11 供應(yīng)商管理程序-ISO9001 ISO13485 QSR820 HACCP 14001 45001

PD-QP-11202X/A0第頁(yè)受控編號(hào)：PD-QP-11有限公司管理文件供應(yīng)商管理程序編制：審核：批準(zhǔn)：生效日期：202X年09月02日202X年07月18日發(fā)布202X年07月18日實(shí)施版本變更記錄版本頁(yè)次變更內(nèi)容簡(jiǎn)單描述生效日期A09新版初次制訂表單編號(hào)：目的對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行管理，以保證供應(yīng)商能長(zhǎng)期、穩(wěn)定地提供質(zhì)量?jī)?yōu)良、價(jià)格合理的物資。適用范圍適用于給本公司提供生產(chǎn)所需物資的供應(yīng)商的管理。職責(zé)3.1采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織做好對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和業(yè)績(jī)考核工作。3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商評(píng)價(jià)過(guò)程中物資的檢驗(yàn)，負(fù)責(zé)做好對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量評(píng)價(jià)。3.3研發(fā)中心負(fù)責(zé)采購(gòu)物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和供應(yīng)商樣品的最終確認(rèn)工作。。過(guò)程流程圖選擇和推薦供應(yīng)商選擇和推薦供應(yīng)商供應(yīng)商提供資料及報(bào)價(jià)供應(yīng)商提供資料及報(bào)價(jià)N初審N初審YY對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)◆樣品評(píng)價(jià)◆現(xiàn)場(chǎng)審核（含質(zhì)量管理體系審核）入選審批N入選審批N剔除剔除納入“納入“合格供應(yīng)商名單”對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行第二方審核對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行第二方審核對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督以及對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督以及對(duì)供應(yīng)商的輔導(dǎo)和支援供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開(kāi)發(fā)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開(kāi)發(fā)供應(yīng)商業(yè)績(jī)的監(jiān)視與評(píng)價(jià)供應(yīng)商業(yè)績(jī)的監(jiān)視與評(píng)價(jià)≥60≥60N≥80分N≥80分YY通知整改保留合格供應(yīng)商資格通知整改保留合格供應(yīng)商資格NY有效？NY有效？作業(yè)程序與控制要求程序工作內(nèi)容輸出文件責(zé)任部門(mén)/人5.1供應(yīng)商的選擇和推薦5.1.1供應(yīng)商選擇要求原則上一種材料，需兩家或兩家以上的合格供應(yīng)商；顧客指定的供應(yīng)商，可直接列入“合格供應(yīng)商名單”一般物資（對(duì)產(chǎn)品主要功能、性能無(wú)直接影響的物資）供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)需經(jīng)過(guò)初審、樣品評(píng)價(jià)兩個(gè)階段；重要物資（直接影響產(chǎn)品安全性、法律法規(guī)及功能、性能的原材料、零部件）供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)需經(jīng)過(guò)初審、樣品評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)審核（含質(zhì)量管理體系審核）三個(gè)階段供應(yīng)商提供產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)應(yīng)符合中國(guó)以及我司顧客（含最終顧客）所在國(guó)的法律法規(guī)要求供應(yīng)商必須通過(guò)ISO90001認(rèn)證，并在成為我公司合格供應(yīng)商后5.1.2采購(gòu)部通過(guò)多種途徑選擇供應(yīng)商。