、小批量生產(chǎn)還是大生產(chǎn)階段，并提供關(guān)于文獻、樣品等證明材料；第五十三條核心技術(shù)人員描述核心技術(shù)人員名單、簡歷、業(yè)績、獲獎狀況、擁有專利狀況、勞動合同、保密合同、核心人員持有公司股份、期權(quán)、特殊福利待遇、工資總額、崗位等并提供證明材料；描述技術(shù)入股狀況并提供技術(shù)持有人和公司《技術(shù)入股合伙合同書》等相應證明材料；如核心技術(shù)人員是兼職，必要闡明其在任職單位中崗位、任職單位主營業(yè)務及與我司關(guān)系；第五十四條對核心技術(shù)人員依賴性和保護辦法描述公司核心技術(shù)與否只掌握在很少數(shù)人手里，公司對這些核心技術(shù)人員采用哪些保護辦法，如人身保險、勞動保護合同、同業(yè)競爭合同等，并提供證明材料；描述公司內(nèi)接觸核心技術(shù)其她人員勞動合同、保密合同，在公司技術(shù)發(fā)展過程中技術(shù)梯隊建設；并提供證明材料；第五十五條技術(shù)形成和來源描述技術(shù)形成過程并提供證明材料；如：某些源程序、設計圖紙、元器件清單、系統(tǒng)設計闡明等材料；融資人不得回避如下問題：如技術(shù)是國外留學生帶回技術(shù)，必要提供其原單位或原導師授權(quán)書并提供其聯(lián)系方式；如技術(shù)是國內(nèi)研究成果，必要提供技術(shù)來源和知識產(chǎn)權(quán)合同，及技術(shù)來源單位聯(lián)系辦法；如技術(shù)是融資人自主開發(fā)技術(shù)，必要提供立項報告、可行性研究報告、鑒定報告等材料，同步描述當前掌握核心技術(shù)人數(shù)及去向；如專利或技術(shù)是購買獲得，必要提供購買合同、專利允許證書、付款證明等證明材料；融資人必要提供無形資產(chǎn)所占融資人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)比例，相應財務報表、技術(shù)入股合同書等證明材料；第五十六條行業(yè)發(fā)展動態(tài)描述近來2-5年該技術(shù)及行業(yè)發(fā)展動態(tài)報告，同步提供核心技術(shù)核心詞、有關(guān)近來幾年會議報告、學術(shù)論文、評價、綜述等資料目錄；第五十七條競爭對手狀況描述同類技術(shù)或生產(chǎn)同類產(chǎn)品公司和人員名單及相應狀況，涉及股東構(gòu)造、客戶狀況、研發(fā)和市場方略等；并特別描述與否有中華人民共和國人在國際最前沿實驗室工作、國內(nèi)工作與否已和國際接軌、技術(shù)已達到產(chǎn)業(yè)化階段；第五十八條核心技術(shù)保護狀況描述對核心技術(shù)保護辦法；并提供相應技術(shù)專利文獻、國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)專利文獻、如融資技術(shù)專利已申請但尚未獲得授權(quán)，必要提供專利申請書；如核心技術(shù)未申請專利，必要提供對核心技術(shù)保護辦法，涉及與擁有核心技術(shù)人員約束和勉勵機制、保密合同和勞動合同；第五十九條技術(shù)先進性描述核心技術(shù)先進特性及同類產(chǎn)品橫向比較（涉及技術(shù)、市場等）報告，并明確指出與否有更新?lián)Q代產(chǎn)品在研發(fā)或報批中；并提供證明材料（如減少生產(chǎn)成本、代替或更新?lián)Q代產(chǎn)品、全新概念產(chǎn)品或新作用機制靶點等）；如果是醫(yī)藥類項目必要提供產(chǎn)品與否進入國家藥物保護品種目錄、與否進入重要經(jīng)濟大省公費醫(yī)療報銷目錄、與否可以形成一線臨床用藥、同類藥物臨床用藥背