IATF16949-認(rèn)證最基本的工作要求

IATF16949認(rèn)證

最根本的要求必須提交的審核證據(jù)一階段審核顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評(píng)審、連續(xù)12個(gè)月的訂單；體系籌劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、程序文件清單、手冊(cè)、記錄清單；內(nèi)部包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如年度方案、審核方案、審核報(bào)告等管理評(píng)審：評(píng)審方案、評(píng)審報(bào)告等；過程績(jī)效指標(biāo)：連續(xù)12個(gè)月的績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及趨勢(shì)，包括業(yè)務(wù)方案中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量本錢分析、過程指標(biāo)；與顧客有關(guān)的績(jī)效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料〔匯總表、登記表、8D報(bào)告/PPM指標(biāo)及趨勢(shì)、超額運(yùn)費(fèi)等〕、顧客滿意度評(píng)價(jià)；與供方有關(guān)的績(jī)效：供方的PPM指標(biāo)及趨勢(shì)、超額運(yùn)費(fèi)等；汽車產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客圖紙、APQP資料、對(duì)產(chǎn)品的顧客確認(rèn)記錄/第三方檢測(cè)報(bào)告等。一階段審核管理層公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT分析〔競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)標(biāo)桿等〕、宏觀因素分析〔政治、經(jīng)濟(jì)、文化等〕、微觀分析〔行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、開展趨勢(shì)等〕；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品平安、生產(chǎn)平安、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、制造、供給、行業(yè)等；公司戰(zhàn)略：未來(lái)3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開〔職能戰(zhàn)略〕及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；二階段審核年度業(yè)務(wù)方案/經(jīng)營(yíng)方案制訂及統(tǒng)計(jì)：按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級(jí)業(yè)務(wù)方案并落實(shí)到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢(shì)分析，提出改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)方案包括每個(gè)顧客及供給商的業(yè)績(jī)監(jiān)控、質(zhì)量本錢、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。管理評(píng)審：管理評(píng)審方案→各部門匯報(bào)資料匯總→管理評(píng)審會(huì)議簽到→管理評(píng)審報(bào)告→持續(xù)改進(jìn)方案→實(shí)施結(jié)果；二階段審核內(nèi)部體系內(nèi)部審核實(shí)施方案→審核實(shí)施記錄→體系審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告〔含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證〕→不符合項(xiàng)分布表→首/末次會(huì)議簽到表；過程過程審核年度方案→過程審核實(shí)施方案→審核實(shí)施記錄→過程審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告〔含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證〕→不符合匯總表→首/末次會(huì)議簽到表；產(chǎn)品產(chǎn)品審核年度方案→產(chǎn)品審核實(shí)施方案→實(shí)施記錄〔含：全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告〕→產(chǎn)品審核報(bào)告；二階段審核生產(chǎn)生產(chǎn)方案：客戶訂單/銷售方案→制造可行性評(píng)審→生產(chǎn)方案→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析；生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證〔首檢〕、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄〔如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)那么由質(zhì)量負(fù)責(zé)〕；生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄〔設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等〕；現(xiàn)場(chǎng)管理：區(qū)域劃分〔生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來(lái)料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等〕、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)保持干凈整潔；二階段審核設(shè)備臺(tái)帳→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)方案→保養(yǎng)記錄→日常點(diǎn)檢記錄→維修記錄→績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測(cè)性維修要求；新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗(yàn)收記錄→臺(tái)賬→設(shè)備履歷；設(shè)備標(biāo)識(shí)：環(huán)境保護(hù)設(shè)備/平安防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)〔待修、停用、正常等〕；特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。二階段審核工裝新工裝：開發(fā)方案→工裝設(shè)計(jì)〔圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等〕→采購(gòu)訂單/自制方案→驗(yàn)收單〔檢驗(yàn)記錄等〕→臺(tái)帳日常管理：臺(tái)帳→庫(kù)存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報(bào)告報(bào)→工裝履歷→廢申請(qǐng)單〔要填上處置記錄〕工裝標(biāo)識(shí)：編號(hào)、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)〔待修、停用、正常、報(bào)廢等〕；注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具〔含磨具〕、可重復(fù)利用的物流器具等。二階段審核質(zhì)量新的原料或新零件→樣品報(bào)告〔公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測(cè)報(bào)告等〕；常規(guī)采購(gòu)的產(chǎn)品→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄〔如質(zhì)量不負(fù)責(zé)那么由生產(chǎn)負(fù)責(zé)〕、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄〔自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫(kù)檢、現(xiàn)場(chǎng)控制圖、定期Cpk分析報(bào)告等〕、成品檢驗(yàn)記錄〔檢驗(yàn)記錄單、報(bào)告書〕、標(biāo)識(shí)〔現(xiàn)場(chǎng)要有即可〕、顧客來(lái)料檢驗(yàn)記錄；二階段審核退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂〔控制方案、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等〕；該項(xiàng)由營(yíng)銷或質(zhì)量提供！