數(shù)字經(jīng)濟(jì)：數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定開始實施大國經(jīng)濟(jì)支持?jǐn)?shù)據(jù)要素價值釋放

中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展系列研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)：數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定開始實施，大國經(jīng)濟(jì)支持?jǐn)?shù)據(jù)要素價值釋放22數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題報告數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題報告數(shù)字經(jīng)濟(jì)：數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定開始實施，大國經(jīng)濟(jì)支持?jǐn)?shù)據(jù).全球數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管趨嚴(yán)，“大國經(jīng)濟(jì)體”將凸顯數(shù)據(jù)優(yōu)勢：當(dāng)前，數(shù)據(jù)跨境流動已成為全球資金、信息、技術(shù)、人才、貨物等資源要素交換、共享的基礎(chǔ)。3月22日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》，規(guī)定明確了數(shù)據(jù)出境安全評估申報標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了免予申報數(shù)據(jù)出境安全評估、訂立個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個人信息保護(hù)認(rèn)證的數(shù)據(jù)出境活動條件。此前，3月13日，歐洲議會審議通過《人工智能法案》，2月國公民敏感個人數(shù)據(jù)免遭“受關(guān)注國家”利用的行政命令。.大國經(jīng)濟(jì)+全球化循環(huán)賦能數(shù)據(jù)要素價值釋放：數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為典型的大國經(jīng)可循環(huán)，具備較穩(wěn)定的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價值，推動經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展。中國依托內(nèi)循環(huán)為基礎(chǔ)，加以政策促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境傳輸，推動雙循環(huán)進(jìn)程，將發(fā)展的主要推動力。.美國、歐盟、中國數(shù)據(jù)戰(zhàn)略對比分析：1、美國：行政命令側(cè)重安全與隱私保護(hù)，進(jìn)一步限制數(shù)據(jù)跨境傳輸；2、歐盟：數(shù)據(jù)主權(quán)原則“內(nèi)松外嚴(yán)”，就其數(shù)據(jù)主權(quán)戰(zhàn)略，歐盟“對外”采取的是“數(shù)據(jù)跨境限制+保護(hù)性域外管轄”模式，體現(xiàn)“外嚴(yán)”原則，“對內(nèi)”則在“內(nèi)松”數(shù)據(jù)主權(quán)原則下，盡可能實現(xiàn)歐盟內(nèi)部數(shù)據(jù)市場的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一，促進(jìn)數(shù)據(jù)/信息共享，創(chuàng)造堅實和公平的數(shù)據(jù)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)；3、中國：《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》近日正式施行，力求堅持?jǐn)?shù)據(jù)發(fā)展與安全并重原則，同時與全球數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管實踐接軌，動信號，符合國家促進(jìn)數(shù)據(jù)要素發(fā)展戰(zhàn)略指引，也標(biāo)志著中國數(shù)據(jù)跨境合規(guī)監(jiān)管將進(jìn)入新的發(fā)展階段。.高質(zhì)量數(shù)據(jù)是全球人工智能競爭的“勝負(fù)手”，數(shù)據(jù)要素市場空間廣闊：數(shù)據(jù)質(zhì)量及其包含的有用信息量是決定機(jī)器學(xué)習(xí)算法學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵因素。中國作為大國經(jīng)濟(jì)體，在數(shù)據(jù)戰(zhàn)略上優(yōu)勢明顯：1、海量數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢；2、多樣化應(yīng)用場景；3、政策支持?jǐn)?shù)據(jù)要素價值釋放；4、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生態(tài)建設(shè)優(yōu)勢。當(dāng)前，中國正在加速從“數(shù)據(jù)大國”向“數(shù)據(jù)強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變，不斷推動數(shù)據(jù)要素市場化配置改革，釋放數(shù)據(jù)要素的價值。若根據(jù)增值法對數(shù)據(jù)資本測算，預(yù)計到2025年，我國數(shù)據(jù)資本存量空間預(yù)計可達(dá)32.0萬億元。濟(jì)體系有助于數(shù)據(jù)要素價值釋放，進(jìn)而為新一代人工智能發(fā)展提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和保證。最新出臺的《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》寬嚴(yán)相濟(jì)，利好出海企業(yè)跨境經(jīng)營需求，建議關(guān)注：1、國產(chǎn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施類企業(yè)；2、國產(chǎn)AI芯片龍頭公司；3、出海互聯(lián)網(wǎng)龍頭及跨境電商企業(yè)；4、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企分析師險數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題報告33一、全球數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管趨嚴(yán)，“大國經(jīng)濟(jì)體”將凸顯數(shù)據(jù)優(yōu)勢 4二、“數(shù)字主權(quán)”視野下，全球主要經(jīng)濟(jì)體數(shù)字化數(shù)據(jù)戰(zhàn)略解析 5（一）大國競爭下，“數(shù)字主權(quán)”的重要性日益凸顯 5（二）美國、歐盟、中國數(shù)據(jù)戰(zhàn)略比較 6（三）高質(zhì)量數(shù)據(jù)是全球人工智能競爭的“勝負(fù)手”，數(shù)據(jù)要素市場空間廣闊 三、全球人工智能主要涉及的法律風(fēng)險與防范領(lǐng)域 四、投資建議 五、風(fēng)險提示 44當(dāng)前，數(shù)據(jù)跨境流動已成為全球資金、信息、技術(shù)、人才、貨物等資源要素交換、共享的基礎(chǔ)。3月22日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》（下稱“《跨境流動新規(guī)》”規(guī)定明確了數(shù)據(jù)出境安全評估申報標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了免予申報數(shù)據(jù)出境安全評估、訂立個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個人信息保護(hù)認(rèn)證的數(shù)據(jù)出境活動條件?！犊缇沉鲃有乱?guī)》對數(shù)據(jù)出境安全評估、個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、個人信息保護(hù)認(rèn)證等數(shù)據(jù)出境制度進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，其實施將有利于促進(jìn)數(shù)據(jù)依法有序自由流動，擴(kuò)大高水平對外開放，并激發(fā)數(shù)據(jù)要素價值的釋放?！