奇思電子供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核表(新供應(yīng)商導(dǎo)入審核)+自評(píng)樣板

,XXX有限公司,,,,,,,,,,,

,"供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核表

審核部門：品質(zhì)部審核類型：新供應(yīng)商導(dǎo)入審核",,,,,,,,,,,

,供應(yīng)商全稱,,審核人員,,,,,陪審人員,,,審核日期,

,審核項(xiàng)目,,稽核要點(diǎn),,,,,分值,"供應(yīng)商

自評(píng)得分",自評(píng)依據(jù),"現(xiàn)場(chǎng)

審核得分",現(xiàn)場(chǎng)審核情況

,一、有建立“品質(zhì)管控體系”，并有獨(dú)立的部門負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行,,,,,,,,,,,

,1.1,公司是否取得ISO9001等管理體系方面的認(rèn)證？并得到有效實(shí)施。,"1、獲得大型認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的ISO9001：2015認(rèn)證

2、無(wú)認(rèn)證

3、TS16949認(rèn)證

4.實(shí)驗(yàn)室CNAS/ISO17025認(rèn)證",,,,,3,3,ISO9001:2015/ISO14001:2015證書（16417Q30488R0M/16417E30186R0M2017-12-19～2020-12-18),,

,1.2,公司是否有質(zhì)量保證能力的組織？,"1、品質(zhì)部與生產(chǎn)部門是否獨(dú)立？

2、面談品質(zhì)部人員，當(dāng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，是否有權(quán)叫停生產(chǎn)，有證據(jù)，如異常單。",,,,,3,3,品質(zhì)部組織架構(gòu)圖/HH-QEP-39不合格品管理程序,,

,1.3,有無(wú)建立供應(yīng)商品質(zhì)管控體系,"1、是否有公司合格供應(yīng)商名冊(cè)？

2、是否建立供應(yīng)商評(píng)選機(jī)制及供應(yīng)商定期評(píng)審計(jì)劃，并按計(jì)劃予以實(shí)施；

3、供應(yīng)商日常管理，如質(zhì)量表現(xiàn)統(tǒng)計(jì)、異常反饋、糾正預(yù)防等；

4、供應(yīng)商績(jī)效考核，績(jī)效不達(dá)標(biāo)時(shí)有無(wú)跟進(jìn)改善并形成記錄及是否建立文件化供應(yīng)商淘汰機(jī)制；

5、新供應(yīng)商導(dǎo)入評(píng)審",,,,,3,3,AVL清單/HH-QEP-13供應(yīng)商管理程序,,

,1.4,有無(wú)建立客戶投訴管控體系,"1、建立投訴處理流程；

2、建立客戶投訴處理清單；

3、客訴的跟進(jìn)有專人負(fù)責(zé)，是否熟悉產(chǎn)品、規(guī)范、客戶特定要求；

4、是否使用合適的方法分析問(wèn)題；

5、是否及時(shí)回復(fù)客戶；",,,,,3,3,HH-QEP-28顧客投訴管理程序/HH-QEP-20顧客滿意度管理程序,,

,1.5,不合格品管控,"1、是否有建立不合格品的管理機(jī)制？

2、對(duì)于不良半成品、成品及未加工品，是否明確標(biāo)識(shí)、隔離；

3、對(duì)主要檢查工位的不良品都有統(tǒng)計(jì)；

4、成品返工方案及流程圖。",,,,,3,3,HH-QEP-39不合格品管理程序/HH-QEP-045客訴及客退品補(bǔ)貨流程/QCD-WI-S1055產(chǎn)品返工管理規(guī)范,,

,1.6,主要崗位的員工是否建立上崗制度？,"1、面談質(zhì)量管理的人員是否清楚本崗位的工作要求？

2、是否有員工培訓(xùn)的作業(yè)系統(tǒng)文件，是否有關(guān)于產(chǎn)品，產(chǎn)品缺陷，品質(zhì)知識(shí)等方面的培訓(xùn)。對(duì)于特殊工種的人員，是否有專門的培訓(xùn)（如耐高壓，性能測(cè)試）或指定專人負(fù)責(zé)；",,,,,3,3,崗位職責(zé)說(shuō)明書/2020年年度培訓(xùn)計(jì)劃,,

