企業(yè)內部控制調研表-社會責任

企業(yè)內部控制調研表-社會責任第四號社會責任：是指企業(yè)在經營發(fā)展過程中應當履行的社會職責和義務，主要包括安全生產、產品質量、環(huán)境保護、資源節(jié)約、促進就業(yè)、

員工權益保護等。至少需關注的風險點（一）安全生產措施不到位，責任不制落實，可能導致企業(yè)發(fā)生安全事故。（二）產品質量低劣，侵害消費者利益，可能導致企業(yè)巨額賠償、形象受損，甚至破產。（三）環(huán)境保護投入不足，資源耗費大，造成環(huán)境污染或資源枯竭，可能導致企業(yè)巨額賠償、缺乏發(fā)展后勁，甚至停業(yè)。（四）促進就業(yè)及員工權益保護不夠，可能導致員工積極性受挫，影響企業(yè)發(fā)展及社會穩(wěn)定。序號控制要點是否已設立內控措施相關制度或文件的名稱制度條款是否已執(zhí)行執(zhí)行效果（以達到控制目標的程度分：優(yōu)/良/中/差）備注是否是否1是否設立安全管理部門和安全監(jiān)督機構，負責企業(yè)安全生產的日常監(jiān)督管理工作2是否已建立安全生產管理體系3是否已建立安全生產操作規(guī)范4是否已建立安全生產事故應急處理預案5是否已制定安全生產責任追究制度6是否已建立安全生產檢查監(jiān)督機制，確保各項安全措施落實到位7有否組織開展員工安全生產教育，包括思想教育、法規(guī)教育、安全技術教育8對于特殊作業(yè)人員和特殊資質要求的生產崗位，是否已實行資格認證制度，持證上崗9有否加強生產設備的經常性維護管理，及時排除安全隱患10本年有否組織相關人員參加安全生產事故應急救援預案演練11重大生產安全事故，應當啟動應急預案，同時按照國家有關規(guī)定及時報告，嚴禁遲報、謊報和瞞報。12是否已建立健全產品質量標準體系13是否有規(guī)范生產流程，建立產品質量控制和檢驗制度14是否已建立供應商目錄，并定期對供應商的供貨質量狀況進行評估15有否加強產品售后服務，發(fā)現存在嚴重質量缺陷、隱患的產品，是否及時召回或采取其他有效措施最大限度地減低或消除社會危害16是否已建立消費者投訴和建議的處理機制17是否有定期召開產品質量分析會18是否已建立責任危機處理機制19是否已建立環(huán)境保護與資源節(jié)約制度20有否開展宣傳教育等有效形式，提高員工的環(huán)境保護和資源節(jié)約意識。21是否有改進工藝流程，降低能耗和污染物排放水平，實現清潔生產。22有否加強對廢氣、廢水、廢渣的綜合治理，建立廢料回收和循環(huán)利用制度23是否已建立環(huán)境保護與資源節(jié)約的監(jiān)控制度。定期開展監(jiān)督檢查，發(fā)現問題，及時采取措施予以糾正24重視國家產業(yè)結構相關政策，特別關注產業(yè)結構調整的發(fā)展要求，加快高新技術開發(fā)和傳統(tǒng)產業(yè)改造，實現低投入、低消耗、低排放和高效率。25是否與員工簽訂并履行勞動合同，遵循按勞分配、同工同酬的原則，建立科學的員工薪酬制度和激勵機制26是否已建立員工薪酬的正常增長機制，切實保持合理水平，維護社會公平27員工工資等薪酬是否及時發(fā)放28是否及時辦理員工社會保險，足額繳納社會保險費，保障員工依法享受社會保險待遇29是否按照有關規(guī)定做好員工健康管理工作，預防、控制和消除職業(yè)危害30是否定期對員工進行體檢，建立職業(yè)健康檔案31是否按期對職工進行非職業(yè)性健康監(jiān)護32是否對從事有職業(yè)危害作業(yè)的員工進行職業(yè)性健康監(jiān)護33是否遵守法定的勞動時間和休息休假制度，確保員工的休息休假權利。34有否加強職工代表大會和工會組織的建設，維護員工合法權益35是否已建立企業(yè)內部員工熱線、信訪接待、內部媒體、員工建議箱等渠道，保證員工與企業(yè)上層的信息暢通36是否重視產學研用結合，運用市場機制和手段，積極開展與高校和科研院所的戰(zhàn)略合作，實行優(yōu)勢互補，激發(fā)創(chuàng)新活力。37是否重視和加強與高校和科研院所人才培養(yǎng)和交流，加速科技成果的轉化和產業(yè)化，使企業(yè)獲得持續(xù)創(chuàng)新的能力。同時促進應用