新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

引論開場(chǎng)白：從親身體驗(yàn)出發(fā)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)老張頭的故事自留地經(jīng)濟(jì)農(nóng)村改革2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*第1講問題和方法科學(xué)凡事皆有規(guī)律發(fā)現(xiàn)規(guī)律的路線觀察、學(xué)習(xí)、思考、提問、假說和檢驗(yàn)、一般化“清楚的、可檢驗(yàn)的命題”推測(cè)（prediction)基本形式：“若A則B”（If-A-then-B)推測(cè)有別于“預(yù)測(cè)（forecasting)”2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*分叉的經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同路線經(jīng)濟(jì)哲學(xué)A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利經(jīng)濟(jì)學(xué)A.C.Pigou

經(jīng)濟(jì)理論Marshall、P.Samuelson、K.Arrow經(jīng)濟(jì)政策M(jìn).Keynes經(jīng)濟(jì)解釋F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基礎(chǔ)：是什么？為什么？好不好？怎么辦？2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*小試牛刀戰(zhàn)爭(zhēng)與美圓匯率及金價(jià)怎樣公平地切蛋糕？技術(shù)、人、規(guī)則要求一個(gè)大學(xué)生完全獨(dú)立地生產(chǎn)一支市價(jià)為0.5元的鉛筆，代價(jià)將是多少？2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*鉛筆的故事鉛筆的來歷鉛？1566年，德國(guó)-瑞士博物學(xué)家最先描述一種將“鉛”（當(dāng)時(shí)以為石墨是鉛）插在木柄里的書寫工具1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien,希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態(tài)石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達(dá)加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國(guó)紐約州和朝鮮1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權(quán)1897年開始石墨的商業(yè)性生產(chǎn)1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨

-----《簡(jiǎn)明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨”“前身”數(shù)之不盡2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無(wú)數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬(wàn)的人的勞作！”

2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；木材加工：….石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸添加黏土：精煉工藝過程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標(biāo)簽：..制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*鉛筆是一個(gè)奇跡

“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合——成百上千萬(wàn)微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過程中，竟然沒有任何人來主宰！”

——《我，鉛筆》

2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*米爾頓·弗里德曼寫的導(dǎo)語(yǔ)

“成千上萬(wàn)的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，。。。每次我們到商店購(gòu)買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來?yè)Q取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬(wàn)人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬(wàn)的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無(wú)人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語(yǔ)言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”

2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*思考鉛筆

鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？使用鉛筆者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無(wú)知”）如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*猜測(cè)可能的答案分工、專業(yè)化理論分工與生產(chǎn)效率分工水平與市場(chǎng)規(guī)模分工與資本分工與國(guó)民財(cái)富價(jià)格理論協(xié)調(diào)分工、專業(yè)化經(jīng)濟(jì)人按照自利原則實(shí)現(xiàn)“合作”關(guān)于信息和知識(shí)的理論2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*理論態(tài)度的分歧I、經(jīng)濟(jì)解釋解釋可觀察的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中包含的問題提出理論后對(duì)理論進(jìn)行邏輯檢查（批判競(jìng)爭(zhēng)的理論）提出推測(cè)用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論II、“理性為自然立法”依托理性、確立規(guī)范；設(shè)計(jì)、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性原則；回避用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論；2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*回到鉛筆問題除了市場(chǎng)協(xié)調(diào)分工，還能不能設(shè)計(jì)更好的辦法產(chǎn)生鉛筆？市場(chǎng)的波動(dòng)以及由此帶來的“浪費(fèi)”和痛苦理性主義的改造方案中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能不能生產(chǎn)鉛筆？解釋中央“計(jì)劃”經(jīng)濟(jì)：以命令仿照自發(fā)過程“僵硬的”分工自給自足方案難以消除的思想分歧2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*理論怎樣發(fā)展？不斷用經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)理論證偽修正、補(bǔ)充、擴(kuò)充“范式革命”：提出新問題、新理論、發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、發(fā)明新的檢驗(yàn)方法“現(xiàn)有理論解釋不了的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”邊際相等怎樣解釋“自助餐”？“價(jià)格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”和組織“邊際”怎樣解釋“分工的發(fā)生”怎樣解釋“制度的來歷和變遷”？新的聚焦：“看不見的約束”至關(guān)重要2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象里有制度案例(I)科斯看企業(yè)迪雷克特辯論“搭配”斯蒂格勒研究管制鮑士門驗(yàn)證安全帶法規(guī)巴澤爾解釋奴隸自我贖買張五常分析香港租務(wù)管制德。索托觀察非西方世界的財(cái)產(chǎn)

案例(II)毒米事件股市黑幕瘋牛病“非職務(wù)發(fā)明”農(nóng)民收入

問題的重點(diǎn)在哪里？理性，還是行為的約束？2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想活動(dòng)的結(jié)果奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、德姆塞茨、張五常、巴澤爾、諾斯關(guān)心的問題：真實(shí)世界里的行為約束協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場(chǎng)交易活動(dòng)的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的復(fù)雜互相影響主要約束：產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)一脈相傳應(yīng)該就是將來的經(jīng)濟(jì)學(xué)2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*方法論教訓(xùn)燈塔的故事事實(shí)很重要不能用現(xiàn)象解釋現(xiàn)象歸納、規(guī)范、實(shí)證解釋真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)真實(shí)世界假設(shè)和“前提性假設(shè)”（assumption)約束條件是難點(diǎn)和重點(diǎn)可檢驗(yàn)的推測(cè)（If-A-then-B)“用非真實(shí)的假設(shè)、解釋并不存在的問題”一般化數(shù)學(xué)的意義2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*中肯的批評(píng)科斯對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”傾向的反?。╬p2-5)“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics“堅(jiān)持理論要用可觀察到的行為來檢驗(yàn)其含義。。。。過去不僅沒有探索和檢驗(yàn)這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的威脅時(shí)，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗(yàn)變的無(wú)效。。。（經(jīng)濟(jì)學(xué)家們）并不想面對(duì)事實(shí)的挑戰(zhàn)?！?/p>

——斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展”“經(jīng)濟(jì)學(xué)者們一直愿意接受空想的理論，對(duì)事實(shí)和數(shù)字漫不經(jīng)心，不愿意檢驗(yàn)他們所要指明的東西的含義”。

——張五常：“經(jīng)濟(jì)解釋：讓我們做弄潮兒”2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*

關(guān)于本課基本考慮：引起興趣、基本概念、能力課程安排（Syllabus)梗概和進(jìn)度必讀書目和參考讀物考核結(jié)構(gòu)需要解決課代表讀物復(fù)印和下載答疑方式助教介紹2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*

學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)閱讀筆記講授要求：(1)概括要點(diǎn)