犊缇沉鲃有乱?guī)》明確了應(yīng)當(dāng)申報數(shù)據(jù)出境安全評估的兩類數(shù)據(jù)出境活動條件，一是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者向境外提供個人信息或重要數(shù)據(jù)；二是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者以外的數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)，或是自當(dāng)年1月1日起累計向境外提供100萬人以上個人信息（不含敏感個人信息）或1萬人以上敏感個人信息。同時，明確了應(yīng)當(dāng)訂立個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同或者通過個人信息保護(hù)認(rèn)證的數(shù)據(jù)出境活動條件，即關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者以外的數(shù)據(jù)處理者自當(dāng)年1月1日起累計向境外提供10萬人以上、100萬人以下的個人信息（不含敏感個人信息），或1萬人以下的敏感個人信息?！犊缇沉鲃有乱?guī)》規(guī)定了免予申報數(shù)據(jù)出境安全評估、訂立個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個人信息保護(hù)認(rèn)證的數(shù)據(jù)出境活動條件：一是國際貿(mào)易、跨境運輸、學(xué)術(shù)合作、跨國生產(chǎn)制造和市場營銷等活動中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)向境外提供，不包含個人信息或者重要數(shù)據(jù)的；二是在境外收集和產(chǎn)生的個人信息傳輸至境內(nèi)處理后向境外提供，處理過程中沒有引入境內(nèi)個人信息或者重要數(shù)據(jù)的；三是為訂立、履行個人作為一方當(dāng)事人的合同，確需向境外提供個人信息的；四是按照依法制定的勞動規(guī)章制度和依法簽訂的集體合同實施跨境人力資源管理，確需向境外提供員工個人信息的；五是緊急情況下為保護(hù)自然人的生命健康和財產(chǎn)安全，確需向境外提供個人信息的；六是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者以外的數(shù)據(jù)處理者自當(dāng)年1月1日起累計向境外提供10萬人以下個人信息（不含敏感個人信息）的。《跨境流動新規(guī)》體現(xiàn)了寬嚴(yán)并濟(jì)的態(tài)度，對于敏感個人信息保護(hù)、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者等問題的監(jiān)管尺度進(jìn)行了重申和明確，做到力求堅持促進(jìn)數(shù)據(jù)發(fā)展與安全并重的原則。此外，監(jiān)管部門還同步發(fā)布了《數(shù)據(jù)出境安全評估申報指南（第二版）》和《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案指南（第二版）》，進(jìn)一步完善與確定了合規(guī)義務(wù)履行的流程和細(xì)節(jié)?？梢灶A(yù)見的是，中國數(shù)據(jù)跨境合規(guī)監(jiān)管將進(jìn)入新階段，未來更加明晰、具體細(xì)化的監(jiān)管體系有望有序推出，相關(guān)執(zhí)法與監(jiān)管活動將基于該體系穩(wěn)步開展和推進(jìn)。近年，我國跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)姆煽蚣芗皩嶋H執(zhí)行取得重大進(jìn)展。網(wǎng)信辦跨境數(shù)據(jù)傳輸安全審查和標(biāo)準(zhǔn)合同條款方面進(jìn)展卓越，旨在解決原先審查規(guī)則缺乏明確性、跨境數(shù)據(jù)傳輸審批程序延誤嚴(yán)重等問題。2023年12月7日，國務(wù)院印發(fā)《全面對接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)高水平制度型開放總體方案》，以下簡稱《總體規(guī)劃》，將上海定位為“建設(shè)國家制度型開放示范點”，為上海自貿(mào)試驗區(qū)進(jìn)一步放寬跨境轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)指明方向新框架下的限制。為落實《總體規(guī)劃》試點，上海市政府于2024年2月3日印發(fā)了《全面對接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)高水平制度型開放總體方案》的實施方案，以下簡稱《實施方案》。2024年2月6日，上海市政府新聞辦公室召開新55聞發(fā)布會，介紹《實施方案》重點內(nèi)容，提出一系列規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)拇胧?，如制定重要?shù)據(jù)目錄，探索建立合法、安全、便捷的跨境數(shù)據(jù)傳輸機(jī)制;在自貿(mào)區(qū)（包括臨港新片區(qū)）建立跨境數(shù)據(jù)服務(wù)中心。具體而言，《實施方案》規(guī)定，允許金融機(jī)構(gòu)根據(jù)適用的安全政策和措施將業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移到境外。根據(jù)《實施方案》中概述的原則，臨港特別片區(qū)將為跨境數(shù)據(jù)傳輸開發(fā)“通用數(shù)據(jù)清單”和“重要數(shù)據(jù)目錄”。臨港新片區(qū)政府近日發(fā)布了《臨港新片區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動分類分級管理辦法(試行)》，將跨境數(shù)據(jù)分為三個等級：1）“核心數(shù)據(jù)”、2）“重要數(shù)據(jù)”和3）“一般數(shù)據(jù)”。禁止將“核心數(shù)據(jù)”轉(zhuǎn)移到中國境外；涉及“重要數(shù)據(jù)”的傳輸必須經(jīng)過臨港新片區(qū)跨境數(shù)據(jù)服務(wù)中心的初步驗證和申請程序，之后必須向當(dāng)?shù)貒一ヂ?lián)網(wǎng)信息辦公室提交安全評估；如果滿足相關(guān)的數(shù)據(jù)保護(hù)管理要求，則允許“一般數(shù)據(jù)”自由傳輸。臨港新區(qū)政府成立了由行業(yè)利益相關(guān)者組成的工作組，負(fù)責(zé)制定“一般數(shù)據(jù)”清單和“重要數(shù)據(jù)”目錄，以解決各個行業(yè)（例如智能網(wǎng)聯(lián)汽車、金融理財、高端航運、國際貿(mào)易、生物醫(yī)藥、文化出海）的特定數(shù)據(jù)傳輸場景。概念法條規(guī)定核心數(shù)據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》第二十一條第二款：關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈、重要民生、重大公共利益等數(shù)據(jù)屬于國家核心數(shù)據(jù)，實行更加嚴(yán)格的管理制度。一條：國家實行網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度。網(wǎng)絡(luò)運營者應(yīng)當(dāng)按照網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制求，履行下列安全保護(hù)義務(wù)，保障網(wǎng)絡(luò)免受干擾、破壞或者未經(jīng)授權(quán)的訪問，防止絡(luò)數(shù)據(jù)泄露或者被竊取、篡改；采取數(shù)據(jù)分類、重要數(shù)據(jù)備份和加密等措施。七條：關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的個人重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供，應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)信部門務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進(jìn)行安全評估；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。一條第一款：國家建立數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)制度，根據(jù)數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要以及一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，對國家安全、公共利益人、組織合法權(quán)益造成的危害程度，對數(shù)據(jù)實行分類分級保護(hù)。國家數(shù)據(jù)安全工作協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門制定重要數(shù)據(jù)目錄，加強(qiáng)對重要數(shù)據(jù)的保護(hù)。一條第三款：各地區(qū)、各部門應(yīng)當(dāng)按照數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)制度，確定本地區(qū)、本部以及相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的重要數(shù)據(jù)具體目錄，對列入目錄的數(shù)據(jù)進(jìn)行重點保護(hù)。