景資料等材料；第六十條技術(shù)壁壘描述核心技術(shù)壁壘特性，如功能、環(huán)保、節(jié)能、成本等，掌握核心技術(shù)復雜性、被摹仿、抄襲實現(xiàn)難易限度、并提供證明材料、國內(nèi)外先進技術(shù)參數(shù)及和本公司比較報告，其中重點描述本核心技術(shù)或產(chǎn)品性能價格比、質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性、環(huán)保和節(jié)能特定、功能比等參數(shù)；請融資人提供研發(fā)設備清單、價值及總投入、技術(shù)形成過程中所耗費費用清單、投入人力資源和時間、成本；1、產(chǎn)品保護。胰島素噴鼻劑核心技術(shù)是吸取增進劑選取，咱們技術(shù)成果已申報專利，有二十年保護期。專利見附件。二是該劑型報批新藥后，SDA予以六年保護期。三是批準臨床后，SDA將不再批第二家上臨床。詳細見關(guān)于SDA法規(guī)。因此，技術(shù)保護沒有任何問題。2、產(chǎn)品可靠性和穩(wěn)定性。產(chǎn)品通過臨床嚴格論證，無不良反映，療效良好。見臨床記錄成果。產(chǎn)品在北京市藥檢所通過兩年考察成果表白，非常穩(wěn)定。3、產(chǎn)品性能價格比。見關(guān)于經(jīng)濟效益分析。產(chǎn)品環(huán)保性能。該產(chǎn)品是復配產(chǎn)品，無三廢。費用狀況，見下表。序列項目費用（萬元）備注1原材料費用約50胰島素及其她輔料2設備費用103轉(zhuǎn)讓費用504臨床前費用約1005臨床費用約1506人力費用約300從九五年開始7總費用560第六十一條技術(shù)合用性描述該產(chǎn)品使用范疇、用法、配套成本、售后服務及技術(shù)支持成本等，并提供有關(guān)文獻、及該技術(shù)對顧客投資保護、行業(yè)原則遵守、開放性等文獻；請融資人提供對產(chǎn)品市場預測報告；1、產(chǎn)品使用范疇。一是Ⅱ型糖尿病治療和Ⅰ型糖尿病輔助治療；二是小朋友糖尿病防止，資料見附件；三是用于保健治療，資料見附件。2、產(chǎn)品用法。每天1-4次，每次1-4噴?；蜃襻t(yī)囑。以便實用。售后服務及技術(shù)支持成本。由于糖尿病人全國均有專門醫(yī)院和組織，宣傳推廣非常以便，其售后服務及技術(shù)支持成本應比較低，詳細沒有預測。產(chǎn)品配套成本。原副材料、包裝及加工成本為30元每瓶左右。該技術(shù)對顧客投資保護。該技術(shù)可以申報星火籌劃和火炬籌劃，為國家勉勵投資高新生物醫(yī)藥類項目。行業(yè)原則。該產(chǎn)品為國內(nèi)外最新產(chǎn)品，無行業(yè)原則。市場預測，見下表。從開始計算，第一年形成200萬瓶銷售，次年形成1000萬瓶銷售，第三年擴產(chǎn)形成萬瓶銷售計算，每瓶以150元RMB計。效益預測如下：經(jīng)濟分析表時間銷售收入（萬元RMB）30000150000300000支出（萬元RMB）100004000084000增值稅（萬元RMB）4000036000利潤（萬元RMB）1600090000180000利潤率53%60%60%由上表可見，其收益非常良好。