(2)問

(3)評(píng)論和發(fā)揮考核：抽查筆記期末考試必讀和選讀自發(fā)的小組討論助教答疑思考鼓勵(lì)提問2003/3/6NIE2003第一講問題與方法*第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束閱讀檢查上講小結(jié)稀缺競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則約束研究的門徑小試牛刀NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*閱讀檢查是否拿到必讀書？是否可以接入?yún)⒖甲x物？是否翻閱了《Institutionsand…》？為什么選為必讀教材？是否讀了第1章？是否有人讀了“關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”？或者“Uncertainty,Evolution,andEconomicTheory”?教科書與論文選讀有什么不同？讀書之道2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*閱讀檢查（續(xù)）1.5ConstructedorSpontaneousOrders?1.7RationalIncompletenessIfeverythingwereknowninadvance,“somethingcouldbedoneandspecifiedinadvancebyrule.Thiswouldfitfor‘mechanicaljurisprudence’”（Hart,1961,125).But,asweknow:“Plainlythisisnotourworld’humanlegislatorscanhavesuchknowledge…”(125).“‘ProfitMaximization’NotAGuidetoAction”2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*上講小結(jié)“推測(cè)”在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的地位基本形式：“若A則B”（If-A-then-B）規(guī)格來自一套理論可檢驗(yàn)：（1）可錯(cuò)；（2）可觀察檢驗(yàn)再提升、一般化約束條件是重點(diǎn)：簡(jiǎn)化真實(shí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心經(jīng)濟(jì)行為的制度約束最蠢的是解釋不存在的現(xiàn)象經(jīng)濟(jì)解釋：觀察、問題、提出前提是真實(shí)的并可操作的假說、檢驗(yàn)、一般化2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*稀缺（scarcity）“物品（goods)”

與“經(jīng)濟(jì)物品”（economicgoods)物質(zhì)的非物質(zhì)的稀缺（scarcity)你怎樣在經(jīng)濟(jì)分析中定義這些概念？2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*“稀缺”的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義“Possessingutility,commoditiesderivetheirexchangeablevaluefromtwosources:fromtheirscarcity,andfromthequantityoflaborrequiredtoobtainthem”(Ricardo,1821,p.12).交換價(jià)值來自稀缺和勞動(dòng)?！癐meanallthings,materialorimmaterial,thatarescarce,thatistosay,ontheonehand,usefultousand,ontheotherhand,onlyavailabletousinlimitedquantity.”(Walras,1926，p65）Useful:capableofsatisfyingawant.財(cái)富=經(jīng)濟(jì)物品=稀缺=（1）有用+（2）不足夠

2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*“稀缺”的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義（續(xù)）“Economicsisthesciencewhichstudieshumanbehaviorasarelationshipbetweenendsandscarcemeanswhichhavealternativeuses”.(Robbins,1932，p.16）多重目的與可選擇的稀缺手段之間的關(guān)系“Scarcity”meansyourwantsanddesiresexceedwhatisavailable.(Alchian,1970s)“物品（goods)”的定義是有勝于無(wú)，而“經(jīng)濟(jì)物品”的定義是多勝于少?！叭狈Α闭f的是“供應(yīng)不能完全滿足人的需要”；因此才有“多勝于少”（張五常，2002）。稀缺=經(jīng)濟(jì)物品=多勝于少2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*“稀缺”的行為含義推測(cè)：如果“稀缺”存在，人將怎樣行為？可觀察嗎？從人的什么行為可以“看出”稀缺性存在？三種行為人們?yōu)楂@取經(jīng)濟(jì)物品而付出代價(jià)人們不得不做出選擇擺脫不了競(jìng)爭(zhēng)2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*代價(jià)(sacrifice)“凡是人愿意付出或多或少的代價(jià)來爭(zhēng)取多一點(diǎn)的物品，都是缺乏的、不足夠的，那就是經(jīng)濟(jì)物品了”（張五常，經(jīng)濟(jì)解釋）。非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里的代價(jià)市場(chǎng)里的代價(jià)：price“代價(jià)”與“成本（cost)”所棄與所求2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*選擇(choice)Robbins

所謂“經(jīng)濟(jì)問題”的重點(diǎn)“Economicsisthescienceofhowaparticularsocietysolvesitseconomicproblems.Aneconomicproblemexistswheneverscarcemeansareusedtosatisfyalternativeends.Ifthemeansarenotscarce,thereisnoproblematall;thereisNirvana.Ifthemeansarescarcebutthereisonlyasingleend,theproblemofhowtousethemeansisatechnologicalproblem”(Frienman,1962)2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*競(jìng)爭(zhēng)（competition)由從未得到完全滿足的個(gè)人組成的社會(huì)，將面臨什么問題？每個(gè)個(gè)人選擇以較少的代價(jià)獲取較多稀缺物品，結(jié)果是什么？競(jìng)爭(zhēng)：多于一個(gè)人需求同一種經(jīng)濟(jì)物品?！跋∪薄迸c“競(jìng)爭(zhēng)”是一回事2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*形形色色的競(jìng)爭(zhēng)Ifyouaren'tdead,youmustbecompeting.How?暴力（Violence）由權(quán)威分配（AllocationsbyAuthorities）先到先得（FirstCome,FirstServed）最需要者得（MostDeserving）論資排輩憑考分交易（CompetitiveCooperationByExchanges）怎樣看待形形色色的競(jìng)爭(zhēng)？2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與理性關(guān)于“理性人假說”斯密的學(xué)說達(dá)爾文與社會(huì)達(dá)爾文主義《自私的基因》（R.Dawkins,1977)作為假說的理性人：效用最大化的行為假定阿爾欽：在適者生存的演化中實(shí)現(xiàn)理性理性人與理性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析防止流行的偏頗“稀缺”就夠了“稀缺+約束”可以解釋行為“利己”、“利他”和更復(fù)雜的人性組合2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*不同的競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則從游戲規(guī)則看競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則球類比賽棋牌“年功序列”工農(nóng)兵大學(xué)生考試本門課程比什么？競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則：靠什么定勝負(fù)？準(zhǔn)則、規(guī)則與行為2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*分析競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則不能說“取消、減少競(jìng)爭(zhēng)”，只能說“改變競(jìng)爭(zhēng)的類型和規(guī)則”在不同的競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則下，人們的行為不同從以老為貴，到年輕化；青年交友與身高趨勢(shì)比賽規(guī)則、明星人選及其市值“40-50”優(yōu)惠政策各式拍賣不同的行為，不同的績(jī)效把個(gè)人偏好放到一旁2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)限人類何以成社會(huì)？為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)限習(xí)俗/道德訓(xùn)誡幫會(huì)規(guī)矩體育競(jìng)賽規(guī)則戰(zhàn)爭(zhēng)中的“規(guī)矩”約束/局限條件（constraints)在約束中決定勝負(fù)2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*研究的門徑稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)則約束給定稀缺和無(wú)所不在的競(jìng)爭(zhēng)，讓我們來研究行為：第一，發(fā)現(xiàn)行為的真實(shí)約束第二，分析約束中中包含的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則第三，推測(cè)特定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則下的行為邏輯第四，分析行為結(jié)果第五，研究競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的形成和變化再談約束是重點(diǎn)練習(xí)：“看游戲、猜規(guī)則”2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*再試牛刀“稀缺”與“短缺/匱乏（shortage)”是一回事嗎？為什么“稀缺”與“過剩(surplus)”并存？“壟斷”是否消滅了競(jìng)爭(zhēng)？校區(qū)里的稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束教授職稱的獲得后勤服務(wù)學(xué)生的考核教育資源配置：以長(zhǎng)興縣教育券為例2003/3/13NIE2003第2講稀缺、競(jìng)爭(zhēng)與約束*2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)40第3講產(chǎn)權(quán)閱讀檢查上講小結(jié)故事和問題概念產(chǎn)權(quán)起源產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析歷史教訓(xùn)2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)41閱讀檢查“absolutelypropertyrights”?“Theconceptofefficiencyinpropertyrightsanalysis”?What“is”isefficient.CommonLawandCivilLaw?Keyterms:sanctionedbehavioralrelationsdiscretionarypowerusufructrights2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)42上講小結(jié)稀缺（scarcity)不是一種自然狀態(tài)與人的心理狀況有關(guān)增長(zhǎng)、欲求（desire)的滿足與新欲求的產(chǎn)生稀缺的行為含義競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則和準(zhǔn)則繼續(xù)思考：“稀缺”足矣，無(wú)需“自利”或“理性”？“稀缺”在經(jīng)濟(jì)分析的重點(diǎn)？2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)43魚的故事魚：一種會(huì)游動(dòng)的“財(cái)產(chǎn)”陸地上的“野生魚”的命運(yùn)：濫捕的對(duì)象家養(yǎng)魚的故事稻田養(yǎng)魚、塘魚大水面網(wǎng)箱養(yǎng)魚技術(shù)海魚又如何？美國(guó)西岸華盛頓州海灘“三文魚”案例香港：四十年來變得無(wú)魚可釣關(guān)于食物的供給彈性2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)44問題濫捕魚和養(yǎng)魚都是人的行為，為什么有“生產(chǎn)性極其不同”的經(jīng)濟(jì)行為？好人壞人？禁忌道德約束制度、權(quán)利安排及其執(zhí)行研究的重點(diǎn)：人們行為受到什么樣的權(quán)利約束？制度和權(quán)利安排怎樣影響人的經(jīng)濟(jì)行為？最基本的權(quán)利：“所有權(quán)”和“產(chǎn)權(quán)”（whoownswhat?)2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)45法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)定義羅馬法關(guān)于“所有權(quán)（ownership）”