重要數(shù)據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》第二十度的要第三十信息和會同國第二十或者個第二十資料來源：上海源泰律師事務(wù)所，中國銀河證券研究院大國經(jīng)濟(jì)+全球化循環(huán)賦能數(shù)據(jù)要素：數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為典型的大國經(jīng)濟(jì)，具規(guī)模性特征、結(jié)構(gòu)性特征及內(nèi)源性特征，大國經(jīng)濟(jì)的核心優(yōu)勢是內(nèi)部可循環(huán)，具備較穩(wěn)定的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價值，推動經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展。中國依托內(nèi)循環(huán)為基礎(chǔ)，加以政策促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境傳輸，推動全球化雙循環(huán)進(jìn)程，將促進(jìn)數(shù)據(jù)要素自由流動，推動人工智能、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而成為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動力。二、“數(shù)字主權(quán)”視野下，全球主要經(jīng)濟(jì)體數(shù)字化數(shù)據(jù)戰(zhàn)略解析（一）大國競爭下，“數(shù)字主權(quán)”的重要性日益凸顯數(shù)字主權(quán)的重要性隨著全球數(shù)字化進(jìn)程的加速日益凸顯，數(shù)據(jù)已成為國際競爭和合作的新焦點。數(shù)字主權(quán)不僅關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定和國家安全，也與公民的隱私權(quán)、信息自由等基本權(quán)利密切相關(guān)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略目前存在以下卡點：1）技術(shù)發(fā)展不平衡：不同國家在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展水平存在差異，可能導(dǎo)致某些國家在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)中處不利地位。為縮小此差距，國家需投資于教育和研發(fā)，培養(yǎng)本土人才，同時鼓勵創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神。2）國際法律框架缺失：目前尚缺乏統(tǒng)一的國際法律框架以規(guī)范相關(guān)行為。國際社會需要共同努力，建立公平合理的國際規(guī)則，以促進(jìn)跨境數(shù)據(jù)流動和技術(shù)交流，同66時保護(hù)各國的數(shù)字主權(quán)。3）數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)不一：不同國家和地區(qū)對數(shù)據(jù)的處理和保護(hù)存在不同法律及規(guī)定。為促進(jìn)國際間合作，需制定共通的數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)，同時尊重各國的法律和文化差4）網(wǎng)絡(luò)安全威脅：網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露事件頻發(fā)，對國家安全和個人隱私構(gòu)成嚴(yán)重威脅。國家需加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力，提高公眾的網(wǎng)絡(luò)安全意識，并與其他國家合作打擊跨國網(wǎng)絡(luò)犯罪。5）公民權(quán)利保護(hù)需求：數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，國家需重視公民的基本權(quán)利，確保公民的隱私權(quán)、言論自由等權(quán)利得到充分保護(hù)。6）國際合作與競爭加劇：數(shù)字主權(quán)發(fā)展過程中，國家需在保護(hù)自身利益的同時，尋求與其他國家的合作機(jī)會，共同應(yīng)對包括國際數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)跨境流動、數(shù)字貿(mào)易等問題。（二）美國、歐盟、中國數(shù)據(jù)戰(zhàn)略比較全球主要經(jīng)濟(jì)體數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程來看，美國、英國等國家正在從“自由探索”向“政府干預(yù)”轉(zhuǎn)變；德國、法國等國家通過政府引領(lǐng)，打造高效產(chǎn)業(yè)數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)，發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)；日韓等國家以解決問題為導(dǎo)向，重視基礎(chǔ)研究和技術(shù)研發(fā)；中國積極推動數(shù)據(jù)要素市場制度，在確保安全底線的前提下更好地促進(jìn)公共數(shù)據(jù)、社會數(shù)據(jù)流通交易和創(chuàng)新應(yīng)用，建立全國數(shù)據(jù)采集、存儲、處理、分析等方面的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)相關(guān)部門有效履職，實現(xiàn)國家層面數(shù)據(jù)的匯聚和共享，為各個領(lǐng)域提供數(shù)據(jù)資源支持。1.美國：行政命令側(cè)重安全與隱私保護(hù)，進(jìn)一步限制數(shù)據(jù)跨境傳輸美國數(shù)字戰(zhàn)略發(fā)展主要圍繞技術(shù)領(lǐng)域、國防領(lǐng)域、政務(wù)領(lǐng)域、與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域四個方面所展開，在聚焦國際競爭為重點的時代，美國仍將技術(shù)領(lǐng)先尊為首要原則。美國和中國在監(jiān)管數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面遵循截然不同的模式。美國政府過去一直采用市場驅(qū)動的模式，目前部分領(lǐng)域趨向于向“政府干預(yù)”轉(zhuǎn)變。資料來源：《美國數(shù)字戰(zhàn)略的演進(jìn)與發(fā)展》（胡微微等、中國電資料來源：《美國數(shù)字戰(zhàn)略的演進(jìn)與發(fā)展》（胡微微等、中國電子科學(xué)研究77子科學(xué)研究院學(xué)報中國銀河證券研究院院學(xué)報中國銀河證券研究院2023年，人工智能正式步入美國的政治對話，除辯論還采取了系列行動，致使拜登政府于10月底發(fā)布了關(guān)于人工智能的行政命令（行政命令是法規(guī)，不是立法，在到期或被撤銷之前一直有效側(cè)重要求提高人工智能產(chǎn)業(yè)的透明度、并制定新標(biāo)準(zhǔn)的指令。該行政命令主要從以下方面對人工智能發(fā)展做出規(guī)范限制：12345678人工智能安全新標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)美國公民的隱私，尤其是數(shù)據(jù)隱私促進(jìn)公平和公民權(quán)利保障消費者、患者和學(xué)生權(quán)益支持工人權(quán)利促進(jìn)創(chuàng)新和競爭提升美國在海外的領(lǐng)導(dǎo)力確保政府負(fù)責(zé)任且有效地使用人工智能該行政命令要求最強(qiáng)大的人工智能系統(tǒng)的開發(fā)人員與美國政府分享其安全測試結(jié)果和其他關(guān)鍵信息。目的是這些措施將確保人工智能系統(tǒng)在公開之前是安全、可靠和值得信賴的。美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院將制定嚴(yán)格的測試標(biāo)準(zhǔn)以確保安全，并由政府部門實施。政府部門還將制定防止人工智能欺詐的指南，并制定開發(fā)人工智能工具以協(xié)助網(wǎng)絡(luò)安全的計劃。拜登政府利用行政命令呼吁國會通過數(shù)據(jù)保護(hù)立法，以保護(hù)所有美國公民，特別是兒童的隱私權(quán)利。它還指示聯(lián)邦政府將優(yōu)先支持加速數(shù)據(jù)隱私的發(fā)展。該行政命令發(fā)布指示，通過制定指導(dǎo)、培訓(xùn)和最佳實踐，防止人工智能被用來加劇司法、醫(yī)療保健和住房領(lǐng)域的歧視、偏見和其他濫用行為。通過部署適當(dāng)?shù)娜斯ぶ悄芄ぞ吆徒踩媱潄矸乐共话踩袨?，將促進(jìn)人工智能在醫(yī)療保健和教育領(lǐng)域的負(fù)責(zé)任使用。將制定原則和最佳實踐，以減輕人工智能對工人的危害并最大限度地提高其效益。