本公司鼓勵(lì)供應(yīng)商自薦或由品質(zhì)部、研發(fā)中心等部門(mén)推薦5.1.3有合作意向的供應(yīng)商填寫(xiě)“供應(yīng)商基本情況調(diào)查表”，連同報(bào)價(jià)資料、相關(guān)資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、ISO9001證書(shū)復(fù)印件等）提供給本公司采購(gòu)部供應(yīng)商基本情況調(diào)查表采購(gòu)部5.2供應(yīng)商的初審5.2.1采購(gòu)部填寫(xiě)“供應(yīng)商選擇建議表”，連同相關(guān)資料送總經(jīng)理進(jìn)行初審供應(yīng)商選擇建議表采購(gòu)部5.2.2初審?fù)ㄟ^(guò)后，供應(yīng)商就成為候選供應(yīng)商，繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)評(píng)價(jià)5.3供應(yīng)商的評(píng)價(jià)5.3.1樣品評(píng)價(jià)采購(gòu)部向供應(yīng)商提供采購(gòu)技術(shù)文件（含法律法規(guī)要求、產(chǎn)品和過(guò)程的特殊特性）供應(yīng)商根據(jù)采購(gòu)技術(shù)文件的要求進(jìn)行樣品準(zhǔn)備，完成后將樣品和報(bào)價(jià)提供給本公司采購(gòu)部采購(gòu)部填寫(xiě)“樣品送檢申請(qǐng)單”，連同樣品一起送品質(zhì)部品質(zhì)部對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)并出具“樣品檢測(cè)報(bào)告”，然后將“樣品檢測(cè)報(bào)告”送研發(fā)中心確認(rèn)。具體執(zhí)行《樣品確認(rèn)管理規(guī)定》樣品送檢申請(qǐng)單；樣品檢測(cè)報(bào)告品質(zhì)部5.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核（含質(zhì)量管理體系審核）采購(gòu)部組織品質(zhì)部、工程部等部門(mén)的人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，按《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)則》的要求就供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力、履約能力、后勤保障能力、服務(wù)和技術(shù)支持能力、財(cái)務(wù)能力等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)論記錄在“供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)表”中現(xiàn)場(chǎng)審核總符合率≥85%，且每個(gè)審核項(xiàng)目的符合率≥75%，則現(xiàn)場(chǎng)審核通過(guò)；75%≤總符合率<85%，限期整改、整改后重新審核；總符合率<75%，現(xiàn)場(chǎng)審核不合格5.4供應(yīng)商入選審批5.4.1采購(gòu)部依據(jù)“供應(yīng)商選擇建議表”“樣品檢測(cè)報(bào)告”“供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)表”“批量試用記錄表”對(duì)供方進(jìn)行分析、比較、評(píng)價(jià)、選擇出合格供應(yīng)商，填寫(xiě)“供應(yīng)商入選審批表”，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)供應(yīng)商入選審批表采購(gòu)部5.4.2采購(gòu)部將批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商列入“合格供應(yīng)商名單”中，并將新增供應(yīng)商的情況及時(shí)通告相關(guān)部門(mén)合格供應(yīng)商名單采購(gòu)部5.4.3“合格供應(yīng)商名單”是采購(gòu)部采購(gòu)時(shí)選擇供應(yīng)商的依據(jù)，應(yīng)隨著新供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)和供應(yīng)商業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)而補(bǔ)充調(diào)整5.4.4對(duì)已是合格的供應(yīng)商，若需擴(kuò)充供貨類(lèi)別，則需重新評(píng)估，按5.3~5.4.1執(zhí)行，若所供零件類(lèi)別沒(méi)有變化，只是規(guī)格發(fā)生變化，則只需送樣品進(jìn)行樣品評(píng)價(jià)5.4.5根據(jù)采購(gòu)物資的重要性，采購(gòu)部應(yīng)要求供應(yīng)商與本公司簽訂必要的“質(zhì)量保證協(xié)議”和“供貨保證協(xié)議”“質(zhì)量保證協(xié)議”；“供貨保證協(xié)議”5.5