therighttomakephysicaluseofphysicalobjectstherighttoincomefromitthepowerofmanagement,includingthatalienation法蘭西《民法》關(guān)于所有權(quán)：“以法律所允許的最獨(dú)斷的方式處理事物的權(quán)利”。（discretionalpower）普通法的不同處理（p78.)Thereisno(ownership)box.Therearemerelyvarioussetsofinterests.2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)46Alchian的定義Alchian定義:“一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”(“Apropertyrightisasociallyenforcedrighttoselectusesofaneconomicgood”)。關(guān)于“社會(huì)強(qiáng)制”（sociallyenforcedright)政府的力量、日常社會(huì)行動(dòng)以及通行的倫理和道德規(guī)范為什么需要“社會(huì)強(qiáng)制”?使用“社會(huì)強(qiáng)制”的方向：保護(hù)還是削弱產(chǎn)權(quán)關(guān)于“選擇的權(quán)利”(selectusesof…)什么是經(jīng)濟(jì)資源的多種用途？為什么強(qiáng)調(diào)“選擇”？2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)47Alchian的定義(續(xù)1）關(guān)于“產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度”（propertyright’sstrength)..ismeasuredbyitsprobabilityandcostsofenforcement..dependonthegovernment,informalsocialactions,andprevailingethicalandnormalnorms>“sociallyenforcedright”2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)48Alchian的定義（續(xù)2）私人產(chǎn)權(quán)：“屬于個(gè)人的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以交換---以換取對(duì)其他物品同樣的權(quán)利（Aprivatepropertyrightisoneassignedtoaspecificpersonanditsalienableinexchangeforsimilarrightsoverothergoods）”。個(gè)人(specificperson,orindividual)交換(alienableinexchange)2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)49產(chǎn)權(quán)概念的擴(kuò)展產(chǎn)權(quán)(propertyrights)絕對(duì)的權(quán)利和相對(duì)的權(quán)利權(quán)利、道德、正義和法律(right--rights)權(quán)利束(rightsorasetofrights)使用和占有(userights)收益(usufructrights)讓度(alienationrights)排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)Fragmentationofownership股權(quán)田面權(quán)和田底權(quán)2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)50理解產(chǎn)權(quán)：競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì)再談稀缺與競(jìng)爭(zhēng)為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置的基本限制“私人產(chǎn)權(quán)”是限制人的自利傾向、限制競(jìng)爭(zhēng)危害社會(huì)的制度安排普遍性有效保護(hù)的成本比較低構(gòu)成全部復(fù)雜的契約和組織的基礎(chǔ)保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)還是“巧取豪奪”（ThouShallNotSteal)?2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)51產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義Alchian:“根據(jù)著名的比較利益原則，在一個(gè)信息擴(kuò)展的社會(huì)里，要使生產(chǎn)專業(yè)化的分散協(xié)調(diào)得以順利進(jìn)行，人們就必須得到有保障的可轉(zhuǎn)讓的私有產(chǎn)權(quán)，即以雙方同意的價(jià)格，用較低的交易成本對(duì)生產(chǎn)資源和可交易產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的權(quán)利”。協(xié)調(diào)專業(yè)化分工、對(duì)應(yīng)“信息擴(kuò)散（diffusedinformation）”的社會(huì)；在一個(gè)互相合意的、代表低成本的價(jià)格水平上，完成交易。產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)52產(chǎn)權(quán)起源資源稀缺性程度提高=無(wú)所不在的競(jìng)爭(zhēng)壓力增強(qiáng)確立權(quán)利界線：排他性的制度安排Libecap(1989):Contractingforpropertyrights聯(lián)邦農(nóng)地政策與“農(nóng)地私有化”礦產(chǎn)權(quán)油田開采中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)：私產(chǎn)產(chǎn)生；從使用權(quán)到讓渡權(quán)、到市場(chǎng)合約權(quán)2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)53所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)科斯問的是什么問題？火車與稻田噪音的困擾產(chǎn)權(quán)：在行使所有權(quán)的過程中，發(fā)生互相影響為什么不在所有權(quán)的法律文書里，把所有對(duì)權(quán)利的限定都明確寫下來？產(chǎn)權(quán)的界定和再界定“所有權(quán)不重要”（張無(wú)常）嗎？2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)54特別資源的產(chǎn)權(quán)問題無(wú)線頻道（1959年科斯的研究）專利、版權(quán)、商業(yè)秘密人力資源：天賦、能力Barzel關(guān)于美國(guó)奴隸制的一項(xiàng)研究“主動(dòng)資產(chǎn)”的特征人力資本的產(chǎn)權(quán)特征天然屬于個(gè)人特別的保護(hù)辦法積極利用和消極“利用”知識(shí)、特別是基礎(chǔ)知識(shí)的產(chǎn)權(quán)問題2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)55產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析：Barzel的貢獻(xiàn)

