11 供應(yīng)商管理程序-ISO9001 ISO13485 QSR820 HACCP 14001 45001

PD-QP-11202X/A0第頁受控編號：PD-QP-11有限公司管理文件供應(yīng)商管理程序編制：審核：批準：生效日期：202X年09月02日202X年07月18日發(fā)布202X年07月18日實施版本變更記錄版本頁次變更內(nèi)容簡單描述生效日期A09新版初次制訂表單編號：目的對供應(yīng)商進行管理，以保證供應(yīng)商能長期、穩(wěn)定地提供質(zhì)量優(yōu)良、價格合理的物資。適用范圍適用于給本公司提供生產(chǎn)所需物資的供應(yīng)商的管理。職責3.1采購部負責組織做好對供應(yīng)商的評價和業(yè)績考核工作。3.2品質(zhì)部負責供應(yīng)商評價過程中物資的檢驗，負責做好對供應(yīng)商的質(zhì)量評價。3.3研發(fā)中心負責采購物資技術(shù)標準的制定和供應(yīng)商樣品的最終確認工作。。過程流程圖選擇和推薦供應(yīng)商選擇和推薦供應(yīng)商供應(yīng)商提供資料及報價供應(yīng)商提供資料及報價N初審N初審YY對供應(yīng)商進行評價對供應(yīng)商進行評價◆樣品評價◆現(xiàn)場審核（含質(zhì)量管理體系審核）入選審批N入選審批N剔除剔除納入“納入“合格供應(yīng)商名單”對供應(yīng)商進行第二方審核對供應(yīng)商進行第二方審核對供應(yīng)商的監(jiān)督以及對供應(yīng)商的監(jiān)督以及對供應(yīng)商的輔導(dǎo)和支援供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)供應(yīng)商業(yè)績的監(jiān)視與評價供應(yīng)商業(yè)績的監(jiān)視與評價≥60≥60N≥80分N≥80分YY通知整改保留合格供應(yīng)商資格通知整改保留合格供應(yīng)商資格NY有效？NY有效？作業(yè)程序與控制要求程序工作內(nèi)容輸出文件責任部門/人5.1供應(yīng)商的選擇和推薦5.1.1供應(yīng)商選擇要求原則上一種材料，需兩家或兩家以上的合格供應(yīng)商；顧客指定的供應(yīng)商，可直接列入“合格供應(yīng)商名單”一般物資（對產(chǎn)品主要功能、性能無直接影響的物資）供應(yīng)商的選擇評價需經(jīng)過初審、樣品評價兩個階段；重要物資（直接影響產(chǎn)品安全性、法律法規(guī)及功能、性能的原材料、零部件）供應(yīng)商的選擇評價需經(jīng)過初審、樣品評價、現(xiàn)場審核（含質(zhì)量管理體系審核）三個階段供應(yīng)商提供產(chǎn)品、過程和服務(wù)應(yīng)符合中國以及我司顧客（含最終顧客）所在國的法律法規(guī)要求供應(yīng)商必須通過ISO90001認證，并在成為我公司合格供應(yīng)商后5.1.2采購部通過多種途徑選擇供應(yīng)商。本公司鼓勵供應(yīng)商自薦或由品質(zhì)部、研發(fā)中心等部門推薦5.1.3有合作意向的供應(yīng)商填寫“供應(yīng)商基本情況調(diào)查表”，連同報價資料、相關(guān)資料（營業(yè)執(zhí)照、ISO9001證書復(fù)印件等）提供給本公司采購部供應(yīng)商基本情況調(diào)查表采購部5.2供應(yīng)商的初審5.2.1采購部填寫“供應(yīng)商選擇建議表”，連同相關(guān)資料送總經(jīng)理進行初審供應(yīng)商選擇建議表采購部5.2.2初審?fù)ㄟ^后，供應(yīng)商就成為候選供應(yīng)商，繼續(xù)進行后續(xù)評價5.3供應(yīng)商的評價5.3.1樣品評價采購部向供應(yīng)商提供采購技術(shù)文件（含法律法規(guī)要求、產(chǎn)品和過程的特殊特性）供應(yīng)商根據(jù)采購技術(shù)文件的要求進行樣品準備，完成后將樣品和報價提供給本公司采購部采購部填寫“樣品送檢申請單”，連同樣品一起送品質(zhì)部品質(zhì)部對樣品進行檢驗并出具“樣品檢測報告”，然后將“樣品檢測報告”送研發(fā)中心確認。