,1.7,測(cè)量?jī)x器及設(shè)備管理,"1、有無(wú)測(cè)量?jī)x器、設(shè)備清單；

2、關(guān)鍵測(cè)量?jī)x器及測(cè)試設(shè)備有無(wú)校驗(yàn)、有無(wú)制定校驗(yàn)計(jì)劃；

3、關(guān)鍵檢測(cè)儀器點(diǎn)檢/校驗(yàn)后是否有貼有效期限？確保所有檢測(cè)儀器都在有效期限內(nèi)使用？

4、設(shè)備是否有進(jìn)行相應(yīng)的點(diǎn)檢及記錄",,,,,3,3,HH-QEP-18監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序/海宏儀器清單及校準(zhǔn)計(jì)劃/HH-QEP-07設(shè)備設(shè)施管理程序,,

,二、主要過(guò)程的建立，并有落實(shí)有效,,,,,,,,,,,

,2.1,內(nèi)部測(cè)試,"1、工廠內(nèi)部測(cè)試要求參考”測(cè)試“頁(yè)或第三方測(cè)試報(bào)告的要求

2、工廠能夠提供意向產(chǎn)品的第三方測(cè)試報(bào)告（安規(guī)、化學(xué)等）

3、工廠是否在產(chǎn)品開發(fā)/打樣階段評(píng)估了產(chǎn)品所需要的測(cè)試，并有進(jìn)行相應(yīng)的可靠性、失效模式分析等？

4、是否有文件化的測(cè)試程序？是否考慮了產(chǎn)品銷售國(guó)的法規(guī)要求？

5、批準(zhǔn)的授權(quán)實(shí)驗(yàn)室（工廠內(nèi)部或第三方）或客戶指定的實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行了測(cè)試？

6、如果測(cè)試結(jié)果超出要求時(shí)，工廠相關(guān)人員是否分析了原因？并采取相應(yīng)措施？",,,,,3,3,HH-QEP-47過(guò)程潛在失效模式及后果分析管理程序/HH-QEP-09檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序/QCD-WI-S1058第三方檢測(cè)報(bào)告管理辦法/QCD-WI-0119可信賴性測(cè)試計(jì)劃說(shuō)明,,

,三、來(lái)料管控,,,,,,,,,,,

,3.1,來(lái)料確認(rèn)的作業(yè)指導(dǎo)書或要求、標(biāo)準(zhǔn),文件審核、與QC面談；,,,,,3,3,QCD-WI-0089進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書,,

,3.2,進(jìn)料異常處置與對(duì)策確認(rèn),"1、對(duì)所有檢查有異常的物料作出相應(yīng)的判定，如接受,讓步接受、挑選使用、退貨，須有對(duì)應(yīng)記錄；

2、生產(chǎn)過(guò)程發(fā)現(xiàn)的物料不良，需及時(shí)協(xié)調(diào)供應(yīng)商進(jìn)行處理；",,,,,3,3,HH-QEP-09檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序/HH-QEP-39不合格品管理程序,,

,3.3,特采材料的等級(jí)/是否知會(huì)生產(chǎn)線,倉(cāng)庫(kù)、車間管理人員面談，特采物料的發(fā)放、使用是否和一般物料區(qū)分清楚,,,,,3,3,HH-QEP-09檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序/HH-QEP-39不合格品管理程序,,

,3.4,關(guān)鍵零部件是否有制定相關(guān)質(zhì)量控制計(jì)劃（QCP），質(zhì)量缺陷清晰定義等級(jí)（Cr、Ma、Mi）和接收限度，并實(shí)施來(lái)料檢查,如:馬達(dá)、PCB板、外發(fā)件（注塑、噴涂、電鍍件）等,,,,,3,3,控制計(jì)劃,,

,3.5,對(duì)于不良材料批、待驗(yàn)批次、良品批之處理,能夠進(jìn)行區(qū)分、標(biāo)識(shí)，避免誤用。,,,,,3,3,HH-QEP-17產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序,,