區(qū)分了“經(jīng)濟(jì)上的產(chǎn)權(quán)”和“法律上的產(chǎn)權(quán)”Economicpropertyrights:anindividual’sabilitytoconsumethegood(ortheservicesoftheasset)directlyortoconsumeitindirectlythroughexchange.Legalrights:whatthestateassignstoaperson在法律上界定產(chǎn)權(quán)，以及在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中界定產(chǎn)權(quán)，都不是免費(fèi)的，要受制于技術(shù)和社會(huì)環(huán)境“公共域”（publicdomain):在法律產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)之間經(jīng)常存在著的一個(gè)權(quán)利空間。2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)56“公共域”概念的原型：價(jià)格控制DSPControlPDcpScp2003/3/15NIE203第三講產(chǎn)權(quán)57歷史教訓(xùn)講私即惡的傳統(tǒng)/作為相對(duì)概念的“私”對(duì)“壞資本主義”的恐懼馬克思的思想：“消滅私有制”與“重建個(gè)人所有權(quán)”“共產(chǎn)主義”是共同生產(chǎn)，還是“共(財(cái))產(chǎn)”？不承認(rèn)個(gè)人產(chǎn)權(quán)的制度，是否真的“消滅了”私產(chǎn)？“應(yīng)該不應(yīng)該”vs.“是什么、為什么”2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)58第4講公共產(chǎn)權(quán)上講小結(jié)公地悲劇共用與公產(chǎn)共有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)“租值消散”理論再看實(shí)例方法論小結(jié)2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)59上講小結(jié)稀缺—競(jìng)爭(zhēng)—為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置行為限制產(chǎn)權(quán)是其中一種限制產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義重點(diǎn)：從實(shí)際執(zhí)行中考察權(quán)利“私產(chǎn)”在大規(guī)模專業(yè)化分工中的意義產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)60公地悲劇哈丁(1968)：TragedyoftheCommon對(duì)所有人開放的稀缺資源（opentoall）個(gè)人從公有資源的利用中受益，但僅僅分?jǐn)傄徊糠仲Y源成本悲?。骸懊恳粋€(gè)人都被鎖在一個(gè)迫使他在有限的范圍內(nèi)無(wú)節(jié)制地增加牲畜的制度中。毀滅是所有人都奔向的目的地，在信奉公用地自由化的社會(huì)中，每個(gè)人都追求各自的最大利益?！备绲奈墨I(xiàn)：ScottGordon(1954):…thateverybody’spropertyisnobody’sproperty.無(wú)數(shù)的例證：污染、人口過剩、生態(tài)。。。。2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)61公地悲劇有解嗎？囚犯博弈(Prisoner’sDilemma,PD)(Dawes,1973)：個(gè)人理性與集體理性存在根本性沖突集體行動(dòng)的邏輯(Olson,1965)：在一定條件下，個(gè)人理性可能與集體理性一致小集團(tuán)存在某種脅迫（coercion）機(jī)制怪獸(Leviathan)模式：國(guó)家控制和大政府私有化:將全部公共資源私有化思考：還有別的解嗎？2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)62自我治理公共資源CPRs(Common-PoolResource):Anaturalorman-maderesourcesystemthatissufficientlylargeastomakeitcostlytoexcludepotentialbeneficiariesfromobtainingbenefitsfromitsuse

ElinorOstrom(1990):自我組織、自我達(dá)成協(xié)議并執(zhí)行2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)63囚犯博弈