對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督以及對(duì)供應(yīng)商的輔導(dǎo)和支援5.5.1初始供貨監(jiān)督如果是現(xiàn)有合格供應(yīng)商供應(yīng)新材料，正式供貨前三個(gè)月內(nèi)，新材料部分只能按輔供應(yīng)商對(duì)待，份額不能超過(guò)20%，期間需批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質(zhì)量問(wèn)題，否則需再進(jìn)行評(píng)價(jià)新入選供應(yīng)商，正式供貨前三個(gè)月只能作為輔供應(yīng)商對(duì)待，份額不能超過(guò)20%，期間需要批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質(zhì)量問(wèn)題，否則需要再進(jìn)行評(píng)價(jià)5.5.2第二方審核--質(zhì)量管理體系審核1）對(duì)重要物資供應(yīng)商，每件按《供應(yīng)商審核管理規(guī)定》的要求對(duì)其進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系審核，在出現(xiàn)下列情況時(shí)，進(jìn)行臨時(shí)質(zhì)量管理體系審核：①供應(yīng)商連續(xù)兩個(gè)季度評(píng)價(jià)被評(píng)為C級(jí)時(shí)②供應(yīng)商來(lái)料質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致我公司生產(chǎn)線1個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)3次以上重大質(zhì)量事故而停產(chǎn)時(shí)③供應(yīng)商1個(gè)月內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3次以上交期延誤時(shí)2）質(zhì)量管理體系審核由品質(zhì)部組織，根據(jù)每次審核的目的，安排本公司的內(nèi)審員進(jìn)行，質(zhì)量管理體系審核的結(jié)論記錄在“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核報(bào)告”中審核總符合率≥85%，且每個(gè)審核項(xiàng)目的符合率≥75%，則審核通過(guò)；75%≤總符合率<85%，限期整改，整改后重新審核；總符合率<75%，審核不合格，原則上取消其合格供應(yīng)商資格供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核報(bào)告品質(zhì)部5.5.3對(duì)供應(yīng)商的輔導(dǎo)與支援1）在下列情況時(shí)，我公司對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行輔導(dǎo)與支援：①供應(yīng)商連續(xù)兩個(gè)季度評(píng)價(jià)被評(píng)為C級(jí)時(shí)②供應(yīng)商來(lái)料質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致我公司生產(chǎn)線1個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)3次以上重大質(zhì)量事故而停產(chǎn)時(shí)（質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)）③供應(yīng)商1個(gè)月內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3次以上交期延誤時(shí)（交期風(fēng)險(xiǎn)）④對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，總符合率<85%時(shí)⑤對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過(guò)程審核，評(píng)級(jí)為B級(jí)時(shí)⑥對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品審核，評(píng)級(jí)為B級(jí)時(shí)⑦供應(yīng)商被暫停和撤銷(xiāo)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)時(shí)2）輔導(dǎo)與支援由品質(zhì)部主導(dǎo)。