第六十二條技術(shù)代替性描述本技術(shù)或產(chǎn)品代替了那些技術(shù)、也許被那些技術(shù)所代替等近幾年技術(shù)發(fā)展及應用動態(tài)，融資人應對代替技術(shù)發(fā)展趨勢和可代替限度方面準備及辦法文獻和方案，并提供證明材料；第六十三條研發(fā)隊伍描述研發(fā)人員數(shù)量、學歷、構(gòu)成構(gòu)造文獻、和詳細研發(fā)人員基本狀況、工作簡歷、成果、獎勵材料、工資表、勞動合同書；員工培訓籌劃、培訓費用報銷明細、技術(shù)人員參加培訓所獲證書；并提供證明材料；如是醫(yī)藥類項目融資人必要提供臨床前、臨床實驗單位業(yè)務負責人簡歷、研發(fā)團隊中與否包具有生產(chǎn)專家、銷售專家、研發(fā)和報批專家；第六十四條研發(fā)機構(gòu)描述研發(fā)機構(gòu)所獲得批文、認證證書；研發(fā)機構(gòu)設備、場地、條件等清單；如果是醫(yī)藥類項目融資人必要描述研發(fā)條件與否符合SDA關(guān)于法規(guī)；研發(fā)人員與否受過良好GLP、GMP訓練；實驗機構(gòu)通過國家認證、研發(fā)人員和機構(gòu)與否在SDA有不良記錄、實驗記錄與否符合SDA管理規(guī)范；第六十五條后續(xù)產(chǎn)品儲備和研發(fā)描述技術(shù)儲備以及發(fā)展狀態(tài)，并提供近來幾年立項報告、研發(fā)部門全年工作籌劃等證明文獻；1、技術(shù)儲備以及發(fā)展狀態(tài)。金源公司通過長期對鼻腔給藥系統(tǒng)研究，已形成擁有自己知識產(chǎn)權(quán)鼻腔給藥系列制劑研究和開發(fā)，并通過鼻腔給藥體系研究，進一步開發(fā)各種粘膜給藥系列制劑。2、近來幾年立項報告和全年工作籌劃。北京金源興業(yè)化工技術(shù)有限公司和北京四強技術(shù)研究所于今年初合伙成立了北京金源正和醫(yī)藥研究所。當前正在開發(fā)項目有四、五項，由于保密因素暫時無法提供，其中基因胰島素噴鼻劑項目見附件。第六十六條技術(shù)合伙伙伴描述技術(shù)合伙狀況及合伙伙伴狀況，并提供證明材料，如技術(shù)合同及合伙成果；1、北京施培醫(yī)藥保健科技開發(fā)公司（即國家醫(yī)藥局老專家科技征詢中心），重要是胰島素噴鼻劑項目合伙和醫(yī)藥征詢。合伙合同見附件。2、北京四強技術(shù)研究所，重要是項目合伙，現(xiàn)已成為一家。合伙合同見附件。第六十七條研發(fā)隊伍穩(wěn)定性描述競爭對手研發(fā)動態(tài)、我司過去兩年研發(fā)人員流動狀況、研發(fā)人員工資在整個公司水平、與同行業(yè)研發(fā)人員工資水平橫向比較、研發(fā)經(jīng)費占銷售收入比例、人力資源部門招聘籌劃和培訓籌劃，并提供證明材料；第六十八條技術(shù)經(jīng)濟效益性描述本技術(shù)當前應用毛利率、隨市場發(fā)展走勢變化分析、及財務分析假設依照，并提供證明材料；描述技術(shù)利潤增長點、產(chǎn)生利潤因素、成本利潤比例，并提供證明材料；第六十九條技術(shù)風險描述與否存在如下狀況：與否存在技術(shù)不成熟；與否技術(shù)市場化、產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)營規(guī)?；矫媾c否存在風險；與否過度依賴核心技術(shù)人員、管理人員風險；過度依賴某一特定知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)風險；項目公司核心技術(shù)與否依賴她人；核心技術(shù)保護期與否較短或容易失秘；產(chǎn)品或技術(shù)與否存在被裁減風險；新產(chǎn)品開發(fā)、試制方面與否存在風險等；如果是保健、衛(wèi)生、醫(yī)藥行業(yè)項目，融資人還必要完畢如下項目：第七十條項目與否符合國家法規(guī)描述項目或產(chǎn)品與否符合國家法規(guī)，提供國家SDA審批和申報藥證資料，并明確與否特殊管理藥物或用品（如戒毒、計生、精神類、OTC等）；第七十一條社會可接受限度明確闡明技術(shù)或產(chǎn)品與否涉及基因技術(shù)、人類學、倫理道德問題，與否和中華人民共和國老式觀念相違背，在運作過程中與否有被承認倫理委員會