各部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理記錄

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理記錄風(fēng)險(xiǎn)類別：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述及風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果嚴(yán)重度頻度風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃完成情況跟進(jìn)負(fù)責(zé)人跟進(jìn)日期1資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)大量現(xiàn)金存、取款途中發(fā)生搶劫，導(dǎo)致公司資產(chǎn)遭受損失。51低風(fēng)險(xiǎn)由公司專職安保員全程陪同，做好安全防范措施，確保資金安全。出納及收款員收取現(xiàn)金少入賬或不入賬、非法挪用或占有；或者在收取現(xiàn)金過程中，因過失使收款金額與入賬金額不符，導(dǎo)致帳務(wù)出錯(cuò)或少收款。51低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)員工法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)，加強(qiáng)監(jiān)督管理。出納及收款員不能及時(shí)或不能辯別票據(jù)的真?zhèn)渭捌溆行?，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。41低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。非授權(quán)人員過手大量現(xiàn)金貨款，產(chǎn)生截流、挪用、非法占有給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。41低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)現(xiàn)金管理制度。2資金保管風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收票據(jù)、有價(jià)證劵、庫存現(xiàn)金等在保管過程中被盜、被毀、丟失、過期等，導(dǎo)致公司資產(chǎn)遭受損失。51低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立專人專柜進(jìn)行保管，加強(qiáng)監(jiān)控防盜措施。3公司償債能力風(fēng)險(xiǎn)公司償債能力低，從而不能及時(shí)從銀行或其他金融機(jī)構(gòu)取得貨幣資金，使得企業(yè)產(chǎn)生支付困難，影響生產(chǎn)甚至公司生產(chǎn)。51低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行資金使用、周轉(zhuǎn)、償債計(jì)劃，加強(qiáng)財(cái)務(wù)資金管理。4費(fèi)用支出風(fēng)險(xiǎn)因費(fèi)用報(bào)銷程序不完整或不嚴(yán)格執(zhí)行程序，導(dǎo)致費(fèi)用支出超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)列支、虛報(bào)冒領(lǐng)、亂攤費(fèi)用。22低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)費(fèi)用報(bào)銷制度，嚴(yán)格審批手續(xù)。5投資風(fēng)險(xiǎn)因投資項(xiàng)目決策失誤，導(dǎo)致投資虧損或者投資完全無法收回。51低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目可行性報(bào)告評(píng)審、批準(zhǔn)制度。6財(cái)務(wù)印章管理風(fēng)險(xiǎn)因財(cái)務(wù)印章及銀行印鑒保管使用混亂，導(dǎo)致可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛和資金損失。42低風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)印章及銀行印鑒實(shí)施專人管理，嚴(yán)格使用審批手續(xù)。7成本核算風(fēng)險(xiǎn)因成本核算方法不當(dāng)、核算程序不正確，成本數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，造成價(jià)格不合理、利潤不實(shí)。32低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立具有資質(zhì)的專職人員進(jìn)行財(cái)務(wù)成本核算工作，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。實(shí)施部門：財(cái)務(wù)部實(shí)施部門負(fù)責(zé)人：填表日期：采購過程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表過程采購過程團(tuán)隊(duì)日期序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源(內(nèi)部/外部)風(fēng)險(xiǎn)描述嚴(yán)重度頻度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施負(fù)責(zé)人進(jìn)度跟進(jìn)備注1編制采購計(jì)劃需求或采購計(jì)劃不合理，不按實(shí)際需求安排采購或隨意超計(jì)劃采購，甚至與生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃不協(xié)調(diào)。24一般風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)實(shí)際需求準(zhǔn)確及時(shí)地編制需求計(jì)劃，需求部門提出需求計(jì)劃時(shí)，不能指定或變相指定供應(yīng)商。在制定年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃過程中，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)際需要，結(jié)合庫存和在途情況，科學(xué)安排采購計(jì)劃，防止采購過量或不足采購計(jì)劃應(yīng)納入采購預(yù)算管理，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后嚴(yán)格執(zhí)行。