民用建筑施工行業(yè)審核作業(yè)指導樣本

目錄目錄………………1前言………………21目和范疇………………………v……………32引用范疇………………………33行業(yè)術語和定義………………34產(chǎn)品范疇及特點………………55過程順序和互相作用…………76本行業(yè)質量管理體系審核要點………………97普通工業(yè)與民用建筑建設行業(yè)合用法律、法規(guī)和產(chǎn)品強制性技術原則/規(guī)范清單…27附錄一有關法律法規(guī)及原則…………………28附錄二施工公司典業(yè)務流程圖………………30

前言 普通工業(yè)與民用建筑簡介普通工業(yè)與民用建筑建設公司所提供產(chǎn)品是工程建設過程成果。因而，普通工業(yè)與民用建筑施工公司質量管理體系審核應依照本行業(yè)特點，一方面辨認其特定資源和活動，并將有關資源和活動作為過程來管理，以便能更高效地得到盼望成果，并能滿足顧客和合用法規(guī)規(guī)定。GB/T19001-原則規(guī)定質量管理體系所需過程，涉及管理職責、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)及測量、分析和改進等四大過程，構成了P-D-C-A循環(huán)，這一循環(huán)持續(xù)改進又構成了螺旋上升并使其進入了一種更高層次。原則這一過程辦法模式是本作業(yè)指引書理論基本，因而，合用于普通工業(yè)與民用建筑施工公司。依照CNACR-220:1995《質量體系認證機構承認業(yè)務范疇及經(jīng)濟活動分類與代碼》規(guī)定，普通工業(yè)與民用建筑認證專業(yè)代碼為28.02.01,詳細涉及如下產(chǎn)品：商業(yè)建筑工程（含現(xiàn)場組裝和豎起預制商業(yè)建筑、露天運動場、游泳池、健身房、網(wǎng)球場、高爾夫球場、其她體育建筑）；b)家用建筑工程；（含現(xiàn)場預制家用建筑組裝和豎起）c)土木建筑工程；1、橋梁，涉及高架公路，高架鐵路，隧道和地鐵；2、長距離管線，通訊和電力線；3、市內管線，市內通訊和電力線，輔助都市運轉；4、現(xiàn)場豎起和預制民用建筑工程；石油和天然其開采過程附屬服務活動；5用自制零件建立完全預制建筑1目和范疇編制本作業(yè)指引書目是：結合普通工業(yè)與民用建筑建設產(chǎn)品特點，指引專業(yè)審核員依照原則和普通工業(yè)與民用建筑建設特定規(guī)定，對普通工業(yè)與民用建筑施工公司質量管理體系實行現(xiàn)場審核，鑒定其與否符合GB/T19001--ISO9001:原則并滿足顧客和合用法規(guī)規(guī)定，而達到顧客滿意。本作業(yè)指引書對普通工業(yè)與民用建筑施工公司實行GB/T19001--ISO9001:原則現(xiàn)場審核提供指南。2引用原則在本作業(yè)指引書中引用了下列原則和有關法律和規(guī)范。GB/T19001-idtISO9001:原則GB/T19004-idtISO9004:原則GB/T19011-idtISO19011:原則附錄一普通工業(yè)與民用建筑建設行業(yè)合用法律、法規(guī)和產(chǎn)品強制性技術原則/規(guī)范清單附錄二施工公司典型業(yè)務流程圖3行業(yè)術語和定義3.1建設單位—即普通工業(yè)與民用建筑建設工程投資人，也稱“業(yè)主”，是普通工業(yè)與民用建筑工程項目建設全過程總負責方，擁有擬定建設規(guī)模、功能、外觀、選用材料設備、按照法律法規(guī)規(guī)定選取承包單位等權利。建設單位可以是法人或自然人，涉及房地產(chǎn)開發(fā)商，政府關于部門。3.2施工單位—是指通過建設行政主管部門資質審查，獲得相應資質證書，從事普通工業(yè)與民用建筑工程施工承包單位。施工單位屬于CNACR-420文獻中所指多現(xiàn)場供方。3.3工程監(jiān)理單位—是指通過建設行政主管部門資質審查，獲得相應資質證書，受普通工業(yè)與民用建筑建設單位委托，依照國家法律法規(guī)、技術原則、規(guī)定和普通工業(yè)與民用建筑建設單位規(guī)定，在建設單位委托范疇內對建設工程進行監(jiān)督管理公司。3.4工程項目—是指具備獨立設計文獻，建成后可以獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或使用效益普通工業(yè)與民用建筑工程。3.5單位工程—是工程項目構成某些，它是可以獨立公司施工工程，普通包括不同性質工程內容。例如一種車間廠房建筑、設備安裝工程各是一種單位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相似住宅樓作為一種單位工程。獨立給水工程、采暖工程、輸電工程……都可作為一種單位工程。3.6分部工程—是單位工程構成某些，普通是按建筑物重要部位及安裝工程對象劃分。例如房屋建筑工程地基與基本工程、主體構造工程等，安裝工程分部工程有管道安裝工程、設備安裝工程、電氣安裝工程等。3.7分項工程—是分部工程構成某些，是按照工序將分布工程進一步劃分而成。例如普通工業(yè)與民用建筑地基基本工程可劃分為：人工挖地槽、挖地坑、回填土等分項工程。3.8施工公司設計—是指引普通工業(yè)與民用建筑建設工程施工準備和施工全過程技術管理文獻。一項單位工程施工公司設計內容涉及：工程概況、施工方案和施工辦法、施工進度籌劃、各項資源需求籌劃、施工平面土、技術質量辦法、安全技術辦法及技術經(jīng)濟指標等。普通工業(yè)與民用建筑建設工程項目由各種單位工程構成時需要編制施工公司總設計，內容應全面地覆蓋各個單位工程。3.9項目經(jīng)理部—下文簡稱項目部。是普通工業(yè)與民用建筑施工公司為實行某一承包項目而調配人員構成項目管理公司。它在公司監(jiān)控下實行開工準備、施工全過程、竣工驗收等過程，普通是一次性構成。另有常設性項目經(jīng)理部，其職能有所不同，相稱于公司常設分支機構。）3.10施工設備----普通工業(yè)與民用建筑施工公司用于工程施工機具設備，如挖土機、混凝土攪拌機、鋼模板、鋼腳手架、塔吊、混凝土輸送泵、平板式振搗器、插入式振搗器等。3.11工程設備----工程項目中應予配備再工程建成后使用設備，如辦公樓中采暖通風設備、電梯設備等；各類各種生產(chǎn)裝置；鐵路建設工程中通訊設備等。3.12工程洽商----工程項目施工過程中，由普通工業(yè)與民用建筑建設單位或施工單位任何一方提出關于圖紙、材料、工期、造價、施工辦法等增減或變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由普通工業(yè)與民用建筑建設單位發(fā)出洽商告知后開始實行協(xié)商過程。3.13隱蔽工程----在普通工業(yè)與民用建筑施工過程中，下道工序將上道工序完全覆蓋住，則稱上道工序或被覆蓋分項工程為隱蔽工程。按規(guī)定在隱蔽前，應進行隱蔽工程檢查驗收（簡稱隱檢），有關各方驗收合格后，方可予以隱藏。3.14施工方案----針對普通工業(yè)與民用建筑工程項目中某一種重點部位、核心工序或“四新”（新材料、新技術、新工藝、新設備）內容等單獨策劃一整套施工辦法、工藝流程、技術辦法、質量規(guī)定以及必要圖紙等所編成施工文獻。3.15分包商----以合同或合同形式向普通工業(yè)與民用建筑施工公司承擔某些工程、勞務、施工機械和施工設備租賃及操作服務、材料實驗等單位，是原則中所稱“供方”一種。3.16技術交底----普通工業(yè)與民用建筑施工公司老式技術管理制度之一。由項目布道施工作業(yè)班組逐級交底，隨接受交底人員崗位不同，交底內容也有所不同。交底內容大體是：工程概況；設計規(guī)定；圖紙做法；施工公司設計與施工方案規(guī)定；設計變更和洽商（如有時）；規(guī)范、規(guī)程和工法規(guī)定；施工順序；施工辦法、質量規(guī)定及驗收原則等。4產(chǎn)品范疇及其特點4.1本文所使用產(chǎn)品范疇是28.02.01類工程建設產(chǎn)品，即承包施工普通工業(yè)與民用建筑工程建設項目（如下簡稱項目）。