企業(yè)內(nèi)部控制調(diào)研表-社會(huì)責(zé)任

企業(yè)內(nèi)部控制調(diào)研表-社會(huì)責(zé)任第四號(hào)社會(huì)責(zé)任：是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)職責(zé)和義務(wù)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、

員工權(quán)益保護(hù)等。至少需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（一）安全生產(chǎn)措施不到位，責(zé)任不制落實(shí)，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故。（二）產(chǎn)品質(zhì)量低劣，侵害消費(fèi)者利益，可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、形象受損，甚至破產(chǎn)。（三）環(huán)境保護(hù)投入不足，資源耗費(fèi)大，造成環(huán)境污染或資源枯竭，可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、缺乏發(fā)展后勁，甚至停業(yè)。（四）促進(jìn)就業(yè)及員工權(quán)益保護(hù)不夠，可能導(dǎo)致員工積極性受挫，影響企業(yè)發(fā)展及社會(huì)穩(wěn)定。序號(hào)控制要點(diǎn)是否已設(shè)立內(nèi)控措施相關(guān)制度或文件的名稱制度條款是否已執(zhí)行執(zhí)行效果（以達(dá)到控制目標(biāo)的程度分：優(yōu)/良/中/差）備注是否是否1是否設(shè)立安全管理部門和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)的日常監(jiān)督管理工作2是否已建立安全生產(chǎn)管理體系3是否已建立安全生產(chǎn)操作規(guī)范4是否已建立安全生產(chǎn)事故應(yīng)急處理預(yù)案5是否已制定安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度6是否已建立安全生產(chǎn)檢查監(jiān)督機(jī)制，確保各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位7有否組織開展員工安全生產(chǎn)教育，包括思想教育、法規(guī)教育、安全技術(shù)教育8對(duì)于特殊作業(yè)人員和特殊資質(zhì)要求的生產(chǎn)崗位，是否已實(shí)行資格認(rèn)證制度，持證上崗9有否加強(qiáng)生產(chǎn)設(shè)備的經(jīng)常性維護(hù)管理，及時(shí)排除安全隱患10本年有否組織相關(guān)人員參加安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案演練11重大生產(chǎn)安全事故，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同時(shí)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告，嚴(yán)禁遲報(bào)、謊報(bào)和瞞報(bào)。12是否已建立健全產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系13是否有規(guī)范生產(chǎn)流程，建立產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢驗(yàn)制度14是否已建立供應(yīng)商目錄，并定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量狀況進(jìn)行評(píng)估15有否加強(qiáng)產(chǎn)品售后服務(wù)，發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷、隱患的產(chǎn)品，是否及時(shí)召回或采取其他有效措施最大限度地減低或消除社會(huì)危害16是否已建立消費(fèi)者投訴和建議的處理機(jī)制17是否有定期召開產(chǎn)品質(zhì)量分析會(huì)18是否已建立責(zé)任危機(jī)處理機(jī)制19是否已建立環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約制度20有否開展宣傳教育等有效形式，提高員工的環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約意識(shí)。21是否有改進(jìn)工藝流程，降低能耗和污染物排放水平，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)。22有否加強(qiáng)對(duì)廢氣、廢水、廢渣的綜合治理，建立廢料回收和循環(huán)利用制度23是否已建立環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約的監(jiān)控制度。定期開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)采取措施予以糾正24重視國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)政策，特別關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展要求，加快高新技術(shù)開發(fā)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，實(shí)現(xiàn)低投入、低消耗、低排放和高效率。25是否與員工簽訂并履行勞動(dòng)合同，遵循按勞分配、同工同酬的原則，建立科學(xué)的員工薪酬制度和激勵(lì)機(jī)制26是否已建立員工薪酬的正常增長(zhǎng)機(jī)制，切實(shí)保持合理水平，維護(hù)社會(huì)公平27員工工資等薪酬是否及時(shí)發(fā)放28是否及時(shí)辦理員工社會(huì)保險(xiǎn)，足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，保障員工依法享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇29是否按照有關(guān)規(guī)定做好員工健康管理工作，預(yù)防、控制和消除職業(yè)危害30是否定期對(duì)員工進(jìn)行體檢，建立職業(yè)健康檔案31是否按期對(duì)職工進(jìn)行非職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)32是否對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的員工進(jìn)行職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)33是否遵守法定的勞動(dòng)時(shí)間和休息休假制度，確保員工的休息休假權(quán)利。34有否加強(qiáng)職工代表大會(huì)和工會(huì)組織的建設(shè)，維護(hù)員工合法權(quán)益35是否已建立企業(yè)內(nèi)部員工熱線、信訪接待、內(nèi)部媒體、員工建議箱等渠道，保證員工與企業(yè)上層的信息暢通36是否重視產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制和手段，積極開展與高校和科研院所的戰(zhàn)略合作，實(shí)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，激發(fā)創(chuàng)新活力。37是否重視和加強(qiáng)與高校和科研院所人才培養(yǎng)和交流，加速科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，使企業(yè)獲得持續(xù)創(chuàng)新的能力。同時(shí)促進(jìn)應(yīng)用