2采購缺乏采購申請(qǐng)制度，請(qǐng)購未經(jīng)適當(dāng)審批或超越授權(quán)審批，可能導(dǎo)致采購物資過量或不足，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。32一般風(fēng)險(xiǎn)建立采購申購制度，依依據(jù)購買物的類型，確定歸口管理部門，授予相應(yīng)的請(qǐng)購權(quán)及相應(yīng)的請(qǐng)購程序。具有請(qǐng)購權(quán)的部門對(duì)于預(yù)算內(nèi)采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請(qǐng)購手續(xù)，對(duì)于超預(yù)算項(xiàng)目，應(yīng)先履行預(yù)算調(diào)整程序，再辦理請(qǐng)購手續(xù)。具備相應(yīng)審批權(quán)限的部門或人員審批采購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注采購申請(qǐng)內(nèi)容是否準(zhǔn)確完整，是否符合生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否符合采購計(jì)劃，是否在采購預(yù)算范圍內(nèi)等。3選擇供應(yīng)商供應(yīng)商選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致采購物資質(zhì)量差價(jià)格高，甚至出現(xiàn)舞弊行為。42一般風(fēng)險(xiǎn)建立科學(xué)的供應(yīng)商評(píng)估制度。采購部門應(yīng)按照公平公正和競(jìng)爭(zhēng)的原則，擇優(yōu)確定供應(yīng)商，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。建立供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)和供應(yīng)商淘汰制度，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)時(shí)管理和考核評(píng)價(jià)。4采購價(jià)格采購定價(jià)機(jī)制不科學(xué)，定價(jià)方式選擇不當(dāng)，缺乏對(duì)重要物資品種價(jià)格的跟蹤監(jiān)控，導(dǎo)致采購價(jià)格不合理，可能造成公司資金損失。43一般風(fēng)險(xiǎn)健全采購定價(jià)機(jī)制，采取多種采購方式，科學(xué)合理地確定采購價(jià)格。采購部門應(yīng)當(dāng)定期研究大宗通用重要物資的成本構(gòu)成與市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，確定重要物資品種的采購執(zhí)行價(jià)格或參考價(jià)格。建立采購價(jià)格數(shù)據(jù)庫，定期開展重要物資的市場(chǎng)供求形勢(shì)及價(jià)格走勢(shì)分析并加以合理利用5采購合同/協(xié)議合同簽訂不當(dāng)，可能導(dǎo)致物資采購不順暢；未經(jīng)授權(quán)對(duì)外訂立采購合同，合同對(duì)方主體資格/履約能力等未達(dá)到要求，合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，可能導(dǎo)致公司合法權(quán)益受到侵害。23一般風(fēng)險(xiǎn)擬簽訂合同的供應(yīng)商的主體資格/信用狀況等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)引入競(jìng)爭(zhēng)制度，確保供應(yīng)商具備履約能力。根據(jù)確定的供應(yīng)商/采購方式/采購價(jià)格等情況，擬訂采購合同，準(zhǔn)確描述合同條款，明確雙方權(quán)利/義務(wù)和違約責(zé)任，按照規(guī)定權(quán)限簽署采購合同。對(duì)重要物資驗(yàn)收量和合同量之間允許的差異，應(yīng)當(dāng)作出統(tǒng)一規(guī)定。6管理供應(yīng)商過程缺乏對(duì)采購合同履行情況的有效跟蹤，忽視運(yùn)輸過程保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致采購物資損失或無法保證供應(yīng)。12低風(fēng)險(xiǎn)跟蹤合同履行情況，對(duì)有可能影響生產(chǎn)的異常情況，應(yīng)出具書面報(bào)告并及時(shí)提出解決方案對(duì)重要物資建立并執(zhí)行合同履約過程中的巡視和監(jiān)督制度。實(shí)行全過程的采購登記制度或信息化管理，確保采購過程的可追溯性。7質(zhì)量管理驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，驗(yàn)收程序不規(guī)范，對(duì)驗(yàn)收中存在的異常情況不作處理，可能造成賬物不符，采購物資損失。53高風(fēng)險(xiǎn)制定明確的物資驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)采購合同及質(zhì)量檢驗(yàn)部門出具的質(zhì)量檢驗(yàn)證明，重點(diǎn)關(guān)注采購合同/發(fā)票等原始單據(jù)與采購物資的質(zhì)量/數(shù)量/規(guī)格型號(hào)等是否一致。對(duì)于驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，驗(yàn)收人員應(yīng)立即向上級(jí)主管部門報(bào)告，以便及時(shí)處理。8付款付款審核不嚴(yán)格，付款方式不恰當(dāng)，付款金額控制不嚴(yán)，可能導(dǎo)致公司資金或信用受損。51一般風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格審查采購發(fā)票等票據(jù)的真實(shí)性/合法性/有效性，判斷采購款項(xiàng)是否確實(shí)應(yīng)予支付。合理選擇付款方式，并嚴(yán)格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當(dāng)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，保證資金安全。加強(qiáng)預(yù)付賬款和資金的管理，涉及大額或長(zhǎng)期的預(yù)付款項(xiàng)，應(yīng)定期進(jìn)行追蹤核查。9廉政風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商采取不正當(dāng)?shù)臓I銷手段，通過誘惑、拉攏、腐蝕物資采購人員，導(dǎo)致公司利益受到損失。