產(chǎn)品類別可參見建設部見[]82號文《關于印發(fā)<建筑業(yè)公司資質級別原則>告知》中依照產(chǎn)品類別對公司資質分類規(guī)定。其中總承包類公司用房屋建筑工程等十二類公司，專業(yè)承包公司有地基與基本工程等六十類公司，勞務分包公司有木工作業(yè)等十三類公司。4.2產(chǎn)品特性/服務質量規(guī)范要點4.2.1產(chǎn)品質量規(guī)定項目投標承包規(guī)定----項目投標時期普通工業(yè)與民用建筑建設單位、或通過代理單位向施工公司提出，包括在施工承包合同、工程設計文獻及投標規(guī)定等文獻中，施工公司只能承攬其資質范疇以內工程。項目施工期中，普通工業(yè)與民用建筑建設單位、監(jiān)理單位針對施工進展狀況隨時提出質量管理規(guī)定。有時還浮現(xiàn)合同修訂規(guī)定。項目保修期----施工單位依照法規(guī)及合同規(guī)定應免費保修工程缺陷期限，例如基本設施工程、地基基本工程和主體構造工程保修期限為設計文獻規(guī)定該工程合理使用年限。施工公司內部質量管理規(guī)定，如內部承包規(guī)定，爭取國家或地方工程質量獎項等；項目施工符合《建筑法》以及國務院、建設部、各行業(yè)主管部門、地方建設主管部門有關法律、法規(guī)、原則、規(guī)范等規(guī)定，見附錄。4.2.2產(chǎn)品質量內涵----分為施工質量及服務質量兩方面，后者涉及項目施工期限、費用、施工、安全及環(huán)保。施工質量----涉及工程物資質量、分某些項工程質量、單位工程質量以及整個項目質量，由行業(yè)檢查、驗收特定方式；項目施工期限----在施工承包合同中規(guī)定，施工期間也許特定因素，在建設單位、監(jiān)理單位、施工單位協(xié)商后修訂；施工項目費用----在施工承包合同中規(guī)定，準時間階段，已完畢工程量及其他因素以商定方式支付；D)施工安全及環(huán)保----必要符合有關法令、法規(guī)、原則規(guī)定，涉及施工其間對周邊環(huán)境要防止違規(guī)污染。4.2.3產(chǎn)品特性要點工程項目產(chǎn)品特性分別來自該普通工業(yè)與民用建筑項目工業(yè)、民用、軍事、社會生活用途所產(chǎn)生建設規(guī)定，普通具備社會性；設計、工藝及施工公司多樣性；每件產(chǎn)品生產(chǎn)周期長；耗工多及費用高等產(chǎn)品特性，與普通制造業(yè)產(chǎn)品有區(qū)別。項目設計、施工單項性----每個工程項目都是依照普通工業(yè)與民用建筑建設單位特定規(guī)定及建設地區(qū)特定條件設計而成。施工則是在該建設地區(qū)專門創(chuàng)造施工條件后開工，在本地地理、地址、氣候以及人文等各方面條件制約下，按照上述專項設計規(guī)定及承包合同規(guī)定完畢。滿足政府單項監(jiān)控規(guī)定---普通工業(yè)與民用建筑工程建設項目立項、設計、招投標、開工允許、質量監(jiān)控及竣工驗收、質量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部門以有關法律、法規(guī)為根據(jù)所提出單項監(jiān)控規(guī)定。滿足普通工業(yè)與民用建筑建設單位一方監(jiān)控規(guī)定----項目勘察、設計、施工、保修都需以各階段合同規(guī)定為根據(jù)，在普通工業(yè)與民用建筑建設單位及其委托監(jiān)理單位對項目監(jiān)控下實行，施工期間普通工業(yè)與民用建筑建設單位及監(jiān)理單位在現(xiàn)場駐地監(jiān)控。各產(chǎn)品實現(xiàn)單位單項公司生產(chǎn)----項目勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位分別與普通工業(yè)與民用建筑建設單位訂立承包合同，單項公司生產(chǎn)，產(chǎn)品質量是專項管理成果。綜上所述，普通工業(yè)與民用建筑工程建設項目具備多形式、有很強單項性、在多方監(jiān)控下實現(xiàn)、直接服務于社會大型產(chǎn)品特性。4.3重要顧客群4.3.1產(chǎn)品實現(xiàn)各階段中，建設單位是顧客。它與所委托監(jiān)理單位一起對施工進行全過程監(jiān)控。政府各主管部門、質量監(jiān)督站從不同職能角度對施工進行全過程監(jiān)控。施工公司對上述各方依照法律、法規(guī)、承包合同提出規(guī)定都應滿足，并不斷增進她們滿意度。4.3.2竣工驗收后該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權人或經(jīng)營運作人或使用者也是顧客。產(chǎn)權人或經(jīng)營運作者之外使用者，如商住公寓租戶、商場顧客。4.1條中所說總承包公司是專業(yè)承包公司顧客。專業(yè)承包公司應用本作業(yè)指引書時應予注意。5過程順序和互相作用普通工業(yè)與民用建筑施工公司典型業(yè)務流程圖（見附錄2）中展開予以闡明。它反映了普通工業(yè)與民用建筑施工公司承擔施工總承包職能時典型業(yè)務流程。其中以實線連接過程為產(chǎn)品實現(xiàn)主導過程，由公司及項目部共同運作。有地區(qū)性分公司時，它職能與總公司有相似之處。普通會刪去原則規(guī)定是7.5.5條款“產(chǎn)品包裝”規(guī)定。此外普通施工公司沒有產(chǎn)品設計業(yè)務，也許刪去第3框7.3設計和開發(fā)過程。但少量有施工圖設計業(yè)務總包公司或產(chǎn)品設計與過程設計一致公司（如爆破與拆除工程公司等）不應刪去7.3條款。普通需要確認過程有工程構造特殊部位手工焊接、防腐蝕工程、未規(guī)定蓄水實驗防水工程、大體積混凝土工程、隱蔽驗收工程以及項目特有其他特殊過程。第１．2框----在主管部門監(jiān)管下普通工業(yè)與民用建筑建設單位施工項目招標、普通工業(yè)與民用建筑施工公司投標過程。普通工業(yè)與民用建筑施工公司在這個階段必要對承包后如何施工進行策劃并報審。中標者與普通工業(yè)與民用建筑建設單位訂立施工承包合同。第3框----有施工圖設計業(yè)務工程設計過程。設計文獻須經(jīng)普通工業(yè)與民用建筑建設及監(jiān)理單位確認。第4框----普通工業(yè)與民用建筑施工公司籌建項目施工項目經(jīng)理部，涉及人員配備、任務交底、內部承包及提出項目質量目的規(guī)定等。第15框----項目部組建后，普通工業(yè)與民用建筑建設單位、監(jiān)理單位代表進駐現(xiàn)場進行施工全過程監(jiān)控。詳細活動見圖中虛線上闡明。政府主管部門、質量監(jiān)督站另有監(jiān)控活動。第5、6、9框----項目開工準備過程。涉及設計文獻會審；編制施工所需技術—管理文獻；編制材料、半成品、施工機械、監(jiān)測裝置、工程分包、勞務分包等需求籌劃；現(xiàn)場“三通一平”（或“五通一評”）；設立生產(chǎn)、生活暫時設施；某些資源進場以及其他針對項目及現(xiàn)場特點所需進行開工準備活動。第7框----上述資源及分包提供需在普通工業(yè)與民用建筑施工公司控制下進行。第8框----列出了四種常用外包過程，實際還也許有其他外包過程。上述開工準備及某些施工機械設備、分包單位到場后可以構成開工條件，普通工業(yè)與民用建筑施工公司報請監(jiān)理單位、普通工業(yè)與民用建筑建設單位審定后，由普通工業(yè)與民用建筑建設單位向主管部門申請開工。第10框----項目部對施工質量、進度、費用、安全、環(huán)保及合同管理等各方面運作過程。第11框----項目施工要接受普通工業(yè)與民用建筑施工公司各主管部門監(jiān)控，涉及定期和不定期現(xiàn)場檢查、定期報表、例會、施工中問題解決、財務管理等。普通工業(yè)與民用建筑施工承包合同重大更改也需由公司與普通工業(yè)與民用建筑建設單位洽商解決。第12、13框----進貨檢查、分某些項工程檢查及不合格品控制。普通由項目部及實驗室操作，監(jiān)理單位及普通工業(yè)與民用建筑建設單位見證簽認。