該行政命令旨在引領(lǐng)創(chuàng)新和競爭，重點關(guān)注研究，特別是醫(yī)療保健和氣候變化等重要領(lǐng)域，并為小企業(yè)提供援助和資源，使他們能夠?qū)⑷斯ぶ悄苌虡I(yè)化。該行政命令指出“人工智能的挑戰(zhàn)和機(jī)遇是全球性的”，指導(dǎo)與國際合作伙伴的合作和接觸。為了確保美國政府負(fù)責(zé)任地使用人工智能，將發(fā)布指南，制定明確的標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)權(quán)利和安全。行政命令發(fā)布后，管理和預(yù)算辦公室（OMB）發(fā)布了一份關(guān)于推進(jìn)人工智能機(jī)構(gòu)使用的治理、創(chuàng)新和風(fēng)險管理的政策草案。該指南將在聯(lián)邦機(jī)構(gòu)中建立人工智能治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)負(fù)責(zé)任的人工智能創(chuàng)新，提高透明度，保護(hù)聯(lián)邦工作人員，并管理政府使用人工智能帶來的風(fēng)險。政策《人工智能權(quán)利法案藍(lán)圖》《人工智能風(fēng)險管理框架》《人工智能問責(zé)政策（征求意見稿）》《透明自動化治理法案》《國家人工智能委員會法案》內(nèi)容人工智能系統(tǒng)開發(fā)和實施的五項基本原則為：建立安全有效的系統(tǒng)、防止算法歧視、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、通知和解釋、保留人工評估和選擇可信人工智能的特征；通過形成風(fēng)險承受度、風(fēng)險等級排序等因素的風(fēng)險框架征詢?nèi)斯ぶ悄軉栘?zé)目的、問責(zé)主體、可借鑒立法等內(nèi)容，重點關(guān)注算法歧視、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、透明度等領(lǐng)域要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在使用特定人工智能或其他自動化系統(tǒng)進(jìn)行互動或受其影響時，通知個人與人工智能系統(tǒng)互動建立國家人工智能委員會，引導(dǎo)相關(guān)立法資料來源：賽迪咨詢，中國銀河證券研究院2024年2月28日，拜登政府依據(jù)《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（IEEPA）發(fā)布了一項保護(hù)美國公民敏感個人數(shù)據(jù)免遭“受關(guān)注國家”利用的行政命令。美國司法部同時發(fā)布了執(zhí)行該行政命令的擬議規(guī)則制定的預(yù)通知（ANPRM）FactSheet，概述了實施88該命令的規(guī)則。此項舉措表明美國政府決意限制向特定“受關(guān)注國家”主要包括中國（不包含中國臺灣?。?、俄羅斯、伊朗、朝鮮、古巴和委內(nèi)瑞拉等國家傳輸美國公民個人數(shù)據(jù)。被限制數(shù)據(jù)主要包括美國公民個人與敏感信息，主要有基因組數(shù)據(jù)、生物特征數(shù)據(jù)、個人健康數(shù)據(jù)、地理位置數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)與某些類型的個人可識別信息。拜登政府認(rèn)為數(shù)據(jù)使用者可能使用這些數(shù)據(jù)跟蹤美國公民（包括軍人窺探個人生活，并將數(shù)據(jù)傳給數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人，出售給外國情報機(jī)構(gòu)、軍隊或外國政府控制的公司?！笆荜P(guān)注國家”可能通過技術(shù)分析和操縱大量敏感個人數(shù)據(jù)，對美國安全形成威脅，人工智能技術(shù)將加劇此風(fēng)險。我們認(rèn)為，美國此舉是以往貿(mào)易限制的一種延續(xù)，是在人工智能三要素的數(shù)據(jù)領(lǐng)域的一種影射，我國人工智能數(shù)據(jù)側(cè)發(fā)展勢在必行。2．歐洲議會3月13日通過《人工智能法案》，數(shù)據(jù)主權(quán)原則體現(xiàn)“內(nèi)松外嚴(yán)”，2024年3月13日，歐盟議會以523票贊成、46票反對和49票棄權(quán)審議通過全球首個AI監(jiān)管法案《人工智能法案》（EUAIAct離落地越來越近。但樂觀估計歐盟議會、歐盟理事會和歐盟委員會最快今年內(nèi)會形成《人工智能法案》終稿并通過?？紤]到實操中普遍設(shè)置約為2年的“過渡期”，該法案通過后的全面施行預(yù)計需要等到2026年前后。《人工智能法案》的通過標(biāo)志著全球人工智能領(lǐng)域監(jiān)管邁入全新時代。該法旨在保護(hù)基本權(quán)利、民主、法治和環(huán)境可持續(xù)性免受高風(fēng)險人工智能的侵害，同時促進(jìn)創(chuàng)新并確立歐洲在該領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者地位。該法規(guī)根據(jù)人工智能的潛在風(fēng)險和影響程度規(guī)定了人工智能的義務(wù)。資料來源：中國銀河證券研究院歐盟近年來受內(nèi)部發(fā)展不足影響，數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略核心目標(biāo)是奪回“數(shù)字主權(quán)”。歐盟數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的三份文件提到“數(shù)字主權(quán)”概念，并從三個方面對其數(shù)字經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行展開，即基礎(chǔ)設(shè)施和工具、標(biāo)準(zhǔn)和法律規(guī)則、以及價值觀和社會模式。21世紀(jì)初，歐盟計劃在十年內(nèi)將歐盟建設(shè)為全世界最具競爭力和活力的數(shù)字經(jīng)濟(jì)體，但截至2019年，其在全球數(shù)據(jù)所占份額極低，與其在世界經(jīng)濟(jì)中所占比重較不匹配，原因主要系：1）歐洲在研究和創(chuàng)新領(lǐng)域的投資占比較低；2）歐洲缺乏一個集研發(fā)和創(chuàng)新一體的研發(fā)中心，以統(tǒng)籌整合各經(jīng)濟(jì)體的資源。因此歐盟至2030年對數(shù)字經(jīng)濟(jì)的中期目標(biāo)為：歐盟在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的占比應(yīng)與其在全球經(jīng)濟(jì)中占比相匹配，成為中美外的第三極。戰(zhàn)略層面上看，歐盟在科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略規(guī)劃中更關(guān)心的是99其獨立技術(shù)發(fā)展能力和對技術(shù)的運用與控制能力，即控制技術(shù)的權(quán)力。歐盟數(shù)據(jù)戰(zhàn)略相關(guān)法案陸續(xù)推出及落地。目前歐盟在數(shù)字化戰(zhàn)略領(lǐng)域有四部重要的立法，分別是歐盟的《數(shù)據(jù)法案》(DataAct)、《人工智能法案》(AIAct)、《數(shù)字市場法案》（DigitalMarketsAct）和《數(shù)據(jù)服務(wù)法案》(DataServiceAct)。歐盟理事會于2023年11月27日通過了《數(shù)據(jù)法案》（DataAct）。歐盟于2020年提出《數(shù)字服務(wù)法》和《數(shù)字市場法》草案，經(jīng)歷了一波三折的立法過程后，2022年7月，歐洲議會以壓倒性多數(shù)通過了這兩部法律。歐盟《數(shù)字服務(wù)法案》及《數(shù)字市場法案》分別自2024年2月17日、2024年3月7日起已正式落地生效?！稊?shù)字服務(wù)法》從內(nèi)容管理、廣告推送、商品交易等維度為平臺方設(shè)置了一系列義務(wù)，側(cè)重從內(nèi)容及形式等方面規(guī)范數(shù)字企業(yè)提供的服務(wù)；《數(shù)字市場法》旨在規(guī)范數(shù)字市場，尤其是數(shù)字企業(yè)之間的競爭，主要規(guī)制根據(jù)法案中的客觀標(biāo)準(zhǔn)被認(rèn)定為“守門人”的大型在線企業(yè)，通過加強(qiáng)守門人義務(wù)對平臺進(jìn)行規(guī)制與監(jiān)管，避免跨國科技巨頭憑借壟斷優(yōu)勢在歐洲市場過度擴(kuò)張，兩項法案對數(shù)字服務(wù)尤其是線上平臺進(jìn)行了一系列規(guī)制，將共同組成歐盟對線上平臺的監(jiān)管框架。歐盟的數(shù)據(jù)主權(quán)原則可以概括為四個字：“內(nèi)松外嚴(yán)”。歐盟數(shù)據(jù)主權(quán)戰(zhàn)略可將其分為“單一市場”戰(zhàn)略和“共同空間”戰(zhàn)略兩個部分。“單一市場”戰(zhàn)略是歐盟的對外戰(zhàn)略，體現(xiàn)了歐盟維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)的本質(zhì)追求；“共同空間”戰(zhàn)略是歐盟的對內(nèi)戰(zhàn)略，是歐盟建設(shè)內(nèi)部數(shù)據(jù)市場、實現(xiàn)內(nèi)部數(shù)據(jù)流通的聯(lián)結(jié)機(jī)制。