54高風(fēng)險(xiǎn)開展供應(yīng)商廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，針對(duì)不同廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的供應(yīng)商采取不同的采購策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商參與的投標(biāo)、競(jìng)價(jià)過程，管理部門應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控。加強(qiáng)供應(yīng)商動(dòng)態(tài)量化考核，并將考核結(jié)果以不同形式公開，以激勵(lì)或警示供應(yīng)商。對(duì)于在業(yè)務(wù)交往中有不良表現(xiàn)的供應(yīng)商堅(jiān)決清除出資源市場(chǎng)，凈化外部環(huán)境。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行恪守商業(yè)道德的教育，通過召開供應(yīng)商座談會(huì)、供應(yīng)商考察、走訪等方式，向供應(yīng)商宣傳公司廉政建設(shè)規(guī)定，提出廉政要求，通報(bào)不良表現(xiàn)供應(yīng)商的處理情況，使供應(yīng)商引以為戒。 核準(zhǔn)： 審核： 制表：過程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表過程采購過程團(tuán)隊(duì)日期序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源(內(nèi)部/外部)風(fēng)險(xiǎn)描述嚴(yán)重度頻度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施負(fù)責(zé)人進(jìn)度跟進(jìn)備注1編制采購計(jì)劃需求或采購計(jì)劃不合理，不按實(shí)際需求安排采購或隨意超計(jì)劃采購，甚至與生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃不協(xié)調(diào)。24一般風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)實(shí)際需求準(zhǔn)確及時(shí)地編制需求計(jì)劃，需求部門提出需求計(jì)劃時(shí)，不能指定或變相指定供應(yīng)商。在制定年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃過程中，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)際需要，結(jié)合庫存和在途情況，科學(xué)安排采購計(jì)劃，防止采購過量或不足采購計(jì)劃應(yīng)納入采購預(yù)算管理，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后嚴(yán)格執(zhí)行。2采購缺乏采購申請(qǐng)制度，請(qǐng)購未經(jīng)適當(dāng)審批或超越授權(quán)審批，可能導(dǎo)致采購物資過量或不足，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。32一般風(fēng)險(xiǎn)建立采購申購制度，依依據(jù)購買物的類型，確定歸口管理部門，授予相應(yīng)的請(qǐng)購權(quán)及相應(yīng)的請(qǐng)購程序。具有請(qǐng)購權(quán)的部門對(duì)于預(yù)算內(nèi)采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請(qǐng)購手續(xù)，對(duì)于超預(yù)算項(xiàng)目，應(yīng)先履行預(yù)算調(diào)整程序，再辦理請(qǐng)購手續(xù)。具備相應(yīng)審批權(quán)限的部門或人員審批采購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注采購申請(qǐng)內(nèi)容是否準(zhǔn)確完整，是否符合生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否符合采購計(jì)劃，是否在采購預(yù)算范圍內(nèi)等。3選擇供應(yīng)商供應(yīng)商選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致采購物資質(zhì)量差價(jià)格高，甚至出現(xiàn)舞弊行為。42一般風(fēng)險(xiǎn)建立科學(xué)的供應(yīng)商評(píng)估制度。采購部門應(yīng)按照公平公正和競(jìng)爭(zhēng)的原則，擇優(yōu)確定供應(yīng)商，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。建立供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)和供應(yīng)商淘汰制度，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)時(shí)管理和考核評(píng)價(jià)。4采購價(jià)格采購定價(jià)機(jī)制不科學(xué)，定價(jià)方式選擇不當(dāng)，缺乏對(duì)重要物資品種價(jià)格的跟蹤監(jiān)控，導(dǎo)致采購價(jià)格不合理，可能造成公司資金損失。43一般風(fēng)險(xiǎn)健全采購定價(jià)機(jī)制，采取多種采購方式，科學(xué)合理地確定采購價(jià)格。采購部門應(yīng)當(dāng)定期研究大宗通用重要物資的成本構(gòu)成與市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，確定重要物資品種的采購執(zhí)行價(jià)格或參考價(jià)格。建立采購價(jià)格數(shù)據(jù)庫，定期開展重要物資的市場(chǎng)供求形勢(shì)及價(jià)格走勢(shì)分析并加以合理利用5采購合同/協(xié)議合同簽訂不當(dāng)，可能導(dǎo)致物資采購不順暢；未經(jīng)授權(quán)對(duì)外訂立采購合同，合同對(duì)方主體資格/履約能力等未達(dá)到要求，合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，可能導(dǎo)致公司合法權(quán)益受到侵害。