公司有關部門參加其中重要活動。第14框----項目竣工驗收。項目部、普通工業(yè)與民用建筑施工公司自檢合格后，準備竣工驗收資料，向普通工業(yè)與民用建筑建設單位申報竣工并提交工程質量保修書。普通工業(yè)與民用建筑建設單位公司勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位在質量監(jiān)督站監(jiān)督下進行竣工驗收，完畢后報主管部門備案。第16、17框----工程項目竣工驗收后在法規(guī)規(guī)定或合同商定保修期內，如浮現(xiàn)施工單位應負責質量缺陷時施工單位應及時免費予以維修。普通工業(yè)與民用建筑施工總承包公司可以將非重要工程或者勞務作業(yè)分包給具備相應專業(yè)承包資質或者勞務分包資質其他施工公司，進行分包時應經(jīng)普通工業(yè)與民用建筑建設單位承認。普通工業(yè)與民用建筑總承包公司應對分包工程質量向普通工業(yè)與民用建筑建設單位負責、分包公司則向普通工業(yè)與民用建筑總承包公司負責。此外分包公司不得將工程再次分包。專業(yè)承包公司可以承辦普通工業(yè)與民用建筑施工總承包公司分包專業(yè)工程或普通工業(yè)與民用建筑建設單位按照規(guī)定發(fā)包專業(yè)工程。對所承包工程所有自行施工，也可以將勞務作業(yè)分包給具備勞務分包資質勞務分包公司。6普通工業(yè)與民用建筑施工公司質量管理體系審核要點為協(xié)助各審核員更好地進行現(xiàn)場審核，本作業(yè)指引書對原則條款解釋和闡明不限于“專業(yè)性條款”，而是對從第4章至第8章都作了必要解釋和闡明，詳細內容如下：(如下公司指普通工業(yè)與民用建筑施工公司)序號重要過程和核心質量活動涉及專業(yè)性條款號審核要點和闡明1質量管理體系4質量管理體系2總規(guī)定4.1公司與否按原則規(guī)定建立、實行和保持質量管理體系，形成文獻并持續(xù)改進其有效性。并應做到：與否對建立質量體系及其在公司之中應用所需過程加以辨認，涉及：管理職責、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)以及測量、分析和改進過程；與否擬定過程之間互相作用，合理安排過程順序，以明確各過程所需輸入、輸出及所需資源和活動。與否擬定為達到預期目的和規(guī)定有效運營所需過程控制準則和辦法，如：擬定運營、測量、和控制辦法，建立和保持作業(yè)指引書、規(guī)范、原則和登記表。為保證這些過程有效運營，與否對其輸入、轉換和輸出加以監(jiān)視，公司與否保證獲得充分和必要資源和信息；與否監(jiān)視、測量和分析這些過程；與否實行必要辦法，以實現(xiàn)對這些過程所策劃成果和對這些過程持續(xù)改進。公司與否對影響到產(chǎn)品符合性外包過程實行控制，并與否在質量管理體系中對這種控制予以明確規(guī)定。3文獻規(guī)定4.2文獻規(guī)定4總則4.2.1公司管理質量體系文獻與否覆蓋GB/T19001-原則規(guī)定，與否涉及依照公司規(guī)模、產(chǎn)品特點、過程復雜限度自行擬定應編制文獻。質量管理體系文獻與否涉及：形成文獻質量方針和質量目的聲明`；質量手冊；原則規(guī)定形成文獻程序；公司為保證過程有效策劃、運作、控制而自行擬定文獻如：質量籌劃、作業(yè)指引書、原則表格等；質量記錄。質量管理體系文獻可以呈任何媒體形式。各勘察公司質量管理體系文獻詳略限度，應根據(jù)自身規(guī)模、過程及其互相作用復雜限度和人員能力來擬定。5質量手冊4.2.2公司與否編制和保持質量手冊，其內容與否：覆蓋GB/T19001-原則所有合用過程和規(guī)定，如果存在刪減則應闡明其刪減細節(jié)與合理性；涉及或摘要納入形成文獻程序重要內容；描述過程順序和互相作用，以及對其進行控制辦法。對質量手冊批準、修改、發(fā)放控制與否符合原則4.2.3條文獻控制規(guī)定。6文獻控制4.2.3公司與否編制和保持文獻控制形成文獻程序，以便對質量管理體系所規(guī)定文獻編制、批準、發(fā)放、實用、更改、作廢、回收等進行控制：文獻發(fā)布前與否進行審批以保證文獻是充分與適當；必要時對文獻適應性與否進行評審與更新并再次審批；與否規(guī)定對文獻更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)進行標記規(guī)定，必要時，與否建立文獻現(xiàn)行修訂狀態(tài)控制清單；與否規(guī)定文獻發(fā)放范疇，保證在使用場合都能得到相應文獻有效版本；文獻與否清晰可辨，易于辨認和檢索；對行業(yè)規(guī)范、國家及地辦法規(guī)等外來文獻與否規(guī)定辨認、標記、發(fā)放登記、跟蹤新版、失效處置等控制辦法；對與否任何因素需保存作廢文獻應進行恰當標記；對施工網(wǎng)絡、土工實驗、工程測量、樁基檢測等作業(yè)中使用計算機軟件辨認、驗證、簽批、更新、防病毒等與否規(guī)定相應控制規(guī)定。記錄是質量管理體系有效運營證據(jù)，與否按4.2.4規(guī)定予以控制。文獻可呈任何媒體，如磁盤、光盤、相片…….等等。7記錄控制4.2.4與否建立和保持記錄控制形成文獻程序，以控制記錄標記、貯存、檢索、保護、保存期限和處置等項活動，以提供符合規(guī)定質量管理體系有效運營證據(jù)。記錄控制涉及：記錄標記，與否規(guī)定質量記錄標記辦法和規(guī)定；記錄儲存，與否具備適當環(huán)境，如：防潮、防蟲、控溫等；記錄保護，與否規(guī)定質量記錄保護規(guī)定；記錄檢索，與否規(guī)定質量記錄編目、歸檔規(guī)定，以便于檢索；記錄保存期限，與否依照法律、法規(guī)和產(chǎn)品責任期限規(guī)定，規(guī)定質量記錄保存期限；記錄處置，對超過保存期限質量記錄處置與否規(guī)定。記錄與否涉及了QMS運營記錄和工程施工過程中產(chǎn)生記錄，與否均有效、保存、管理。8管理職責5管理職責9管理承諾5.1最高管理者與否對建立、實行和持續(xù)改進質量管理體系承諾提供證據(jù)：最高管理者一方面與否樹立質量意識，與否通過培訓、內部刊物或會議等方式使所有員工都樹立質量意識，使公司內每一種成員都能意識到滿足顧客和關于法律和法規(guī)規(guī)定對公司重要性；與否制定質量方針；與否保證質量目的制定；與否進行管理評審，對質量管理體系適當性、充分性、有效性進行正式評價；與否保證可獲得、實行和改進質量管理體系必要資源，所提供資源與否與公司資質級別相應。10以顧客為關注焦點5.2公司最高管理者與否以滿足顧客需求和盼望，使顧客滿意為目的來建立公司質量管理體系。為此，最高管理者：與否通過市場調研或直接與顧客接觸來理解并擬定顧客需求和盼望；與否將顧客需求和盼望轉化為產(chǎn)品規(guī)定、過程規(guī)定和質量管理體系規(guī)定；與否通過質量管理體系有效運作保證各項規(guī)定得到滿足，以增強顧客滿意。在擬定顧客需求和盼望時，與否考慮與產(chǎn)品關于義務，涉及法律和法規(guī)規(guī)定。11質量方針5.3最高管理者對質量方針批準、發(fā)布、評審、修改與否予以控制并滿足文獻控制規(guī)定。保證質量方針：與否與公司總方針相適當；與否對滿足顧客和法規(guī)對產(chǎn)品質量規(guī)定和持續(xù)改進質量管理體系有效性做出承諾；與否制定和評審質量目的提供框架和基本，便于質量目的逐級展開和貫徹；與否在公司各恰當層次上傳達質量方針，達到溝通并保證全體員工理解和執(zhí)行；與否對質量方針進行定期評審和修訂，以保證其持續(xù)適當性。12策劃5.4 策劃13質量目的5.4.1最高管理者與否保證在有關職能和層次如：決策層、管理層、項目部建立質量目的。所建立目的與否是：可測量。所建立質量目的與否是可度量，在作業(yè)層次上質量目的可轉化為定量工作任務，以作為質量管理體系有效性鑒定指標；與否建立在質量方針基本之上，與否與質量方針保持一致，滿足產(chǎn)品規(guī)定所需內容；質量目的與否涉及產(chǎn)品功能性、可信性、安全性、可實行性、經(jīng)濟性、時間性。