不合格控制：不合格處置單、如報(bào)廢那么有報(bào)廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免方案→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂〔控制方案、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等〕；針對(duì)重大不合格工程→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂〔控制方案、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等〕；二階段審核監(jiān)視和測(cè)量裝置：臺(tái)帳→校準(zhǔn)/檢定方案→校準(zhǔn)/檢定記錄〔內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等〕→有效期標(biāo)識(shí)→試用前的校正記錄→試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄→定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表〔如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間繼電器、熱電偶等〕等；定期的MSA分析報(bào)告；實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表→樣品標(biāo)識(shí)卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄〔溫濕度、清潔度等〕；試驗(yàn)樣品登記→試驗(yàn)原始記錄→試驗(yàn)報(bào)告→試驗(yàn)樣品處理記錄等；二階段審核技術(shù)新品開發(fā)：每個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評(píng)審/確認(rèn)記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等；所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制方案、工藝文件。過程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄〔PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、本錢、合格率等〕；二階段審核設(shè)計(jì)更改：申請(qǐng)單→變更前的評(píng)審→變更方案→變更記錄→變更后的評(píng)審→技術(shù)通知單/文件更改通知單→相關(guān)文件修訂〔圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制方案、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等〕→變更履歷；技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來(lái)文件清單〔與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)〕→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄；二階段審核營(yíng)銷市場(chǎng)營(yíng)銷：市場(chǎng)分析、行業(yè)分析、市場(chǎng)定位、業(yè)務(wù)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與行業(yè)標(biāo)桿分析、SOWT分析、營(yíng)銷策略、營(yíng)銷規(guī)劃等；顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單；合同管理〔包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等〕→合同評(píng)審表；訂單管理：顧客訂單/銷售方案→可制造性評(píng)審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨方案→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)；二階段審核退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂〔控制方案、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等〕；該項(xiàng)由質(zhì)量或營(yíng)銷提供！滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表〔發(fā)給客戶〕/顧客滿意度測(cè)評(píng)〔內(nèi)部評(píng)價(jià)〕→顧客滿意度評(píng)價(jià)報(bào)告；顧客文件管理：顧客文件清單〔顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等〕→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；二階段審核采購(gòu)供給商資料：可接受供給商清單→供給商資料〔根本信息調(diào)查表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件〔含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等〕、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸證復(fù)印件、危險(xiǎn)廢棄物處理資質(zhì)等〕；供方評(píng)價(jià)：供方開發(fā)方案→資料收集→潛在供方清單→評(píng)審方案→供給商評(píng)審記錄→可接受供給商清單→采購(gòu)協(xié)議〔新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購(gòu)合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等〕；二階段審核樣件管理：新品開發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放〔各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等〕→OTS送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交〔必要時(shí)〕→PPAP認(rèn)可〔必要時(shí)〕→量采；變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄〔舊文件回收、新文件發(fā)放〕→零件更改后送樣送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交→PPAP認(rèn)可→量采切換；采購(gòu)管理：物料需求方案→采購(gòu)方案→采購(gòu)訂單→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄→入庫(kù)單→供給商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定不合格控制：不合格處置單→處置記錄〔退貨、挑選等〕→供方整改→整改驗(yàn)證記錄→供給商業(yè)績(jī)考核供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單〔標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等〕→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄；二階段審核倉(cāng)庫(kù)賬卡物一致、標(biāo)識(shí)清楚、堆放整齊、防護(hù)符合環(huán)境要求、出入庫(kù)記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫(kù)房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理〔硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等〕：相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→產(chǎn)權(quán)標(biāo)識(shí)→入庫(kù)管理→出貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄→定期檢查/保養(yǎng)/維護(hù)或維修記錄→損壞記錄〔如有〕→報(bào)告相關(guān)方的記錄〔如有〕；具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進(jìn)行；二階段審核人力資源培訓(xùn)：培訓(xùn)需求〔各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評(píng)價(jià)、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、平安/環(huán)保、新品開發(fā)等〕→年度培訓(xùn)方案→月度培訓(xùn)方案→培訓(xùn)記錄〔簽到表、培訓(xùn)記錄〕→培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；人力資源管理：?jiǎn)T工名冊(cè)、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評(píng)價(jià)、員工績(jī)效考核、頂崗方案、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動(dòng)。滿意度評(píng)價(jià)：?jiǎn)T工滿意度調(diào)查→員工滿意度調(diào)查匯總分析→改進(jìn)措施及驗(yàn)證；二階段審核文控/記錄受控文件清單〔管理性清單〕→文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；記錄清單〔含規(guī)定的保存周期〕→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的