23一般風(fēng)險(xiǎn)擬簽訂合同的供應(yīng)商的主體資格/信用狀況等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)引入競(jìng)爭(zhēng)制度，確保供應(yīng)商具備履約能力。根據(jù)確定的供應(yīng)商/采購方式/采購價(jià)格等情況，擬訂采購合同，準(zhǔn)確描述合同條款，明確雙方權(quán)利/義務(wù)和違約責(zé)任，按照規(guī)定權(quán)限簽署采購合同。對(duì)重要物資驗(yàn)收量和合同量之間允許的差異，應(yīng)當(dāng)作出統(tǒng)一規(guī)定。6管理供應(yīng)商過程缺乏對(duì)采購合同履行情況的有效跟蹤，忽視運(yùn)輸過程保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致采購物資損失或無法保證供應(yīng)。12低風(fēng)險(xiǎn)跟蹤合同履行情況，對(duì)有可能影響生產(chǎn)的異常情況，應(yīng)出具書面報(bào)告并及時(shí)提出解決方案對(duì)重要物資建立并執(zhí)行合同履約過程中的巡視和監(jiān)督制度。實(shí)行全過程的采購登記制度或信息化管理，確保采購過程的可追溯性。7質(zhì)量管理驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，驗(yàn)收程序不規(guī)范，對(duì)驗(yàn)收中存在的異常情況不作處理，可能造成賬物不符，采購物資損失。53高風(fēng)險(xiǎn)制定明確的物資驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)采購合同及質(zhì)量檢驗(yàn)部門出具的質(zhì)量檢驗(yàn)證明，重點(diǎn)關(guān)注采購合同/發(fā)票等原始單據(jù)與采購物資的質(zhì)量/數(shù)量/規(guī)格型號(hào)等是否一致。對(duì)于驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，驗(yàn)收人員應(yīng)立即向上級(jí)主管部門報(bào)告，以便及時(shí)處理。8付款付款審核不嚴(yán)格，付款方式不恰當(dāng)，付款金額控制不嚴(yán)，可能導(dǎo)致公司資金或信用受損。51一般風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格審查采購發(fā)票等票據(jù)的真實(shí)性/合法性/有效性，判斷采購款項(xiàng)是否確實(shí)應(yīng)予支付。合理選擇付款方式，并嚴(yán)格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當(dāng)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，保證資金安全。加強(qiáng)預(yù)付賬款和資金的管理，涉及大額或長(zhǎng)期的預(yù)付款項(xiàng)，應(yīng)定期進(jìn)行追蹤核查。9廉政風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商采取不正當(dāng)?shù)臓I銷手段，通過誘惑、拉攏、腐蝕物資采購人員，導(dǎo)致公司利益受到損失。54高風(fēng)險(xiǎn)開展供應(yīng)商廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，針對(duì)不同廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的供應(yīng)商采取不同的采購策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商參與的投標(biāo)、競(jìng)價(jià)過程，管理部門應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控。加強(qiáng)供應(yīng)商動(dòng)態(tài)量化考核，并將考核結(jié)果以不同形式公開，以激勵(lì)或警示供應(yīng)商。對(duì)于在業(yè)務(wù)交往中有不良表現(xiàn)的供應(yīng)商堅(jiān)決清除出資源市場(chǎng)，凈化外部環(huán)境。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行恪守商業(yè)道德的教育，通過召開供應(yīng)商座談會(huì)、供應(yīng)商考察、走訪等方式，向供應(yīng)商宣傳公司廉政建設(shè)規(guī)定，提出廉政要求，通報(bào)不良表現(xiàn)供應(yīng)商的處理情況，使供應(yīng)商引以為戒。 核準(zhǔn)： 審核： 制表：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理記錄風(fēng)險(xiǎn)類別：行政人事風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述及風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果嚴(yán)重度頻度風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃完成情況跟進(jìn)負(fù)責(zé)人跟進(jìn)日期1重要法律文書、材料丟失風(fēng)險(xiǎn)股東會(huì)重要資料以及法院判決書、營業(yè)執(zhí)照、房產(chǎn)證照、租賃協(xié)議、重要文件材料等丟失，造成重大經(jīng)濟(jì)損失。51低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理制度，專人負(fù)責(zé)管理，嚴(yán)格履行交接、借閱簽字審批手續(xù)。2接待工作風(fēng)險(xiǎn)因日常接待工作中的失誤，造成對(duì)公司整體形象的不良影響。32低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)對(duì)接待人員的日常培訓(xùn)，全面提高接待人員的素質(zhì)。3公司機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)因管理不善，造成公司機(jī)密外泄，給公司帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損害。41低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)內(nèi)部員工管理，嚴(yán)格遵守公司保密制度。4駕駛?cè)藛T安全風(fēng)險(xiǎn)因駕駛員酒后駕駛、疲憊駕駛、違章駕駛等原因，造成交通事故。42低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)對(duì)駕駛員相關(guān)交通法規(guī)教育，加強(qiáng)安全監(jiān)督檢查。