14質量管理體系策劃5.4.2最高管理者與否進行質量管理體系策劃，以保證：a)所建立質量管理體系滿足質量目的以及質量管理體系總規(guī)定；b)對質量管理體系任何局部變更進行策劃和實行時，不得影響質量管理體系整體性能，以保持質量管理體系完整性。15職責、權限與溝通5.5職責、權限與溝通16職責和權限5.5.1最高管理者與否規(guī)定各職能部門、各崗位在質量管理中職責和權限。最高管理者與否將職責、權限和互有關系規(guī)定傳達到全體員工，保證理解和溝通，以增進有效地開展質量管理所涉及各項活動。17管理者代表5.5.2最高管理者與否從管理人員中委派一名成員作為管理者代表。該成員除原有職責以外，與否賦予如下職責和權限：保證建立、實行和保持質量管理體系所需過程；向最高管理者報告質量管理體系所獲得業(yè)績和改進需求；保證全體員工都結識到公司依賴其顧客而生存，樹立以顧客為中心意識；代表本公司就質量管理體系事宜與外部聯(lián)系。18內部溝通5.5.3最高管理者與否通過恰當溝通過程保證在不同部門和不同層次之間建立聯(lián)系，溝通與質量管理體系有效性關于信息。如：顧客、供方或公司自身需求變化，質量目的實現(xiàn)狀況，產(chǎn)品質量狀況，過程適當限度，顧客投訴等。溝通方式，如：質量分析例會；質量管理體系運作協(xié)調會；內部刊物等。19管理評審5.6管理評審20總則5.6.1最高管理者如：總經(jīng)理與否按策劃時間間隔實行管理評審，通過評價以保證質量管理體系適當性、充分性和有效性。涉及：評價質量管理體系與否適應內外環(huán)境變化能力。這些變化例如：公司機構和人員變動，新工藝和新技術引進，顧客和市場需求變化，法律和法規(guī)變化等；評價質量管理體系與否具備滿足市場、顧客潛在和將來需求和盼望充分能力；評價質量管理體系運營成果達到質量目的限度。管理評審與否就質量管理體系（涉及質量方針和質量目的）能否適應公司內外環(huán)境變化，持續(xù)滿足顧客和合用法規(guī)規(guī)定做出評價，并就質量管理體系持續(xù)改進做出決定。與否保持管理評審紀錄。如：管理評審籌劃，評審會議記錄，管理評審報告，改進辦法籌劃及其實行和驗證記錄等。21評審輸入5.6.2為有效實行管理評審，與否就質量管理體系當前業(yè)績和改進機會提出充分和精確信息，涉及：內部和外部質量管理體系審核成果；與顧客溝通及顧客滿意限度測量成果；通過測量和監(jiān)視所明確過程業(yè)績和產(chǎn)品符合性；防止和糾正辦法狀況；以往管理評審所擬定辦法實行成果；也許影響質量管理體系變更；改進建議。22評審輸出5.6.3管理評審與否對質量管理體系適當性、充分性和有效性做出評價結論及對產(chǎn)品符合性做出評價。這種評價與否涉及如下三個方面決定和改進辦法：內外環(huán)境變化對既有質量管理體系及其過程有效性提出改進；與顧客規(guī)定關于產(chǎn)品固有特性改進；滿足內外環(huán)境變化所需資源需求。23資源管理6資源管理24資源提供6.1公司與否擬定質量管理體系對資源需求并提供充分資源，涉及人員、基本設施、工作環(huán)境。以便：實行、保持質量管理體系并持續(xù)改進其有效性；保證滿足顧客規(guī)定，增強顧客滿意。25人力資源6.2人力資源26總則6.2.1公司與否通過教誨、培訓、技能和經(jīng)驗考核，以保證從事影響產(chǎn)品質量工作管理、執(zhí)行和驗證人員具備相應能力。27能力、意識和培訓6.2.2保證從事對質量有影響活動各類人員具備完畢質量管理規(guī)定職責本領，公司：與否擬定對各類人員能力需求，涉及教誨、培訓、經(jīng)歷和技能需求；與否實行為滿足這些需求應進行培訓或應采用其他辦法；與否通過理論與操作考核、業(yè)績評價、觀測等辦法評價培訓或采用其她辦法有效性。與否通過培訓使員工都意識到本職工作對質量管理體系運作有關性和重要性，并為實現(xiàn)質量目的作貢獻；與否保持各類人員教誨、培訓、技能和經(jīng)驗恰當紀錄，如學習證明、培訓紀錄、職稱證明、工作經(jīng)歷等。28基本設施6.3公司與否依照普通工業(yè)與民用建筑工程產(chǎn)品實現(xiàn)過程特點擬定并配備充分基本設施，以保證過程有效性，滿足顧客和合用法規(guī)規(guī)定，達到產(chǎn)品符合性。普通工業(yè)與民用建筑工程公司應提供設施a、工作場合。如：辦公室、實驗室、庫房、暫時設施；b、生產(chǎn)設備。如：測試設備、施工設備、測繪儀器、檢測及混凝土等建筑材料實驗設備、巖土施工設備、計算機及其軟件等；c、通訊、運送等服務設施。）：1.公司與否建立健全了設備管理制度，當前設備管理制度與否與公司機械設備管理相適應；2.各級設備主管部門與否對各自管理范疇內機械設備進行了登記和建帳，并與實際狀況相符；3.機械設備編號和分類與否清晰；4.公司內部設備調撥與否手續(xù)齊全并符合規(guī)定；5.公司與否規(guī)定對所配備設施進行維護和保養(yǎng)辦法。29工作環(huán)境6.4公司與否擬定和管理為達到產(chǎn)品符合規(guī)定所需工作環(huán)境，如工作辦法、安全作業(yè)、噪音控制、粉塵控制、文明施工、環(huán)保、勞動保護等。1.各級安全主管部門、項目部與否按照規(guī)定進行安全、文明施工、環(huán)保規(guī)定交底；2.安全主管部門和項目部安全員與否對職工（涉及分包方）進行了安全教誨；項目部開工前與否編制安全技術辦法，對大型工程或構造復雜重點工程與否針對分某些項工程編制安全技術辦法，必要時編制季節(jié)性安全技術辦法；項目部、分公司、公司與否按照擬定期間間隔對安全生產(chǎn)、文明施工進行檢查，對所查出問題與否進行處置。項目部與否建立安全生產(chǎn)責任制、有明確安全施工技術辦法，按照規(guī)定規(guī)定對現(xiàn)場全體職工進行安全生產(chǎn)教誨；6.項目部如何按照公司承諾及項目所在地對文明施工規(guī)定采用了文明施工辦法；7.安全帽、安全網(wǎng)等勞動保護用品與否齊備；8.現(xiàn)場施工環(huán)境準備與否符合相應環(huán)保、文明施工原則。9.施工操作環(huán)境與否符合規(guī)定。30產(chǎn)品實現(xiàn)7產(chǎn)品實現(xiàn)31產(chǎn)品實現(xiàn)策劃7.11.公司與否策劃工程施工實現(xiàn)所需過程，明確工程施工實現(xiàn)過程順序和互有關系。2.實現(xiàn)過程策劃與否與公司質量管理體系其他規(guī)定相一致，與否形成適于運作文獻。3.對工程施工進行策劃，公司與否擬定如下恰當內容：針對某一特定產(chǎn)品設定質量目的和產(chǎn)品規(guī)定；針對目以詳細產(chǎn)品所需建立過程和文獻（如：質量籌劃、施工公司設計、專項施工方案、作業(yè)指引書以及所需提供資源和設施。）特別應辨認核心和特殊過程，并規(guī)定對其進行控制相應辦法；針對產(chǎn)品（特別是其核心過程和特殊過程）所需驗證、確認、監(jiān)視、檢查和實驗活動以及產(chǎn)品驗收準則；建立記錄，為過程運營和產(chǎn)品符合性提供證據(jù)。4.策劃輸出形式與否適合于公司運作方式。5.對于有特殊規(guī)定產(chǎn)品、項目或合同，公司與否編制質量籌劃，以滿足其對質量管理體系過程和資源特定規(guī)定。6.與否依照招標信息編制了符合規(guī)定投標文獻，投標文獻中應涉及：——符合招標文獻工程項目質量、進度目的承諾。——工程報價；——重要分部、分項工程施工及管理辦法；——資源配備辦法（暫時設施、勞動力、材料、機械設備、檢測設備等）；——工程質量檢查安排及所根據(jù)原則；——招標文獻中規(guī)定其她內容。注：當遇有新工法或施工工藝中具有難度極大技術問題時，可以用7.3條款規(guī)定控制投標文獻編制。項目部與否參加了圖紙會審并解決了掌握圖紙過程中提出問題；7.項目部與否得到了圖紙會審紀要并在恰當范疇傳遞；8.與否按照規(guī)定職責、依照合同規(guī)定和投標承諾編制《施工組織設計》（《質量籌劃》），與否按照規(guī)定對它們進行了審批，并報監(jiān)理簽認。9.與否在施工準備過程中建立了與建設單位和監(jiān)理單位溝通渠道；10.