,3.6,能否提供產(chǎn)品的相關(guān)有害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告（RoHS、REACH、MSDS、FDA、）,能提供產(chǎn)品的相關(guān)有害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告且是第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告,,,,,3,3,QCD-WI-S1058第三方檢測(cè)報(bào)告管理辦法,,

,四、制程管控,,,,,,,,,,,

,4.1,是否設(shè)立制程巡檢（IPQC）專員，IPQC巡檢檢驗(yàn)規(guī)范是否能滿足品質(zhì)管控要求,"1、有無(wú)IPQC巡檢檢驗(yàn)規(guī)范及報(bào)告；

2、巡檢檢驗(yàn)規(guī)范是否包含上線前BOM清單、SOP、SIP等標(biāo)準(zhǔn)及治具核對(duì)；

3、IPQC巡檢時(shí)效性。",,,,,3,3,HH-QEP-09檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序/IPQC崗位職責(zé)及IPQC工作指引/QCD-WI-0091IPQC巡查作業(yè)指導(dǎo)書,,

,4.2,每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否有對(duì)應(yīng)的SOP、WI或者生產(chǎn)要求,"1、確保每個(gè)操作工位都有完整的操作指引并對(duì)合理性做確認(rèn),檢查操作員是否完全按照操作指引來(lái)操作,至少保證關(guān)鍵工序的工位需要被檢查到.",,,,,3,3,作業(yè)指導(dǎo)書,,

,4.3,有無(wú)首件樣品及首件確認(rèn),每次停線、換線都有首件樣品及首件檢測(cè)報(bào)告,,,,,3,3,QCD-WI-0035首件檢查作業(yè)指導(dǎo)書,,

,4.4,接觸PCBA工位的員工是否有正確的佩戴靜電環(huán)并且有效,靜電手環(huán)是否有專用的檢測(cè)儀器，檢測(cè)儀器是否有第三方校驗(yàn)證書、是否有規(guī)定定期進(jìn)行點(diǎn)檢，點(diǎn)檢人員是否具備點(diǎn)檢資質(zhì)。,,,,,3,3,滿足客戶要求,,

,4.5,PCBA板在存儲(chǔ)、組裝、運(yùn)輸?shù)冗^(guò)程中有進(jìn)行靜電防護(hù),如：靜電袋，靜電容器,,,,,3,NA,,,

,4.6,影響產(chǎn)品外觀的作業(yè)站有規(guī)定佩戴手套或手指套，并落實(shí)執(zhí)行,重點(diǎn)檢查全檢、包裝工序,,,,,3,3,QCD-WI-0011OQA包裝檢查作業(yè)指導(dǎo)書,,

,4.7,工作臺(tái)面是否有清晰區(qū)分“良品”與“不良品”，且現(xiàn)場(chǎng)有落實(shí)執(zhí)行,"1、對(duì)于不良品是否明確標(biāo)識(shí)、隔離；

2、對(duì)所有檢查工位的不良品都有統(tǒng)計(jì)、匯總，并定時(shí)進(jìn)行清理；

3、原材料中的不良品是否及時(shí)有效的反饋到品質(zhì)部，并得到有效處理，如：向供應(yīng)商進(jìn)行退換貨。",,,,,3,3,良品盒與不良品盒/5S整理/HH-QEP-39不合格品管理程序,,

,4.8,工作臺(tái)面的物料、半成品擺放有分類，避免混用或漏裝,"1.生產(chǎn)線環(huán)境良好，排布合理，光照適合；

2.工作站整潔干凈，組織有序，定點(diǎn)定位擺放，物件易取放；

3.生產(chǎn)線不能存放非正在生產(chǎn)產(chǎn)品的物料或零部件；",,,,,3,3,QCD-WI-0105光照度計(jì)使用說(shuō)明/現(xiàn)場(chǎng)5S整齊,,

,4.9,生產(chǎn)區(qū)的物料（原材料及半成品）存儲(chǔ)有獨(dú)立區(qū)域，并恰當(dāng)防護(hù)，且標(biāo)識(shí)管理,原材料、半成品、成品等不得混放。,,,,,3,3,QCD-WI-S1061錯(cuò)混料管理辦法,,