參加；并提供該技術(shù)或產(chǎn)品與否已符合歐美日等關(guān)于先進國家法規(guī)和條例，并提供有關(guān)材料；第七十二條管理與否符合SDAGAP、GMP、GSP等規(guī)定描述與否通過GAP、GMP、GSP等各種認證；請融資人承諾批準投資者在現(xiàn)場闡明時，配合查看中試記錄和各種文本、生產(chǎn)、實驗記錄文獻等各種中試成果和報告；第七十三條技術(shù)應用可接受限度描述產(chǎn)品預測市場容量、適應癥或應用方向與否常用病、多發(fā)病或大病、使用與否符合尋常工作或生活習慣、使用人群分布、特性和生活習慣、同類產(chǎn)品與否已形成銷售網(wǎng)絡和習慣使用人群市場預測報告，并提供必要證明材料；第五章、財務某些第一節(jié)、財務基本資料第七十四條融資人所提供財務信息，如未作特別闡明，應是摘自會計師事務所審計財務報告。財務報告被出具非原則無保存意見審計報告，隨附闡明審計意見全文、有關(guān)事項財務報表附注以及董事會、監(jiān)事會對此詳細闡明。第七十五條隨附本文涉及公司近三年經(jīng)審計簡要合并財務報表，以及前次審計后至今前一季度未經(jīng)審計簡要合并財務報表(若有)。簡要合并財務報表涉及資產(chǎn)負債表與利潤表。簡要合并資產(chǎn)負債表項目涉及流動資產(chǎn)總額、長期投資總額、固定資產(chǎn)總額、無形資產(chǎn)總額、遞延資產(chǎn)總額、流動負債總額、長期負債總額、少數(shù)股東權(quán)益總額與股東權(quán)益總額等。簡要合并利潤表項目涉及主營業(yè)務收入、主營業(yè)務成本、主營業(yè)務利潤、其她業(yè)務利潤、銷售費用、管理費用、財務費用、營業(yè)利潤、投資收益、補貼收入、營業(yè)外收支凈額、利潤總額與凈利潤等。第七十六條描述重要固定資產(chǎn)，重要知識產(chǎn)權(quán)及非專利技術(shù)種類、期末余額、確認計量及攤銷辦法；重要對外投資初始投資額、期末余額及占凈資產(chǎn)比例、占被投資方股權(quán)比例及權(quán)益核算辦法；近來一期末有形資產(chǎn)凈值；研發(fā)費用會計解決辦法等。為支持此描述，隨附如下文獻：庫存貨單；應收帳款明細，包括重要欠款客戶名稱、金額以及到期時間；固定資產(chǎn)明細；房產(chǎn)證正本、立項后我司將提供貴司承認評估師行出具估值報告、重要設備購置發(fā)票及進口設備報關(guān)單；無形資產(chǎn)形成闡明書、原無形資產(chǎn)評估報告、攤銷政策，立項后請出具我司承認評估行評估報告；技術(shù)研發(fā)費用構(gòu)成及會計解決辦法闡明書；銷售明細帳及增值稅單；對外負債明細表及有關(guān)和約；或有負債明細及有關(guān)和約；第七十七條闡明無形資產(chǎn)狀況，對于單項價值在100萬元以上無形資產(chǎn)，若該資產(chǎn)原始價值是以評估作為入賬根據(jù)，應闡明評估事務所、評預計算辦法及截止近來一期末評預計算辦法中相應估值數(shù)據(jù)實現(xiàn)狀況，隨附有關(guān)估值報告。第七十八條闡明近來一期末重要債項，涉及重要銀行借款，對內(nèi)部人員和關(guān)聯(lián)公司負債，重要合同承諾金額、期限、成本，票據(jù)貼現(xiàn)、質(zhì)押及擔保等形成或有負債狀況。有逾期未償還債務，應當闡明其金額、利率、貸款資金用途、未按期償還因素、預測還款期等。第七十九條近來二十四個月經(jīng)營業(yè)績，涉及生產(chǎn)經(jīng)營普通狀況，銷售收入總額和利潤總額、變動趨勢及因素,利潤重要來源，業(yè)務收入重要構(gòu)成，重大投資收益或非經(jīng)常性損益，合用所得稅稅率，享有重要優(yōu)惠政策(如稅收優(yōu)惠、財政補貼、政府采購項目等)及變化趨勢、針對創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)務特點收入確認辦法等。