輔導(dǎo)與支援的項(xiàng)目、內(nèi)容、程度、時(shí)間安排、先后次序，應(yīng)在每次的輔導(dǎo)與支援計(jì)劃中明確品質(zhì)部5.5.4本公司將所有適用的法律法規(guī)要求以及產(chǎn)品和過(guò)程的特殊特性向供應(yīng)商傳達(dá)，同時(shí)要求供應(yīng)商將這些要求向其次級(jí)供應(yīng)商轉(zhuǎn)達(dá)，并沿供應(yīng)鏈傳達(dá)下去直至制造環(huán)節(jié)5.5.5進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)，同一供應(yīng)商同一類(lèi)產(chǎn)品連續(xù)兩次（批）出現(xiàn)不合格時(shí)，由品質(zhì)部以“供貨質(zhì)量反饋單”的形式要求供應(yīng)商改進(jìn)。如改進(jìn)無(wú)效果，發(fā)紅牌警告供貨質(zhì)量反饋單采購(gòu)部5.5.6供應(yīng)商價(jià)格、交貨期、服務(wù)水準(zhǔn)低劣時(shí)，采購(gòu)部填寫(xiě)“供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)表”，報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，取消其合格供應(yīng)商資格供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)表采購(gòu)部5.5.7當(dāng)有供應(yīng)商被取消供貨資格時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)將其從“合格供應(yīng)商名單”中剔除，并通知有關(guān)部門(mén)合格供應(yīng)商名單采購(gòu)部5.6供應(yīng)商業(yè)績(jī)的監(jiān)視與評(píng)價(jià)5.6.1每季度首月的第10個(gè)工作日前，對(duì)供應(yīng)商上一季度的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫(xiě)“供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表”。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)由采購(gòu)部組織，品質(zhì)部參加供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表采購(gòu)部5.6.2對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的項(xiàng)目及分值如下（總分100分，各項(xiàng)目得分最少0分）質(zhì)量評(píng)價(jià)：滿分40分交期評(píng)價(jià)：滿分30分價(jià)格評(píng)價(jià)：滿分10分服務(wù)評(píng)價(jià)：滿分20分5.6.3打分辦法：質(zhì)量評(píng)價(jià)由品質(zhì)部打分質(zhì)量得分=[1-(進(jìn)料不合格批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)）]X40-扣分?？鄯钟?jì)算如下：①來(lái)料特采一批扣1分②導(dǎo)致生產(chǎn)線停產(chǎn)一次扣3分③整批退貨，一次扣3分④因供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致本公司通知顧客，一次扣3分⑤由于供應(yīng)商的原因造成本公司或本公司顧客產(chǎn)品滯留/停止出貨，一次扣5分⑥供應(yīng)商被紅牌警告一次，扣5分交期評(píng)價(jià)由采購(gòu)部打分交期得分=[1-(逾期批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)）]X30-扣分?？鄯钟?jì)算如下:①單項(xiàng)物料連續(xù)延誤交期3天以上（含3天），扣2分。②當(dāng)月出現(xiàn)三項(xiàng)以上物料延誤交期3天以上（含3天）扣3分③來(lái)料異常處理超過(guò)7天，發(fā)生一次，加扣3分④因供應(yīng)商交付問(wèn)題，導(dǎo)致本公司通知顧客，一次扣3分⑤每發(fā)生一次附加運(yùn)費(fèi)（超過(guò)正常運(yùn)輸費(fèi)用的，均視為有附加運(yùn)費(fèi)產(chǎn)生，如海運(yùn)改為空運(yùn)，一次交貨變成多次交貨等）扣3分價(jià)格評(píng)價(jià)由采購(gòu)部打分。打分規(guī)則如下：①供應(yīng)商的價(jià)格具有競(jìng)爭(zhēng)力，且能主動(dòng)提出降價(jià)，得分10分②價(jià)格基本保持穩(wěn)定，不會(huì)主動(dòng)提出降價(jià)，但如果我公司要求，能配合降價(jià)，得8分③價(jià)格基本保持穩(wěn)定，但不愿配合我公司降價(jià)要求，不過(guò)價(jià)格還是可以保持在能接受的水平，得分4分④價(jià)格經(jīng)常上漲，而且經(jīng)常不合理地提價(jià)，得分0分服務(wù)評(píng)價(jià)由采購(gòu)部、品質(zhì)部共同打分服務(wù)得分=服務(wù)得分Ⅰ+服務(wù)得分Ⅱ“服務(wù)得分Ⅰ”由品質(zhì)部打分。