具體執(zhí)行《樣品確認管理規(guī)定》樣品送檢申請單；樣品檢測報告品質(zhì)部5.3.2現(xiàn)場審核（含質(zhì)量管理體系審核）采購部組織品質(zhì)部、工程部等部門的人員對供應(yīng)商進行現(xiàn)場審核，按《供應(yīng)商現(xiàn)場審核準則》的要求就供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力、履約能力、后勤保障能力、服務(wù)和技術(shù)支持能力、財務(wù)能力等進行綜合評價。評價結(jié)論記錄在“供應(yīng)商現(xiàn)場審核評價表”中現(xiàn)場審核總符合率≥85%，且每個審核項目的符合率≥75%，則現(xiàn)場審核通過；75%≤總符合率<85%，限期整改、整改后重新審核；總符合率<75%，現(xiàn)場審核不合格5.4供應(yīng)商入選審批5.4.1采購部依據(jù)“供應(yīng)商選擇建議表”“樣品檢測報告”“供應(yīng)商現(xiàn)場審核評價表”“批量試用記錄表”對供方進行分析、比較、評價、選擇出合格供應(yīng)商，填寫“供應(yīng)商入選審批表”，報總經(jīng)理批準供應(yīng)商入選審批表采購部5.4.2采購部將批準合格的供應(yīng)商列入“合格供應(yīng)商名單”中，并將新增供應(yīng)商的情況及時通告相關(guān)部門合格供應(yīng)商名單采購部5.4.3“合格供應(yīng)商名單”是采購部采購時選擇供應(yīng)商的依據(jù)，應(yīng)隨著新供應(yīng)商的開發(fā)和供應(yīng)商業(yè)績的評價而補充調(diào)整5.4.4對已是合格的供應(yīng)商，若需擴充供貨類別，則需重新評估，按5.3~5.4.1執(zhí)行，若所供零件類別沒有變化，只是規(guī)格發(fā)生變化，則只需送樣品進行樣品評價5.4.5根據(jù)采購物資的重要性，采購部應(yīng)要求供應(yīng)商與本公司簽訂必要的“質(zhì)量保證協(xié)議”和“供貨保證協(xié)議”“質(zhì)量保證協(xié)議”；“供貨保證協(xié)議”5.5對供應(yīng)商的監(jiān)督以及對供應(yīng)商的輔導(dǎo)和支援5.5.1初始供貨監(jiān)督如果是現(xiàn)有合格供應(yīng)商供應(yīng)新材料，正式供貨前三個月內(nèi)，新材料部分只能按輔供應(yīng)商對待，份額不能超過20%，期間需批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質(zhì)量問題，否則需再進行評價新入選供應(yīng)商，正式供貨前三個月只能作為輔供應(yīng)商對待，份額不能超過20%，期間需要批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質(zhì)量問題，否則需要再進行評價5.5.2第二方審核--質(zhì)量管理體系審核1）對重要物資供應(yīng)商，每件按《供應(yīng)商審核管理規(guī)定》的要求對其進行一次質(zhì)量管理體系審核，在出現(xiàn)下列情況時，進行臨時質(zhì)量管理體系審核：①供應(yīng)商連續(xù)兩個季度評價被評為C級時②供應(yīng)商來料質(zhì)量問題導(dǎo)致我公司生產(chǎn)線1個月內(nèi)出現(xiàn)3次以上重大質(zhì)量事故而停產(chǎn)時③供應(yīng)商1個月內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3次以上交期延誤時2）質(zhì)量管理體系審核由品質(zhì)部組織，根據(jù)每次審核的目的，安排本公司的內(nèi)審員進行，質(zhì)量管理體系審核的結(jié)論記錄在“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核報告”中審核總符合率≥85%，且每個審核項目的符合率≥75%，則審核通過；75%≤總符合率<85%，限期整改，整改后重新審核；總符合率