5經(jīng)營秩序安全風(fēng)險(xiǎn)因員工聚眾滋事、打架斗毆、酗酒鬧事等，妨礙生產(chǎn)經(jīng)營的正常秩序。32低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)《員工守則》教育，加強(qiáng)安全監(jiān)督檢查。6聘任誠信風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)聘者尤其中高層應(yīng)聘者資歷隱瞞或造假，招聘失察，導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。32低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行員工招聘制度，認(rèn)真考察錄用。7員工招聘風(fēng)險(xiǎn)因產(chǎn)能季節(jié)性調(diào)整或生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，所需大量員工不能及時(shí)招聘到位，影響生產(chǎn)和銷售。32低風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)儲(chǔ)備一些員工應(yīng)聘信息，根據(jù)生產(chǎn)需要及時(shí)滿足人員招聘需求。8用工法律風(fēng)險(xiǎn)因公司無法完全依法制定制度或制度缺失，可能導(dǎo)致相關(guān)部門處罰或引起勞動(dòng)糾紛或無法合法追究責(zé)任，影響公司利益和聲譽(yù)。41低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)員工相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，及時(shí)與員工進(jìn)行溝通交流。9人員流失風(fēng)險(xiǎn)因用工政策或管理措施不當(dāng)，導(dǎo)致群體人員不滿、外部競(jìng)爭(zhēng)因素等，產(chǎn)生員工集體跳槽，影響生產(chǎn)正常經(jīng)營。22低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)員工企業(yè)精神與文化教育，合理解決員工需求，穩(wěn)定員工隊(duì)伍。10員工培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)因培訓(xùn)需求調(diào)查、培訓(xùn)的實(shí)施及培訓(xùn)后的管理跟蹤等環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤，造成培訓(xùn)未得到預(yù)期效果。22低風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)真執(zhí)行培訓(xùn)管理制度，加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督檢查，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)預(yù)期效果。11中高層人員離職風(fēng)險(xiǎn)因管理缺失，人員離職造成崗位空缺、工作停滯、重要機(jī)密或知識(shí)流失、造成間接的經(jīng)濟(jì)損失。32低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)人力資源管理，嚴(yán)格履行離職申請(qǐng)審批、交接手續(xù)。12重大工傷事故風(fēng)險(xiǎn)因管理失誤或工作條件不當(dāng)，造成人員重大傷亡事故。51低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)生產(chǎn)安全管理，切實(shí)做好安全防范措施，加強(qiáng)安全監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)排除。實(shí)施部門：行政辦實(shí)施部門負(fù)責(zé)人：填表日期：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理記錄風(fēng)險(xiǎn)類別：設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述及風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果嚴(yán)重度頻度風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃完成情況跟進(jìn)負(fù)責(zé)人跟進(jìn)日期1設(shè)備選型風(fēng)險(xiǎn)所選設(shè)備與生產(chǎn)工藝不符，造成資源浪費(fèi)、費(fèi)用增加。32低風(fēng)險(xiǎn)提前做好設(shè)備選型評(píng)審，嚴(yán)格執(zhí)行《設(shè)施管理程序》。2設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)因設(shè)備故障，導(dǎo)致停電、停水、停氣，造成生產(chǎn)中斷。42低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)、維修工作，不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。3設(shè)備維修、水、電、氣暢通風(fēng)險(xiǎn)因設(shè)備維修保養(yǎng)不及時(shí)，使用不合理，造成線路短路、天然氣的泄漏等造成的安全隱患。32低風(fēng)險(xiǎn)4外線停電風(fēng)險(xiǎn)因外部原因停電，導(dǎo)致生產(chǎn)中斷。32低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)與外部供電部門的溝通，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)時(shí)間安排。5設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)因設(shè)備、電器電路故障，引起的人身傷亡、火災(zāi)事故，造成的經(jīng)濟(jì)損失。52低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)設(shè)備操作、電器電路設(shè)備管理，提高員工的安全、防火意識(shí)。67實(shí)施部門：機(jī)電班實(shí)施部門負(fù)責(zé)人：填表日期：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)