《施工組織設計》（《質量籌劃》）與否與公司質量管理體系關于規(guī)定一致，與否符合公司和項目實際狀況，并便于操作；11.《施工組織設計》（《質量籌劃》）中與否辨認了項目中存在需要確認過程，對這些過程：——項目部與否擬定了必要施工方案并通過監(jiān)理承認；——項目部與否對操作人員資格和所使用設備有所限定并滿足規(guī)定；——工程主管部門與否規(guī)定了操作過程中記錄規(guī)定，并按規(guī)定記錄；——項目部與否在需要時對上述內容進行再確認。12.采用新材料、新工藝、新技術、新設備與否經(jīng)監(jiān)理審定；13.與否有恰當冬雨季施工質量、安全控制辦法；與否規(guī)定并執(zhí)行了質量通病防治辦法；14.《施工組織設計》（《質量籌劃》）與否重要涉及：——項目質量目的、工程目的與否與公司質量目的相協(xié)調；——工程項目施工中重要文獻根據(jù)；——施工程序、施工辦法、施工公司及管理辦法等；——施工進度籌劃；——機械、材料、構配件、半成品、人力資源、工程或勞務分包需求籌劃及配備籌劃；——施工現(xiàn)場平面布置，暫時設施、用水、用電籌劃等；——工程質量各階段驗收安排及驗收原則、工程建設強制性原則；——施工管理中記錄規(guī)定及所應使用表式（工程檔案及向監(jiān)理報驗用表）。15.重點部門、核心工序施工工藝和質量保證辦法與否編制并經(jīng)監(jiān)理簽認；16.《施工組織設計》（《質量籌劃》）調節(jié)時與否經(jīng)監(jiān)理簽認。注：當遇有新工法或施工工藝中具有難度極大技術問題時，可以用7.3條款規(guī)定控制《施工組織設計》（《質量籌劃》）編制。32與顧客關于過程7.2與顧客關于過程33與產(chǎn)品關于規(guī)定擬定7.2.11.公司與否辨認和擬定；顧客明示產(chǎn)品規(guī)定，如：對普通工業(yè)與民用建筑工程功能性、經(jīng)濟性、時間性以及產(chǎn)品交付和交付后服務等規(guī)定；產(chǎn)品規(guī)定用途或已知預期用途所必須規(guī)定，如：普通工業(yè)與民用建筑工程可實行性、可信性、安全性規(guī)定；與產(chǎn)品有關法律、法規(guī)、強制性原則及所規(guī)定規(guī)定，如：國家和行業(yè)原則、規(guī)范對普通工業(yè)與民用建筑工程規(guī)定；公司自行擬定任何附加規(guī)定。如：工程創(chuàng)優(yōu)等。2.合同主管部門通過招標或議標接受工程信息時，與否通過恰當方式明確了建設單位規(guī)定，對建設單位口頭提出承包信息與否進行了了確認；3.參加答疑會過程中，與否進一步明確建設單位提出規(guī)定；4.與否明確項目所應根據(jù)法律法規(guī)、原則、規(guī)范規(guī)定。34與產(chǎn)品關于規(guī)定評審7.2.21.公司與否在向顧客做出提供產(chǎn)品承諾之前對于產(chǎn)品關于規(guī)定進行審評，并應保證：對產(chǎn)品規(guī)定（涉及：顧客明示、規(guī)定用途或已知預期用途、法規(guī)規(guī)定、公司附加）已做出明確規(guī)定；對顧客以口頭形式（如：電話訂單、口頭委托等）提出產(chǎn)品規(guī)定，在接受前應經(jīng)確認并形成記錄；公司與顧客之間對合同或訂單理解不一致規(guī)定已得到解決；本公司有能力滿足規(guī)定規(guī)定。2.評審成果及評審所引起辦法記錄與否予以保持。3.當產(chǎn)品規(guī)定變更時，公司與否保證相應文獻得到修改，并將變更信息及時傳達到關于部門和人員。4.公司與否對產(chǎn)品規(guī)定評審方式做出規(guī)定。評審方式可依照工程項目規(guī)模、技術規(guī)定和復雜限度分別采用如下方式：不同級別人員審批；會簽；會議評審；一次評審或產(chǎn)品規(guī)定形成階段多次評審。5.與否按照規(guī)定職責對工程信息進行了評審，與否全面分析了項目承包條件和施工難度；6.與否對投標書與工程承包信息響應狀況進行了評審；7.合同談判及訂立合同過程中與否明確建設單位規(guī)定，涉及對竣工驗收階段及保修階段規(guī)定；35顧客溝通7.2.31.合同主管部門、項目部等與否就投標過程中、施工過程中及保修期間建設單位或監(jiān)理單位提出關于質量規(guī)定或其她信息，建立了有效溝通渠道，并能及時獲得顧客規(guī)定；對溝通方式、內容、內部協(xié)調、成果解決等予以規(guī)定。并針對如下方面，擬定并實行需進行活動：在產(chǎn)品實現(xiàn)前與否理解顧客關于產(chǎn)品規(guī)定信息；在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，與否通過詢問、合同或訂單解決，涉及對其修改等活動，以保證顧客規(guī)定得到滿足；2.在產(chǎn)品交付之后，與否收集顧客反饋信息，涉及顧客抱怨，以擬定交付后服務需求和對改進提出建議。3.合同主管部門與否明確記錄，并在公司內有效傳遞了各階段評審成果及隨后所擬定管理和技術方面辦法。36設計和開發(fā)7.3設計和開發(fā)(合用于普通工業(yè)與民用建筑工程項目總承包公司)37設計和開發(fā)策劃7.3.1公司與否對每個需進行設計和開發(fā)普通工業(yè)與民用建筑工程項目進行策劃并編制項目設計籌劃。設計籌劃至少與否闡明如下方面：項目組人員職責和權限；設計和開發(fā)過程階段及進度安排；合用于每個階段評審、驗證和確認時機、方式和規(guī)定。公司與否明確并管理參加設計各小組職責及其借口，并能保證信息對的交流。與否檢查設計籌劃實行狀況，并隨設計進展及變化做必要調節(jié)、補充或更新。38設計和開發(fā)輸入7.3.2公司與否規(guī)定和記錄與產(chǎn)品關于設計和開發(fā)輸入，涉及：依照產(chǎn)品規(guī)定轉化產(chǎn)品功能和性能規(guī)定。如：功能特性、可信性、安全性、經(jīng)濟性、可實行性等規(guī)定；合用法律和法規(guī)規(guī)定；可以借鑒以往設計和開發(fā)中已證明是有效合用信息；設計和開發(fā)所必要其他規(guī)定。與否對設計和開發(fā)輸入進行評審，以保證輸入是充分與適當，提出評審意見并訂立，對不完善、含糊或矛盾規(guī)定與否會同輸入文獻編制人會商解決。39設計和開發(fā)輸入7.3.3設計和開發(fā)輸入與否形成文獻，并能對照設計和開發(fā)輸入進行驗證。公司與否規(guī)定設計和開發(fā)輸出文獻通用內容、深度和格式，以保證：滿足設計和開發(fā)輸入規(guī)定，并能對照設計輸入規(guī)定進行驗證；給出采購、生產(chǎn)和服務提供恰當信息，如：提供產(chǎn)品特性和過程實現(xiàn)規(guī)定，以作為采購、生產(chǎn)和服務過程策劃根據(jù)；設計和開發(fā)輸出還應包括或引用施工、安裝接受準則；規(guī)定予建設工程安全和正常運作關系重大產(chǎn)品特性（如操作、貯存、搬運、維修處置規(guī)定）。公司內部各小組涉及和開發(fā)輸出文獻在提交設計總負責人前，均與否進行校、審（評審）并予以記錄。設計和開發(fā)輸出文獻在發(fā)放之前與否予以批準。40設計和開發(fā)評審7.3.4在設計和開發(fā)適當階段與否根據(jù)所策劃安排對其進行系統(tǒng)評審，以便：評價設計和開發(fā)成果滿足規(guī)定能力，涉及與顧客規(guī)定、產(chǎn)品規(guī)范、過程規(guī)范關于規(guī)定能力；辨認和發(fā)現(xiàn)問題局限性，并擬定恰當解決辦法。設計和開發(fā)評審參加者，與否涉及與被評審設計和開發(fā)階段關于職能代表，需要時可涉及其他專家。設計和開發(fā)評審成果及評審后辦法與否予以記錄，評審結論與否由設計和開發(fā)評審主持人訂立，由相應根據(jù)所策劃安排（見7.3.1）負責人公司實行。41設計和開發(fā)驗證7.3.5對設計和開發(fā)成果與否滿足其輸入規(guī)定，公司與否實行設計和開發(fā)驗證，其辦法可涉及：變換辦法進行計算；也許時，將新設計與已證明類似設計進行比較；需要時，進行實驗和證明；對放行前設計和開發(fā)階段文獻進行評審。