第7章 反壟斷法

第七章反壟斷法第一節(jié)反壟斷法概述第二節(jié)美國的反托拉斯法第三節(jié)中國的反壟斷法第一節(jié)反壟斷法概述一、反壟斷法的概念

指國家調(diào)整企業(yè)壟斷活動或其他限制競爭行為的有關(guān)實體法和程序法。名稱因國而異美國稱之為反托拉斯法(AntitrustLaw)聯(lián)邦德國稱該法律為“卡特爾法”日本反壟斷法叫做“禁止壟斷法”英國稱之為“限制性商業(yè)慣例法”法國稱之為“價格和競爭自由法”歐洲共同體稱為“競爭法”二、反壟斷法的立法沿革

古羅馬時期近代歐洲英國的保護(hù)競爭法19世紀(jì)末現(xiàn)代反壟斷法產(chǎn)生1889年加拿大《禁止限制性貿(mào)易的合并法》1890年美國《謝爾曼法》1914年美國的《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》20世紀(jì)下半葉德國的《反限制競爭法》二次世界大戰(zhàn)后日本的《禁止壟斷法》

三、反壟斷法的立法目的和保護(hù)對象根本目的維護(hù)中小企業(yè)利益，防止經(jīng)濟力量的過度集中，維護(hù)自由、公正的競爭機制，促進(jìn)競爭經(jīng)濟的健康發(fā)展美國的《謝爾曼法》的立法目的德國的《反限制競爭法》的立法目的日本的《禁止壟斷法》的立法目的案例10.1

商務(wù)部對諾西摩托并購案說“不”第二節(jié)美國的反托拉斯法一、卡特爾協(xié)議和縱向限制行為二、價格歧視和搭售安排三、壟斷四、企業(yè)合并五、反托拉斯法的適用例外六、反托拉斯法的域外適用一、卡特爾協(xié)議和縱向限制行為1、卡特爾協(xié)議企業(yè)之間為了控制其產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和價格而在特定的行業(yè)和商品中取得壟斷的一種協(xié)議，有價格協(xié)議、市場范圍協(xié)議、聯(lián)合抵制協(xié)議等?！吨x爾曼法》第1條的規(guī)定：“任何以托拉斯或其它方式限制州際貿(mào)易或?qū)ν赓Q(mào)易的合同、聯(lián)合或共謀為違法”本身違法原則與合理推定原則2、縱向限制行為縱向限制行為主要包括轉(zhuǎn)售價格維持（PRM)、搭售、排他性交易等《謝爾曼法》第1條、《克萊頓法》第3條的規(guī)定價格限制和非價格限制美國法院對價格限制和非價格限制所采取的分析方法是不一樣的，它們的法律后果因此也各異。1911年的Dr.MilesMedicalCo.v.JohnD.Park&SonsCo.案1919年UnitedStates．v．Colgate&Co．案1967年的USv.Arnold&Schwinnco.案1977年ContinentalTVv.GTESylvania案二、價格歧視和搭售安排1、價格歧視指貨物的出賣人要求購買同一等級、同一質(zhì)量貨物的不同買受人支付不同的價格橫向價格歧視和縱向價格歧視

《克萊頓法》第2條的規(guī)定《魯濱遜-帕特曼法》

立法宗旨是鼓勵價格統(tǒng)一，消除價格競爭。這一宗旨與反托拉斯法促進(jìn)市場競爭的總的目的是不相符的2、搭售安排商品出賣人與買受人之間訂立的一種協(xié)議，規(guī)定買受人購買某種商品時必須同時購買另一種商品《克萊頓法》第3條、《謝爾曼法》第1條的規(guī)定司法實踐本身違法原則

20世紀(jì)70年代以后逐步使用合理推定原則法院的審判實踐對搭售安排采取的分析方法

1947年國際制鹽公司案和1958年西北太平洋鐵路公司案1984年的JeffersonParishHospitalv.Hyde案

三、壟斷1、壟斷、壟斷力和壟斷化壟斷指一個企業(yè)在某種產(chǎn)品的市場上有控制和獨占的權(quán)力，沒有任何競爭者能與之競爭壟斷力指企業(yè)在相關(guān)市場上控制價格或排除競爭的能力。壟斷化指旨在取得壟斷力的行為?！吨x爾曼法》第二條條款禁止壟斷化而非壟斷壟斷化具備的兩個條件：企業(yè)在某一產(chǎn)品和某一區(qū)域的市場上占有壟斷力。企業(yè)以違法手段取得或維持這種壟斷力。早期的判例對壟斷化采取了較為嚴(yán)格的分析方法：1945年Alcoa案。后來對上述嚴(yán)格的分析方法有所修正

1953年的USv.UnitedShoeMachineryCo.案

1979年的Berkeyv.EastmannKodak案

2、壟斷企業(yè)濫用其優(yōu)勢地位的行為《謝爾曼法》第2條的適用以及困難壟斷企業(yè)在市場上從事的具體行為，在什么情況下是反競爭的、非法的，在什么情況下又是有利于競爭的、合法的壟斷企業(yè)濫用其優(yōu)勢的行為的主要類別：

(1)提高價格

(2)掠奪性定價

(3)價格歧視

(4)拒絕交易

四、企業(yè)合并1、企業(yè)合并政策企業(yè)合并指若干家原來獨立的企業(yè)喪失獨立性組成一家在法律上獨立的實體合并政策的復(fù)雜性首先法律上和行政上的交叉管轄權(quán)其次，監(jiān)督企業(yè)合并既可適用《克萊頓法》第7條，也可適用《謝爾曼法》第1條最后，合并政策與反壟斷政策一樣，也處在不斷的變化和發(fā)展過程中2、合并監(jiān)督《克萊頓法》第7條的規(guī)定以及修訂法院的審判實踐結(jié)構(gòu)主義的原則（1950-1974年間）

