新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

28三月2024新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)推薦閱讀科斯等：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》，商務(wù)印書(shū)館2002年弗魯博頓：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書(shū)店2006年埃格特森：《經(jīng)濟(jì)行為與制度》，商務(wù)印書(shū)館2004年袁慶明：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》，中國(guó)發(fā)展出版社2011年第一章導(dǎo)論

第一節(jié)NIE的產(chǎn)生與發(fā)展

第二節(jié)NIE的研究對(duì)象、方法及基本假設(shè)

第三節(jié)NIE的流派淵源關(guān)系

第四節(jié)NIE的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義開(kāi)場(chǎng)白：一個(gè)假想的社會(huì)昨夜我做了一個(gè)夢(mèng)：國(guó)家出臺(tái)了一項(xiàng)新法律，從今天早上開(kāi)始，在我們的社會(huì)，每個(gè)人都可以因自己的需要開(kāi)走任何一輛汽車，干涉他或以任何方式妨礙他這樣做的行為都是不合法的。這對(duì)我們?cè)熘姆?，肯定是一個(gè)徹底的改變，不但“偷”汽車是合法的，而且詞本身也沒(méi)有任何意義——這個(gè)社會(huì)還有偷的概念嗎？那么這種法律對(duì)汽車的生產(chǎn)、使用和交易會(huì)有什么影響呢？一個(gè)要旅行的人將會(huì)就近找一輛汽車，開(kāi)著它到達(dá)目的地，當(dāng)他想回來(lái)的時(shí)候，他還可以用這輛車或者再找一輛別的車，開(kāi)著車回家或到想去的任何地方。這的確會(huì)讓我們這些無(wú)車族歡欣鼓舞，因?yàn)檫@太方便了。我們無(wú)需買(mǎi)車，無(wú)需修車，并可隨意?？俊诜蓪?shí)施的初期的確不錯(cuò)隨著時(shí)間流逝，汽車生產(chǎn)、維修和使用的方式將發(fā)生變化：人們將繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)汽油，但很快學(xué)會(huì)只往油箱里加上僅夠自己使用的汽油——可以預(yù)見(jiàn)：手提油箱作為新產(chǎn)品會(huì)需求大增——因?yàn)槊恳粋€(gè)打算外出的人都會(huì)想到隨身帶上足夠的汽油，至少要能夠換乘另一輛車或到達(dá)一個(gè)油站很快人們會(huì)發(fā)現(xiàn)：汽車質(zhì)量越來(lái)越差，沒(méi)有人會(huì)愿意支付汽車的大修理費(fèi)用。由于質(zhì)量下降，精明謹(jǐn)慎的人除了手提油箱外還會(huì)帶上工具箱，這樣，一旦需要可以在途中進(jìn)行小修理社會(huì)上的汽車將迅速老化。沒(méi)有人會(huì)買(mǎi)新汽車。汽車制造商也將停止生產(chǎn)，不僅他們將支付高昂的沉淀成本，大量的工人也將失業(yè)。還可以預(yù)料：舊汽車商、汽車拍賣(mài)商、大型修理廠、以及除了最便宜的配件以外的汽車配件制造商，都會(huì)停止?fàn)I業(yè)。在實(shí)施廢除偷汽車概念的法律之后，不久就會(huì)發(fā)現(xiàn)：我們所熟悉的汽車市場(chǎng)就會(huì)和汽車的制造、交易、修理等行業(yè)一起消失。同時(shí)，汽車運(yùn)輸也很快在我們的社會(huì)中消失。這項(xiàng)新法律除了帶來(lái)環(huán)境收益、減少交通事故外，我們得到了什么？3/28/202455沒(méi)有規(guī)矩不成方圓——“方圓”是什么？形成“方圓”的途徑有哪些？規(guī)矩為什么導(dǎo)致方圓？我們要什么樣的方圓？為了得到我們所要的“方圓”，應(yīng)選擇怎樣的規(guī)矩？