第八十條近來24個月經(jīng)營活動鈔票流量、投資活動鈔票流量、籌資活動鈔票流量基本狀況，闡明鈔票流量大幅變動因素。并請?zhí)峁喉椖抗緦Ξ斈曩嶅X做出預測；賺錢預測數(shù)據(jù)涉及預測會計年度營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤等；應詳細闡明所根據(jù)假設、編制基準及其合理性、與賺錢預測數(shù)據(jù)有關(guān)背景資料等；賺錢預測數(shù)據(jù)包括了特定優(yōu)惠政策或非常收支項目，應特別闡明；將來3年鈔票流量預測表；將來3年賺錢預測表；預測根據(jù)。 第二節(jié)財務指標第八十一條請融資人依照合并財務報表數(shù)據(jù)計算下述財務指標：流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債速動比率=(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債應收帳款周轉(zhuǎn)率=主營業(yè)務收入/應收帳款平均余額知識產(chǎn)權(quán)與非專利技術(shù)占總資產(chǎn)比例=(知識產(chǎn)權(quán)+非專利技術(shù))/總資產(chǎn)資產(chǎn)負債率=負債總額/資產(chǎn)總額每股凈資產(chǎn)=凈資產(chǎn)/期末股本總額研發(fā)費用占銷售收入比例=研究發(fā)展費用/銷售收入凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/期末凈資產(chǎn)總額每股收益=凈利潤/期末股本總額按加權(quán)平均法計算凈資產(chǎn)收益率和每股收益。、財務分析第八十二條融資人對自身做客觀財務分析，涉及資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)劣限度，資產(chǎn)負債構(gòu)造、股權(quán)構(gòu)造及鈔票流量合理性，以及償債能力強弱等。還應環(huán)繞過去兩年活躍業(yè)務記錄、將來業(yè)務目的及賺錢能力，闡明貴司重要財務優(yōu)勢及困難等，分析營業(yè)收入和賺錢能力等持續(xù)性、穩(wěn)定性。未經(jīng)審計財務報告如反映項目財務狀況、經(jīng)營成果與前期相比，已發(fā)生重大變化，應對此予以闡明。、股東出資狀況第八十三條提供公司股東及股本基本狀況：以文字描述設立方式；公司歷史沿革及經(jīng)歷改制與重組狀況；本次融資后股權(quán)構(gòu)造；請公司提供股東名單，涉及名稱、股數(shù)、出資形式及出資時間；如果是鈔票出資，請出示驗資證明及公司入帳銀行回單；如果是技術(shù)出資，請出示專利證明書及技術(shù)估價書（如有）；如果是其她資產(chǎn)出資，請出示估價書、已辦過戶物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事會關(guān)于資產(chǎn)入股決策；請公司提供董事名單及所代表股東，注明與否在公司任職；公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員和核心技術(shù)人員直接或間接持有項目公司股份，應按如下類別闡明上述人員擁有項目公司股份狀況：個人持股--即以董事、監(jiān)事、高檔管理人員和核心技術(shù)人員名義持有股份，或由其授權(quán)或批示她人代其持有股份；家屬持股--即董事、監(jiān)事、高檔管理人員和核