對設計和開發(fā)驗證成果和必要辦法與否予以記錄和保持。42設計和開發(fā)確認7.3.6對設計和開發(fā)成果能否滿足規(guī)定使用規(guī)定或已知預期用途規(guī)定，與否在交付或實行之前按應根據(jù)所策劃安排進行設計和開發(fā)確認。設計和開發(fā)確認活動參加者，與否涉及顧客、項目主管部門、施工公司或關于第三方代表。確認方式與否如：對于需按設計和開發(fā)成果批量生產(chǎn)項目，可通過對樣品檢測進行設計和開發(fā)確認；對于不也許針對最后產(chǎn)品進行設計和開發(fā)確認項目，可通過顧客或其代表參加外部設計和開發(fā)評審來實現(xiàn)。公司與否委派能勝任人員參加設計和開發(fā)確認活動，設計和開發(fā)確認成果及必要辦法與否予以記錄。43設計和開發(fā)更改控制7.3.7公司與否對所有設計和開發(fā)更改予以辨認和控制，與否保持記錄，以保證：辨認更改需要和可行性，并經(jīng)授權人擬定；局部更改不得影響產(chǎn)品整體功能和性能，也不得對其有關某些導致?lián)p害；當更改對產(chǎn)品功能和性能有影響時，與否對更改進行評審、驗證和確認，評審與否涉及評價更改對已交付產(chǎn)品及其構成某些影響。在擬定更改合理可行基本上在實行前批準更改。需要時，公司與否對實行施工現(xiàn)場緊急設計和開發(fā)更改做出規(guī)定，明確更改擬定人、審批人資格、職責和權限，以滿足7.3.7所有規(guī)定。對更改評審成果和必要辦法記錄與否予保持。44采購7.4采購采購過程7.4.1普通工業(yè)與民用建筑工程施工公司供方可以是：鋼筋、水泥、砂石、井管、暖、衛(wèi)、給排水器材等原材料和設備提供者；b)普通工業(yè)與民用建筑工程施工項目分包者；c)自帶設備勞務分包著；d)實驗外委方e）機械設備租賃提供者一、物資采購1.物資主管部門與否對不同類別工程物資明確了相應對供方選取、評價和重新評價原則；與否依照所擬定原則評價和選取了供方，并在供方提供物資后對其進行了再次評價；2.物資主管部門與否保存了對供方實際供應狀況評價記錄，并依照評價成果對供方名單進行了必要調節(jié)；3.保證采購物資符合規(guī)定采購規(guī)定，公司與否控制其采購過程。4.采購物資與否構成本公司產(chǎn)品一某些并對公司外供產(chǎn)品質量有影響產(chǎn)品。5.采購過程中，物資主管部門與否依照采購物資影響決定對其控制限度和方式。應考慮方面如：采購物資對公司產(chǎn)品影響；采購物資對本公司產(chǎn)品實現(xiàn)過程影響。6.物資主管部門與否依照供方提供合格產(chǎn)品能力來評價和選取合格供方。7.公司與否建立合格供方名錄(材料/工程/勞務/實驗)，與否保存其檔案資料。8.對合格供方與否控制其持續(xù)保證產(chǎn)品規(guī)定能力，如：訂立質量保證合同，規(guī)定對供方產(chǎn)品規(guī)定和驗收條件；規(guī)定對供方進行評價和再評價頻率和方式；9.對供方評價成果和評價后辦法記錄與否予以保持。二、實驗采購1.與否制定了實驗單位評價選取原則，與否按照規(guī)定原則評價選取了委托實驗單位；2.項目部所選取實驗單位與否具備法定檢、實驗資質和實驗范疇，并與項目規(guī)定相一致；3.項目部與否將擬定實驗單位向監(jiān)理報驗并獲得準許；4.實驗委托書中與否明確了實驗規(guī)定；5.委托實驗狀況與否與質量手冊中對“外包”闡明相一致。三、工程和勞務分包1.公司與否分別制定了可行工程和勞務分包方評價選取及重新評價原則；2.與否在《施工組織設計》（《質量籌劃》）中規(guī)定了工程或勞務分包分包內容和分包規(guī)定，分包內容與否符合《建筑法》；3.項目部與否將擬定分包方向監(jiān)理報驗并獲得準許；4.分包合同中與否明確對分包方規(guī)定；5.分包內容與否與質量手冊中對“外包”闡明相一致。6.工程分包主管部門與否按照規(guī)定原則評價選取工程或勞務分包方；，評價內容可考慮：供方業(yè)績和資質；對供方產(chǎn)品質量、價格、履約能力評價成果；供方其他顧客滿意限度；供方質量管理體系對按產(chǎn)品規(guī)定如期提供產(chǎn)品保證能力；供方交付后支持和服務，以及對問題解決能力。7.項目部與否批準了工程分包方《施工組織設計》或《施工方案》；8.工程或勞務分包方與否滿足所需持證上崗規(guī)定；9.工程或勞務分包方進場時，項目部與否對其進行了必要安全和文明施工教誨；10.分包方施工過程中與否采用了恰當辦法實行了監(jiān)督和控制；11.質量主管部門和項目部與否對其工程質量按照國標進行檢查。四、設備租賃采購1.設備租賃籌劃與否通過批準，租賃籌劃中與否明確了對設備規(guī)定（設備型號、進場規(guī)定等）；2.項目部與否依照施工方案和施工進度籌劃擬定施工機械或工具類型、數(shù)量和進場規(guī)定等）；3.與否擬定了評價和選取設備租賃、采購方原則；4.設備主管部門與否按照擬定原則評價和選取設備租賃、采購方，并保存評價記錄；5.設備購進或設備進入現(xiàn)場時與否通過驗收；46采購信息7.4.21.采購文獻（如：采購規(guī)范、籌劃、清單）與否清晰規(guī)定對采購品質量規(guī)定，恰當時涉及：對供方產(chǎn)品、程序、過程、設備和人員提出批準或資格鑒定規(guī)定；對供方產(chǎn)品質量規(guī)定，如規(guī)范、圖樣等技術規(guī)定，合用時可引用關于原則、規(guī)程等文獻規(guī)定；對供方質量管理體系提出規(guī)定。2.物資需用籌劃、采購籌劃、采購合同中與否明確了對所采購物資規(guī)定，與否通過授權人員審批,與否保證所規(guī)定采購規(guī)定是充分、適當。47采購產(chǎn)品驗證7.4.31.為保證采購品符合產(chǎn)品規(guī)定，公司與否擬定并實行所需驗證活動，可涉及：在供方現(xiàn)場對采購品進行驗證。如：對工程項目分包方提供產(chǎn)品，普通應進行現(xiàn)場驗證；對采購產(chǎn)品實行進貨檢查實驗。如：對采購鋼筋、水泥、砂、碎石等材料，應按建材實驗規(guī)定送到國家承認檢查部門進行檢查：查驗供方提供合格證明文獻。2.當公司或其顧客需在供方現(xiàn)場實行驗證時，則與否在采購文獻中明確驗證活動安排和產(chǎn)品放行辦法。3.實行所需驗證活動人員與否具備相應資格。48生產(chǎn)和服務提供7.5生產(chǎn)和服務提供49生產(chǎn)和服務提供控制7.5.11.公司與否對生產(chǎn)和服務提供按策劃進行，保證其在受控條件下進行。合用時，受控條件與否涉及：應獲得必要信息和文獻，如從設計和開發(fā)輸出中獲取產(chǎn)品特性信息，涉及產(chǎn)品、過程和服務提供技術規(guī)范；獲得普通工業(yè)與民用建筑施工過程作業(yè)文獻；配備適合生產(chǎn)和服務提供設備，并規(guī)定在搬運、貯存、使用狀況下維護規(guī)定，以保持其過程能力;獲得和使用品有所規(guī)定精確度測量和監(jiān)視設備，并有效地實行監(jiān)視和測量；辨認并擬定核心過程和特殊過程，規(guī)定或引用合用控制規(guī)程，并在運作過程中對其實行有效監(jiān)視；應對產(chǎn)品放行和交付以及交付后服務提供過程做出明確規(guī)定。注：生產(chǎn)和服務提供過程中所涉及測量（如測量員、實驗室等作用活動），屬于產(chǎn)品實現(xiàn)過程，不屬于產(chǎn)品監(jiān)視和測量（檢查活動）。但對這些過程所使用監(jiān)視和測量裝置，亦應按7.6規(guī)定予以控制。2.項目部管理人員和工人與否得到關于工程質量規(guī)定文獻（如：圖紙、圖集等）。3.工程主管部門與否提供了恰當作業(yè)指引書指引施工；4.項目部技術負責人、各專業(yè)施工員與否按照規(guī)定技術交底層次進行了技術交底并留有記錄；5.項目部與否編制工程施工進度籌劃，并嚴格根據(jù)籌劃施工，浮現(xiàn)影響施工進度狀況時，與否采用了相應調節(jié)辦法；6.項目部對于擬定質量控制點與否按照控制規(guī)定予以控制；與否采用了“樣板引路”等辦法進行過程嚴格控制。7.