我是一支鉛筆——最普通的木桿鉛筆，只要是能讀會(huì)寫(xiě)的男女老少都最再熟悉不過(guò)的鉛筆。寫(xiě)字是我的職責(zé)，也是我的業(yè)余愛(ài)好；那是我的全部工作所在。你肯定有點(diǎn)奇怪，我干嘛要搞一個(gè)什么家譜。好吧，我來(lái)解釋一下，嗯，首先，因?yàn)槲业墓适潞苡腥?。其次，我是一件神秘的東西——要比樹(shù)木、比日落、甚至比閃電要神秘多了。不過(guò)，很不幸，那些用我的人把我看得平淡無(wú)奇，就好象我完全是自己鉆出來(lái)的，一點(diǎn)背景都不需要。這種目空一切的心態(tài)把我歸入大路貨的檔次。這實(shí)在是一個(gè)令人傷痛的錯(cuò)誤，而如果人們一直犯這種錯(cuò)誤，難免會(huì)出亂子。因?yàn)?，博學(xué)的G.K.Chesterton曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“我們會(huì)因?yàn)槿狈闷娑鴼纾粫?huì)因?yàn)槠谕孥E而毀滅。”我，鉛筆，盡管看起來(lái)平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我會(huì)證明給你看的。事實(shí)上，如果你能理解我的心——唉，這對(duì)不管什么人來(lái)說(shuō)，恐怕都是過(guò)高的要求——如果你能認(rèn)識(shí)到我所蘊(yùn)涵的那些不可思議之處，你就會(huì)愿意努力維護(hù)人們正在不幸地喪失的自由。我可以教給你們一些深刻的教訓(xùn)。而且我教給你的教訓(xùn)，要比汽車、飛機(jī)或者是洗碗機(jī)還要深刻——這恰恰是因?yàn)椋铱雌饋?lái)是這么地簡(jiǎn)單。簡(jiǎn)單？在這個(gè)地球上，沒(méi)有一個(gè)人能了解我是如何被制造出來(lái)的。這聽(tīng)起來(lái)實(shí)在有點(diǎn)荒唐，是不是？尤其是當(dāng)我們得知，在美國(guó)，每年要生產(chǎn)15億支我，就更荒唐了。

I,Pencil《我，鉛筆》

倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯我的家譜得從一棵樹(shù)算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無(wú)數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開(kāi)采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過(guò)復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說(shuō)了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬(wàn)的人的勞作！”

--圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；木材加工：….石墨：開(kāi)采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸添加黏土：精煉工藝過(guò)程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標(biāo)簽：..制造樹(shù)脂和炭黑；金屬箍：開(kāi)采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

無(wú)處不在的奇跡

“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹(shù)，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合——成百上千萬(wàn)微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過(guò)程中，竟然沒(méi)有任何人來(lái)主宰！” “假如我，鉛筆，是唯一能夠?qū)κ澜缟系哪心信畟冊(cè)诳梢宰杂蓢L試的情況下可以達(dá)到何種成就提供證據(jù)的東西，那么，某人些信心不足，還情有可原，但是，證據(jù)多的是，都近在眼前，唾手可得?！?/p>

弗里德曼寫(xiě)的導(dǎo)語(yǔ)

“成千上萬(wàn)的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過(guò)程中，沒(méi)有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)鉛筆，也從來(lái)不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，。。。每次我們到商店購(gòu)買(mǎi)一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來(lái)?yè)Q取投入到鉛筆生產(chǎn)過(guò)程中的成千上萬(wàn)人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)。沒(méi)有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬(wàn)的人發(fā)布命令。也沒(méi)有軍警來(lái)執(zhí)行這些無(wú)人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語(yǔ)言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒(méi)有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”

思考鉛筆

鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒(méi)有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來(lái)？使用鉛筆者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無(wú)知”）如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？猜猜答案吧第一節(jié)NIE的產(chǎn)生與發(fā)展一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的背景3/28/20241212威廉姆森論NIE的產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程經(jīng)濟(jì)制度研究中出現(xiàn)了文藝復(fù)興是有目共睹的事實(shí)。盡管制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究在戰(zhàn)后初期曾一度跌到低谷，但遲至1960年代初，人們對(duì)制度問(wèn)題重新產(chǎn)生了研究興趣，并再次確認(rèn)了這些制度對(duì)經(jīng)濟(jì)起的重要作用（包括：科斯1960年對(duì)社會(huì)成本的重新定義；阿爾欽1961年對(duì)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的開(kāi)創(chuàng)性研究等）。自1970年代初，這一理論又增添了有關(guān)具體經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容（包括威廉姆森1971年首次提出的用交易成本理論來(lái)重新解釋縱向一體化的問(wèn)題；阿爾欽與德姆塞茨1972年用團(tuán)隊(duì)理論分析古典資本主義企業(yè)的方法的著作；諾思1971年所寫(xiě)的面目全新的經(jīng)濟(jì)史等）。到1975年，歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)麾下的各種研究已呈波瀾壯闊之勢(shì)。此后十年更是以幾何級(jí)數(shù)的速度在發(fā)展。3/28/20241313威廉姆森簡(jiǎn)介2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主之一。1932年出生在美國(guó)威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任加州伯克利大學(xué)教授。主要著作有《市場(chǎng)與科層制》、《資本主義的經(jīng)濟(jì)制度》和《治理機(jī)制》等。3/28/20241414一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費(fèi)用，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1960年科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對(duì)資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。3/28/20241515科斯簡(jiǎn)介

