稽核管理培訓

稽核管理培訓講師：黃海兵稽核管理培訓前言：

良好的企業(yè)管理體系包括硬性的制度和軟性的企業(yè)文化。而要保證制度的權(quán)威性和執(zhí)行性，就必須建立一套保障機制，稽核體系就是企業(yè)管理(控制)體系的重要組成部分！稽核管理培訓稽核介紹：1、稽核不是簡單的檢查、處罰；2、稽核包括稽查與核實兩方面；3、稽核不是普普通通的行政檢查；4、稽核是對事情落實與改善的一種促進；5、稽核建立在對事情不折不扣的執(zhí)行之上；6、稽核是一種新的模式來刺激企業(yè)封閉和麻木的神經(jīng)；稽核管理培訓稽核辦在企業(yè)內(nèi)部控制體系中的位置稽核管理培訓稽核辦在公司組織架構(gòu)構(gòu)中的位置總經(jīng)理行政人事行政部副總經(jīng)理人事保安廚房清潔三車間提花車間織帶生產(chǎn)部四車間寬窄帶兼打版設(shè)備管理化纖調(diào)色再生班A班直銷一店直銷二店織帶業(yè)務(wù)營銷部B班計劃化纖業(yè)務(wù)原材料倉零件倉成品倉會計出納PMC部財務(wù)部化纖生產(chǎn)部稽核辦采購品管物控染整燙車間業(yè)務(wù)助理稽核管理培訓稽核辦組織架構(gòu)稽核辦主任稽核專員(總經(jīng)理兼)稽核管理培訓通過稽核，促進任務(wù)、目標的達成。通過稽核，促進流程、制度的落實。通過稽核，提高執(zhí)行力。通過稽核，形成內(nèi)部制約機制和控制體系。為公司中高層管理輸送人才。為什么要設(shè)立稽核辦稽核管理培訓成立稽核辦目的檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因進行改善；檢查、落實公司各項規(guī)章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議的執(zhí)行情況及其工作進度；加強與促進公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通；檢查、跟進公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋；準確掌握全公司員工的工作業(yè)績?yōu)楣究冃Э己颂峁┮罁?jù)，促進公司各部門提高工作效率；建立、健全和完善公司責任制約機制；糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣，促進企業(yè)和諧發(fā)展?；斯芾砼嘤柣藢T的權(quán)力對公司各部門、各崗位管理運作的監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)。對違規(guī)失職行為依據(jù)規(guī)范直接進行處罰的權(quán)利。各部門人員人事調(diào)配、薪資調(diào)整建議權(quán)和獨立評價權(quán)。對違規(guī)失職當事人有責令改進權(quán)。對員工投訴、申訴、糾紛的受理權(quán)和裁定權(quán)。有被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談的召集權(quán)。公司信息資源的獲取權(quán)和要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)?；斯芾砼嘤柣藢T職責稽核各部門、各崗位是否按公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責等規(guī)定進行作業(yè)；以公司相關(guān)規(guī)定為準繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是、公正客觀調(diào)查處理問題；根據(jù)總經(jīng)理指示編制《稽核計劃》并嚴格執(zhí)行；負責編寫《稽核報告》，并在周例會公布；負責稽核整改的跟進；組織被稽核部門和員工參與調(diào)查，并進行案例分析?；斯芾砼嘤柺?、稽核專員的責任1.對各部門計劃、任務(wù)、目標的達成負連帶責任。2.對公司的各項流程、制度、規(guī)定、指令、決議、崗位職責的執(zhí)行負責。3.對公司內(nèi)部規(guī)范管理的持續(xù)改善負責。4.對稽核工作的合理性、有效性及稽核機制的自我完善負責。5.對《稽核報告》的及時性、準確性負責。6.對實施的獎罰決定負責。7.對所分配的稽核任務(wù)按時完成負責。8.對自己工作的效果負責?；斯芾砼嘤柺?、什么樣的人適合做稽核專員愿為公司的發(fā)展出力——忠誠于公司，把工作當事業(yè)。原為自己的進步努力——強烈的上進心。具備說真話的膽量和勇氣——客觀、真誠、坦率。不找借口、不推卸責任——責任有我的一份。公正、正直——敢于秉公斷事、主持公道。學習力——敢于否定自己，改變自己，不斷自我突破。主動性——主動與“團隊中的異己者”溝通、合作開朗、樂觀——持續(xù)的健康心態(tài)，切忌情緒化?；斯芾砼嘤柣斯ぷ鞣秶?、全公司日常工作稽核和專案稽核；2、公司各部門、各崗位；3、從總經(jīng)理到一線員工；稽核管理培訓稽核的主要依據(jù)1、《稽核制度》、《問責制》；2、公司制定的相關(guān)政策、方針；3、公司的各項會議決議、通知、通告；4、公司制定的各項流程、制度、規(guī)定；5、公司制定的各工序作業(yè)指導書；6、總經(jīng)理委派的臨時任務(wù)；7、稽核主任審批的《稽核申請單》；稽核管理培訓稽核專員5個基本能力1、良好的心態(tài)；A：稽核專員公平、客觀的對待每一件事情，做到對事不對人。B：是一份得罪人的差事，要有準備被人罵的思想。C：正確理解稽核的權(quán)力，（從總經(jīng)理到清潔阿姨的故事）稽核管理培訓稽核專員5個基本能力2、主動工作的態(tài)度A：主動出擊，收集信息，而不是天天呆在辦公室里電話“指揮”；B：稽核辦的工作場所是“各個工作現(xiàn)場”，而不是“稽核辦公室”；C：必須現(xiàn)場收集一手材料、證據(jù)，與直接操作者密切溝通；稽核管理培訓稽核專員5個基本能力3、學習的態(tài)度A：稽核范圍廣，涉及專業(yè)領(lǐng)域多，為了保證不說外行話，就需要虛心學習；B：確?；斯ぞ叩氖炀氝\用；C：參與流程設(shè)計、研討、制定、培訓、考試，吃透流程細節(jié)；稽核管理培訓稽核專員5個基本能力4、堅持的精神（三不放過原則）A：不查出問題真正原因不放過；(有效預防和糾正、防止再次重復發(fā)生)B：責任人不吸取教訓、不承擔責任不放過；(提醒責任人改善工作方法和態(tài)度)C：沒有有效可行的實施措施不放過；(查清責任人，有效落實)稽核管理培訓稽核專員5個基本能力5、敏銳的嗅覺A：異常情況發(fā)生時，要有高度的責任感；B：在抓問題的過程中嗅到問題的主要矛盾，抓大放小，先查重要的，然后再查次要的；C：發(fā)現(xiàn)或接到問題時，立即查核或解決，而不是拖拉了事；稽核管理培訓四個具體要求1、嚴格《執(zhí)行稽核周任務(wù)書》A：明確組織內(nèi)部分工，避免變成救火隊員；B：有計劃、分模塊的進行的進行，提高稽核效率；C：稽核周任務(wù)工作到期后，每一項形成總結(jié)，有效做到單單清，案案結(jié)；稽核管理培訓四個具體要求2、熟練運用《流程檢查表》A：對發(fā)現(xiàn)的問題單單開具《整改通知書》；B：防微杜漸，從小事著手；C：依據(jù)流程規(guī)定、稽核制度進行問責，通過一種善意的提醒，充分暴露企業(yè)內(nèi)部存在的問題；稽核管理培訓四個具體要求3、每周出版稽核戰(zhàn)報，通報3~5個稽核案例A：搭建稽核辦與高層、員工溝通的橋梁；B：暴露、問責、教育；C：問題描述、原因分析、責任處理；D：處理結(jié)果與后續(xù)改善作為稽核重點；稽核管理培訓四個具體要求4、案例分析會A：日常工作中碰到的一些疑難、有爭議的問題；有代表性、影響力的素材；B：發(fā)現(xiàn)、分析、解決、總結(jié)問題；C：以點帶面、舉一反三；D：溝通、學習、相互監(jiān)督、共同提高；稽核管理培訓正確對待處罰1、處罰的種類；

