2024年證券經(jīng)紀(jì)人證書申請(qǐng)條件考試試題庫完整版

B.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3、募集設(shè)置又被稱為()。C.漸次設(shè)置4、財(cái)務(wù)顧問可通過()等方式，結(jié)合上市企業(yè)定期匯報(bào)的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。5、期貨交易所的職責(zé)包括()。6、證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)及其投資征詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人B.客觀7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。A.基金份額持有人賬戶8、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資A.被實(shí)行尤其處理和被暫停上市的A股A.精確10、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的()。11、下列有關(guān)背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，對(duì)的的是()。C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》,證券投資征詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)17、虛假陳說和信息誤導(dǎo)的行為人重要包括()。B.學(xué)歷證書程的規(guī)定，由()決策；企業(yè)章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投務(wù)22、證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于()。中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使企業(yè)章程規(guī)定的職權(quán)。B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人27、證券企業(yè)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開立賬戶。詢服務(wù)，這些征詢服務(wù)包括()。29、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文獻(xiàn)制作質(zhì)量低下的執(zhí)行的38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。B.財(cái)務(wù)報(bào)表《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定的，中國證C.利率期貨42、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()。C.刺激A股市場(chǎng)活躍措施包括()。B.進(jìn)入證券企業(yè)的辦公場(chǎng)所或者營業(yè)場(chǎng)B.企業(yè)為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大50、下列有關(guān)證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)界定的說法中，對(duì)的的是()。B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資C.在報(bào)刊上刊登證券、期貨投資征詢的文章、評(píng)A.姓名B.從業(yè)資質(zhì)證明54、股份有限企業(yè)發(fā)起設(shè)置的程序一般包括()。B.督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開做出的有關(guān)承諾的狀況B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D.近來3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政懲罰A.有限責(zé)任企業(yè)的全體股東或者股份有限企業(yè)的全體發(fā)起人簽訂的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D.國家工商行政管理總局規(guī)定規(guī)定提交的其他文獻(xiàn)60、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文獻(xiàn)真實(shí)性、精確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函C.風(fēng)險(xiǎn)偏好62、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員C.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的68、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重要法律法規(guī)的是()。A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣C.企業(yè)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2023萬元人民幣D.企業(yè)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣A.董事長B.總經(jīng)理C.發(fā)行企業(yè)債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D.企業(yè)近來3年持續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利72、會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采用()的方式。73、規(guī)范證券企業(yè)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī)包括()。C.《證券企業(yè)內(nèi)部控制指導(dǎo)》74、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承接理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。B.封閉信息D.獨(dú)立董事和其他直接負(fù)責(zé)人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元如下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所理解的客戶狀況不相C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議內(nèi)容，并以書面方式向其險(xiǎn)D.上市企業(yè)的一般工作人員81、證