自我達(dá)成協(xié)議并執(zhí)行

1010-111

cd

10-e/210-e/2A-Ae--達(dá)成協(xié)議并加以執(zhí)行的成本0011-1dc2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)64經(jīng)驗(yàn)例證加州西部盆地土爾其阿蘭牙漁場(chǎng)瑞士的Torbel山村1224年以來關(guān)于5種公共資源的書面規(guī)矩日本的三個(gè)村莊云南的“刀耕火種”寺廟經(jīng)濟(jì)香港高層居民樓的外墻顏色2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)65對(duì)經(jīng)驗(yàn)的概括清楚地界定邊界（=/=opentoall)合乎實(shí)際情況的規(guī)則集體選擇的安排監(jiān)督治理活動(dòng)沖突的解決機(jī)制成套的分層次的組織2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)66現(xiàn)象、觀察和理論觀察：并存的現(xiàn)象（1）過度捕撈、過度放牧管理良好的公共資源觀察：并存的現(xiàn)象（2）公有產(chǎn)權(quán)私人產(chǎn)權(quán)“混合產(chǎn)權(quán)”要用多少種理論來解釋上述不同的可觀察現(xiàn)象？一般化的重要性2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)67共有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析私產(chǎn)、公產(chǎn)/私用、共用共有產(chǎn)權(quán)(common-propertyrights)：關(guān)于資源利用在個(gè)人之間沒有排他性的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)推測(cè)：共有產(chǎn)權(quán)下資源的命運(yùn)在共有產(chǎn)權(quán)下使用公共資源不可能獲得凈收入，因?yàn)樽饨饘⑼耆ⅲ╮entdissipation)在真實(shí)世界里，共有產(chǎn)權(quán)下必有一些租金消散了，但租金完全消散非常少見當(dāng)事人為了避免租金消散的結(jié)果，采取種種努力保護(hù)租金不被消散2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)68關(guān)于“租值消散”什么是“租”？地租經(jīng)濟(jì)租租租的市值租與經(jīng)濟(jì)行為競(jìng)爭(zhēng)獲取租金的行為邏輯房租管制研究2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)69為什么共有產(chǎn)權(quán)？一些資源采用共有產(chǎn)權(quán)的制度安排，是因?yàn)樗色@得的租金低于實(shí)施排他性私人產(chǎn)權(quán)的成本如果上述條件嚴(yán)格成立，那么在這種共有產(chǎn)權(quán)下租金消散就不是一種“浪費(fèi)”共有產(chǎn)權(quán)的實(shí)例但是，為什么說“共有產(chǎn)權(quán)=租金消散”還是非常少見的？2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)70為什么私人產(chǎn)權(quán)？私人產(chǎn)權(quán)：其使用權(quán)按照資源本身固有的特性劃分給個(gè)人專有由上述私人使用權(quán)獲得的收入不能通過法律來減少，也不受其侵犯可由個(gè)人決定自由轉(zhuǎn)讓價(jià)格管制、征稅和對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，都是對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的侵犯（所謂“神圣不可侵犯”）還有完整意義上的私人產(chǎn)權(quán)嗎？為什么私人產(chǎn)權(quán)？2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)71為什么“中間狀態(tài)”？競(jìng)爭(zhēng)性地利用稀缺資源對(duì)共有產(chǎn)權(quán)下租金的競(jìng)爭(zhēng)，個(gè)人支付努力來實(shí)際界定共有產(chǎn)權(quán)下的公共領(lǐng)域?qū)λ饺水a(chǎn)權(quán)下資源利用的競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)生所謂“外部影響”，個(gè)人支付努力來實(shí)際界定私人產(chǎn)權(quán)下的公共領(lǐng)域很少純粹的產(chǎn)權(quán)形式產(chǎn)權(quán)：以一套規(guī)則為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置限制產(chǎn)權(quán)界定（delimitationofrights)：一個(gè)受技術(shù)、法律、規(guī)制、習(xí)俗和傳統(tǒng)影響的過程2003/3/27NIE2003第3講公共資源的產(chǎn)權(quán)72再看實(shí)例公共走廊的故事再論魚的故事怎么觀察公海里的魚？怎樣分析公海里的魚？網(wǎng)箱養(yǎng)魚的經(jīng)濟(jì)學(xué)在什么意義上講“私產(chǎn)養(yǎng)魚千里”？方法論小結(jié)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析的重點(diǎn)：是什么？為什么？好不好？應(yīng)該不應(yīng)該？公正不公正？怎么辦？以“推測(cè)”和“解釋力”論高下2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)73第5講交易中的產(chǎn)權(quán)題外話上兩講小結(jié)本章引言：產(chǎn)權(quán)與交易交易的故事交易行為的形式化思考交易相對(duì)產(chǎn)權(quán)概念2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)74上兩講小結(jié)產(chǎn)權(quán)：通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。經(jīng)濟(jì)功能：通過界定占用、使用、受益和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利從而約束競(jìng)爭(zhēng)清楚界定、有保障的所有權(quán)是前提，在社會(huì)中行使所有權(quán)會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)界定問題；界定產(chǎn)權(quán)需要花費(fèi)成本，因此法律上的產(chǎn)權(quán)與事實(shí)上的產(chǎn)權(quán)可能不一致，從而產(chǎn)生“公共域”；公共域里的租金成為攫取對(duì)象，但租金通常不會(huì)完全消散，因?yàn)楸Ｐl(wèi)租金可能獲得利益；公共資源的多種產(chǎn)權(quán)狀態(tài)2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)75RentRentisthepaymentforuseofaresource,whetheritbeland,labor,equipment,ideas,orevenmoney.……Ineconomictheory,thepaymentforaresourcewheretheavailabilityoftheresourceisinsensitivetothesizeofthepaymentreceivedforitsuseisnamed“economicrent”or“quasi-rent”dependingonwhethertheinsensitivitytopriceispermanentortemporary.ArmenA.Alchian19872003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)76RentDFXrPrRENTRent2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)77本講引言界定產(chǎn)權(quán)就是確立排他性的專用權(quán)確立排他性專用權(quán)的形式習(xí)俗、規(guī)矩籬笆、圍墻、狗警衛(wèi)？？產(chǎn)權(quán)證書代價(jià)的比較：理解現(xiàn)實(shí)中關(guān)于排他性的安排排他性與可交易性：困難何在？為什么交易？2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)78交易的歷史“交易”的出現(xiàn)比想象的要久遠(yuǎn)F.A.Hayek,TheEvolutionoftheMarket:TradeandCivilization..tradeisoldenthanagricultureoranyothersortofregularproduction;InEuropethereisevidenceoftradeoververygreatdistanceseveninthePaleolithicage,atleast30,000yearsago.TradeOlderthantheState…… TheFatalConceit,p.39.2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)79真實(shí)世界里的交易交易的故事糧食貿(mào)易（張培剛早年的研究）黑市（自由市場(chǎng)）票證交易（糧票、外匯額度）紅廟子“股票交易”（楊曉維的研究）張五常年夜賣橘梅家塢茶葉交易北大“周末文化書市”成交方式種種一手交錢一手交貨先交費(fèi)后消費(fèi)先消費(fèi)后交錢雙向收費(fèi)（早年郵資收費(fèi)）形形色色的免費(fèi)2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)80交易的形式化：EdgeworthBoxAB2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)81交易形式化：馬歇爾的“剪刀”供求曲線DSQP2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)82思考“交易”交易的不是物品，而是關(guān)于物品的權(quán)利。交易：通過讓渡實(shí)現(xiàn)權(quán)利的排他性。保護(hù)產(chǎn)權(quán)的排他性可以用成本很低的辦法，為什么人類還需要那些昂貴的實(shí)現(xiàn)排他性的制度性安排？為什么“轉(zhuǎn)讓、讓度和交易”？因?yàn)榛ネㄓ袩o(wú)？因?yàn)椤安坏葍r(jià)交易”可圖利？因?yàn)椤敖灰卓梢詳U(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模”？？2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)83減少稀缺性稀缺性什么可以減少稀缺性？斯密：“市場(chǎng)規(guī)模決定分工水平”分工提高生產(chǎn)效率，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之源分工水平由市場(chǎng)大小決定楊格（1928）：“專業(yè)化和分工產(chǎn)生報(bào)酬遞增”報(bào)酬遞增依賴于分工演進(jìn)市場(chǎng)大?。ㄙ?gòu)買力）受分工演進(jìn)的制約“分工演進(jìn)”提高分工水平的條件2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)84分工與規(guī)模經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之源：“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”還是分工程度？分工--生產(chǎn)率--減少稀缺性—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響分工演化與分工深度的主要因素：？？？？2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)85重述“交易”雙方或多方的資源專用權(quán)有了保障各自的主觀價(jià)值雙方和多方的自愿理解互利性通過交易形成分工知識(shí)、技能和人力資本的專業(yè)化通過交易來協(xié)調(diào)（coordinate)分工交易-分工-生產(chǎn)率-減少稀缺性-增長(zhǎng)交易作為分工演化的條件2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)86相對(duì)產(chǎn)權(quán)相對(duì)產(chǎn)權(quán)（relativepropertyrights)兩個(gè)來源（自愿的契約義務(wù)，或法律的強(qiáng)制）契約義務(wù)（contractualobligation)契約自由契約義務(wù)責(zé)任（liability)形形色色的類型租約出租物“出租”人力資源私產(chǎn)為合作而存絕對(duì)產(chǎn)權(quán)與相對(duì)產(chǎn)權(quán)2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)87私人產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)私有土地產(chǎn)權(quán)（feesimpleabsolute）：私人的所有權(quán)（ownershipright）永久年期（perpetuity）自由轉(zhuǎn)讓權(quán)（freelyalienableright）私有產(chǎn)權(quán)（privatepropertyrights）私人使用權(quán)a、決定自用、不用或他用的權(quán)利；b、限制范圍（delimitationofrights）宿舍、家居、商品樓收入享受權(quán)（租金管制）自由轉(zhuǎn)讓權(quán)限制土地轉(zhuǎn)讓權(quán)以強(qiáng)化人身附屬于土地之效使用權(quán)、但不準(zhǔn)自由轉(zhuǎn)讓2003/4/3浙江大學(xué)03第4講交易中的產(chǎn)權(quán)88產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析使用權(quán)、收入享受權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)的關(guān)系相對(duì)產(chǎn)權(quán)中的“公共域”受到強(qiáng)制性限制的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)程序性的強(qiáng)制非程序性的強(qiáng)制一概著眼于對(duì)行為的限制和對(duì)行為的影響小試牛刀土地承包權(quán)的轉(zhuǎn)讓、向非農(nóng)業(yè)用途的轉(zhuǎn)讓“不流通的”國(guó)有股

