員工行為異常附有答案

8月員工行為異常[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬團隊：[單選題]*○王華元○解晶○李鵬○劉海濤○王爽○徐光浩○崔家瑋○趙瑋○內勤○王世英一、工作表現(xiàn)方面的異常行為排查1、故意違規(guī)或刻意規(guī)避規(guī)章制度操作的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、同一員工連續(xù)多次出現(xiàn)可疑的業(yè)務差錯，準風險事件持續(xù)高發(fā)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).沒有3、在無客戶等候或無待處理業(yè)務的情況下進行與業(yè)務準備或者網(wǎng)絡學習無關的操作的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、代客理財、代客操作網(wǎng)銀（手機銀行）、高息攬存、飛單私售、客戶反映其經(jīng)手的資金未按時到賬的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、存放客戶的或來歷不明的卡、折、印鑒、U盾、空白重要憑證及理財協(xié)議、保單的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、采取弄虛作假等不正當方式、手段完成任務指標或騙取獎勵、榮譽或員工工作業(yè)績出現(xiàn)異常波動的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、在辦理核保、理賠、保全等運營業(yè)務，或采購、租賃等其他業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，未主動報告并提請工作回避的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、交易人員涉及價格操縱、利益輸送、內幕交易、虛假交易等違法違規(guī)交易，為自己及相關利害人、機構牟取不正當利益的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、利用工作便利大量違規(guī)查詢、打印、留存?zhèn)€人客戶信息，竊取、出賣或故意泄露公司商業(yè)秘密和客戶信息資料的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、多次嘗試突破公司信息系統(tǒng)安全控制策略的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、打電話、會客談話故意避開他人的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、利用職權和工作便利收受他人現(xiàn)金、禮金、禮券和貴重物品等好處的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無13、強令、指使他人違規(guī)辦理業(yè)務或越權辦理業(yè)務的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無14、工作時間經(jīng)常聯(lián)系不到人，未經(jīng)批準隨意外出、無故不到崗、中途長時間離崗或突然失聯(lián)失蹤的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無15、經(jīng)常遲到、早退、曠工、請假，借故長期休假（含病假），不返回工作崗位，或休假期間由他人代為申請延長假期且無法聯(lián)系到本人的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無16、經(jīng)常借故加班或非工作時間在工作場所停留的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無17、不接受崗位調整、輪換或以各種借口拖延輪換時間的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無18、不配合或抗拒檢查，拒絕、故意拖延或不如實提供監(jiān)督檢查要求提供的文件、資料、賬務等的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無19、不服從組織安排，對組織的處理意見拒不接受，或有很大抵觸情緒卻不通過正常渠道申請復議或申訴的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無20、平時工作不主動，突然主動或對檢查情況和結果敏感、關心的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無21、近段時間突然精神恍惚、情緒反常、與以往表現(xiàn)有重大差異的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無22、思想消極，不安心工作，經(jīng)常發(fā)表或傳播消極負面消息的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無23、被公司內外投訴、舉報或負面反映較多的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無24、明知他人違規(guī)、違紀、違法而知情不報的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無25、其他工作表現(xiàn)方面的異常行為。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無二、社會活動方面的異常行為排查1、以各種形式組織或參與非法集資、地下錢莊、洗錢的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發(fā)放高利貸的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、與自己經(jīng)濟實力不符向他人提供個人擔?；蛳蛎耖g借貸提供擔保的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、本人、伙同他人、假借他人名義、由他人代持股份經(jīng)商辦企業(yè)，或為配偶、子女和親友經(jīng)商違規(guī)提供便利的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、自辦或參與經(jīng)營保險代理公司、保險經(jīng)紀公司、典當行、小額貸款公司、擔保公司、投資理財公司、資產(chǎn)管理公司等機構的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、有從事以營利為目的的有償中介服務等情況的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、以各種形式參與客戶的經(jīng)營事項、利益分配或向客戶借用資金的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、被列為失信被執(zhí)行人名單或存在其他失信信息的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、有嫖娼、賣淫、吸毒、包養(yǎng)情婦（夫）等情況的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、有酒駕（醉駕）情況的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、有參加涉黑、邪教、非法宗教組織等活動的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、行蹤神秘，經(jīng)常出入與身份不符場所的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無13、社會交往復雜或與不良人員來往的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無14、與業(yè)務往來或關聯(lián)單位人員有不當交往的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無15、其他社會活動方面的異常行為。