歐盟“對外”采取的是“數(shù)據(jù)跨境限制+保護(hù)性域外管轄”的模式，以GDPR為典型代表，體現(xiàn)“外嚴(yán)”數(shù)據(jù)主權(quán)原則，包括較為嚴(yán)格的限制數(shù)據(jù)跨境以及保護(hù)性域外管轄；而歐盟“對內(nèi)”戰(zhàn)略，則在“內(nèi)松”數(shù)據(jù)主權(quán)原則下，盡可能實現(xiàn)歐盟內(nèi)部數(shù)據(jù)市場的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一，促進(jìn)個人和企業(yè)的數(shù)據(jù)/信息共享，創(chuàng)造堅實和公平的數(shù)據(jù)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)，并指導(dǎo)歐盟到2030年的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。歐盟議會通過的《人工智能法案》重點關(guān)注五個主要優(yōu)先事項：人工智能的使用應(yīng)該安全、透明、可追溯、非歧視和環(huán)境友好。該立法還要求人工智能系統(tǒng)應(yīng)由人而非自動化監(jiān)督，對人工智能建立技術(shù)中立的統(tǒng)一定義，適用于已開發(fā)的系統(tǒng)以及未來構(gòu)建的系統(tǒng)，要求人工智能系統(tǒng)提供商遵守該法規(guī)。此外，如果該系統(tǒng)在歐盟境內(nèi)使用，位于歐盟以外的提供商和用戶也有義務(wù)遵守這些準(zhǔn)則。盡管如此，將人工智能用于軍事目的的組織和歐盟以外國家的公共機(jī)構(gòu)不受此規(guī)定的約束。其主要亮點包括根據(jù)風(fēng)險級別對人工智能系統(tǒng)進(jìn)行分類，從最小風(fēng)險到不可接受的風(fēng)險，并風(fēng)險類別強(qiáng)制實施監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)人工智能的隱私和安全。其中，明確禁止的人工智能實踐主要有三種：第一類：指運用超出個人意識的潛意識技術(shù)和有目的的操縱或欺騙技術(shù)，上述技術(shù)明顯損害個人或群體做出知情決定的能力，扭曲其行為并導(dǎo)致做出意料之外的決定，從而對其產(chǎn)生重大傷害的系統(tǒng)。第二類：指利用特定個人或群體的弱點，扭曲其行為，或可能以對其造成重大傷害為目的或效果的系統(tǒng)。第三類：指利用個人及其群體的社會行為或已知及潛在的個性特征，在一定時期內(nèi)對其進(jìn)行評估或分類的人工智能系統(tǒng)。資料來源：EU，中國銀河證券研究院該法案對高風(fēng)險人工智能系統(tǒng)從設(shè)計、實施和上市后進(jìn)入階段提出了一系列要求。包括：風(fēng)險管理制度（第9條數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)治理（第10條技術(shù)文件（第11條和附件IV）；記錄保存（第12條）；透明度和向用戶提供信息（第13條）；人工監(jiān)督（第14條準(zhǔn)確性、穩(wěn)健性和網(wǎng)絡(luò)安全（第15條質(zhì)量管理體系（第17條）；基本權(quán)利影響評估。雖然有限風(fēng)險系統(tǒng)不會面臨相同的合規(guī)審查，包括合格評定和產(chǎn)品安全審查，但它們也將在這些類別下進(jìn)行評估。歐盟人工智能法案的處罰：對違反人工智能法案的罰款按照違規(guī)公司上一財年全球年營業(yè)額的百分比或預(yù)定金額確定，以較高者為準(zhǔn)。違反被禁止的人工智能應(yīng)用程序的罰款為3500萬歐元或7%，違反人工智能法案義務(wù)的罰款為1500萬歐元或3%，提供不正確信息的罰款為750萬歐元或1.5%。3．中國《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》近日正式施行，力求堅持?jǐn)?shù)據(jù)發(fā)展與安全并重原則2024年3月22日，國家網(wǎng)信辦公布《跨境流動新規(guī)》正式施行。《跨境流動新規(guī)》于2023年11月28日就已通過，在新規(guī)征求意見期間，全球數(shù)據(jù)跨境流動的相關(guān)立法頻繁變化，特別是美國頻繁出臺法案及行政令，而從中國實際發(fā)布的《跨境流動新規(guī)》來看，新的數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管框架力求堅持?jǐn)?shù)據(jù)發(fā)展與安全并重原則，進(jìn)一步明確監(jiān)管機(jī)制與要求的同時，釋放較強(qiáng)促進(jìn)正常商貿(mào)活動的數(shù)據(jù)流動信號，符合國家促進(jìn)數(shù)據(jù)要素發(fā)展戰(zhàn)略指引，也標(biāo)志著中國數(shù)據(jù)跨境合規(guī)監(jiān)管將進(jìn)入新的發(fā)展階段，相關(guān)執(zhí)法與監(jiān)管活動將基于更明晰、具體的監(jiān)管規(guī)定穩(wěn)步地開展和推進(jìn)，有利于數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)健康發(fā)展?！犊缇沉鲃有乱?guī)》對現(xiàn)有數(shù)據(jù)出境安全評估、個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、個人信息保護(hù)認(rèn)證等數(shù)據(jù)出境制度的實施和銜接作出進(jìn)一步明確，適當(dāng)放寬數(shù)據(jù)跨境流動條件，適度收窄數(shù)據(jù)出境安全評估范圍，在保障國家數(shù)據(jù)安全的前提下，便利數(shù)據(jù)跨境流動，降低企業(yè)合規(guī)成本，充分釋放數(shù)據(jù)要素價值，擴(kuò)大高水平對外開放，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供法律保障?！犊缇沉鲃有乱?guī)》主要對下列內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定：I.明確重要數(shù)據(jù)出境安全評估申報標(biāo)準(zhǔn)；II.明確不涉及重要數(shù)據(jù)和個人信息的數(shù)據(jù)跨境傳輸免予履行數(shù)據(jù)出境安全評估、個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同訂立及通過個人信息保護(hù)認(rèn)證機(jī)制；III.設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)負(fù)面清單制度；IV.調(diào)整三大數(shù)據(jù)出境合規(guī)專項機(jī)制的觸發(fā)閾值，可使企業(yè)合規(guī)成本降低；V.延長數(shù)據(jù)出境安全評估結(jié)果有效期，增加數(shù)據(jù)處理者可以申請延長評估結(jié)果有效期的規(guī)定。中國在發(fā)展人工智能方面擁有的數(shù)據(jù)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下幾個方面：I.海量數(shù)據(jù)資源：中國擁有世界上最多的互聯(lián)網(wǎng)用戶，中國的網(wǎng)民數(shù)量超過7億，這些數(shù)據(jù)來源于消費者行為、社交媒體互動、在線交易、移動應(yīng)用使用等多個方面，為人工智能算法的訓(xùn)練和優(yōu)化提供了豐富的素材。II.多樣化應(yīng)用場景：中國在多個領(lǐng)域如電商、金融科技、智慧城市、醫(yī)療健康、教育等場景都有著廣泛的人工智能應(yīng)用需求。這些應(yīng)用場景的多樣性和復(fù)雜性為人工智能技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新提供了廣闊的試驗場。III.政策支持?jǐn)?shù)據(jù)要素價值釋放：i.政策制定與實施：中國政府高度重視數(shù)據(jù)要素的高質(zhì)量發(fā)展，出臺了一系列政策文件，如《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（簡稱“數(shù)據(jù)二十條”），明確了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度體系的基本架構(gòu)，為數(shù)據(jù)要素發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。ii.數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)：國家數(shù)據(jù)局的組建優(yōu)化了數(shù)據(jù)管理體制，增強(qiáng)了數(shù)據(jù)要素發(fā)展的統(tǒng)籌力度。各地區(qū)、各行業(yè)、各企業(yè)紛紛加快數(shù)據(jù)要素領(lǐng)域的布局，圍繞公共數(shù)據(jù)的開發(fā)利用、場內(nèi)外數(shù)據(jù)交易、數(shù)商生態(tài)培育，推動數(shù)據(jù)要素價值釋放。iii.