反洗錢工作自我檢查報(bào)告多篇資料

狀況支行一線員工對(duì)反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉，可以較清晰的鑒能在平常工作中保持較高的警惕性.三.客戶盡職調(diào)查狀況.對(duì)于存本次自查中未發(fā)既有匿名賬戶和假名賬戶.四.大額和可疑交易匯報(bào)類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)匯報(bào).五.賬戶資料及交易記錄保留狀況我支報(bào)存至少5年以上.并保證此類資料的完整.六.對(duì)目前反洗錢工作的的打擊速度.網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上，對(duì)全市13個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了外匯反洗錢專題檢查，業(yè)務(wù)覆蓋面到達(dá)100%,從而深入扎實(shí)了外匯反洗錢工作的各項(xiàng)第三篇：有關(guān)xx銀行開展反洗錢專題檢查的匯報(bào)有關(guān)開展xx年反洗錢專題檢查的匯報(bào)年xx月xx日嚴(yán)格按照《xx銀行xx年反洗錢工作檢查方案》對(duì)我行(一)反洗錢機(jī)構(gòu)建設(shè)狀況我行成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行人，負(fù)責(zé)平常反洗錢工作，現(xiàn)內(nèi)審部人數(shù)為4人。我行在各部門(分支機(jī)構(gòu))各設(shè)一名兼職合規(guī)員，合規(guī)員職責(zé)重要為及時(shí)向部門(分支機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)人及內(nèi)審部匯報(bào)合規(guī)匯報(bào)、定期或不定期進(jìn)行合規(guī)檢查、發(fā)生合規(guī)專人調(diào)整沒有立案的狀況。我行對(duì)自身金融產(chǎn)品如存款業(yè)(二)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策執(zhí)行狀況(三)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)狀況測匯報(bào)管理措施》、《xx銀行重大可疑線索(含涉嫌恐怖融資)匯報(bào)考核追究制度》和《xx銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1用代碼證在反洗錢領(lǐng)域的運(yùn)用，我行在《xx銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(四)客戶身份識(shí)別狀況照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等資料的真實(shí)性和有效性(并對(duì)法人代表、經(jīng)辦人身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)),確認(rèn)無誤后才予以開立結(jié)算賬戶。我行在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對(duì)先前獲得的客戶身份資料我行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)認(rèn)定小組根據(jù)我行制定的原則劃分客戶或(五)大額交易和可疑交易匯報(bào)狀況筆，交易金額xx萬元；上報(bào)可疑交易xx宗，共xx筆，交易金額xx(六)客戶身份資料和交易記錄保留狀況作人員對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。”因此我行對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、可疑交易匯報(bào)等工作信息嚴(yán)格予以保密，沒有發(fā)現(xiàn)對(duì)外泄密狀況。(七)反洗錢宣傳和培訓(xùn)狀況我行結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，不定期對(duì)一線員工進(jìn)行了客戶識(shí)別及大額可疑交易匯報(bào)方面的培訓(xùn)，自開業(yè)以來共開展培訓(xùn)xx次，加強(qiáng)對(duì)微弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的培訓(xùn)，以利于反洗錢工作順利開展。同步督促營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)報(bào)送大額匯報(bào)和可疑匯報(bào)，以便迅速、及時(shí)分析掌握客戶信息的真實(shí)性、完整性，以利于反洗錢工作深入開展。我行長期在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)播放反洗錢宣傳口號(hào)、擺放反洗錢宣傳小冊(cè)及接受客戶舉報(bào)、征詢，以該等方式進(jìn)行反洗錢宣傳工作。開業(yè)以來，還開展x次反洗錢宣傳月活動(dòng)，宣傳月除繼續(xù)在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)播放反洗錢宣傳口號(hào)、擺放反洗錢宣傳小冊(cè)及接受客戶舉報(bào)、征詢外，還在我行服務(wù)區(qū)域多處繁華地段懸掛自制反洗錢口號(hào)橫幅，運(yùn)用公眾休息日在我行門口擺設(shè)征詢臺(tái)，發(fā)放反洗錢知識(shí)宣傳商業(yè)區(qū)進(jìn)行反洗錢宣傳。通過反洗錢宣傳活動(dòng)，能提高我行反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)我行的反洗錢意識(shí)及履行反洗錢義務(wù)的自覺性；加強(qiáng)我行與外部的聯(lián)絡(luò)溝通，為深入優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境；增強(qiáng)社會(huì)公眾的反洗錢意識(shí)，使社會(huì)公眾能意識(shí)到洗錢的(八)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行狀況在客戶現(xiàn)金繳款單留存兩份而錯(cuò)誤收回的一份沒有加蓋作廢章且第特此匯報(bào)有關(guān)xx反洗錢工作的整改匯報(bào)并規(guī)定各機(jī)構(gòu)、各部門反洗錢崗位工作人員在此后的工作中嚴(yán)格規(guī)(一)深入提高對(duì)反洗錢工作重要性的認(rèn)識(shí)(二)法律法規(guī)學(xué)習(xí)及貫徹號(hào)、100號(hào))規(guī)定各機(jī)構(gòu)、各部門學(xué)習(xí)“安徽保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作指導(dǎo)”以及監(jiān)管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)所做的《提高認(rèn)識(shí)抓好貫徹切實(shí)防備保險(xiǎn)業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)--在貫徹貫徹保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理措施視頻會(huì)議上的輔導(dǎo)發(fā)總企業(yè)于2023年末修訂下發(fā)了五項(xiàng)反洗錢制度，內(nèi)容涵蓋了反等重要內(nèi)容。xx認(rèn)真領(lǐng)會(huì)總企業(yè)制度精神，結(jié)合合真學(xué)習(xí)、積極總結(jié)，保證反洗錢各項(xiàng)制度得以貫徹貫徹。目前x及安徽分企業(yè)已建立的反洗錢實(shí)行細(xì)則及工作規(guī)定，培訓(xùn)人數(shù)合計(jì)32人，所有人員均通過筆試測試。同步xx運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)學(xué)院開展全體員工的反洗錢培訓(xùn)工作，合計(jì)175構(gòu)反洗錢聯(lián)絡(luò)人、分企業(yè)合規(guī)崗、各部門各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等合計(jì)36深入完善企業(yè)系統(tǒng)的反洗錢內(nèi)控制度，保證反洗錢內(nèi)控制度的健施強(qiáng)化對(duì)反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管政策和企業(yè)反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行的分析、識(shí)別、審核登記和匯報(bào)等工作，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)過程中的重大洗錢風(fēng)