2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)89第6講市場(chǎng)上講小結(jié)無(wú)所不在的市場(chǎng)為什么市場(chǎng)？解釋市場(chǎng)的分歧市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的新的表達(dá)交易中的租金和行為市場(chǎng)要點(diǎn)閱讀思考2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)90上講小結(jié)租金：從一個(gè)特別角度看到的“為使用某種經(jīng)濟(jì)資源而提供的支付”。特別角度：該支付并不引起資源供應(yīng)數(shù)量的靈敏變動(dòng)從特定角度看經(jīng)濟(jì)行為經(jīng)濟(jì)租(economicrent)、準(zhǔn)租金（quasi-rent)租金為什么不是“多余的”（surplus)?產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)與相對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)91無(wú)所不在的市場(chǎng)布羅代爾（FernandBraudel)：普通集市今昔相似計(jì)劃時(shí)代的“自由市場(chǎng)”從“黑市（自由市場(chǎng)）”到“瘋狂的君子蘭”改革后的集市和專業(yè)化市場(chǎng)溫州紐扣市場(chǎng)亳州中藥材市場(chǎng)義烏小商品市場(chǎng)紅廟子“股市”淄博STARQ市場(chǎng)國(guó)際級(jí)的市場(chǎng)荷蘭的拍賣市場(chǎng),紐約股市、NASTAQ、芝加哥糧食期貨市場(chǎng),波羅的海交易所2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)92為什么“市場(chǎng)”？為了交易？交易為什么要經(jīng)過“市場(chǎng)”？上門買賣不行嗎？市場(chǎng)區(qū)位經(jīng)典的區(qū)位理論例外（橋頭市場(chǎng)的故事）成市的條件（經(jīng)濟(jì)中心的形成）為什么到處自發(fā)地產(chǎn)生？“市場(chǎng)”最基本的功能究竟是什么？2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)93解釋市場(chǎng)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分歧“將買方和賣方積聚起來共同決定物品和服務(wù)的價(jià)格和交易數(shù)量的機(jī)制”

-------Samuelson,Economics,p21?！癿eetingofsupplyanddemand”---------Eucken,(p.283)？科斯論市場(chǎng)(讀“TheMarket”，P7-8)Economist“dealswiththedeterminationofmarketprices,butdiscussionofthemarketitselfhasentirelydisappeared”2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)94科斯論市場(chǎng)（續(xù)1）Thisanalysisshowswhythereisagainfromtrade,butitfailstodealwiththefactorswhichdeterminehowmuchtradethereisorwhatgoodsaretraded.Marketsareinstitutionsthatexisttofacilitateexchange,…inordertoreducethecostofcarryingoutexchangetransactions.2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)95科斯論市場(chǎng)（續(xù)2）Theprovisionofmarketsisanentrepreneurialactivityandhasalonghistory.Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets…requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)96理解“市場(chǎng)”市場(chǎng)：一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的場(chǎng)所？何為“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”？為什么基于產(chǎn)權(quán)界定的競(jìng)爭(zhēng)要集中到市場(chǎng)上來？從“轉(zhuǎn)讓權(quán)”思考市場(chǎng)相對(duì)產(chǎn)權(quán):負(fù)有契約義務(wù)或受到法律強(qiáng)制從經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)出發(fā)市場(chǎng)：集合了買方與賣方便于展開競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)的最基本形式是“要價(jià)與出價(jià)”。2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)97從“價(jià)格”現(xiàn)象思考市場(chǎng)價(jià)格問題：從1公里外運(yùn)來的礦泉水，與從1000公里外運(yùn)來的，市價(jià)相差無(wú)幾，為什么？張五常年夜賣橘，同樣的盆栽橘，7點(diǎn)與12點(diǎn)市價(jià)不同，雨前雨后也不同，為什么？進(jìn)故宮收門票，到了珍寶館又收費(fèi)，為什么？收費(fèi)方式形形色色，為什么？何謂“價(jià)格”？Thecostatwhichsomethingisobtained2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)98關(guān)于價(jià)格決定的理論市場(chǎng)價(jià)格圍繞“商品價(jià)值”波動(dòng)？成本定價(jià)？成本+合理利潤(rùn)？供求雙方經(jīng)過討價(jià)還價(jià)決定成交價(jià)格？面對(duì)買方，賣家競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)；面對(duì)賣方，買家競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)？如果市場(chǎng)上出現(xiàn)獨(dú)家買方或獨(dú)家賣方，情形又如何？2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)99供求均衡：動(dòng)力何在？

——是供求雙方討價(jià)還價(jià)使然？

DSPQP*2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)100價(jià)格與成本“成本決定價(jià)格（要價(jià)或出價(jià)）”？商人究竟怎樣行為？“競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)、價(jià)定成本”商人“猜”顧客在市場(chǎng)上為某種商品或服務(wù)愿意支付的價(jià)格觀察（探察）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的供應(yīng)價(jià)格估計(jì)自己的成本（可變的、待分?jǐn)偟模┰谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中控制自己的成本有利進(jìn)入、無(wú)利退出市場(chǎng)需求究竟怎樣形成？2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)101再看EdgeworthBox——雙方交易可以增加各自的和總的福利水平AB2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)102價(jià)格機(jī)制的新表達(dá)Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：買方競(jìng)爭(zhēng)“出價(jià)高者得”，賣方競(jìng)爭(zhēng)“要價(jià)低者得”。另外一種關(guān)于交易的表達(dá)蘋果數(shù)量：123456甲的MUV:1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.002003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)103價(jià)格機(jī)制的新表達(dá)（續(xù)）A.A.A.Alchian:UniversityEconomics，p.802003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)104市場(chǎng)里的“公共域”從“消費(fèi)者剩余”談起個(gè)別買家的“需求表”意愿支付與實(shí)際支付的差額“消費(fèi)者剩余”究竟是誰(shuí)的？有一類租金發(fā)生在交易過程中，交易各方在約束下的爭(zhēng)租行為買家將怎么行為？賣家將怎么行為？信息租金2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)105市場(chǎng)里的信息租再看交易：蘋果數(shù)量：123456甲的MUV:

