深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作2024/3/29深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作目錄第一章非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)概述第二章非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程及操作要點(diǎn)第三章非現(xiàn)場(chǎng)開戶營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)說明

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作第一章非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)概述深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)框架結(jié)構(gòu)圖非現(xiàn)場(chǎng)開戶網(wǎng)上開戶見證開戶開戶操作人（開戶權(quán)限的使用管理）開戶適用客戶對(duì)象開立資金賬戶的業(yè)務(wù)權(quán)限開戶次數(shù)與賬戶個(gè)數(shù)的限制深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶開戶操作人（開戶權(quán)限的使用管理）意向申報(bào)成交申報(bào)

客戶本人操作（營(yíng)銷人員可從旁指導(dǎo)）單人見證：面見人員（營(yíng)銷人員擔(dān)任）雙人見證：面見人員+見證人員（營(yíng)銷人員）+（柜員市場(chǎng)拓展部員工）面見崗權(quán)限實(shí)行專人專號(hào)，營(yíng)銷人員之間禁止借用、混用

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶開戶適用客戶對(duì)象意向申報(bào)成交申報(bào)

僅限于年滿18周歲的中國(guó)公民（機(jī)構(gòu)客戶不得網(wǎng)上開戶）自然人客戶：①年滿18周歲的中國(guó)公民②境內(nèi)生活的港澳臺(tái)居民機(jī)構(gòu)客戶（不含合伙企業(yè)）互助機(jī)構(gòu)客戶選部開戶：在外地的機(jī)構(gòu)客戶，可以由外地營(yíng)業(yè)部通過見證開戶的方式，面見客戶并完成見證開戶環(huán)節(jié)，再由開發(fā)客戶的營(yíng)業(yè)部完成賬戶的開立。（營(yíng)銷人員有執(zhí)業(yè)地域的限制，選部開戶的客戶，目前尚不能確認(rèn)到營(yíng)銷人員名下）

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶非現(xiàn)場(chǎng)開立的資金賬戶業(yè)務(wù)權(quán)限意向申報(bào)成交申報(bào)

僅支持A股業(yè)務(wù)（可添加，但不能開立股東代碼卡）僅支持A股業(yè)務(wù)（可開立股東代碼卡）非現(xiàn)場(chǎng)開戶，僅支持A股業(yè)務(wù)，且需客戶本人親自辦理；開立賬戶后的其他業(yè)務(wù)，客戶需臨柜辦理。

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶開戶次數(shù)與資金賬戶個(gè)數(shù)的限制意向申報(bào)成交申報(bào)

支持同一客戶多次開戶（開立完成一個(gè)資金賬戶后，方可再次通過網(wǎng)上開戶方式開戶）支持同一客戶多次開戶（可同時(shí)發(fā)起多個(gè)見證開戶申請(qǐng)）非現(xiàn)場(chǎng)開戶支持同一客戶多次開戶，同一客戶可通過網(wǎng)上開戶或見證開戶的方式多次開戶。即同一客戶名下可以開立多張牛卡，但是，只有一張?？ㄊ侵付松虾＝灰椎?，所有?？ǘ伎梢蕴砑由預(yù)股東代碼卡。

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作第二章非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程及操作要點(diǎn)深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶流程面見人員領(lǐng)取開戶資料面見客戶并出示工作證件指導(dǎo)客戶填寫開戶資料并登陸見證開戶系統(tǒng)驗(yàn)證客戶身份，錄入客戶信息系統(tǒng)錄入紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果確認(rèn)營(yíng)銷關(guān)系采集客戶影像信息系統(tǒng)生成資金賬號(hào)連通三方存管客戶通過電話回訪面見人員交回見證開戶資料賬戶審核通過深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作必填信息非必填信息見證開戶系統(tǒng)錄入客戶信息的說明意向申報(bào)成交申報(bào)姓名、國(guó)籍證件類型、身份證號(hào)碼、證件地址、證件到期日性別、出生日期郵寄地址、收件人、郵編學(xué)歷、職業(yè)、月收入（反洗錢要求）手機(jī)號(hào)碼家庭住址、家庭電話、辦公電話E-mail、QQ號(hào)碼、微信號(hào)碼其他聯(lián)系人姓名、其他聯(lián)系人手機(jī)、網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷代碼

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶單人見證開戶影像采集的規(guī)格說明意向申報(bào)成交申報(bào)

僅實(shí)時(shí)視頻拍攝：采集“身份證正面”采集“身份證背面”客戶“頭部正面照”錄制一段客戶正面像的視頻面見人員影像采集：采集客戶“舉牌正面照”采集客戶“證件的正反面”（身份證、通行證、臨時(shí)住宿登記證明表）采集“證券賬戶卡”（如有）遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻：錄制一段客戶正面像的視頻拍攝兩張照片：①客戶簽署《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的照片②客戶與《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的合影