數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定：探索建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度框架，解決市場主體遇到的實際問題，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素的流通和交易。iv.數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記與評估：建立國家數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記存證平臺，完善數(shù)據(jù)資產(chǎn)評估體系，確保數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全性、合規(guī)性、質(zhì)量和價值。v.數(shù)據(jù)資產(chǎn)定價與入表：推動數(shù)據(jù)資產(chǎn)納入會計核算體系，構(gòu)建全新的數(shù)據(jù)資產(chǎn)估值和定價邏輯，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素交易流通。vi.技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用：鼓勵數(shù)據(jù)要素相關(guān)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，如向量數(shù)據(jù)庫、圖分析技術(shù)、時空大數(shù)據(jù)平臺等，支持新興業(yè)務(wù)場景下的數(shù)據(jù)要素價值釋放。vii.數(shù)據(jù)流通與交易：建立數(shù)據(jù)流通和交易制度，包括數(shù)據(jù)交易所的設(shè)立，如廣州數(shù)據(jù)交易所、深圳數(shù)據(jù)交易所等，促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的最優(yōu)配置。IV.產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生態(tài)建設(shè)：通過數(shù)據(jù)要素產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺等措施，提供數(shù)據(jù)動態(tài)和解決方案服務(wù)，支持?jǐn)?shù)據(jù)要素產(chǎn)業(yè)主管機(jī)構(gòu)、供給方、運營方、服務(wù)方、需求方等主體快速把握趨勢，充分釋放數(shù)據(jù)要素價值。通過這些措施，中國正在加速從“數(shù)據(jù)大國”向“數(shù)據(jù)強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變，不斷推動數(shù)據(jù)要素市場化配置改革，加速釋放數(shù)據(jù)要素的價值，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實體經(jīng)濟(jì)的深度融合。關(guān)于中國數(shù)據(jù)出境基本法律框架，中國近年來相繼頒布并實施了《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》（《網(wǎng)安法》）、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（《數(shù)安法》）以及《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》（《個保法》），在數(shù)據(jù)出境問題上，三部法律各有側(cè)重，共同為數(shù)據(jù)處理者提供了明確的合規(guī)指引。中國目前的人工智能監(jiān)管以鼓勵人工智能技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新為主，監(jiān)管并重。隨著AGI的發(fā)展，國內(nèi)立法將更為全面。2023年6月，國務(wù)院宣布“人工智能法”列入立法議程。2023年7月13日，中國國家網(wǎng)信辦會同六部委共同發(fā)布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），并宣布該辦法將于2023年8月15日正式施行。適用范圍為“面向中華人民共和國境內(nèi)公眾提供服務(wù)”的主體，無論該提供者是境內(nèi)還是境外主體，也無論該產(chǎn)品是否在境內(nèi)研發(fā)或者使用，都需要符合征求意見稿的相關(guān)要求。我們認(rèn)為，相對于之前的征求意見稿，《暫行辦法》在鼓勵創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)展上有所側(cè)重，并將強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)打擊的態(tài)度轉(zhuǎn)變?yōu)榧骖櫚l(fā)展與合規(guī)?！稌盒修k法》第三條新增《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》作為上位法依據(jù)。同時，《暫行辦法》新增第四條、第五條，明確了在合理監(jiān)管的前提下，鼓勵生成式人工智能技術(shù)的平臺建設(shè)、自主創(chuàng)新、國際交流、以及各領(lǐng)域適用的多線發(fā)展。在處罰方面，第二十一條刪除了罰款及終止利用生成式人工智能提供服務(wù)等較為嚴(yán)厲的措施，并在現(xiàn)行有效的中國法律及行政法規(guī)沒有明文規(guī)定的情況下更傾向于采取先引導(dǎo)改正的態(tài)度，而拒不改正或嚴(yán)重違規(guī)時，由主管部門責(zé)令暫停提供相關(guān)服務(wù)。《暫行辦法》側(cè)重于數(shù)據(jù)安全、內(nèi)容合規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)三方面。針對提供生成式人工智能服務(wù)的行為，設(shè)置了四項新制度。對AIGC技術(shù)提供者的法律責(zé)任做出了規(guī)定，其中包括算法評估和備案，數(shù)據(jù)標(biāo)注，標(biāo)識義務(wù)，實名認(rèn)證，防沉迷設(shè)置及科學(xué)引導(dǎo)義務(wù)，投訴接收處理機(jī)制，服務(wù)穩(wěn)定性要求，以及模型優(yōu)化義務(wù)。分級分類監(jiān)管提供者和使用者之間的服務(wù)協(xié)議境外生成式人工智能服務(wù)的監(jiān)管外商投資生成式人工智《暫行辦法》第十六條規(guī)定，國家有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)以行業(yè)和領(lǐng)域為單位，制定相應(yīng)的分類分級監(jiān)管規(guī)則或者指引。從橫向來看，該條明確了提供生成式人工智能服務(wù)的行為未來將實行分類分部門管理，而不是簡單地將所有事項納入國家網(wǎng)信部門的數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任范疇。從縱向來看，該條明確了生成式人工智能技術(shù)未來將進(jìn)行分級監(jiān)管。而分類分級的具體準(zhǔn)則，仍待各行業(yè)主管部門的進(jìn)一步細(xì)則。值得參考的是，歐盟《人工智能法案》將人工智能系統(tǒng)的風(fēng)險劃分成不可接受的風(fēng)險、高風(fēng)險、有限風(fēng)險和輕微風(fēng)險四種類型，并針對不同類型施加了禁用、高度監(jiān)管、自我監(jiān)管等不同程度的措施?！稌盒修k法》第九條規(guī)定“提供者應(yīng)當(dāng)與使用者簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)”。這一條款相比于《征求意見稿》將責(zé)任大部分落在提供者一方的做法，為提供者和使用者共享風(fēng)險開啟了一扇新大門。然而，就服務(wù)協(xié)議的具體內(nèi)容和實施方式，《暫行辦法》并未給出詳細(xì)規(guī)定?？紤]到提供者和使用者之間存在的信息不對稱，如果允許雙方自由定義服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容，可能會導(dǎo)致使用者在無力反抗的情況下接受大量免除提供者法律責(zé)任的不公平條款。因此，參照中國現(xiàn)行的個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同的監(jiān)管模式，普華永道預(yù)測，未來可能會有針對服務(wù)協(xié)議文本內(nèi)容的相關(guān)細(xì)則或指導(dǎo)文件陸續(xù)出臺?！稌盒修k法》第二十條規(guī)定“對來源于中華人民共和國境外向境內(nèi)提供生成式人工智能服務(wù)的違法違規(guī)行為，國家網(wǎng)信部門有權(quán)通知相關(guān)機(jī)構(gòu)采取技術(shù)措施處置”。這意味著，如果未來在跨境服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，國家網(wǎng)信部門有權(quán)以技術(shù)手段先進(jìn)行屏蔽、攔截等處置，為中國進(jìn)一步管理來源于境外生成式人工智能的服務(wù)提供法律依據(jù)?！稌盒修k法》第二十三條規(guī)定“外商投資生成式人工智能服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合外商投資相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”。