1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.00丙5.004.504.003.302.401.20.買賣雙方努力做什么？?jī)r(jià)格分歧尋找客戶和價(jià)格信息節(jié)約成本2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)106關(guān)于類聚現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)買家賣家積聚在一起，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)交易活動(dòng)中的租金為什么集中于某處？交通交易的安全保障可信的交易場(chǎng)所、對(duì)手、中介和規(guī)矩為什么市場(chǎng)本身也會(huì)分類？2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)10711世紀(jì)地中海商人的故事AvnerGreif（1993）關(guān)于Maghribi商人的研究“猶太商人聯(lián)盟”(coalition)“信譽(yù)機(jī)制”

(reputationmechanism)“信息傳遞機(jī)制”

(informationtransmission)“多邊懲罰機(jī)制”(MultilateralPunishment)商人法(Merchants’Law)怎樣分析這個(gè)案例？回到集市和初級(jí)市場(chǎng)去。2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)108哈耶克論市場(chǎng)開展

(讀“TheEvolutionoftheMarket”)

Theexpansionoforderintounknown“Spontaneous”actions..tradeisoldenthanagricultureoranyothersortofregularproduction;InEuropethereisevidenceoftradeoververygreatdistanceseveninthePaleolithicage,atleast30,000yearsago.Tradeolderthanthestate..Requiresseveralproperty,libertyandjustice2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)109市場(chǎng)要點(diǎn)市場(chǎng)是一種便利交易的組織事先的尋貨、尋價(jià)和尋人交易合約的形成（事后）執(zhí)行交易合約的保障為爭(zhēng)取轉(zhuǎn)讓中的信息租金，人們支付許多代價(jià)。市場(chǎng)本身是企業(yè)家活動(dòng)的結(jié)果。市場(chǎng)的便利性和可靠性決定多少貨物進(jìn)入。市場(chǎng)通過本身的分工推進(jìn)分工和專業(yè)化水平。2003/4/10浙大2003：第6章市場(chǎng)110閱讀與思考教科書第二章“交易費(fèi)用”趙麗秋同學(xué)提出了一個(gè)問題（見附件）圖形顯示，“隨著交易規(guī)模的增大,交易費(fèi)用占交易數(shù)額的比例增大。但是,觀察真實(shí)世界中的現(xiàn)象,交易費(fèi)用是隨著交易規(guī)模的增大而增加,但是其占其交易數(shù)額的比例是降低的,

也就是交易費(fèi)用增加的數(shù)量比交易規(guī)模增大的速度要慢——這樣才能解釋規(guī)模經(jīng)濟(jì)和搭便車現(xiàn)象.

應(yīng)如何解釋Fig.2.1.?2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核111第7章品質(zhì)考核上講小結(jié)“價(jià)格機(jī)制”可能忽略了什么？品質(zhì)考核和考核出錯(cuò)考核費(fèi)用的幾種分布反復(fù)購(gòu)買產(chǎn)品質(zhì)量保證分享契約品牌信息隱瞞（專家系統(tǒng)）代表性考核考核品質(zhì)的市場(chǎng)交易方式和組織2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核112上講小結(jié)租金：從一個(gè)特別角度看到的“為使用某種經(jīng)濟(jì)資源而提供的支付”。特別角度：該支付并不引起資源供應(yīng)數(shù)量的靈敏變動(dòng)轉(zhuǎn)換角度的意義經(jīng)濟(jì)租(economicrent)、準(zhǔn)租金（quasi-rent)租金為什么不是“多余的”（surplus)?轉(zhuǎn)讓權(quán)在執(zhí)行中出現(xiàn)的“公共域”從價(jià)格機(jī)制理解“為什么市場(chǎng)”EdgeworthBox,供求均衡，Alchian的表達(dá)市場(chǎng)里的信息租金爭(zhēng)取市場(chǎng)租金的行為：搜索、差別定價(jià)市場(chǎng)形成是企業(yè)家活動(dòng)的結(jié)果2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核113觀察市場(chǎng)還忽略了什么？Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