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無三、投資消費方面的異常行為排查1、超出個人經(jīng)濟實力投資或代他人投資股票、基金、期貨、私募、貴金屬等理財產(chǎn)品的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、大額借貸或利用本人消費類貸款用于投資、出借他人，或參與非法投資平臺進行投資的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、投資導致大額資金損失的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、超出個人經(jīng)濟實力購車、購房、購買奢侈品等的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、經(jīng)常出入高消費場所，且收支明顯不平衡的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、個人信用卡惡意透支、套現(xiàn)或為他人套現(xiàn)提供便利的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、經(jīng)常以各種借口向他人借錢，或借他人信用卡消費或者套現(xiàn)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、個人貸款逾期三期（含）以上的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、個人賬戶與客戶發(fā)生不當資金往來的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、出借賬戶或借用他人賬戶過渡資金的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、與他人產(chǎn)生經(jīng)濟糾紛或被追討債務的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、其他投資消費方面的異常行為。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無四、聲譽風險方面的異常行為排查1、單位內是否有員工在未經(jīng)授權的情況下接受媒體的問詢、采訪或約稿；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、單位內是否有未經(jīng)審批流程通過媒體發(fā)布信息的情況；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、員工個人開設的微信公眾號是否有使用“工銀安盛人壽保險有限公司”、“工銀安盛人壽”、“工銀安盛”等公司名稱或使用公司LOGO的現(xiàn)象；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、單位內是否有未經(jīng)總公司辦公室登記開通微博、微信公眾賬號的情況；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、員工是否有在社交媒體上發(fā)布泄露公司商業(yè)機密、有損公司品牌聲譽、損壞客戶利益等言論。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無五、人員管理方面的異常行為排查1、是否提供虛假學歷、虛假身份信息；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、以避稅、維持團隊架構、完成激勵方案、套取費用為目的虛增虛掛從業(yè)人員；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、給予或承諾給予投保人、被保險人、受益人保險合同約定以外的保險費回扣或其他利益；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、是否存在倒賣保單的性質[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、從業(yè)人員違規(guī)銷售非保險金融產(chǎn)品；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、強迫從業(yè)人員購買保險、通過即買即賣、即買即借、循環(huán)投保虛增保費并套取費用；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、通過虛列人頭、虛假續(xù)傭、高額聘才等套取資金；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、從業(yè)人員挪用、侵占保費或保險金。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無六、保單分配方面的異常行為排查1、以不當方式拒絕接受收費困難件或保留有利于自己的應收件；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、協(xié)助續(xù)期督導分配保單過程中,故意拒絕接受收費困難件或保留有利于自己的應收件，違反保單分配規(guī)則。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無七、侵害個人信息亂象專項整治1、通過非法途徑盜取或購買消費者個人信息？[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、利用有獎問答、贈送禮物等方式誘導消費者提供與本人業(yè)務或服務無關的個人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、超越職權（除完成本職工作所必須外）范圍下載、存儲個人信息至個人辦公計算機、移動硬盤或U盤等具有存儲功能的終端或介質[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、存儲個人信息未經(jīng)加密或脫敏處理[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、使用謄抄、拍屏、掃描文字識別等方式私自記錄消費者個人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、濫用職權或利用管理漏洞篡改消費者個人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、未按照規(guī)定年限和規(guī)范要求保存、管理包含消費者個人信息的紙質材料[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、營業(yè)場所紙質材料未按規(guī)定入柜加鎖保管[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、已填寫的業(yè)務材料由營銷人員私自保存長期未上交[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、未采取加密、脫敏等安全措施通過互聯(lián)網(wǎng)郵箱、微信發(fā)送消費者個人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、使用商業(yè)網(wǎng)盤存儲分享個人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、因系統(tǒng)或操作原因在發(fā)送包含消費者個人信息的電子資料或服務信息時導致消費者重要信息外泄[單選題]*○A.有○B(yǎng).無13、可跨業(yè)務、跨機構、跨層級、跨地區(qū)查詢與本人管理業(yè)務無關的消費者個人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無14、員工之間共用賬號、借用賬號查詢消費者個人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無15、未按規(guī)定留存查詢授權材料[單選題]*○A.有○B(yǎng).無16、未經(jīng)消費者同意私自查詢、虛構理由和業(yè)務背景查詢信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無17、私自收集或違規(guī)收集消費者信息和聯(lián)系方式用于營銷[單選題]*○A.有○B(yǎng).無18、在消費者明確拒絕營銷后仍繼續(xù)營銷[單選題]*○A.有○B(yǎng).無19、規(guī)避銷售系統(tǒng)向消費者營銷產(chǎn)品[單選題]*○A.有○B(yǎng).無20、在未經(jīng)消費者同意的情況下，利用已獲得的消費者個人信息，擅自為消費者辦理業(yè)務或冒充消費者辦理業(yè)務[單選題]*○A.有○B(yǎng).無21、在無法定事由，且未獲得消費者同意的情況下，將消費者個人信息提供給外部機構或其他個人[單選題]*○A.有○B(yǎng).無22、向外部機構或個人販賣消費者個人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無23、違反法律、行政法規(guī)和國家網(wǎng)信部門規(guī)定，向境外提供個人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無24、業(yè)務申請未獲通過的，未將申請材料及時退還消費者或按規(guī)定刪除、銷毀，導致客戶經(jīng)理或保險代理人長期保存消費者個人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無25、發(fā)現(xiàn)合作機構出現(xiàn)侵害個人信息安全行為時未及時處置[單選題]*○A.有○B(yǎng).無26、未使用有效加密方式通過互聯(lián)網(wǎng)等不安全渠道向第三方合作機構傳輸個人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無八、其他方面的異常行為排查1、因涉嫌違法犯罪被公安司法機關調查，采取拘傳、刑拘、取保候審、監(jiān)視居住、逮捕等強制措施的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、具有貪污、挪用、侵占、盜竊、詐騙、賄賂等行為的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、婚姻發(fā)生異常變故，家庭矛盾突出的；[單選題]