雖然現(xiàn)行的外商投資能服務(wù)法律并未對生成式人工智能服務(wù)進(jìn)行規(guī)定，但從該條可以窺視到生成式人工智能服務(wù)或?qū)⑹俏磥硗馍掏顿Y領(lǐng)域的監(jiān)管重點。資料來源：中國國家網(wǎng)信辦等六部委，中國銀河證券研究院數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題報告此外，我國在各個行業(yè)部門與地方對人工智能的監(jiān)管將日益完善。發(fā)文機(jī)關(guān)全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會秘書處工業(yè)和信息化部、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等七部門科技部等六部門科技部全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會秘書處國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會等五部門教育部等三部門林草局政策內(nèi)容《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南——生成式人工智能服務(wù)內(nèi)容標(biāo)識方法》為貫徹落實《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》關(guān)于對生成內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)識的要求，指導(dǎo)生成式人工智能服務(wù)提供者等有關(guān)單位做好內(nèi)容標(biāo)識工作，此文件圍繞文本、圖片、音頻、視頻四類生成內(nèi)容給出了內(nèi)容標(biāo)識方法，可用于指導(dǎo)生成式人工智能服務(wù)提供者提高安全管理水平?！渡墒饺斯ぶ悄芊?wù)管理暫行辦法》《暫行辦法》中明確了一系列法律文件作為上位法，包括《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（簡稱“《數(shù)據(jù)安全法》”）、《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等。同時，《暫行辦法》關(guān)聯(lián)了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》（簡稱“《深度合成規(guī)定》”）和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（簡稱“《算法規(guī)定》”）等規(guī)范性文件，在生成式人工智能服務(wù)的內(nèi)容標(biāo)識、安全評估手續(xù)等方面進(jìn)行支持和補(bǔ)充，使生成式人工智能服務(wù)得到更加全面和細(xì)致的管理?！蛾P(guān)于加快場景創(chuàng)新以人工智能高水平應(yīng)用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》場景創(chuàng)新是以新技術(shù)的創(chuàng)造性應(yīng)用為導(dǎo)向，以供需聯(lián)動為路徑，實現(xiàn)新技術(shù)迭代升級和產(chǎn)業(yè)快速增長的過程。推動人工智能場景創(chuàng)新對于促進(jìn)人工智能更高水平應(yīng)用，更好支撐高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。我國人工智能技術(shù)快速發(fā)展、數(shù)據(jù)和算力資源日益豐富、應(yīng)用場景不斷拓展，為開展人工智能場景創(chuàng)新奠定了堅實基《新一代人工智能倫理規(guī)范》人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布了《新一代人工智能倫理規(guī)范》(以下簡稱《倫理規(guī)范》)，旨在將倫理道德融入人工智能全生命周期，為從事人工智能相關(guān)活動的自然人、法人和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)等提供倫理指引。《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南—人工智能倫理安全風(fēng)險防范指引》為進(jìn)一步確保人工智能安全可控，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)人工智能發(fā)展與安全，促進(jìn)人工智能對國家經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等方面的持續(xù)推動作用，相關(guān)組織或個人在開展人工智能研究開發(fā)、設(shè)計制造、部署應(yīng)用等相關(guān)活動時，應(yīng)充分識別、防范、管控人工智能倫理安全風(fēng)險。此實踐指南依據(jù)法律法規(guī)要求及社會價值觀，針對人工智能倫理安全風(fēng)險，給出了安全風(fēng)險防范措施，為相關(guān)組織或個人在各領(lǐng)域開展人工智能研究開發(fā)、設(shè)計制造、部署應(yīng)用等活動時提供指引。《國家新一代人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》《指南》編制遵循指導(dǎo)性、可用性、階段性原則，旨在對人工智能標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行頂層設(shè)計，構(gòu)建了基礎(chǔ)共性、支撐技術(shù)與產(chǎn)品、基礎(chǔ)軟硬件平臺、關(guān)鍵通用技術(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)、行業(yè)應(yīng)用、安全/倫理八部分組成的國家新一代人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系框架?！蛾P(guān)于“雙一流”建設(shè)高校促進(jìn)學(xué)科融合加快人工智能領(lǐng)域研究生培養(yǎng)的若干意見》《意見》提出，要以國家發(fā)展人工智能的重大戰(zhàn)略需求為中心，以“需求導(dǎo)向、應(yīng)用驅(qū)動”“項目牽引、多元支持”“跨界融合、精準(zhǔn)培養(yǎng)”為基本原則，瞄準(zhǔn)“理論、算法、平臺、芯片和應(yīng)用”等急、斷、缺的短板領(lǐng)域，構(gòu)建基礎(chǔ)理論人才與“人工智能+X”復(fù)合型人才并重的培養(yǎng)體系。《國家林業(yè)和草原局關(guān)于促進(jìn)林業(yè)和草原人工智能發(fā)展的指導(dǎo)意見》《意見》提出建設(shè)生態(tài)保護(hù)人工智能應(yīng)用體系。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，充分運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星遙感、圖像識別、無人機(jī)、機(jī)器人等新一代信息技術(shù)，在森林生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)領(lǐng)域、草原生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)領(lǐng)域、濕地生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)領(lǐng)域、荒漠生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)領(lǐng)域、生物多樣性保護(hù)領(lǐng)域，創(chuàng)新監(jiān)管模式，開展智能監(jiān)測，搞好預(yù)警，提供科學(xué)決策依據(jù)，激發(fā)生態(tài)保護(hù)新動能，實現(xiàn)生態(tài)保護(hù)智能化，形成生態(tài)保護(hù)新模式。最高人民法院上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)人工智能司法應(yīng)用的意見》堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平法治思想，堅持司法為民、公正司法工作主線，加快推進(jìn)人工智能技術(shù)與審判執(zhí)行、訴訟服務(wù)、司法管理和服務(wù)社會治理等工作的深度融合，規(guī)范司法人工智能技術(shù)應(yīng)用，提升人工智能司法應(yīng)用實效，促進(jìn)審判體系和審判能力現(xiàn)代化，為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家、全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興提供有力司法服務(wù)?！渡虾Ｈ斯ぶ悄苁痉稇?yīng)用清單（2023）》清單采用“3+4+3+9”的總體架構(gòu)：3個類別，大型綜合應(yīng)用、引領(lǐng)性應(yīng)用和成熟應(yīng)用。