心技術(shù)人員親屬持有股份；公司持股--即董事、監(jiān)事、高檔管理人員和核心技術(shù)人員通過其可以直接或間接控制公司持有股份；對以上權(quán)益應詳細列出持有人名稱，所持股份獲得方式，前兩年內(nèi)股份增減變動狀況，前兩年末持股數(shù)量與所占比例，本次融資后所占比例；對于自然人股東，請書面描述自然人股東姓名及經(jīng)歷；對于法人股東，請文字描述：名稱及其股權(quán)構(gòu)成狀況；成立日期、重要業(yè)務、注冊資本；上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營業(yè)務收入、凈利潤、重要負債；管理層重要成員；對于有實質(zhì)控制權(quán)股東，請?zhí)峁┢渖弦粚庸蓶|狀況，涉及：名稱及其股權(quán)構(gòu)成狀況；成立日期、重要業(yè)務、注冊資本；上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營業(yè)務收入、凈利潤、重要負債；管理層重要成員；提供管理層名單，注明持股管理人員持股量及出資方式；如果是鈔票出資，請出示驗資證明及公司入帳銀行回單；如果是技術(shù)出資，請出示專利證明書及技術(shù)估價書（如有）；如果是其她資產(chǎn)出資，請出示估價書、已辦過戶物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事會關(guān)于資產(chǎn)入股決策；如果是管理期權(quán)，請出示關(guān)于董事會決策。第五節(jié)、對外投資狀況第八十四條用方框圖形式闡明融資人權(quán)益投資狀況各直接或間接控股子公司及參股公司；項目公司控股分公司、子公司和參股公司、聯(lián)營公司，應用方框圖列示其構(gòu)造和關(guān)系；對公司財務狀況和經(jīng)營成果等有實質(zhì)影響其她下屬公司；以表格形式提供權(quán)益投資項目名單，涉及名稱、股數(shù)、出資形式及出資時間；如果是鈔票出資，請出示驗資證明及公司出帳銀行回單；如果是技術(shù)出資，請出示專利證明書及技術(shù)估價書（如有）；如果是其她資產(chǎn)出資，請出示估價書、已辦過戶物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事會關(guān)于資產(chǎn)入股決策；5、請公司提供投資項目董事名單及所代表股東，注明與否在被投資公司任職；6、請以文字描述各直接或間接控股子公司、參股公司及其下屬公司重要業(yè)務、基本財務狀況、重要管理層以及其控股和參股單位等狀況；7、公司提供對外投資項目自身財務報表（含資產(chǎn)負債表、損益表、鈔票流量表及股東權(quán)益表）。第六節(jié)、融資方案第八十五條以文字描述本次融資方案，涉及但不限于如下內(nèi)容：預測本次融資資金總量及其根據(jù)；經(jīng)董事會討論并批準可行性研究報告中對投資者做出投資決策有實質(zhì)性影響信息；融資資金投入對經(jīng)營及財務狀況影響，涉及對凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)收益率、營業(yè)收入、資產(chǎn)構(gòu)造及資本構(gòu)造等影響；所籌資金尚不能滿足規(guī)劃中項目資金需求，應詳細闡明其缺口某些來源及貫徹狀況；所籌資金超過了規(guī)劃中項目資金需求，應闡明追加投資大體安排。