,4.10,測(cè)試工站排布是否滿足品質(zhì)管控要求，且有對(duì)應(yīng)的SIP文件,測(cè)試工序是否有對(duì)應(yīng)的SIP，過(guò)往客訴是否有增加到SIP內(nèi)（不良揭示）,,,,,3,3,QCD-WI-0091IPQC巡查作業(yè)指導(dǎo)書,,

,4.11,組裝線在線測(cè)試崗位的管理,"1.如電學(xué)性能、高壓漏電、接地測(cè)試等崗位為“重點(diǎn)崗位”，需要現(xiàn)場(chǎng)提供測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)、判斷方法、儀器管理記錄；

2.外觀全檢、產(chǎn)品內(nèi)外檢等執(zhí)行是否到位",,,,,3,3,作業(yè)指導(dǎo)書,,

,4.12,最終包裝工序現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)SOP文件（或指導(dǎo)文件），有重點(diǎn)確認(rèn)“漏裝/多裝現(xiàn)象”，如：稱重、點(diǎn)數(shù),包裝工序是否有SOP，SOP內(nèi)是否有明確定義防呆措施，如：稱重、點(diǎn)數(shù)。,,,,,3,3,QCD-WI-0050包裝作業(yè)規(guī)范/QCD-WI-0083包裝OQC作業(yè)流程/QCD-WI-0011OQA包裝檢查作業(yè)指導(dǎo)書,,

,4.13,有指定的維修區(qū)，產(chǎn)品修理后有重新檢測(cè)（從首個(gè)功能測(cè)試站開始，按流水線排序重新檢查）,是否有明確定義如何區(qū)分維修品，并有設(shè)置專門的維修區(qū)，維修品維修后是否有按修理品投入流程實(shí)施流線，維修品需有追溯記錄,,,,,3,NA,,,

,五、成品管控,,,,,,,,,,,

,5.1,成品檢驗(yàn)規(guī)范的制作,"1、是否所有型號(hào)的成品都有完整的檢查指引（成品檢驗(yàn)規(guī)范）,如抽樣計(jì)劃,接受標(biāo)準(zhǔn)、性能檢測(cè)等；

2、能否確保產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)符合客戶的要求？",,,,,3,3,QCD-WI-0011OQA包裝檢查作業(yè)指導(dǎo)書,,

,5.2,成品異常處置與對(duì)策確認(rèn),"1、OQC檢驗(yàn)NG時(shí)，是否進(jìn)行隔離標(biāo)識(shí)，直至改善﹖

2、成品檢驗(yàn)不合格是否通知客戶？",,,,,3,3,HH-QEP-39不合格品管理程序,,

,5.3,是否按照制定的抽樣計(jì)劃、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行成品驗(yàn)貨,"1.檢驗(yàn)記錄是否清楚記錄了重要的檢測(cè)數(shù)據(jù)并作保存以備查詢？

2.在貿(mào)易商、第三方驗(yàn)貨實(shí)施前內(nèi)部是否按照計(jì)劃執(zhí)行開箱抽樣檢查？

3.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行；",,,,,3,3,QCD-WI-0065抽樣計(jì)劃說(shuō)明,,

,5.4,有無(wú)成品包裝SOP,1、有無(wú)對(duì)應(yīng)產(chǎn)品包裝工作指導(dǎo)書?是否有合理評(píng)估外箱針對(duì)不同產(chǎn)品的包裝、運(yùn)輸、搬動(dòng)時(shí)承受的強(qiáng)度？如：跌落測(cè)試。,,,,,3,3,QCD-WI-0011OQA包裝檢查作業(yè)指導(dǎo)書,,

,5.5,成品性能可靠性測(cè)試計(jì)劃及執(zhí)行情況,"1、有成品”可靠性測(cè)試計(jì)劃“（如:老化，振動(dòng)，耐壓等），并落實(shí)執(zhí)行；

2、也可提供第三方測(cè)試報(bào)告作為支持證據(jù)；",,,,,3,3,QCD-WI-S1058第三方檢測(cè)報(bào)告管理辦法/QCD-WI-0119可信賴性測(cè)試計(jì)劃說(shuō)明,,