工人操作與否滿足關于操作規(guī)程規(guī)定；8.生產(chǎn)設備與否按照《施工組織設計》或質量籌劃配備；9.與否使用適當檢測設備。10.施工過程中項目部對租賃設備及操作人員，與否進行關于操作以及安全等方面檢查；11.特殊施工機械進場后與否經(jīng)本地主管部門驗證使用；12.項目部在施工機械進場后與否報告監(jiān)理并經(jīng)簽認；13.機械設備操作與否符合操作規(guī)程；14.與否對設備按照規(guī)定進行例行保養(yǎng)和定期保養(yǎng)；15.項目設備配備與否滿足工程質量規(guī)定；16.設備主管部門設備封存、報廢與否手續(xù)齊全并符合規(guī)定；17.現(xiàn)場及機械設備貯存與否具備安全、防護條件；18.機械設備管理如由外包人員進行，與否對其實行了監(jiān)督和控制。20.工程交付后，保修期內，保修主管部門與否與建設單位有暢通溝通渠道，以及時獲得建設單位投訴或保修規(guī)定；21.保修主管部門對承諾回訪服務與否制定回訪籌劃并按照規(guī)定期間回訪；22.對建設單位投訴意看法決與否符合規(guī)定；23.保修主管部門如何進行控制，以便在保修和回訪過程中能為建設單位提供滿足規(guī)定服務；24.保修主管部門對服務如何進行檢查，以驗證服務成果滿足規(guī)定規(guī)定；50生產(chǎn)和服務提供過程確認7.5.21.對特殊過程，公司對其過程能力與否通過預先鑒定進行過程確認，已證明過程實現(xiàn)所策劃預期成果能力。2.與否辨認普通工業(yè)與民用建筑工程施工中特殊過程，并制定或引用相應控制辦法。關于特殊過程如：鋼筋焊接、混凝土灌注、供水管井止水、防水工程等。3.在辨認特殊過程基本上，與否規(guī)定確認安排，合用時，涉及：與否規(guī)定過程評審和批準規(guī)則；與否對生產(chǎn)用設備、設施應具備能力（如：精確性、可用性等）進行鑒定，保證其能適于生產(chǎn)需要；與否對過程作業(yè)人員知識和經(jīng)驗進行鑒定，以保證其能勝任相應工作；明確在確認時應采用規(guī)定辦法和程序。過程確認普通可采用建模、模仿、實驗或顧客參加評審等辦法；與否對質量記錄有規(guī)定；與否明確過程再確認時機（如：當發(fā)生過程更改時、發(fā)生問題時、規(guī)定期間間隔到期前），并實行再確認。4.與否對特殊過程按照《施工組織設計》（《質量籌劃》）或《施工方案》規(guī)定；——使用人員和設備符合規(guī)定；——按照規(guī)定操作辦法施工；——按照規(guī)定進行記錄。5.《施工組織設計》（《質量籌劃》）中與否辨認了該項目施工中存在需要確認過程，對這些過程：——項目部與否擬定了必要施工方案并通過監(jiān)理承認；——項目部與否對操作人員資格和所使用設備有所限定并滿足規(guī)定；——工程主管部門與否規(guī)定了操作過程中記錄規(guī)定，并按規(guī)定記錄；——項目部與否在需要時對上述內容進行再確認。51標記和可追溯性7.5.31.為防止在實現(xiàn)過程中產(chǎn)品混淆和誤用，恰當時，公司與否在生產(chǎn)和服務提供全過程使用適當辦法辨認產(chǎn)品，涉及：為區(qū)別不同產(chǎn)品特定性能與否規(guī)定并實行產(chǎn)品標記。對不同工程部位、類別應分別規(guī)定不同標記辦法；為區(qū)別產(chǎn)品狀態(tài)，與否規(guī)定并使用產(chǎn)品狀態(tài)標記。與否規(guī)定產(chǎn)品狀態(tài)標記辦法，用以區(qū)別產(chǎn)品待檢、合格、不合格、待鑒定等不同產(chǎn)品狀態(tài)；當合同、法規(guī)和公司自身為追溯產(chǎn)品原始狀態(tài)、應用狀況或所處場合時，與否規(guī)定并記錄產(chǎn)品具備唯一性標記。2.與否擬定了應具備追溯性分部、分項工程或工序及有效標記辦法，并通過如分部、分項驗收記錄、施工日記等得以追溯。3.原材料各項檢查記錄、分部、分項驗收記錄、隱蔽驗收記錄、竣工驗收紀錄與否表達了軸線、層高、時間、批號、實驗人、檢查人、批準人、樣本量等。4.與否規(guī)定了對容易混淆物資進行區(qū)別標記辦法，現(xiàn)場堆放和庫房存儲物資與否按照規(guī)定進行了標記，并容易辨認；5.與否規(guī)定了物資檢查狀態(tài)標記辦法，現(xiàn)場堆放和庫房存儲物資與否按照規(guī)定進行了標記，并容易辨認其檢查狀態(tài)。51顧客財產(chǎn)7.5.41.公司與否對在其控制下或公司使用顧客財產(chǎn)實行控制，顧客財產(chǎn)可以是：普通工業(yè)與民用建筑工程施工中所用原材料和設備。如：鋼筋、水泥、砂石料等；普通工業(yè)與民用建筑工程施工作業(yè)中所使用圖紙、地勘報告、正負零水準點、三通一平地形地貌數(shù)據(jù)、原始資料等；顧客提供服務，工程分包、將采購品搬運到現(xiàn)場、技術協(xié)作等。2.公司與否規(guī)定當發(fā)現(xiàn)顧客財產(chǎn)丟失、損壞、不合用等狀況時應予以記錄并及時向顧客報告辦法。3..對建設單位另行分包工程質量及有關資料與否進行了驗證，并對其進行保護和維護，在交叉施工過程中采用了哪些保護辦法，與否在各類交底中進行了安排；4.有否建設單位提供施工技術專利，項目部與否對這些施工技術辦法予以確認并對其知識產(chǎn)權予以維護，當這些施工技術辦法在施工中浮現(xiàn)問題時，項目部與否向建設單位報告并加以記錄。5..施工承包合同中與否明確有“甲供材料”，這些材料進場時，項目部與否按照有關原則進行了驗證；6.當甲供材料在驗收、使用過程中、工程分包施工過程中浮現(xiàn)問題時，與否能及時與顧客溝通并就將物資不合格狀況加以記錄。51產(chǎn)品防護7.5.51.公司與否對產(chǎn)品符合性采用防護辦法，以防止采購產(chǎn)品，中間產(chǎn)品或成品丟失、損壞或錯用。2.產(chǎn)品防護涉及：與否建立并保持產(chǎn)品防護標記，如：水泥防潮標記、土樣防倒置及防震標記等；與否規(guī)定過程中產(chǎn)品搬運辦法，采用適當工具和搬運手段；與否依照產(chǎn)品特點，保證產(chǎn)品貯存條件適當性，如：必要通風、防潮、控溫等條件，以防產(chǎn)品變質或損壞；與否對試件裝箱、包裝和標志過程進行有效控制，以保證其原狀不被破壞；與否對無法包裝、貯存產(chǎn)品，在交付前應采用現(xiàn)場保護辦法。3.項目部與否執(zhí)行了通過批準成品保護辦法；4.在立體交叉作業(yè)時，上、下道工序之間有何防護辦法。5.對超長、超重構件、半成品、有特殊規(guī)定物資（易燃、易爆、易碎、貴重）搬運與否事先制定實行方案物資主管部門與否對搬運人員進行了必要培訓；有無相應保護辦法；6.物資在保存過程中與否有適當場地和庫房環(huán)境；7.項目部與否執(zhí)行入庫、出庫管理辦法，帳、卡、物與否齊全一致；8.項目部對“甲供材料”與否采用了恰當保護辦法。52監(jiān)視和測量裝置控制7.61.普通工業(yè)與民用建筑工程施工過程中所采用測量和監(jiān)視裝置，普通涉及密實度檢測、材質檢測、強度檢測，以及過程和最后檢查中使用監(jiān)視和測量裝置。公司與否保證這些活動所需測量和監(jiān)視裝置具備規(guī)定測量能力。2.監(jiān)視和測量設備與否按規(guī)定周期或于使用前，對照能溯源到國際或國標測量原則進行校準檢定。對無此原則，則與否有校準和檢定根據(jù)，并有記錄；3.監(jiān)視和測量設備與否進行必要調節(jié)，并采用有效辦法防止調節(jié)時使校準失效；如：采用編制調節(jié)作業(yè)指引書和規(guī)定作業(yè)人員資質等辦法，必要時應進行再調節(jié)；4.監(jiān)視和測量設備與否保證測量和監(jiān)視裝置在搬運、貯存、維護其間其精確度和合用性完好；5.監(jiān)視和測量設備與否保存測量和監(jiān)視裝置校準成果記錄，或由有資格機構出具檢定證書；6.監(jiān)視和測量設備與否當發(fā)當前校準有效期設備偏離校準狀態(tài)時，評估并記錄其以往測量成果有效性，對該設備和受影響產(chǎn)品采用恰當辦法。校準和驗證成果記錄予以保持；7.