1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。1910年生于英格蘭，1929至1932年在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。1951年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國(guó)。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休?？扑钩霭孢^(guò)一本名為《英國(guó)的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會(huì)成本問(wèn)題》。上一頁(yè)3/28/20241616二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展20世紀(jì)70年代以來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展主要是沿著以下三個(gè)方面展開(kāi)的，一是對(duì)構(gòu)成新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)的交易費(fèi)用和科斯定理的進(jìn)一步研究，二是對(duì)產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)和國(guó)家等制度特殊的研究，三是對(duì)制度及其變遷和演化這一制度一般問(wèn)題的研究。3/28/20241717（一）對(duì)交易費(fèi)用和科斯定理的研究3/28/202418181.交易費(fèi)用理論科斯并未對(duì)其含義、構(gòu)成、決定因素、性質(zhì)和計(jì)量等問(wèn)題做進(jìn)一步的研究。對(duì)這些問(wèn)題的探討，是其后繼者威廉姆森、諾思、張五常、巴澤爾、弗魯博頓和芮切特等完成的。3/28/202419192.科斯定理研究科斯定理對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成所具有的基礎(chǔ)性地位是不容置疑的。隨著科斯定理的影響日趨擴(kuò)大，對(duì)科斯定理的研究受到了極大的關(guān)注。包括對(duì)科斯定理的準(zhǔn)確含義的界定和對(duì)科斯定理的正確性和適用范圍的探討。3/28/20242020（二）產(chǎn)權(quán)、契約和企業(yè)研究3/28/202421211.產(chǎn)權(quán)理論“科斯定理”提出后，首先受到重視的就是產(chǎn)權(quán)這一人類社會(huì)制度集合中最基本、最重要的具體制度?？扑怪?，阿爾欽、德姆塞茨、巴澤爾、張五常、弗魯博頓等對(duì)產(chǎn)權(quán)的含義、內(nèi)容、形式、屬性、功能、起源、不同產(chǎn)權(quán)安排的效率以及國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系等做了進(jìn)一步的研究。3/28/202422222.契約理論契約理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)和核心研究領(lǐng)域。科斯之后，威廉姆森、張五常、克萊茵和斯賓塞等主要就契約的含義與類型、契約的性質(zhì)、契約的選擇、激勵(lì)契約設(shè)計(jì)和契約的實(shí)施機(jī)制等進(jìn)行了深入、系統(tǒng)的研究，推進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的發(fā)展。3/28/202423233.企業(yè)理論1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯將企業(yè)的性質(zhì)界定為契約，認(rèn)為企業(yè)不過(guò)是用一個(gè)長(zhǎng)期契約代替一系列市場(chǎng)契約，以節(jié)約交易費(fèi)用。他還用這一理論解釋了企業(yè)的邊界問(wèn)題?？扑沟暮罄^者張五常、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨等進(jìn)一步深入討論了企業(yè)的契約性質(zhì)和規(guī)模邊界問(wèn)題，其他學(xué)者，如詹森、梅克林、哈特等則對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇等做了深入的研究。3/28/202424244.國(guó)家理論涉及的主要問(wèn)題包括：國(guó)家的性質(zhì)與起源；國(guó)家在產(chǎn)權(quán)界定、保護(hù)、契約執(zhí)行和制度變遷中的作用；國(guó)家的權(quán)力悖論；政治市場(chǎng)；等等。對(duì)國(guó)家理論做出了重要貢獻(xiàn)的主要是諾思和巴澤爾等。3/28/20242525（三）制度及其變遷研究3/28/202426261.制度基本理論諾思、舒爾茨、林毅夫、柯武剛和史漫飛等對(duì)這一理論的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。主要討論制度的本質(zhì)、制度與組織的關(guān)系、制度的類型、形成途徑、制度的功能和效率等有關(guān)制度的一般問(wèn)題。3/28/202427272.制度變遷的動(dòng)因理論這一理論主要是將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求分析方法運(yùn)用到制度變遷分析中的結(jié)果。包括制度變遷的需求分析、供給分析、均衡與非均衡分析等內(nèi)容。對(duì)這一理論做出了較大貢獻(xiàn)的有諾思、舒爾茨和菲尼等。3/28/202428283.制度變遷的過(guò)程與方式理論包括基于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑的制度變遷分類、制度變遷的過(guò)程及主要現(xiàn)象、制度變遷的方式及國(guó)家、意識(shí)形態(tài)、組織和學(xué)習(xí)等因素在制度變遷中的作用等內(nèi)容。對(duì)這一理論做出了重要貢獻(xiàn)的主要有諾思、拉坦、林毅夫和布羅姆利等。3/28/202429294.制度變遷的影響理論諾思和托馬斯（1973）認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。這就是著名的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“制度決定論”。“制度決定論”已經(jīng)被發(fā)展中國(guó)家的大量事實(shí)證明并產(chǎn)生了廣泛的、積極的影響。3/28/20243030三、NIE產(chǎn)生和發(fā)展的背景新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代至60年代這一段時(shí)間孕育和產(chǎn)生，有著深刻的時(shí)代背景和理論背景。3/28/20243131（一）產(chǎn)生的時(shí)代背景20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國(guó)家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會(huì)主義革命后計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制實(shí)踐是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。20世紀(jì)以來(lái)壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問(wèn)題的變得越來(lái)越普遍，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。3/28/20243232（二）發(fā)展的時(shí)代背景1970年代以來(lái)西方國(guó)家對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的績(jī)效差異使人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到制度的重要性，這反過(guò)來(lái)促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的存在及其這些國(guó)家對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。3/28/20243333（三）理論背景新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的忽視。這一忽視使其模型“日趨僵化，如果不進(jìn)行進(jìn)一步的修正，很難用于各類重要的問(wèn)題的分析?！苯鼛资陙?lái)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋和預(yù)測(cè)實(shí)際世界的現(xiàn)象上一再遭到失敗就是證明。3/28/20243434