品質(zhì)部對(duì)供應(yīng)商改進(jìn)物料質(zhì)量問(wèn)題的積極性進(jìn)行評(píng)判，得出“服務(wù)得分Ⅰ”。評(píng)分規(guī)則如下：①積極整改：10分②尚能積極整改：8分③整改不積極:4分④置之不理：0分“服務(wù)得分Ⅱ”由采購(gòu)部打分。評(píng)分規(guī)則如下：①供應(yīng)商積極配合處理物料異常、本公司的急單以及交期調(diào)整，并能保證按時(shí)交貨：10分②能較好地給予配合，但出現(xiàn)交貨延遲，得分：7分③多次出現(xiàn)不配合:3分④均不配合：0分5.6供應(yīng)商業(yè)績(jī)的監(jiān)視與評(píng)價(jià)5.6.4業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果。根據(jù)總得分，確定供應(yīng)商的類(lèi)別：A類(lèi)（優(yōu)秀）供應(yīng)商：總分為90（含）~100分B類(lèi)（合格）供應(yīng)商：總分為80（含）~90分C類(lèi)（基本合格）供應(yīng)商：總分為60（含）~80分D類(lèi)（不合格）供應(yīng)商：總分為0（含）~60分5.6.5業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的處置對(duì)A類(lèi)供應(yīng)商，增加10%~20%的供貨份額；付款方式上執(zhí)行1個(gè)月滾動(dòng)；出現(xiàn)問(wèn)題后的罰款金額可以降低50%對(duì)B類(lèi)供應(yīng)商,增加5%~10%的供貨份額；付款方式上執(zhí)行1個(gè)月滾動(dòng)；出現(xiàn)問(wèn)題后的罰款金額可以降低20%對(duì)C類(lèi)供應(yīng)商,通知供應(yīng)商整改存在的問(wèn)題，必要時(shí)可幫助供應(yīng)商整改。整改驗(yàn)證有效時(shí)保留供應(yīng)資格，無(wú)效時(shí)取消供應(yīng)資格。在供應(yīng)商整改期間，降低供貨份額30%~50%，付款方式在原三個(gè)月滾動(dòng)期限上進(jìn)行延遲，出現(xiàn)問(wèn)題后的罰款金額可以上升20%對(duì)D類(lèi)供應(yīng)商，原則上應(yīng)取消其供貨資格當(dāng)有供應(yīng)商被取消供貨資格時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)將其從“合格供應(yīng)商名單”中剔除，并通知有關(guān)部門(mén)被淘汰的供應(yīng)商如欲再向本公司供貨，需再通過(guò)供應(yīng)商考察、評(píng)價(jià)采購(gòu)部定期對(duì)主要供應(yīng)商按得分多少進(jìn)行排名并通報(bào)，鼓勵(lì)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)其業(yè)績(jī)過(guò)程績(jī)效的監(jiān)視績(jī)效指標(biāo)計(jì)算公式（計(jì)算方法）指標(biāo)值監(jiān)視頻率監(jiān)視單位/人6.1A類(lèi)供應(yīng)商比例A類(lèi)供應(yīng)商比例=A類(lèi)供應(yīng)商數(shù)量/合格供應(yīng)商總數(shù)量X100%≥30%季度采購(gòu)部6.2質(zhì)量評(píng)價(jià)得分大于35分的供應(yīng)商百分?jǐn)?shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)得分大于35分的供應(yīng)商百分?jǐn)?shù)=質(zhì)量評(píng)價(jià)得分大于35分的供應(yīng)商數(shù)量/合格供應(yīng)商總數(shù)量X100%≥30%季度品質(zhì)部6.3第二方審核通過(guò)率第二方審核通過(guò)率=第二方審核通過(guò)次數(shù)/第二方審核總次數(shù)X100%≥90%年度采購(gòu)部過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制（風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施其他事項(xiàng)執(zhí)行時(shí)間負(fù)責(zé)人監(jiān)視方法7.1供應(yīng)商能力不足重要物資供應(yīng)商，必須保持2家以上如供應(yīng)商1季度內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)2次以上供貨中斷（需延長(zhǎng)10天以上，視為中斷）則公司必須再開(kāi)發(fā)1家以上此類(lèi)物料的供應(yīng)商，以逐步取代問(wèn)題供應(yīng)商每季度采購(gòu)員采購(gòu)部經(jīng)理對(duì)供應(yīng)商數(shù)量的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行審查7.2供應(yīng)商所供物料質(zhì)量達(dá)不到要求啟用備選供應(yīng)商。重要物資供