其中，大型綜合應(yīng)用展現(xiàn)多種先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品融合的應(yīng)用場景，引領(lǐng)性應(yīng)用展現(xiàn)前沿技術(shù)探索、有潛在發(fā)展空間的應(yīng)用場景，成熟應(yīng)用展現(xiàn)已落地、可規(guī)模化推廣的應(yīng)用場景。（三）高質(zhì)量數(shù)據(jù)是全球人工智能競爭的“勝負(fù)手”，數(shù)據(jù)要素高質(zhì)量數(shù)據(jù)是全球人工智能競爭的“勝負(fù)手”：數(shù)據(jù)質(zhì)量及其包含的有用信息量是決定機(jī)器學(xué)習(xí)算法學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵因素。因此在將數(shù)據(jù)集提供給機(jī)器學(xué)習(xí)算法之前，確保對數(shù)據(jù)集進(jìn)行檢查和預(yù)處理至關(guān)重要。高質(zhì)量的數(shù)據(jù)可提高大型語言模型（LLM）的SOTA（例phi-1），同時可大幅減少數(shù)據(jù)集大小和訓(xùn)練計算，并可顯著降低LLM的訓(xùn)練成本。據(jù)Epochai預(yù)測，2030年至2060年，大模型訓(xùn)練將耗盡視覺數(shù)據(jù)的存量；2026年之前將耗盡高質(zhì)量語言數(shù)據(jù)；2030年至2050年，將耗盡低質(zhì)量語言數(shù)據(jù)的存量；該預(yù)測基于當(dāng)前機(jī)器學(xué)習(xí)（ML）數(shù)據(jù)使用和生產(chǎn)的趨勢將延續(xù)，且數(shù)據(jù)效率無重大創(chuàng)新的假設(shè)前提。發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場勢在必行。數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題報告就國內(nèi)而言，數(shù)據(jù)資源的價值可量化將使得2024年成為數(shù)據(jù)要素三次價值釋放的元年。伴隨著數(shù)據(jù)交易的活躍，數(shù)據(jù)由機(jī)構(gòu)內(nèi)部向外部流轉(zhuǎn)，更好地流入需求方，促進(jìn)數(shù)據(jù)價值最大化。此外，數(shù)據(jù)的流通將促進(jìn)全新的應(yīng)用場景與技術(shù)出現(xiàn)與活躍，盤活數(shù)據(jù)要素市場生態(tài)。根據(jù)信通院定義，數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展有三大階段：1）第一階段：數(shù)據(jù)技術(shù)支撐業(yè)務(wù)貫通。在此階段，數(shù)據(jù)主要來自于業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)，在不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行共享及流通，在此階段數(shù)據(jù)技術(shù)主要支撐數(shù)據(jù)的事務(wù)處理，以文件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等技術(shù)為代表。此階段減少了信息的傳遞成本，提升了運營效率。2）第二階段：數(shù)據(jù)技術(shù)推動數(shù)智決策。數(shù)據(jù)經(jīng)過挖掘、清洗、篩選并嵌套入相應(yīng)場景，實現(xiàn)業(yè)務(wù)的智慧化、智能化決策。在此階段數(shù)據(jù)技術(shù)以數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)湖以及湖倉一體等技術(shù)為代表，以支撐數(shù)據(jù)的分析、治理等工作。3）第三階段：數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)入可信流通對外賦能階段。在這一時期，數(shù)據(jù)不僅在企業(yè)內(nèi)部流轉(zhuǎn)，也將會通過流通發(fā)揮更大價值，實現(xiàn)多方共贏。數(shù)據(jù)技術(shù)將推動各行業(yè)從“有數(shù)可用”到“數(shù)盡其用”，全場景智能、跨領(lǐng)域協(xié)同、數(shù)據(jù)流通跨域安全管控成為新階段的發(fā)展目標(biāo)，推動數(shù)據(jù)要素價值不斷向更多應(yīng)用場景拓展。技術(shù)方面以相對匿名化、隱私計算、區(qū)塊鏈、全密態(tài)數(shù)據(jù)庫以及防篡改數(shù)據(jù)庫等技術(shù)為代表，以支撐數(shù)據(jù)要素可信流通。三次價值釋放循序漸進(jìn)，后一次以前一次為基礎(chǔ)。目前，我國前兩次數(shù)據(jù)價值釋放環(huán)境已漸趨成熟。我們認(rèn)為，第三次價值釋放不同以往，側(cè)重于數(shù)據(jù)從企業(yè)內(nèi)部向外部的流通，使得數(shù)據(jù)從供應(yīng)方更好地流轉(zhuǎn)到需求方，使得數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率與價值最大化。此外，三次價值釋放將衍生出全新數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)，產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步豐富與完善。數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題報告資料來源：信通院，中國銀河證券研究院數(shù)據(jù)資源的價值可量化使得2024年成為數(shù)據(jù)要素三次價值釋放的元年。數(shù)字要素市場空間測算：根據(jù)清華大學(xué)社科院劉雄濤教授等人根據(jù)增值法對數(shù)據(jù)資本的測算所得，2020年，我國數(shù)據(jù)資本存量約為17.4萬億。本報告基于該測算做如下假設(shè)，并測年數(shù)據(jù)資本存量占GDP比重的增速均為5%?；谝陨霞僭O(shè)的測算結(jié)果為：預(yù)計2025年，我國數(shù)據(jù)資本空間約為32.0萬億元，增速為年份數(shù)據(jù)資本存量（億元）數(shù)據(jù)資本存量/GDPGDP增速（調(diào)整后）數(shù)據(jù)資本存量占GDP比重增速-4%資料來源：WIND，《數(shù)據(jù)資本估算及對中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)-基于數(shù)據(jù)價值鏈的視角》（劉濤雄等、《中國社會科學(xué)》2023年第10期中國銀河證券研究院數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題報告年第10期），中國銀河證券研究院注：數(shù)據(jù)資本空間的測算與假設(shè)主要參考《中國社會科學(xué)》2023年第10期劉雄濤等的方法，主要有以下步驟：一，基于其文章中表2中2020年之前測算所得資本存量數(shù)據(jù)，假設(shè)數(shù)據(jù)資本存量占比增速為5%，得出相應(yīng)數(shù)據(jù)資本存量占比，再根據(jù)2021年與2022年已公布的GDP數(shù)據(jù)與增速，得出2021與2022年資本存量數(shù)據(jù)；二，假設(shè)2023-2025年GDP增速為5.2%、5.0%、4.9%，數(shù)據(jù)資本存量占比增速為5%、5%、5%，測算出2023-2025年數(shù)據(jù)資本空間。三、全球人工智能主要涉及的法律風(fēng)險與防范領(lǐng)域綜合人工智能產(chǎn)業(yè)鏈與各國的法律法規(guī)重點關(guān)注事項來看，人工智能主要存在以下風(fēng)險與防范點：1、人工智能主權(quán)；2、數(shù)據(jù)及算法（“數(shù)據(jù)的隱私與保護(hù)”、“算法偏見與歧視”、“跨境數(shù)據(jù)流通”）；3、知識產(chǎn)權(quán)；4、勞動權(quán)益；5、倫理準(zhǔn)則；6、競爭與壟斷。1.人工智能主權(quán)2.數(shù)據(jù)及算法（“數(shù)據(jù)的隱私與保護(hù)”、“算法偏見與歧視”、“跨境數(shù)據(jù)流通”）3.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險舉例主權(quán)人工智能是一個國家對本國數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的信息的所有權(quán)，它包括了一個國家的語言、歷史、文化、經(jīng)濟(jì)、知識、常識等IP內(nèi)容。此外，人工智能主權(quán)應(yīng)該保障算力、算法、數(shù)據(jù)以及內(nèi)容相關(guān)的安全、自主、可控。人工智能主權(quán)涉及到國家安全層面風(fēng)險?！稊?shù)據(jù)安全管理辦法》明確數(shù)據(jù)處理者在國內(nèi)收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)，法律、行政法規(guī)有境內(nèi)存儲要求的，應(yīng)當(dāng)在境大量個人數(shù)據(jù)被用于訓(xùn)練AI模型，以提高其準(zhǔn)確性和效能。這些數(shù)據(jù)包括但不限于個人身份信息、位置數(shù)