1.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指從19世紀(jì)70年代初到20世紀(jì)30年代以邊際分析方法和原則為特征的各種學(xué)說(shuō)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際涵蓋了從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)之間西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成后來(lái)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一切命題和基本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今發(fā)展為“阿羅—德布魯模型”的市場(chǎng)一般均衡體系中。3/28/202435352.科斯對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)主流經(jīng)濟(jì)理論把企業(yè)描繪成一個(gè)黑箱。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，大部分資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場(chǎng)的運(yùn)作。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當(dāng)然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家的興趣在于價(jià)格制度，他們卻忽略了市場(chǎng)這種支配著交換過(guò)程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個(gè)很不完整的理論。3/28/202436363.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的領(lǐng)域

①各種可供選用的社會(huì)法規(guī)（產(chǎn)權(quán)）和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果？②在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會(huì)使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化？概括而言，像企業(yè)以及其他一些經(jīng)濟(jì)契約的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？③控制生產(chǎn)與交換的基本社會(huì)與政治規(guī)則背后的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？它們是如何變化的？3/28/20243737

四、與NIE并存的當(dāng)代制度研究流派現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：科斯、諾思、威廉姆森等。憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)：布坎南、Wagner和Tollison等。法和經(jīng)濟(jì)學(xué)：波斯納、考特等。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)：納爾遜、溫特等。比較經(jīng)濟(jì)體制分析：青木昌彥等。3/28/20243838第二節(jié)研究對(duì)象、方法及假設(shè)一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)章目錄3/28/20243939一、NIE的研究對(duì)象3/28/202440401.科斯的論述“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)?！薄敖?jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟(jì)制度。我們每個(gè)人都生活在一種經(jīng)濟(jì)制度當(dāng)中。人類自身的福利依賴于整個(gè)社會(huì)所能提供的產(chǎn)品與勞務(wù)，而后者又取決于經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作效率。制度決定著經(jīng)濟(jì)績(jī)效，這正是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所給出的重要結(jié)論?！薄坝美碚搧?lái)分析制度從而解釋制度的運(yùn)行并使之成為經(jīng)濟(jì)模型不可分割的一部分是可能的?！?/28/202441412.諾思等的論述諾思：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”?？挛鋭偤褪仿w：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡(jiǎn)言之，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。”3/28/202442423.弗魯博頓和芮切特的論述“把組織問(wèn)題作為自己的研究對(duì)象，試圖通過(guò)研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本對(duì)激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)行為的影響來(lái)拓展新古典理論的適用范圍?！轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)至少試圖說(shuō)明制度確實(shí)重要。它認(rèn)為，不同的組織結(jié)構(gòu)對(duì)激勵(lì)和行為有不同的影響，而且，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，制度本身被看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的合理對(duì)象?！?/28/202443434.總結(jié)NIE是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)。(1)NIE對(duì)制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的研究所使用的是“經(jīng)濟(jì)學(xué)”方法。(2)NIE重點(diǎn)研究的是“制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響”。NIE不僅要對(duì)所有制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的共性進(jìn)行深入的研究，而且十分關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效至關(guān)重要的一些具體制度（如產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)、國(guó)家等）的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響。3/28/20244444二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法3/28/202445451.與新古典在方法上的一致性NIE是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的運(yùn)行、演化及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)，這里所講的“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法”就是新古典經(jīng)濟(jì)理論以及更新的分析技術(shù)（如博弈論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等）。包括科斯在內(nèi)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其分析中都遵循了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，如成本收益分析、邊際替代分析、均衡分析等。3/28/202446462.與新古典在方法上的不同點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在：前者更注重從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，主張通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案；后者則過(guò)于強(qiáng)調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。3/28/20244747科斯對(duì)新古典方法的批評(píng)過(guò)去的歲月里，在雜志和教科書(shū)上所見(jiàn)到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽(tīng)到的全都是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，而且它正變得越來(lái)越抽象，盡管它自己不那么說(shuō)。但是，一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是它與真實(shí)世界越來(lái)越疏遠(yuǎn)了。……主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)向來(lái)重理論而輕事實(shí)。3/28/20244848威廉姆森對(duì)新古典的批評(píng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和機(jī)會(huì)成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時(shí)甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭(zhēng)論提供了一種邏輯的檢驗(yàn)。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對(duì)相關(guān)事實(shí)的考察時(shí)，正式分析的成長(zhǎng)是封閉性的。它自身是越來(lái)越完美了，但是離現(xiàn)實(shí)也越來(lái)越遠(yuǎn)了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，因?yàn)檫@種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫(xiě)滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界所發(fā)生的事情”。沒(méi)有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對(duì)公共政策的形成是沒(méi)有任何價(jià)值的。3/28/202449493.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡(jiǎn)化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度方法。