深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作雙人見證開戶影像采集的規(guī)格說明意向申報(bào)成交申報(bào)面見人員影像采集：采集客戶“舉牌正面照”采集客戶“證件的正反面”（身份證、通行證、臨時(shí)住宿登記證明表）采集“證券賬戶卡”（如有）拍攝兩張照片：①客戶簽署《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的照片②客戶與《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的合影面見人員影像采集：采集客戶“舉牌正面照”采集客戶“證件的正反面”（身份證、通行證、臨時(shí)住宿登記證明表）采集“證券賬戶卡”（如有）拍攝兩張照片：①客戶簽署《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的照片②客戶與《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的合影

離線見證開戶深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作注意：簽署申請(qǐng)表的拍照，請(qǐng)讓客戶簽完名后筆停在最后一劃上等待拍照深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作合格影像采集標(biāo)準(zhǔn)為：身份證頭像及文字信息清晰，圖像完整，身份證邊緣未被裁剪。不合格影像采集：圖像不完整、文字要素及頭像不清晰、證件邊緣被剪裁等情況均視為不合格影像。深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶開戶資料的使用說明意向申報(bào)成交申報(bào)開戶紙質(zhì)材料：三方存管協(xié)議（需交回柜臺(tái)方可激活賬戶）營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)材料無（自5月22日起網(wǎng)上開戶不予以確認(rèn)營(yíng)銷關(guān)系）開戶紙質(zhì)材料（開戶前領(lǐng)?。鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書證券交易委托代理補(bǔ)充協(xié)議開戶申請(qǐng)表（個(gè)人）自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表三方存管協(xié)議紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)財(cái)富管理體驗(yàn)版、調(diào)傭單營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)材料見證開戶預(yù)約確認(rèn)單（新要求）風(fēng)險(xiǎn)提示說明書+營(yíng)銷客戶確認(rèn)單

見證開戶深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書說明：藍(lán)色字體為面見人員簽字的必填項(xiàng)深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明說明：藍(lán)色字體為面見人員簽字的必填項(xiàng)開戶資料示例：證券交易委托代理補(bǔ)充協(xié)議深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：開戶申請(qǐng)表表中信息須與系統(tǒng)錄入信息一致說明：藍(lán)色字體為面見人員必填項(xiàng)，其中“營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)代碼”應(yīng)填寫營(yíng)業(yè)部的自主營(yíng)銷代碼（不要填駐點(diǎn)的網(wǎng)點(diǎn)代碼），“經(jīng)辦柜員簽字”處，劃去“柜員”二字，面見人員簽字深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表表中信息須與系統(tǒng)錄入信息一致說明：《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，面見人員無需簽字深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：三方存管協(xié)議說明：藍(lán)色字體為面見人員必填項(xiàng)，三方存管單的日期，營(yíng)銷人員需要填寫深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)測(cè)評(píng)選項(xiàng)答案須與系統(tǒng)選項(xiàng)答案一致說明：紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)日期為面見人員必填項(xiàng)，具體測(cè)評(píng)時(shí)間，不需要填寫深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作資金賬戶的激活流程說明資金賬戶開立連通三方存管完成電話回訪所有開戶資料交回柜臺(tái)賬戶審核通過賬戶激活確認(rèn)營(yíng)銷關(guān)系深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作第三章非現(xiàn)場(chǎng)開戶營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)的說明意向申報(bào)成交申報(bào)營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)材料無（自5月22日起網(wǎng)上開戶不予以確認(rèn)營(yíng)銷關(guān)系）營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)材料見證開戶預(yù)約確認(rèn)單（新要求）客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說明書營(yíng)銷客戶確認(rèn)單

見證開戶深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)的填寫示例與說明營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)資料示例：開戶預(yù)約確認(rèn)單深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)的填寫示例與說明營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)資料示例：營(yíng)銷客戶確認(rèn)單深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)的填寫示例與說明營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)資料示例：客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說明書深益田新非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程與操作客戶營(yíng)銷關(guān)系確認(rèn)的說明非現(xiàn)場(chǎng)開戶：同一客戶可以多次開戶，對(duì)營(yíng)銷關(guān)系建立的影響網(wǎng)上開戶——5月22日前，網(wǎng)上開戶的客戶可建立營(yíng)銷確認(rèn)關(guān)系，今后網(wǎng)上開戶的客戶不再建立營(yíng)銷確認(rèn)關(guān)系。見證開戶——自5月22日起，見證開戶的客戶，需同時(shí)具備《見證開戶預(yù)約確認(rèn)單》、《客戶營(yíng)銷確認(rèn)單》及《客戶確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)提示說明書》，方可建立營(yíng)銷確認(rèn)關(guān)系。在我部已有賬戶，現(xiàn)見證開立第二個(gè)賬戶的客戶——如果之前的賬戶沒有建立營(yíng)銷確認(rèn)關(guān)系，新開的見證賬戶可以建立營(yíng)銷確認(rèn)關(guān)系，但不能觸及之前已存在帳戶的資產(chǎn)狀態(tài)，例如，采用證券賬戶遷移、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等手段制造有效戶；反之，則不行。在同城別家營(yíng)業(yè)部已有正常賬戶（含深A(yù)、滬A)，在我部見證開戶（關(guān)聯(lián)深A(yù)賬戶）——可開戶，但疑似互挖開戶，理