安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案

平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南編輯：平安部2023年6月1.適用范圍本實(shí)施指南適用于山東成達(dá)新能源科技范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2.編制依據(jù)(1)《危險(xiǎn)化學(xué)品平安管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第591號(hào))3.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)平安生產(chǎn)工作的通知》(國(guó)發(fā)(2023)23(2)《關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)平安生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見》(安監(jiān)總管三〔2023)186號(hào)〕第40號(hào))號(hào))政辦字(2023)36號(hào))(6)《關(guān)于深化平安生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》〔魯安發(fā)(2023〕16號(hào))(8)《重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》(202(9)《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)那么》3.總體要求、目標(biāo)與原那么根據(jù)上級(jí)政府主管部門的指示要求，結(jié)合山東成達(dá)新能源科技實(shí)際，公司著手建立平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。3.1總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原那么進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門在平安生產(chǎn)部的組織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2023年9月份完成公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)平安。3.3根本原那么:堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改良“的根本原那么,充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企主體責(zé)任。4.職責(zé)分工山東成達(dá)新能源科技平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在平安管理部：主任：張吉文副主任：王占全張勇于春劉培貞鑄鋼劉偉堂主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、方案、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)《山東成達(dá)新能源科技平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制，對(duì)體系建設(shè)過程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。組員職責(zé)：具體落實(shí)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門：按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管平安”的原那么,公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完本錢部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。5.術(shù)語(yǔ)和定義風(fēng)險(xiǎn)(R)=可控制實(shí)施狀態(tài)(M)×暴露的頻繁程度〔E〕×事故的可能后注：本公司使用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)--MES法5.2危險(xiǎn)源：危險(xiǎn)源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》 5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。(根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)(深藍(lán)、淺藍(lán))”四級(jí)。)淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意〔或可忽略的〕。員工應(yīng)深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度(一般)危險(xiǎn)，可以接受〔或可容許的〕。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度〔顯著〕危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室(車間上級(jí)單位)應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn)),必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的〔巨大風(fēng)險(xiǎn)〕,極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：(1)可行性；(2)平安性；(3)可靠性；應(yīng)包5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別根據(jù)我公司實(shí)際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以平安檢查表法(SCL)對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法(JHA)并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不平安行為進(jìn)行識(shí)別。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根底上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)--MES法》中表1、2、3A.1.2物料相乘后的積對(duì)照表4得到風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施籌劃依據(jù)進(jìn)行編制，按照《工程控制措施、平安管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施》四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定控制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部鼓勵(lì)考核方法。10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個(gè)記錄表格的按照指南附件標(biāo)準(zhǔn)填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A:A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計(jì)不良b)防護(hù)不良——沒有平安防護(hù)裝置或不完善；一—沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一—缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；一—出故——高溫物(固體、氣體、液體);——低溫物(固體、氣體、液體);——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì));——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)(有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì));——腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)〕;——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生(機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性)A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生(機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性)——電離輻射(X射線、γ離子、β離子、高能電子束等);——非電離輻射(超高壓電場(chǎng)、此外線等)。A.2人的不平安行為——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；一—選擇A.2.7不平安放置——使機(jī)械裝置在不平安狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不平安放置；——物料、工A.2.11其他不平安行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷——沒有確保通路；一—工作場(chǎng)所間隔缺乏有或不當(dāng));一—標(biāo)志缺陷(沒有或不當(dāng))。A.4平安健康管理的缺陷a)未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患);b)未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn))a)沒有提供必要的培訓(xùn)(包括針對(duì)變化的培訓(xùn));d)培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備);b)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際c)保養(yǎng)不當(dāng)〔保養(yǎng)方案、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)〕;d)維修不當(dāng)〔信息傳達(dá)，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)〕;e)過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用方案不當(dāng)f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；b)保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期);——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用);——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致);c)作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)〔定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧b)對(duì)承包商的管理d)對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、b)平安檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面);a)內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間);b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、的嚴(yán)重程度分別用說明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)B.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害(危險(xiǎn)狀態(tài))的頻繁程度E?;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害(危險(xiǎn)狀態(tài))出現(xiàn)的頻次E2。53有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品見表B.2。常態(tài)6321時(shí)間出現(xiàn)”。分?jǐn)?shù)值財(cái)產(chǎn)損失(元)環(huán)境影響8有一人死亡或多職業(yè)病〔多人〕100萬—1000萬4永久失能〔一人〕職業(yè)病〔一人〕10萬—100萬2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬—10萬1職業(yè)因素引起的無環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)S分別分為假設(shè)干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為假風(fēng)險(xiǎn)程度〔等級(jí)〕一級(jí)二級(jí)四級(jí)五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