3/28/20245050經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度分析具體方法經(jīng)驗(yàn)和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識(shí)現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的惟一方法。反設(shè)事實(shí)是一種特殊的經(jīng)驗(yàn)和案例研究方法。所謂反設(shè)事實(shí)即是設(shè)想或思維實(shí)驗(yàn)，也就是對(duì)歷史事實(shí)和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)將會(huì)如何發(fā)展？3/28/20245151福格爾的反設(shè)事實(shí)研究(1)一般認(rèn)為，鐵路在美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起重要的作用。因?yàn)殍F路的出現(xiàn)大大降低了運(yùn)費(fèi)，使美國(guó)的大規(guī)模疆土開(kāi)發(fā)成為可能，引起了對(duì)工業(yè)制成品的巨大需求，并且導(dǎo)致了其他領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新發(fā)明。但是，福格爾并沒(méi)有盲從這一定論，而是試圖探究“如果當(dāng)時(shí)沒(méi)有鐵路，那么會(huì)出現(xiàn)什么情況，而這又會(huì)對(duì)美國(guó)工業(yè)化的速度產(chǎn)生何種影響”。他以1890年美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸作為研究對(duì)象，分析了鐵路對(duì)美國(guó)國(guó)民收入的凈收益，即使用假設(shè)演繹分析方法，比較存在鐵路條件下與假設(shè)沒(méi)有鐵路條件下的國(guó)民收入之間的差異。鐵路對(duì)美國(guó)國(guó)民收入的凈收益，用鐵路運(yùn)輸所節(jié)約的社會(huì)成本來(lái)表示。3/28/20245252福格爾的反設(shè)事實(shí)研究(2)他假設(shè)：①當(dāng)時(shí)沒(méi)有鐵路，而使用運(yùn)河以及1890年已有的道路進(jìn)行運(yùn)輸；②在沒(méi)有鐵路的條件下，興建5000英里的運(yùn)河；③在沒(méi)有鐵路的情況下，道路狀況得以改善。根據(jù)第一個(gè)假設(shè)，福格爾發(fā)現(xiàn)，鐵路運(yùn)輸農(nóng)產(chǎn)品所節(jié)約的社會(huì)成本占當(dāng)時(shí)的國(guó)民生產(chǎn)總值的比例為3.1％；根據(jù)第二個(gè)、第三個(gè)假設(shè)，鐵路運(yùn)輸農(nóng)產(chǎn)品所節(jié)約的社會(huì)成本占當(dāng)時(shí)的國(guó)民生產(chǎn)總值的比例下降為1.8％，這表明水路和陸路運(yùn)輸渠道和工具的改進(jìn)能夠極大地降低運(yùn)輸成本。接著，福格爾分析了興建運(yùn)河的可行性。運(yùn)河的開(kāi)通，將使流經(jīng)區(qū)域土地的農(nóng)業(yè)化比例從原來(lái)的76％上升到93％，其間的差額按照土地生產(chǎn)力可以計(jì)算出1890年興建運(yùn)河的收益現(xiàn)值。這一收益現(xiàn)值大于按1890年計(jì)算的興建運(yùn)河的建筑成本現(xiàn)值。3/28/20245353福格爾的反設(shè)事實(shí)研究(3)根據(jù)這些分析，他得出結(jié)論：在其他條件不變的情況下，即使自19世紀(jì)中期以來(lái)沒(méi)有鐵路，到1890年的時(shí)候，美國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值也不會(huì)比這一年的實(shí)際產(chǎn)量低30％以上，也就是說(shuō)，假如不存在鐵路，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至多會(huì)推遲兩年。福格爾的這一分析具有重要的政策意義。美國(guó)當(dāng)年修建鐵路時(shí)，政府的干預(yù)是相當(dāng)強(qiáng)的，這不僅表現(xiàn)在鐵路網(wǎng)的布局上，而且更重要的是表現(xiàn)在國(guó)家對(duì)鐵路的投資超過(guò)了私人金融市場(chǎng)所具有的融資能力。在這樣的前提下，如果承認(rèn)鐵路對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)起飛與工業(yè)化具有重大作用的話，那么就等于變相承認(rèn)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的合理性，等于承認(rèn)政府是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉之一。從這個(gè)角度看，福格爾的分析摧毀了國(guó)家干預(yù)合理性的基礎(chǔ)。3/28/202454544.NIE要不要使用數(shù)學(xué)及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對(duì)制度的真正理解，就需要有一場(chǎng)新的方法論革命，來(lái)推翻、削弱當(dāng)前建立于數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上的理論的統(tǒng)治地位。他說(shuō)：對(duì)于任何一個(gè)在20世紀(jì)里受過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的人來(lái)說(shuō)，要他放棄掉錯(cuò)誤的模型和前提假設(shè)實(shí)際上很難。他認(rèn)為，確實(shí)存在一個(gè)有效率的資源配置，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诟拍钌隙x了它，所有制度安排都必須用它來(lái)檢驗(yàn)。要他放棄這種觀點(diǎn)不大容易。盡管對(duì)過(guò)程而不是最終狀態(tài)進(jìn)行分析的強(qiáng)調(diào)越來(lái)越多，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。3/28/20245555正確的態(tài)度抵制“完全形式化”的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從來(lái)沒(méi)有失去和現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)難以傳授，難以對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行邏輯檢驗(yàn)或運(yùn)用正式分析進(jìn)行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實(shí)，同時(shí)也在分析框架上與標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相一致的模型。3/28/20245656三、NIE的基本假設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)總是離不開(kāi)一些有關(guān)人的行為的基本假設(shè)前提。經(jīng)濟(jì)理論的許多重大突破與創(chuàng)建往往是對(duì)一些不符合人類行為的前提假設(shè)進(jìn)行拓展與修正取得的?？扑埂⒅Z思、威廉姆斯等正是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中許多前提假設(shè)的修正與拓展，才得以創(chuàng)立新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的。3/28/202457571．對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展——人既有利己主義的一面，也有利他主義的一面斯密以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類行為界定為追求個(gè)人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說(shuō)的“經(jīng)濟(jì)人”。