<75%，審核不合格，原則上取消其合格供應(yīng)商資格供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核報告品質(zhì)部5.5.3對供應(yīng)商的輔導(dǎo)與支援1）在下列情況時，我公司對供應(yīng)商進行輔導(dǎo)與支援：①供應(yīng)商連續(xù)兩個季度評價被評為C級時②供應(yīng)商來料質(zhì)量問題導(dǎo)致我公司生產(chǎn)線1個月內(nèi)出現(xiàn)3次以上重大質(zhì)量事故而停產(chǎn)時（質(zhì)量風險）③供應(yīng)商1個月內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3次以上交期延誤時（交期風險）④對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系進行審核，總符合率<85%時⑤對供應(yīng)商進行過程審核，評級為B級時⑥對供應(yīng)商進行產(chǎn)品審核，評級為B級時⑦供應(yīng)商被暫停和撤銷質(zhì)量管理體系認證證書時2）輔導(dǎo)與支援由品質(zhì)部主導(dǎo)。輔導(dǎo)與支援的項目、內(nèi)容、程度、時間安排、先后次序，應(yīng)在每次的輔導(dǎo)與支援計劃中明確品質(zhì)部5.5.4本公司將所有適用的法律法規(guī)要求以及產(chǎn)品和過程的特殊特性向供應(yīng)商傳達，同時要求供應(yīng)商將這些要求向其次級供應(yīng)商轉(zhuǎn)達，并沿供應(yīng)鏈傳達下去直至制造環(huán)節(jié)5.5.5進料檢驗時，同一供應(yīng)商同一類產(chǎn)品連續(xù)兩次（批）出現(xiàn)不合格時，由品質(zhì)部以“供貨質(zhì)量反饋單”的形式要求供應(yīng)商改進。如改進無效果，發(fā)紅牌警告供貨質(zhì)量反饋單采購部5.5.6供應(yīng)商價格、交貨期、服務(wù)水準低劣時，采購部填寫“供應(yīng)商資格取消申請表”，報請總經(jīng)理批準，取消其合格供應(yīng)商資格供應(yīng)商資格取消申請表采購部5.5.7當有供應(yīng)商被取消供貨資格時，采購部應(yīng)及時將其從“合格供應(yīng)商名單”中剔除，并通知有關(guān)部門合格供應(yīng)商名單采購部5.6供應(yīng)商業(yè)績的監(jiān)視與評價5.6.1每季度首月的第10個工作日前，對供應(yīng)商上一季度的業(yè)績進行評價，填寫“供應(yīng)商業(yè)績評價表”。業(yè)績評價由采購部組織，品質(zhì)部參加供應(yīng)商業(yè)績評價表采購部5.6.2對供應(yīng)商進行業(yè)績評價的項目及分值如下（總分100分，各項目得分最少0分）質(zhì)量評價：滿分40分交期評價：滿分30分價格評價：滿分10分服務(wù)評價：滿分20分5.6.3打分辦法：質(zhì)量評價由品質(zhì)部打分質(zhì)量得分=[1-(進料不合格批數(shù)/總進料批數(shù)）]X40-扣分。扣分計算如下：①來料特采一批扣1分②導(dǎo)致生產(chǎn)線停產(chǎn)一次扣3分③整批退貨，一次扣3分④因供應(yīng)商質(zhì)量問題，導(dǎo)致本公司通知顧客，一次扣3分⑤由于供應(yīng)商的原因造成本公司或本公司顧客產(chǎn)品滯留/停止出貨，一次扣5分⑥供應(yīng)商被紅牌警告一次，扣5分交期評價由采購部打分交期得分=[1-(逾期批數(shù)/總進料批數(shù)）]X30-扣分?？鄯钟嬎闳缦?①單項物料連續(xù)延誤交期3天以上（含3天），扣2分。②當月出現(xiàn)三項以上物料延誤交期3天以上（含3天）扣3分③來料異常處理超過7天，發(fā)生一次，加扣3分④因供應(yīng)商交付問題，導(dǎo)致本公司通知顧客，一次扣3分⑤每發(fā)生一次附加運費（超過正常運輸費用的，均視為有附加運費產(chǎn)生，如海運改為空運，一次交貨變成多次交貨等）扣3分價格評價由采購部打分。