A：行政警告；

B：行政罰款；

C：通報批評；

D：書面檢討；

E：停職降薪；稽核管理培訓正確對待處罰2、處罰不是目的，而是一種負激勵；A、罰錢的弊端；造成責任人認為錢可以解決問題；B：承擔責任；在處罰中接受教訓，并持續(xù)改善；稽核管理培訓正確對待處罰3、依托流程、環(huán)環(huán)相扣A：流程體制管理，上下工序相互制約，形成責任追究的“責任鏈”，讓責任無處可逃；B：是人治走向法治的過程，打破“人情化”管理的“一團和氣”；稽核管理培訓稽核計劃如何做？稽核任務(wù)書稽核管理培訓稽核時間安排表稽核管理培訓稽核表單如何運用？稽核檢查表

稽核管理培訓整改通知書稽核管理培訓稽核獎罰單稽核管理培訓如何執(zhí)行稽核？稽核前的準備工作；會議集中稽核；稽核辦全體人員集體稽核；按照部門依據(jù)規(guī)定逐一稽核；各級領(lǐng)導審核程序的稽核；各類表單流動的稽核；時間規(guī)定的稽核；進度執(zhí)行的稽核；目標結(jié)果的稽核；稽核管理培訓如何編寫稽核報告？會議決議的稽核情況；流程、制度執(zhí)行情況的稽核；部門月/周總結(jié)、計劃的執(zhí)行情況稽核；專項事件的稽核；周稽核報告.doc專項稽核報告.doc稽核管理培訓如何樹立稽核權(quán)威？優(yōu)秀的稽核員必須具備的素質(zhì)；通過案例分析客觀、公正劃分責任；通過集體稽核給被稽核者造成壓力；將老板納入稽核對象，從老板開始稽核；通過稽核幫助員工少犯錯誤；違規(guī)罰金取之于民、用之于民；從小事開始稽核、從動作入手稽核；將部門受罰部門排比、公布、曝光?；斯芾砼嘤柣思记?/p>

按照《稽核時間安排表》嚴格執(zhí)行稽核；稽核前要熟悉稽核的依據(jù)；凡事必記錄并經(jīng)責任人簽字確認；所有相關(guān)責任人員參與案例分析，劃分責任；始終抱著幫助人的心態(tài)做稽核；稽核必須公正、客觀，如有不能確定則開具《整改通知書》。稽核管理培訓試題一：

某公司目前正在進行管理變革，任命員工小王作為該公司的稽核專員來對各部門的工作進行稽核監(jiān)督，但小王明顯有著他自己的想法:“員工工資不太高啊，作為稽核專員，還是手下留點情吧。人情留一線，日后好相見嘛”!你認為這樣的稽核專員合格嗎？為什么？面對小王這樣的想法，你會怎么想？

稽核管理培訓試題二：

一天，小王對某部門主管進行了一項專項稽核，責