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)秉承了斯密傳統(tǒng)，把人解釋為追求自身利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)人。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本—收益、邊際替代以及一般均衡的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析方法都以這一前提假設(shè)為基礎(chǔ)。這一假設(shè)為數(shù)理邏輯的引入提供了方便。3/28/20245858案例：女園丁們拉著丈夫高高興興去離婚最近在哈爾濱市一些中小學(xué)里出現(xiàn)了一個(gè)怪現(xiàn)象：很多女老師高高興興地拉著自己的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。原來(lái)一些中小學(xué)校規(guī)定已婚女教師不能享受報(bào)銷取暖費(fèi)的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對(duì)策。據(jù)了解，由于教育系統(tǒng)前幾年有福利購(gòu)房待遇，在購(gòu)房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師也住進(jìn)了新房，而且產(chǎn)權(quán)人是自己，這樣就出現(xiàn)了一個(gè)新問(wèn)題，就是報(bào)銷取暖費(fèi)由誰(shuí)的單位承擔(dān)。由于慣例，取暖費(fèi)一直是由夫妻雙方中的男方單位負(fù)責(zé)，其余的女教師都不給報(bào)銷取暖費(fèi)。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業(yè)下崗等原因造成家庭負(fù)擔(dān)過(guò)重，只能靠女方的收入維持生活，為了符合規(guī)定，一些家庭想出了這個(gè)辦法。一時(shí)間，女教師們見(jiàn)面的問(wèn)候語(yǔ)常常是“離了嗎？”（2005/10/27《生活報(bào)》）3/28/20245959人的利他主義在許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動(dòng)機(jī)也常常約束著人們的行為。諾思：“人類行為比經(jīng)濟(jì)學(xué)家模型中的個(gè)人效用函數(shù)所包含的內(nèi)容更為復(fù)雜。有許多情況不僅是一種財(cái)富最大化行為，而是利他的和自我施加的約束，它們會(huì)根本改變?nèi)藗儗?shí)際作出選擇的結(jié)果?！?/28/20246060許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動(dòng)機(jī)也常約束著人們的行為。如：義務(wù)鮮血而不留名，為了社會(huì)、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。人的利他行為3/28/202461612.從合理利己到機(jī)會(huì)主義行為及誠(chéng)信假設(shè)的提出在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，人的機(jī)會(huì)主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟(jì)主體的一個(gè)重要的行為特征。所謂機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。3/28/20246262在威廉姆森看來(lái)，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強(qiáng)烈的，也是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的。他假設(shè)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機(jī)會(huì)，就會(huì)損人利已，這就是機(jī)會(huì)主義。斯密只看到人的利己心，市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來(lái)。他沒(méi)有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場(chǎng)機(jī)制的“看不見(jiàn)的手”的作用就會(huì)受到限制。機(jī)會(huì)主義行為3/28/20246363努德海文認(rèn)為，威廉姆森只強(qiáng)調(diào)了人類行為動(dòng)機(jī)中機(jī)會(huì)主義傾向的一面，而沒(méi)有看到或者說(shuō)忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個(gè)“分裂內(nèi)核”模型。在該模型中，假定人類同時(shí)具有天生的誠(chéng)信本能和機(jī)會(huì)主義傾向。人的誠(chéng)信面3/28/20246464努德海文的人性內(nèi)核模型威廉姆森的人性內(nèi)核模型外圍：對(duì)機(jī)會(huì)主義的約束核心：機(jī)會(huì)主義內(nèi)核：機(jī)會(huì)主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度兩種人性模型3/28/202465653.從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅把個(gè)人假設(shè)為追求自身利益的經(jīng)濟(jì)人，而且，假定經(jīng)濟(jì)人具備完全理性?！耙粋€(gè)完全理性的個(gè)體有能力預(yù)測(cè)到可能發(fā)生的所有事件，并可以在各種可行的行為中進(jìn)行評(píng)價(jià)和作出最佳選擇，所有這一切都可以在一眨眼的時(shí)間內(nèi)完成，不存在任何成本。”3/28/20246666諾思論不完全理性為了更為接近真實(shí)世界的情況，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多關(guān)注的是不完全個(gè)人理性。根據(jù)這一認(rèn)識(shí)，決策制定者的偏好被認(rèn)為是不完全的，并且會(huì)隨著時(shí)間發(fā)生變化。諾思認(rèn)為，人的理性不完全的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。3/28/20246767不完全理性的原因一旦正的交易費(fèi)用被引入微觀經(jīng)濟(jì)模型，所考察的就是一個(gè)動(dòng)蕩不定的世界，決策制定者的認(rèn)識(shí)是不應(yīng)該被假定為“完全”的?？紤]到未來(lái)的發(fā)展，獲取無(wú)止境的知識(shí)要么存在太多的費(fèi)用，要么是根本不可能的。尤其是，當(dāng)存在交易費(fèi)用時(shí)，可以容易地進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，個(gè)體在掌握信息以及制定計(jì)劃時(shí)存在有限的能力。西蒙（1957）利用有限理性這一術(shù)語(yǔ)指代這樣一個(gè)事實(shí)：決策者并非無(wú)所不知，而是在信息的加工方面存在著實(shí)際上的困難。因此，盡管人們可以被看作是意欲理性的，但是他們并非是“超級(jí)理性”的。3/28/20246868威廉姆森論不完全理性威廉姆森把理性分為三個(gè)層次：一是強(qiáng)理性，即預(yù)期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是中等理性，即有限理性。威廉姆森認(rèn)為，有限理性就是關(guān)于領(lǐng)悟能力的一個(gè)假定，有了這一條，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才能成立。。3/28/20246969第三節(jié)流派淵源關(guān)系