1962年的BrownShoev.US案件，1966年Von’sCrocery案以市場事實為依據(jù)進(jìn)行判決（74年后）

1974年GeneralDynamicsCorp.案，1984年的USv.WasteManagemebtInc.案3、合并準(zhǔn)則

合并準(zhǔn)則從其性質(zhì)上來說只是行政規(guī)定．并沒有法律約束力，但是在實際上，美國的合并政策大多體現(xiàn)在合并準(zhǔn)則中合并準(zhǔn)則修訂1968年合并準(zhǔn)則1982年合并準(zhǔn)則1992年合并準(zhǔn)則五、反托拉斯法的適用例外美國制定了一系列特別法規(guī)定反托拉斯法不適用于個別具體的經(jīng)濟部門、企業(yè)的某些行為方式或者一些危機情況。這些經(jīng)濟部門通常是在整體經(jīng)濟中占據(jù)著舉足輕重地位的部門，如交通，能源、通訊、金融、保險業(yè)等等。美國反托拉斯例外法通過設(shè)立獨立的行政機構(gòu)來直接管理和監(jiān)督這些行業(yè)州級貿(mào)易委員會、聯(lián)邦儲備委員會、聯(lián)邦動力委員會、聯(lián)邦通信委員會、證券交易委員會、民事航空委員會、聯(lián)邦海事委員會自20世紀(jì)70年代以來，美國政府采取了一系列措施，減少和取消國家直接調(diào)整的經(jīng)濟部門，使自由競爭重新回到這些例外部門。六、反托拉斯法的域外適用外國企業(yè)限制競爭的行為對美國國內(nèi)商業(yè)市場產(chǎn)生了影響，或是在本國以外的處所發(fā)生這種影響，也適用美國的反托拉斯法。

《謝爾曼法》第1條和第2條的規(guī)定，它們適用于美國的對外貿(mào)易，因此也適用于美國公司的出口業(yè)務(wù)

法律實踐

1949年的USv.TimkenRollerBearingCo.案，1962年的ContinetalOreCo.v.UnionCrbideofCarbonCorp案，1966年的USv.SchlitzBrewingCo.案，20世紀(jì)70年代的“奎寧案”效果原則

1945年的USv.AluminiumCo.ofAmerica(簡稱Alcoa)案對于具體含義即發(fā)生在國外的行為對美國國內(nèi)商業(yè)必須發(fā)生什么樣的影響才應(yīng)受制于美國反托拉斯法的管轄，美國學(xué)術(shù)界和司法實踐尚沒有固定的理論

第三節(jié)中國的反壟斷法

一、《反壟斷法》的宗旨和主要任務(wù)第1條宣示了該法的宗旨：預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟運行效率，維護(hù)消費者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展。主要任務(wù)是對壟斷行為的預(yù)防和制止，其主要內(nèi)容包括兩個方面：第一個方面，是對壟斷行為的調(diào)整。

1、對壟斷協(xié)議的監(jiān)管

2、對濫用市場支配地位的監(jiān)管

3、對經(jīng)營者集中的監(jiān)管第二個方面，是對“濫用行政權(quán)力排除、限制競爭”行為的調(diào)整。

針對主體：行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。二、我國《反壟斷法》需進(jìn)一步完善之處1、規(guī)制性產(chǎn)業(yè)的壟斷問題一些行業(yè)和一些基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)存在著程度不同的壟斷，這些行業(yè)往往都有專業(yè)的規(guī)制部門，這些行業(yè)的反壟斷問題，一直是我國反壟斷立法中被廣泛關(guān)注和爭議的焦點反壟斷法與政府規(guī)制的協(xié)調(diào)對反壟斷法與政府規(guī)制適用范圍的劃分最為關(guān)鍵的是建立一套有效的、動態(tài)的協(xié)調(diào)體系，同時，充分發(fā)揮反壟斷委員會的協(xié)調(diào)職能*十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（10）完善主要由市場決定價格的機制。凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)。推進(jìn)水、石油、天然氣、電力、交通、電信等領(lǐng)域價格改革，放開競爭性環(huán)節(jié)價格。政府定價范圍主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)，提高透明度，接受社會監(jiān)督。完善農(nóng)產(chǎn)品價格形成機制，注重發(fā)揮市場形成價格作用。2、“行政壟斷”問題一些相關(guān)規(guī)定本身還存在問題（1）采用“分別主體立法模式”區(qū)分“經(jīng)營者”和“行政機關(guān)與公共組織”，對各自的限制競爭行為進(jìn)行規(guī)定，會造成立法上的不周延。（2）反壟斷執(zhí)法機構(gòu)只是可以向有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議，并沒有直接的管轄權(quán)。這樣《反壟斷法》對行政壟斷就起不到應(yīng)有的約束作用。3、反壟斷法的執(zhí)法體制問題《反壟斷法》最終確立了國務(wù)院反壟斷委員會與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)并存的機構(gòu)體制，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)分散。

由于這種體制的分散性與非獨立性，實施過程中面臨大量的管轄權(quán)劃分與執(zhí)法機構(gòu)之間的行政協(xié)調(diào)問題4、相關(guān)規(guī)定需要進(jìn)一步明確含義、說明標(biāo)準(zhǔn)、具體