2023年河南證券從業(yè)資格考試模擬卷

2023年河南證券從業(yè)資格考試模擬卷（1）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說(shuō)法，正確的是

A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)

值

D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

2.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

3.通常情況下，股票的賬面價(jià)值—股票價(jià)格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

4.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱(chēng)為_(kāi)。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

5.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度

補(bǔ)發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股

息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

6.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先

股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

7.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

8.下列各項(xiàng)中，不屬于記賬式債券的特征是

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險(xiǎn)大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便

9.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的

A.流通憑證

B.會(huì)計(jì)憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

10.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持

有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的_收

取手續(xù)費(fèi)。

A.1%o

B.2%。

C.3%o

D.4%o

∏.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通

股股票的選擇權(quán)的是

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附交換條款的債券

12.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資

本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、

發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是

A.混合資本債

B.證券公司債

C.商業(yè)銀行次級(jí)債

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債

13.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱(chēng)為_(kāi)。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

14.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮

的因素是—。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

15.附有交換條款的債券是指

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公

司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買(mǎi)回部分或全部債權(quán)

的權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公

司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣(mài)回給發(fā)行

人的權(quán)利

16.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)

紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.赤字國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.特種國(guó)債

17.20世紀(jì)80年代,我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券而的國(guó)庫(kù)券,

這種國(guó)庫(kù)券屬于

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

18.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是

A.特種國(guó)債

B.保值國(guó)債

C.財(cái)政國(guó)債

D.特別國(guó)債

19.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法，正確的是_。

A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券

C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證

D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

20.被稱(chēng)為“金邊債券”的是

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

21.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分

為_(kāi)。

A.可分離型與非分離型

B.獨(dú)立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

22.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司

股票權(quán)利的債券，這種債券的購(gòu)買(mǎi)者

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)

權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)

權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)

權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)

權(quán)

23.下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承

銷(xiāo)

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十

家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷(xiāo)

24.發(fā)行亞洲債券的主要目的是

A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)

C.改變亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依賴(lài)直接融資的格局

D.改變亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依賴(lài)間接融資的格局

25.可轉(zhuǎn)換債券的最主要的金融特征是_。

A.持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股

B.發(fā)行人有權(quán)贖回

C.雙重選擇權(quán)

D.發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價(jià)格

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個(gè)符合題意）

1.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體作為發(fā)

起人在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以

A.由行政劃撥

B.由國(guó)家授權(quán)

C.用貨幣出資

D.用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資

2.下列有關(guān)金融衍生工具的描述，正確的是

A.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利

金

B.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧

的不穩(wěn)定性

C.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)

性和高風(fēng)險(xiǎn)性

D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是非線(xiàn)性函數(shù)或者

分段函數(shù)關(guān)系

3.以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法，正確的是

_O

A.既相互依存，又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

B.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了交易市場(chǎng)

的證券供應(yīng)，才有證券發(fā)行

C.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交

易市場(chǎng)為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場(chǎng)充滿(mǎn)活力

D.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

4.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是

A.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者

進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行

B.上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)

公開(kāi)發(fā)行股票方式

C.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)

行股票數(shù)量在2億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

D.我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募

集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投

資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

5.下列不屬于國(guó)際債券基本種類(lèi)的是_。

A.外國(guó)債券

B.本國(guó)債券

C.歐洲債券

D.揚(yáng)基債券

6.證券交易所的組織形式大致可以分為

A.股份制

B.公司制

C.合伙制

D.會(huì)員制

7.公司公積金的來(lái)源不包括

A.資產(chǎn)重估增值部分

B.公司投資收益部分

C.法定公積金和任意公積金

D.股票溢價(jià)發(fā)行超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分

8.證券是指

A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類(lèi)證明持有者權(quán)力和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)

益的憑證

9.證券市場(chǎng)法律制度主要包括—等。

A.證券發(fā)行制度

B.證券法律責(zé)任制度

C.證券交易制度

D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

10.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家成立了

主權(quán)財(cái)富基金，下列說(shuō)法不正確的是

A.主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外

匯儲(chǔ)備

B.2006年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，成為

中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C.中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展

多元投資

D.中國(guó)投資有限公司注冊(cè)資本金為IoOO億美元，主要為了

實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

11.金融債券的發(fā)行主體是_。

A.銀行

B.上市公司

C.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

12.98,下列關(guān)于LOF（上市開(kāi)放式基金）的說(shuō)法中，不正確的

有_。

A.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

B.上海證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

C.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回

D.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

13.下面影響股票價(jià)格的因素中，通常會(huì)刺激股票價(jià)格下降

的因素有

A.利率上升

B.政府降低稅率

C.中央銀行提高再貼現(xiàn)率

D.股份公司進(jìn)行股票分割

14.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值和價(jià)格，下列論述正確的是

A.可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格以投資價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系

的影響

B.可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格至少應(yīng)相當(dāng)于以下兩者中的較高

者：債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值

C.在可轉(zhuǎn)換債券到期以前，只要投資者對(duì)所轉(zhuǎn)換普通股票

的價(jià)格看漲，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值就會(huì)高于它的市場(chǎng)價(jià)格

D.從理論上說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格與轉(zhuǎn)換價(jià)值相同時(shí)，稱(chēng)為轉(zhuǎn)換

平價(jià)；如果市場(chǎng)價(jià)格高于理論價(jià)值，稱(chēng)為轉(zhuǎn)換升水；如果市

場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱(chēng)為轉(zhuǎn)換貼水

15.深證成分股指數(shù)

A.以可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)

B.包括深證成分指數(shù)、深圳A(yíng)股指數(shù)、深圳B股指數(shù)

C.從所有在深圳證券交易所上市的公司中選出40家代表性

公司作為成分股

D.從所有在深圳證券交易所上市的公司中選出180家代表

性公司作為成分股

16.下列對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，敘述不正確的是

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在制作、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)時(shí)

須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失，先由發(fā)行人、

上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人、上市公司可向服務(wù)機(jī)構(gòu)追

償

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)如果存在違法違規(guī)行為，按照過(guò)錯(cuò)推定原

則來(lái)承擔(dān)法律責(zé)任，即如果證券服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法證明自己有過(guò)

錯(cuò)，則推定為無(wú)過(guò)錯(cuò)

17.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是

A.又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代

客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B.分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

證券業(yè)務(wù)

C.客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按

照規(guī)定的期限保存于證券登記結(jié)算公司

D.對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)

場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割

18.根據(jù)券面形態(tài)，債券可以分為

A.實(shí)物債券

B.貨幣債券

C.記賬式債券

D.憑證式債券

19.關(guān)于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.普通股股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.固定利息率和股息率的證券購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小

C.相對(duì)于普通股，最容易受其損害的是優(yōu)先股和債券

D.相比之下，浮動(dòng)利率債券或保值貼補(bǔ)債券的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

較小

20.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許合資券商在國(guó)內(nèi)

A.開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)

B.設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2

C.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

D.直接從事B股和S股的承銷(xiāo)和交易

21.下列不屬于決定封閉式基金存續(xù)期長(zhǎng)短的因素的有

A.《中華人民共和國(guó)投資基金法》的規(guī)定

B.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

C.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D.投資者的要求

22.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要意義在于

A.提高證券市場(chǎng)效率

B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序

C.保障廣大投資者的權(quán)益

D.使得證券市場(chǎng)健康發(fā)展

23.下列選項(xiàng)中，不屬于《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》制定依

據(jù)的是

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

C.《中華人民共和國(guó)公司法》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

24.下面對(duì)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)日常監(jiān)控包括的內(nèi)容，描

述不正確的是

A