一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系三、與馬克思的制度分析的關(guān)系章目錄3/28/20247070一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

3/28/202471711.新制度是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“修正”拉卡托斯：一份研究綱領(lǐng)分不變的“硬核”和可變的“保護(hù)帶”兩部分。如果只是對(duì)研究綱領(lǐng)的“保護(hù)帶”重新調(diào)整，則被稱為對(duì)這一研究綱領(lǐng)的“修正”。對(duì)原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變則意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)（或范式）。3/28/202472722.新古典的“硬核”和“保護(hù)帶”新古典的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典的保護(hù)帶：主體面臨特定環(huán)境的約束；主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；研究特定的相互作用的方式。

3/28/202473733.新制度對(duì)新古典保護(hù)帶的修正他們都直接試圖將規(guī)則的限制和約束交易的契約納入經(jīng)濟(jì)模型，而且新古典模型中的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也被作為基本的標(biāo)準(zhǔn)而加以確認(rèn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無(wú)成本的假設(shè)也被放寬，正的交易費(fèi)用的影響得到了廣泛的研究。對(duì)于有價(jià)值的商品僅存在兩方面的特征——價(jià)格和數(shù)量的假設(shè)被放寬，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的內(nèi)在意義以及與商品和勞務(wù)的質(zhì)量有關(guān)的經(jīng)濟(jì)組織方式得到了研究。3/28/20247474NIE對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展

增加外生的新的約束（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本）。這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場(chǎng)交易；組織內(nèi)交易。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細(xì)微變化如何顯著地影響了人們的行為。試圖解釋市場(chǎng)組織和其他一些合約結(jié)構(gòu)使之內(nèi)生化。各種經(jīng)濟(jì)組織像企業(yè)等都被看作一個(gè)契約網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)與政治制度同樣被看作單個(gè)主體間相互交易的產(chǎn)物，制度間的生存競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)產(chǎn)生制度均衡。3/28/202475754.NIE沒(méi)有拋棄新古典的“硬核”