打分規(guī)則如下：①供應(yīng)商的價格具有競爭力，且能主動提出降價，得分10分②價格基本保持穩(wěn)定，不會主動提出降價，但如果我公司要求，能配合降價，得8分③價格基本保持穩(wěn)定，但不愿配合我公司降價要求，不過價格還是可以保持在能接受的水平，得分4分④價格經(jīng)常上漲，而且經(jīng)常不合理地提價，得分0分服務(wù)評價由采購部、品質(zhì)部共同打分服務(wù)得分=服務(wù)得分Ⅰ+服務(wù)得分Ⅱ“服務(wù)得分Ⅰ”由品質(zhì)部打分。品質(zhì)部對供應(yīng)商改進物料質(zhì)量問題的積極性進行評判，得出“服務(wù)得分Ⅰ”。評分規(guī)則如下：①積極整改：10分②尚能積極整改：8分③整改不積極:4分④置之不理：0分“服務(wù)得分Ⅱ”由采購部打分。評分規(guī)則如下：①供應(yīng)商積極配合處理物料異常、本公司的急單以及交期調(diào)整，并能保證按時交貨：10分②能較好地給予配合，但出現(xiàn)交貨延遲，得分：7分③多次出現(xiàn)不配合:3分④均不配合：0分5.6供應(yīng)商業(yè)績的監(jiān)視與評價5.6.4業(yè)績評價結(jié)果。根據(jù)總得分，確定供應(yīng)商的類別：A類（優(yōu)秀）供應(yīng)商：總分為90（含）~100分B類（合格）供應(yīng)商：總分為80（含）~90分C類（基本合格）供應(yīng)商：總分為60（含）~80分D類（不合格）供應(yīng)商：總分為0（含）~60分5.6.5業(yè)績評價結(jié)果的處置對A類供應(yīng)商，增加10%~20%的供貨份額；付款方式上執(zhí)行1個月滾動；出現(xiàn)問題后的罰款金額可以降低50%對B類供應(yīng)商,增加5%~10%的供貨份額；付款方式上執(zhí)行1個月滾動；出現(xiàn)問題后的罰款金額可以降低20%對C類供應(yīng)商,通知供應(yīng)商整改存在的問題，必要時可幫助供應(yīng)商整改。整改驗證有效時保留供應(yīng)資格，無效時取消供應(yīng)資格。在供應(yīng)商整改期間，降低供貨份額30%~50%，付款方式在原三個月滾動期限上進行延遲，出現(xiàn)問題后的罰款金額可以上升20%對D類供應(yīng)商，原則上應(yīng)取消其供貨資格當有供應(yīng)商被取消供貨資格時，采購部應(yīng)及時將其從“合格供應(yīng)商名單”中剔除，并通知有關(guān)部門被淘汰的供應(yīng)商如欲再向本公司供貨，需再通過供應(yīng)商考察、評價采購部定期對主要供應(yīng)商按得分多少進行排名并通報，鼓勵供應(yīng)商持續(xù)改進其業(yè)績過程績效的監(jiān)視績效指標計算公式（計算方法）指標值監(jiān)視頻率監(jiān)視單位/人6.1A類供應(yīng)商比例A類供應(yīng)商比例=A類供應(yīng)商數(shù)量/合格供應(yīng)商總數(shù)量X100%≥30%季度采購部6.2質(zhì)量評價得分大于35分的供應(yīng)商百分數(shù)質(zhì)量評價得分大于35分的供應(yīng)商百分數(shù)=質(zhì)量評價得分大于35分的供應(yīng)商數(shù)量/合格供應(yīng)商總數(shù)量X100%≥30%季度品質(zhì)部6.3第二方審核通過率第二方審核通過率=第二方審核通過次數(shù)/第二方審核總次數(shù)X100%≥90%年度采購部過程中的風險和機遇的控制（風險應(yīng)對計劃）風險應(yīng)對措施其他事項執(zhí)行時間負責人監(jiān)視方法7.1供應(yīng)商能力不足重要物資供應(yīng)商，必須保持2家以上如供應(yīng)商1季度內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)2次以上供貨中斷（需延長10天以上，視為中斷）則公司必須再開發(fā)1家以上此類物料的供應(yīng)商，以逐步取代問題供應(yīng)商每季度采購員采購部經(jīng)理對供應(yīng)商數(shù)量的動態(tài)變化進行審查7.2供應(yīng)商所供物料質(zhì)量達不到要求啟用備選供應(yīng)商。重要物資供