競(jìng)爭(zhēng)買的機(jī)會(huì)和賣的機(jī)會(huì)賣方競(jìng)爭(zhēng)：索價(jià)低者得買方競(jìng)爭(zhēng)：出價(jià)高者得僅僅是競(jìng)價(jià)嗎？假設(shè)：價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)基于同樣的商品品質(zhì)前提性假設(shè)：考核商品品質(zhì)是件比較容易的事情2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核114考核商品品質(zhì)的困難“你要知道梨子的滋味，你就要親口嘗一嘗”。-----毛主席《實(shí)踐論》在產(chǎn)權(quán)約束下，“品嘗梨子的滋味”要支付代價(jià)。問題是：這代價(jià)究竟是誰(shuí)支付的？如何“品嘗”鉆石首飾的滋味？其他形形式式的“品嘗”？？？市場(chǎng)交易活動(dòng)：除了討價(jià)還價(jià)，還有商品品質(zhì)的考核2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核115巴澤爾關(guān)于品質(zhì)考核的理論交易行為：人們只有在意識(shí)到他所得比他所付的價(jià)值更多時(shí)才會(huì)進(jìn)行交換。所以，人們必須對(duì)所交易物的品質(zhì)（attributes)進(jìn)行考核?？己松唐返钠焚|(zhì)可能有潛在的錯(cuò)誤，所以考核并不是免費(fèi)的。考核、過度考核與考核出錯(cuò)市場(chǎng)里另外一類“公共域”交易各方愿意為減少考核出錯(cuò)而付費(fèi)2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核116進(jìn)一步的觀察和思考為什么在有些市場(chǎng)交易中允許買方挑選商品，有些不允許？哪一種貴？那些不允許買方考核的商品，考核是怎樣進(jìn)行的？為什么市場(chǎng)活動(dòng)中有形形式式的考核費(fèi)用的負(fù)擔(dān)方式？巴澤爾模型：降低考核出錯(cuò)成本的行為、市場(chǎng)安排和組織2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核117考核費(fèi)用的幾種分布市場(chǎng)活動(dòng)里不同的行為、交易安排和組織，常常意味著不同的考核費(fèi)用分布反復(fù)購(gòu)買（為什么市場(chǎng)？）產(chǎn)品質(zhì)量保證分享契約品牌專家考核代表性考核縱向一體化2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核1181、反復(fù)購(gòu)買貨比三家、通過挑選商品品質(zhì)來挑選買家誰(shuí)支付“貨比三家”的考核成本？反復(fù)購(gòu)買行為回頭客長(zhǎng)期客戶“顧客忠誠(chéng)度”限制條件和適用性2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核1192、產(chǎn)品質(zhì)量保證瓜販“不熟保換”的承諾究竟要節(jié)約什么？賣方在事前的粗略考核，加上買方消費(fèi)過程中或消費(fèi)過程之后的考核質(zhì)量保證：承諾“以現(xiàn)價(jià)提供優(yōu)質(zhì)商品”避免“過度考核”帶來的浪費(fèi)適用性：事先考核成本高昂、但消費(fèi)中或消費(fèi)后的考核比較容易2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核1203、品牌商品品質(zhì)是否均勻，是否隨時(shí)間變化還能保持一致，對(duì)于有些商品可能是難以考核的耐用消費(fèi)品品質(zhì)出錯(cuò)后果嚴(yán)重品牌：保證品質(zhì)的均勻和一致，一旦出錯(cuò)，賣方比買方承受更大的損失2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核1214、分享契約分享契約僅僅是因?yàn)楸苊怙L(fēng)險(xiǎn)嗎？實(shí)例：版稅合同一次性支付稿酬分享出版總收入一次性+分享解釋：預(yù)期讀者市場(chǎng)考核出版物質(zhì)量的費(fèi)用可能是高昂的區(qū)別新老作者、初版和再版以及不同的讀物2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核1225、代表性考核代表性考核（proxy)：由于考核某些品質(zhì)指標(biāo)費(fèi)用昂貴，所以選用另外一些可以間接考核品質(zhì)的指標(biāo)來節(jié)約考核費(fèi)用蘋果的色澤代表其味道畢業(yè)證書代表其人力資本的質(zhì)量外觀和包裝毒米：一個(gè)代表性考核出錯(cuò)的案例怎樣保證代表性可靠？2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核1236、信息隱瞞常人難以考核的商品品質(zhì)鉆石名煙名酒證券內(nèi)科醫(yī)生教育借助于“專家系統(tǒng)”聲譽(yù)機(jī)制與專家激勵(lì)無(wú)限責(zé)任的產(chǎn)權(quán)安排2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核124專家系統(tǒng)的可靠性傳統(tǒng)的極端重要性一個(gè)新例：SARS的病原體研究衣原體？冠狀病毒？參見〈財(cái)經(jīng)〉記者的調(diào)查“信息隱瞞”與分工深化“重建傳統(tǒng)”的困難所在2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核1257、縱向一體化“交易者承擔(dān)的費(fèi)用會(huì)超過買賣雙方聯(lián)合最大話時(shí)的費(fèi)用”。分工和迂回生產(chǎn)方式工序和中間產(chǎn)品考核的困難通過考核投入來考核產(chǎn)出縱向一體化的整合：企業(yè)的起源企業(yè)理論（略）2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核126巴澤爾理論的小結(jié)考核問題滲透整個(gè)市場(chǎng)交易，考核費(fèi)用無(wú)所不在完全消除考核出錯(cuò)的代價(jià)十分巨大避免過度考核費(fèi)用的行為、交易安排、組織和制度，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重要而有趣的領(lǐng)域，因?yàn)槭玛P(guān)經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核127考核品質(zhì)的交易方式和組織困難的一般化：市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制和非價(jià)格機(jī)制？包含考核費(fèi)用的價(jià)格機(jī)制張五常的一項(xiàng)研究：電影院票價(jià)好位子差位子價(jià)值不同不分位子質(zhì)量差別的定價(jià)：擁擠和排隊(duì)差別定價(jià)為什么好位子的票價(jià)偏低？張五常解釋：執(zhí)行考核的成本2003/5/08浙大2003第7講品質(zhì)考核128進(jìn)一步推進(jìn)考核費(fèi)用：被視而不見的為交易而發(fā)生的成本中的一種從考核費(fèi)用到交易費(fèi)用市場(chǎng)和交易組織變化的邏輯討論：形形色色的假冒偽劣學(xué)校排名與教授評(píng)定學(xué)生質(zhì)量的考核醫(yī)療和保健的質(zhì)量

2003/5/11第8章交易費(fèi)用與科斯定理129第8講交易費(fèi)用與科斯定理上講小結(jié)交易費(fèi)用的發(fā)現(xiàn)概念產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用科斯定理交易費(fèi)用的測(cè)度生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)濟(jì)分析的意義2003/5/11第8章交易費(fèi)用與科斯定理130上講小結(jié)交易定律：自由交易使雙方得益（人總是在得到比付出更多時(shí)才自愿參加交易）。品質(zhì)考核的代價(jià)：考核過度和考核出錯(cuò)為節(jié)約品質(zhì)考核代價(jià)的種種努力選擇成交方式、定價(jià)方式和交易條款的行為忽略交易中品質(zhì)考核的代價(jià)，許多現(xiàn)象難以解釋——比較關(guān)于“市場(chǎng)不完善”的陳詞濫調(diào)方法論小結(jié)2003/5/11第8章交易費(fèi)用與科斯定理131在真實(shí)的商業(yè)世界里最低價(jià)承諾。許多連鎖家電商店宣稱，該店出售的電器是本城最低價(jià)。顧客在這些商店里購(gòu)買電器之后，只要在本城任何其他商店發(fā)現(xiàn)同類商品標(biāo)有更低的價(jià)格，就可以到作出最低價(jià)承諾的商店得到差價(jià)補(bǔ)償。解釋？？?jī)r(jià)格機(jī)制包含對(duì)商品的數(shù)、量、質(zhì)的考核，還包括對(duì)交易者品質(zhì)的考核以及市場(chǎng)監(jiān)管體系的考核。2003/5/11第8章交易費(fèi)用與科斯定理132科思的發(fā)現(xiàn)Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960)與1937年論文的主旨一脈相傳：“…thereisacostofusingthepricemechanism…”2003/5/11第8章交易費(fèi)用與科斯定理133交易費(fèi)用的概念最基本的思想：transactionsarecostly.交易運(yùn)輸與交易所有權(quán)讓度產(chǎn)權(quán)的完全讓度產(chǎn)權(quán)的部分讓度成本稀缺、競(jìng)爭(zhēng)、選擇與代價(jià)只有在機(jī)會(huì)選擇的意義才發(fā)生“成本”2003/5/11第8章交易費(fèi)用與科斯定理134成本（cost)、費(fèi)用與代價(jià)成本定義：為獲得某種用值所無(wú)可避免要支付的最高代價(jià)。代價(jià)——選擇放棄的機(jī)會(huì)Thecostofaneventisthehighetst-valuedopportunitynecessarilyforsaken“歷史成本不是成本”（張五常）因?yàn)橐呀?jīng)與現(xiàn)在面臨的選擇無(wú)關(guān)“成本”不“陳”已經(jīng)支付的究竟是什么？——是現(xiàn)在放棄的代價(jià)歷史成本——成為“以本搏利”之本2003/5/11第8章交易費(fèi)用與科斯定理135交易費(fèi)用的分類（1）市場(chǎng)交易成本發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本為什么“發(fā)現(xiàn)”十分昂貴？交易談判的成本為什么討價(jià)還價(jià)？大商場(chǎng)真的實(shí)行“不二價(jià)”制度？昂貴的合約執(zhí)行交易合同的成本思考：在機(jī)會(huì)和選擇的含義上，直接的市場(chǎng)交易費(fèi)用究竟放棄了什么？2003/5/11第8章交