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。只不過(guò)它拋棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性假設(shè)而代之有限理性假設(shè)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費(fèi)用，新古典理性選擇模型仍然是有較強(qiáng)的解釋力的。3/28/202476765.NIE研究綱領(lǐng)的要點(diǎn)堅(jiān)持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人理性主義前提下均衡分析框架，堅(jiān)持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅(jiān)持完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)。引入交易成本范疇拓展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，用交易成本比較各種不同制度安排的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，解釋經(jīng)濟(jì)制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟(jì)制度有可能也有必要成為新古典框架中一個(gè)可以量化分析的維度。運(yùn)用傳統(tǒng)的成本—收益分析方法對(duì)經(jīng)濟(jì)制度作局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標(biāo)準(zhǔn)，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。3/28/20247777新制度與新古典的關(guān)系概括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問(wèn)題，但是這種利用并不是一種簡(jiǎn)單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運(yùn)用。威廉姆森指出：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，他們正在做的乃是對(duì)常規(guī)分析的補(bǔ)充，而不是對(duì)它的取代”。3/28/20247878二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

3/28/202479791.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展階段舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，也稱制度學(xué)派。凡勃倫和康芒斯是該學(xué)派的創(chuàng)始人。迄今為止，該學(xué)派的發(fā)展經(jīng)歷了三代：第一代除了凡勃倫、康芒斯外，還包括米切爾、埃利、克拉克、米恩斯和托格維爾等。第二代包括加爾布雷思、繆爾達(dá)爾和阿里斯。第三代人數(shù)最為眾多，包括了弗斯特、格魯奇、圖爾、布什、塞繆爾斯、霍奇森、克萊因、米羅斯基等一大批學(xué)者，他們中的大多數(shù)至今仍活躍在學(xué)術(shù)界。在這三代人中有一條明顯的主線貫穿了整個(gè)制度主義的歷史，即凡勃倫—阿里斯—弗斯特—圖爾，他們也是制度主義在各階段的代表人物。3/28/202480802.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)（1）以“行為主義”心理學(xué)的本能心理學(xué)說(shuō)為理論基礎(chǔ)來(lái)研究人類的行為習(xí)慣及其對(duì)社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展演變的影響，認(rèn)為人類本能心理支配其行為，是經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展演變的本源。他們用“歷史演進(jìn)”、“歷史趨勢(shì)”和“歷史起源方法”研究經(jīng)濟(jì)中各種制度從遠(yuǎn)古以來(lái)的各種形態(tài)及其歷史進(jìn)化過(guò)程，說(shuō)明這些制度的變化同其所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間的關(guān)系，進(jìn)而考察當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)劣及其變動(dòng)趨勢(shì)。他們主張研究各國(guó)具體的歷史經(jīng)驗(yàn)材料，探討每一歷史時(shí)期、每一經(jīng)濟(jì)體系的各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，把社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的歷史相對(duì)性看作具體經(jīng)濟(jì)制度持續(xù)演進(jìn)的表現(xiàn)。3/28/202481812.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)（2）他們依據(jù)社會(huì)達(dá)爾文主義的進(jìn)化哲學(xué)來(lái)說(shuō)明制度變遷，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)進(jìn)化論的科學(xué)。他們把生物界的生存競(jìng)爭(zhēng)、自然選擇、自然淘汰規(guī)律用于說(shuō)明人類社會(huì)，認(rèn)為人類社會(huì)的發(fā)展過(guò)程就是人的生理和心理本能自然淘汰和自然適應(yīng)的過(guò)程，即人類應(yīng)付外界環(huán)境的心理反映過(guò)程。他們斷定，社會(huì)發(fā)展如同生物界一樣，是一個(gè)漸進(jìn)演變和演進(jìn)的過(guò)程。他們批評(píng)以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是論證資本主義的公正、合理、自然、和諧，不能反映現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為資本主義由于其自身存在許多矛盾和弊病而必須不斷改革。他們反對(duì)自由放任，主張對(duì)私有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，特別重視國(guó)家運(yùn)用法律和經(jīng)濟(jì)政策來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活、調(diào)解和仲裁勞資爭(zhēng)端，以緩和階級(jí)矛盾，消除資本主義的危機(jī)。3/28/202482823.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的原則（克萊因）堅(jiān)持人的經(jīng)濟(jì)行為主要是由文化決定的；經(jīng)濟(jì)學(xué)家所要關(guān)注的應(yīng)該是作為社會(huì)政治和文化習(xí)慣的統(tǒng)一體的經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)值應(yīng)該是社會(huì)價(jià)值，而不是單純的價(jià)格；研究經(jīng)濟(jì)過(guò)程，而不是只強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力而不只是效率；對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的研究決定了制度理論的動(dòng)態(tài)性質(zhì)；市場(chǎng)的結(jié)果要由經(jīng)濟(jì)規(guī)范來(lái)評(píng)價(jià)，而不是用市場(chǎng)結(jié)果來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)規(guī)范；集團(tuán)勢(shì)力是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要前提之一；強(qiáng)調(diào)過(guò)程而不是單純的增長(zhǎng)(這是制度主義的時(shí)間概念)；經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是人類福利，而不是均衡。3/28/20248383