,5.6,專人對(duì)生產(chǎn)品質(zhì)異常進(jìn)行分析、推動(dòng)改進(jìn),"1、品質(zhì)周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)；

2、有無(wú)按產(chǎn)品的質(zhì)量控制計(jì)劃(QCP)進(jìn)行檢查。",,,,,3,3,品質(zhì)周報(bào)/月報(bào),,

,5.7,對(duì)于成品儲(chǔ)存是否明確的標(biāo)識(shí)與隔離,"至少檢查3個(gè)產(chǎn)品,不應(yīng)有不同產(chǎn)品混放的情況，標(biāo)識(shí)數(shù)量,品名,日期等信息.",,,,,3,3,QCD-WI-S1061錯(cuò)混料管理辦法,,

,六、倉(cāng)儲(chǔ)管理,,,,,,,,,,,

,6.1,倉(cāng)庫(kù)環(huán)境有溫/濕度要求，并有落實(shí)點(diǎn)檢,"1、倉(cāng)庫(kù)程序文件是否有溫濕度管控、蟲害控制措施；

2、溫濕度敏感物料存放區(qū)可以進(jìn)行溫濕度調(diào)節(jié)；

3、倉(cāng)庫(kù)窗戶和門可以關(guān)閉；",,,,,3,3,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序,,

,6.2,倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)管理有遵循“3定5S“原則,"1、有無(wú)待檢區(qū)、報(bào)廢區(qū)；

2、是否有物料標(biāo)示卡，物料標(biāo)示卡是否能反映出物料狀態(tài)；",,,,,3,3,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序/HH-QEP-08工作環(huán)境及6S管理程序,,

,6.3,原材料的使用,"1.先進(jìn)先出；

2.按照訂單采購(gòu)和使用；",,,,,3,3,WH-WI-0003先進(jìn)先出管理制度,,

,6.4,成品堆放是否按照客戶、訂單、產(chǎn)品、市場(chǎng)等的不同分開存放,不允許混放。,,,,,3,3,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序/QCD-WI-S1061錯(cuò)混料管理辦法,,

,6.5,對(duì)重要材料或敏感材料有進(jìn)行“保存期”的管控,"1、重要材料或敏感材料是否設(shè)有電子倉(cāng)、危險(xiǎn)品化學(xué)倉(cāng)；

2、是否有定義所有物料的保存期限并確保所有使用的物料都在規(guī)定期限內(nèi)？超出期限的物料是否有通知品質(zhì)人員重新復(fù)檢；

3、是否能確保發(fā)給生產(chǎn)使用及出貨的產(chǎn)品都有經(jīng)品管單位檢驗(yàn)合格？",,,,,3,3,ENG-WI-0059物料儲(chǔ)存檢驗(yàn)周期控制指引,,

,合計(jì),,,,,,,117,111,,0,

,最終評(píng)分（按照百分比核算）,,,,,,,供應(yīng)商自評(píng)得分,94.87,現(xiàn)場(chǎng)審核得分,0.00,

,"品質(zhì)內(nèi)容相關(guān)的填寫及評(píng)分方法：（如果沒(méi)有涉及或不適用寫NA,針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的自評(píng)需要有對(duì)應(yīng)的依據(jù)說(shuō)明）",,,,,,,,,,,

,3分,有文件，且落實(shí)執(zhí)行到位,,,,,,,,,,

,2分,未形成文件，但有落實(shí)執(zhí)行,,,,,,,,,,

,1分,有文件，但未落實(shí)執(zhí)行,,,,,,,,,,

,0分,未形成文件，亦未落實(shí)執(zhí)行,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,,審核結(jié)果：,合格，審核分?jǐn)?shù)參與綜合評(píng)分,,,,,,評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：,"1、合格，審核得分≥80分，審核分?jǐn)?shù)參與綜合評(píng)分。

2、待定，60分≤審核得分＜80分，但審核分?jǐn)?shù)可以參與綜合評(píng)審，如綜合評(píng)審得分，符合B級(jí)，可