監(jiān)視和測量設備與否進行校準狀態(tài)標記。8.對用于各類測量和監(jiān)視軟件，與否確認其滿足預期用途能力。在初次使用前與否必要否進行確認，必要時再確認。53測量、分析和改進8測量、分析和改進54總則8.11.公司與否策劃并實行所需監(jiān)視、測量、分析和改進過程，以便可以：證明產(chǎn)品符合規(guī)定；保證質量管理體系符合性；實現(xiàn)質量管理體系有效性持續(xù)改進。2.公司與否建立為保證符合性和實現(xiàn)改進所需持續(xù)改進機制，涉及：與否擬定合用辦法需求。明確為保證符合性和實現(xiàn)改進所需監(jiān)視、測量、分析和持續(xù)改進辦法，涉及運用恰當記錄技術并規(guī)定活動內容、時機、方式和記錄。與否擬定所采用辦法用途，明確所采用監(jiān)視、測量、分析和持續(xù)改進辦法應用范疇和對象及應有作用，如：證明產(chǎn)品符合性；保證質量管理體系符合性；實現(xiàn)質量管理體系有效性持續(xù)改進。3.與否對質量管理體系運營監(jiān)視、測量、分析和改進活動項目、內容、辦法、頻次和必要記錄與否進行了策劃，策劃成果與否形成規(guī)定；4.策劃與否涉及記錄技術合用辦法及其應用限度。55監(jiān)視和測量8.2監(jiān)視和測量56顧客滿意8.2.11.為測量質量管理體系業(yè)績，公司與否建立顧客信息監(jiān)視機制。與否建立了收集建設單位對本公司工程質量、服務及質量管理體系運營滿意或不滿意信息渠道和辦法；2.與否對信息分析和運用。與否擬定運用信息辦法，通過對所收集到顧客信息記錄分析，用以評價公司質量管理體系業(yè)績及其與顧客需求差距，并對改進做出決策。3.工程主管部門和項目部與否建立了聽取建設單位或監(jiān)理單位意見制度和渠道；4.與否收集了她們對工程質量意見，以這些意見是如何解決。5.與否按照所擬定辦法充分掌握建設單位在施工各階段、保修期階段滿意狀況；6.建設單位滿意狀況與否被作為衡量工程質量和工作質量重要指標；7.與否擬定了對于收集到建設單位滿意限度信息將如何被作為質量改進根據(jù)；8.建筑市場與否被作為潛在顧客，其關于工程質量信息與否被運用和分析；9.公司與否收集了建設單位對所采購物資意見，工程物資與否均按照規(guī)定規(guī)定向監(jiān)理進行了報驗，與否收集了監(jiān)理不容許使用工程物資信息；10.與否按照規(guī)定規(guī)定收集了建設單位對物資管理滿意限度信息。11.與否按照規(guī)定規(guī)定對服務過程中建設單位滿意狀況及其對工程質量滿意狀況信息進行了收集；12.保修主管部門對在回訪和保修中浮現(xiàn)工程質量問題應按照形成文獻程序規(guī)定對其進行評審和處置57內部審核8.2.2公司與否制定內部審核形成文獻程序，按策劃時間間隔進行內審以擬定質量管理體系與否符共籌劃安排，以及與原則符合性并有效地實行和保持。形成文獻程序與否涉及：對審核方案策劃，涉及擬定審核范疇、頻次、審核辦法和程序、目等；內部審核人員職責和資格，內審員不得審核自己工作；審核算施，涉及內審籌劃和檢查表編制，現(xiàn)場審核控制等；對審核中發(fā)現(xiàn)問題提出糾正辦法規(guī)定，受審核部門管理者與否保證及時采用糾正辦法，以糾正已發(fā)現(xiàn)不合格并防止再發(fā)生；跟蹤糾正辦法實行及對實行成果進行驗證規(guī)定；編制審核報告并向管理者報告審核成果；有形成審核記錄及對其保存規(guī)定。58過程監(jiān)視和測量8.2.31.公司與否采用恰當辦法對質量管理體系過程進行監(jiān)視和在合用時進行測量，以證明過程實現(xiàn)所策劃成果能力。2.為保證過程有效性和實現(xiàn)改進，公司與否恰當選取涉及記錄在內辦法對過程實現(xiàn)其預期目能力進行確認。如：采用過程能力指數(shù)以擬定工序與否具備所需過程能力；采用控制圖以判斷過程運作與否處在穩(wěn)定狀態(tài)；通過對測量設備精確性校準，或對其測量成果進行方差分析以擬定測量設備與否處在校準狀態(tài)；通過對作業(yè)人員進行考核以擬定其與否勝任作業(yè)規(guī)定；合用其他記錄辦法。3.當發(fā)現(xiàn)過程未能達到所策劃成果時，與否采用恰當糾正和糾正辦法，以保證產(chǎn)品符合性。4.與否按照8.1策劃規(guī)定對質量體系管理各過程進行監(jiān)視和測量，其中涉及管理過程和產(chǎn)品形成過程；5.與否通過監(jiān)視和測量證明了過程滿足策劃成果能力；6.在各過程監(jiān)視和測量過程中，與否將各管理層次或管理部門質量目的作為根據(jù)原則；7.與否對過程監(jiān)視和測量過程中不合格采用了糾正和糾正辦法。8.與否在《施工組織設計》或《施工方案》中明確了應進行監(jiān)控過程以及監(jiān)控內容和辦法；9.與否按照擬定辦法對過程實行了監(jiān)控。59產(chǎn)品監(jiān)視和測量8.2.41.保證工程規(guī)定得到滿足，公司與否根據(jù)策劃安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程恰當階段對產(chǎn)品特性進行測量和監(jiān)視：2.擬定在普通工業(yè)與民用建筑工程施工恰當階段與否設立測量或監(jiān)視點；3.與否明確應予測量和監(jiān)視普通工業(yè)與民用建筑工程施工產(chǎn)品（如：單位工程交驗評估表、竣工報告、分某些項評估、隱蔽驗收、樁基靜載實驗、垂直沉降觀測、基本中間驗收、主體中間驗收、原材料及過程所需強制性檢查等）特性和根據(jù)文獻；4.與否規(guī)定應進行檢查和實驗，以及接受準則；5.產(chǎn)品通過了接受準則證據(jù)與否形成文獻（如：檢查和實驗記錄，檢查和實驗報告），并經(jīng)授權產(chǎn)品放行者簽名。6.在策劃安排均圓滿完畢前不得將產(chǎn)品放行和交付服務。如欲提前放行（即：先放行，再監(jiān)視和測量，而后使用），與否經(jīng)關于授權人員批準，合用時得到顧客批準。提前放行仍與否滿足顧客規(guī)定。60不合格品控制8.3.公司與否制定并實行不合格品控制形成文獻程序，保證不符合產(chǎn)品規(guī)定產(chǎn)品得到辨認和控制，以防止不合格品非預期使用和交付。形成文獻程序涉及：對不符合規(guī)定公司內部及外供產(chǎn)品，公司與否規(guī)定對其進行評審和處置職責和權限；控制活動與否涉及對不合格品辨認、記錄、評審、隔離和解決，并告知到關于部門；為防止非預期使用和交付不合格品，對不合格品處置辦法，與否涉及：3.采用辦法消除發(fā)現(xiàn)不合格，如：拒收、返工、報廢；*經(jīng)授權人批準，合用時經(jīng)顧客批準，讓步使用放行或接受不合格品；*采用其他辦法，防止不合格品非預期使用或應用；在不合格品糾正之后，與否重新驗證其符合性；當交付和使用后發(fā)現(xiàn)外供產(chǎn)品不合格時，公司與否采用辦法解決問題，所采用辦法與否與不合格影響或潛在影響限度相適應；對不合格品提出讓步解決進行授權，涉及讓步條件下使用、放行和接受。合用時與否由顧客讓步授權；對不合格品性質，采用辦法及所獲得讓步，與否予以記錄。61數(shù)據(jù)分析8.41.公司為證明質量管理體系適當性和有效性，并評價可以實行持續(xù)改進，與否擬定、收集和分析恰當數(shù)據(jù)。2.公司與否在各級公司：公司、分公司、項目部之間及以各管理層次內部建立了信息收集渠道，與否通過收集數(shù)據(jù)，為質量管理體系適當性、充分性和有效性評價提供如下信息：顧客滿意限度現(xiàn)狀和趨勢方面信息；產(chǎn)品和服務現(xiàn)狀與產(chǎn)品規(guī)定符合性信息（如：產(chǎn)品質量記錄，不合格信息，不合格品率，內外故障成本等數(shù)據(jù)）；過程和產(chǎn)品特性和趨勢，涉及采用防止辦法機會信息（如：過程運營測量和監(jiān)視信息，內審、外審結論，管理評審輸出，產(chǎn)品交貨能力等方面數(shù)據(jù)）；d)供方產(chǎn)品、過程和質量管理體系有關信息。e)建設單位、市場對公司評價及對工程質量規(guī)定；g)我司工程質量狀況；收