第七節(jié)、募集資金運用第八十六條如屬直接投資于固定資產(chǎn)項目，請公司以文字闡明形式提供如下內(nèi)容，并隨附有關(guān)證明材料：投資概算（我公司承認事務所出具概算書），預測投資規(guī)模，募集資金詳細用項及其根據(jù)，涉及用于購買設備、土地使用權(quán)、技術(shù)以及補充流動資金等方面詳細支出;各投資項目輕重緩急；所投資項目技術(shù)含量，涉及產(chǎn)品質(zhì)量原則和技術(shù)水平，生產(chǎn)辦法、工藝流程和生產(chǎn)技術(shù)選取，重要設備選取，重要技術(shù)人員，研究與開發(fā)，核心技術(shù)獲得方式，技術(shù)專有權(quán)獲得狀況等；重要原材料、輔助材料及燃料等供應狀況;投資項目市場分析，涉及產(chǎn)品既有和潛在生產(chǎn)能力、投資項目產(chǎn)量、價格及產(chǎn)銷率、代替產(chǎn)品、產(chǎn)品出口或進口代替預測、產(chǎn)品銷售方式及營銷辦法等;投資項目也許存在環(huán)保問題及采用辦法;閑置資金(若存在)運用籌劃，或資金缺口(若存在)補充來源;投資項目地址，擬占用土地面積、獲得及處置方式（關(guān)于購地合同）;投資項目效益分析，涉及鈔票流、內(nèi)部收益率、達產(chǎn)期、回收期和項目市場生命周期等；項目組織與建設實行狀況，項目目邁進展狀況。第八十七條對外投資、與她人合資進行固定資產(chǎn)項目投資，除相應提供上述詳細內(nèi)容外，還應提供如下幾種方面內(nèi)容：合資方基本狀況，涉及法定名稱、法定代表人、法定住址、注冊資本、重要股東單位、重要業(yè)務，與發(fā)行人與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等;投資規(guī)模、各方投資比例及收益分派條款;合資方投資方式和資金來源;合資合同中關(guān)于也許給貴司導致?lián)p失及損失解決條款，如貴司不能準時投資，可能給項目公司導致?lián)p失以及損失補償方式等；以上各條均需提供文字闡明并附以關(guān)于合資合伙合同。第八十八條對外股權(quán)投資組建公司法人或其她法人，應提供如下內(nèi)容：擬組建公司法人或其她法人基本狀況，涉及設立、注冊資本、重要業(yè)務等;投資規(guī)模、各方投資比例、對被投資公司生產(chǎn)經(jīng)營施加影響限度，如果是參股，應闡明不能實行有效控制所帶來參股風險；法人組織及管理狀況；合伙方基本狀況及與貴公司與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；合資合同中關(guān)于也許給項目公司導致?lián)p失及損失解決條款，如貴司若不能準時投資，也許給項目公司導致?lián)p失以及損失補償方式等；以上各條均需提供文字闡明并附以關(guān)于合資合伙合同、擬建公司公司章程、政府批文。第八十九條擬用于收購在建工程，則應闡明在建工程已投資狀況、投資資金來源、還需投資金額、負債狀況、建設進度、籌劃完畢時間、收購價格擬定方式等。涉及關(guān)聯(lián)交易，還應闡明股東大會表決狀況等。第九十條融資后收購兼并其她法人股份或資產(chǎn)，應文字闡明如下內(nèi)容：收購股份或資產(chǎn)內(nèi)容;所收購股份或資產(chǎn)評估、定價等狀況;所收購股份或資產(chǎn)評估報告和注冊會計師審計報告;收購兼并后參股、控股比例及其控制能力；收購關(guān)聯(lián)公司股份或資產(chǎn)，還必要詳細闡明所涉及關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易，定價根據(jù)，決策過程等。第九十一條擬用于購買或研究開發(fā)某項技術(shù)或?qū)Ｓ袡?quán)，應闡明其有關(guān)內(nèi)容。擬用于投入人力資源，應詳細闡明人力資源購買或開發(fā)籌劃，以及對公司將來影響。投入其她用途，應闡明詳細用途，以及對項目公司經(jīng)營和財務影響，涉及對項目公司財務