能源經(jīng)濟(jì)學(xué)課件：能源市場

能源經(jīng)濟(jì)學(xué)

能源市場1目錄6.1能源市場均衡分析6.2能源市場的非均衡分析6.3稅收與能源配置6.4能源市場規(guī)制2目錄6.1能源市場均衡分析6.2能源市場的非均衡分析6.3稅收與能源配置6.4能源市場規(guī)制36.1能源市場均衡分析6.1.1能源市場均衡的含義6.1.2單一品種能源市場均衡6.1.3多品種能源市場均衡6.1.4能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)均衡46.1能源市場均衡分析6.1.1能源市場均衡的含義6.1.2單一品種能源市場均衡6.1.3多品種能源市場均衡6.1.4能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)均衡56.1能源市場均衡分析6.1.1能源市場均衡的含義經(jīng)濟(jì)學(xué)上的市場均衡是指某一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所受外力既定且相互平衡時(shí)的狀態(tài)，即均衡狀態(tài)。包括兩方面含義：第一，變量均等；第二，決定供求的任何一種力量不具有改變現(xiàn)狀的動(dòng)機(jī)和能力。能源市場均衡是指能源市場上供給與需求在量上處于均等，且供給與需求任何一方不具有改變現(xiàn)狀的動(dòng)機(jī)和能力時(shí)的狀態(tài)。6能源市場供給能源市場需求按照均衡市場覆蓋的范圍可分為：76.1能源市場均衡分析能源市場均衡多能源品種市場均衡單一能源品種市場均衡能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)6.1能源市場均衡分析6.1.1能源市場均衡的含義6.1.2單一品種能源市場均衡6.1.3多品種能源市場均衡6.1.4能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)均衡896.1能源市場均衡分析6.1.2單一品種能源市場均衡假定其它條件不變時(shí)，一種商品（或一個(gè)市場）的價(jià)格只取決于它本身的供求狀況，而不受其它商品（市場）的價(jià)格與供求的影響。例如，在考察石油市場時(shí)，假定石油市場價(jià)格由石油市場供需決定，而不考慮煤炭、天然氣等其他能源品種市場供求、價(jià)格變化的影響。特點(diǎn)：單一能源品種的市場均衡是短暫的，不穩(wěn)定的，一旦與其相關(guān)的市場發(fā)生變化，均衡有可能被破壞。106.1能源市場均衡分析以國際原油市場為例，國際原油市場均衡的形成如下圖所示出清：進(jìn)口等于出口，此時(shí)國際原油市場達(dá)到均衡，由此確定均衡的國際原油價(jià)格。：116.1能源市場均衡分析原油需求和供給的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型原油需求函數(shù)IM：國際原油進(jìn)口量

PC：國際原油價(jià)格G：世界實(shí)際的GDPSO：OECD國家石油儲(chǔ)備量a,b,c：分別為國際原油需求關(guān)于原油價(jià)格，世界GDP和OECD石油儲(chǔ)備的彈性d：為常數(shù)項(xiàng)。（1）原油價(jià)格上升，需求減少，即進(jìn)口量與原油價(jià)格成反向關(guān)系；（2）進(jìn)口量與世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平（實(shí)際GDP）存在正向變動(dòng)關(guān)系；（3）OECD國家動(dòng)用一定量的石油儲(chǔ)備滿足國內(nèi)需求，導(dǎo)致原油進(jìn)

口量的減少，即：OECD石油儲(chǔ)備量與國際原油進(jìn)口量之間存在著

正向變動(dòng)的關(guān)系。綜上所述，根據(jù)理論分析和彈性意義，初步判斷a<0,b>0,c>0。：126.1能源市場均衡分析原油需求和供給的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型原油供給函數(shù)EX：國際原油出口量QO（-1）：OPEC上期原油產(chǎn)量α，β分別為國際原油價(jià)格關(guān)于原油供給和OPEC原油產(chǎn)量的彈性系數(shù)，γ為常數(shù)項(xiàng)。國際原油出口量越多，表明國際原油市場的原油供給量越多，供給增多，油價(jià)走低，所以國際原油價(jià)格與國際原油出口量成反向變動(dòng)關(guān)系。由于OPEC在國際石油市場上的地位，增加產(chǎn)量會(huì)使油價(jià)下跌，減少產(chǎn)量會(huì)使油價(jià)上升，另外假設(shè)市場信息不完全，市場對(duì)OPEC產(chǎn)量變化有一個(gè)滯后期，從而OPEC上期原油產(chǎn)量與國際原油當(dāng)期價(jià)格之間存在反向變動(dòng)關(guān)系。即從理論上分析，初步判斷α，β<0。6.1能源市場均衡分析市場均衡：

即國際原油市場總出口量等于總進(jìn)口量，國際原油市場出清，供需達(dá)到了平衡，由此確定的價(jià)格即為原油市場均衡時(shí)的價(jià)格。13IMEX6.1能源市場均衡分析OPEC限產(chǎn)政策對(duì)均衡的影響141.在其他條件不變的情況下，需求變動(dòng)

均衡價(jià)格和均衡數(shù)量的同方向的變動(dòng)；供給變動(dòng)

均衡價(jià)格的反向變動(dòng)和均衡數(shù)量的同向變動(dòng)。2.石油輸出國組織采用配額制方式，在成員國之間分配產(chǎn)量，限制國際石油市場的總產(chǎn)量，使供給曲線由S1向左平移至S2，均衡點(diǎn)由E1移動(dòng)到E2，價(jià)格從P1上升到P2。6.1能源市場均衡分析OPEC限產(chǎn)政策對(duì)均衡的影響153.石油的需求價(jià)格彈性較小，價(jià)格上升所造成的銷售收入的增加量必定大于需求量減少所帶來的銷售收入的減少量，石油輸出國組織的總收益將增加。因此，石油輸出國組織通過限制石油產(chǎn)量，影響和控制石油市場均衡價(jià)格和均衡數(shù)量，達(dá)到保證各成員國石油輸出收入的目的。6.1能源市場均衡分析6.1.1能源市場均衡的含義6.1.2單一品種能源市場均衡6.1.3多品種能源市場均衡6.1.4能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)均衡166.1能源市場均衡分析6.1.3多品種能源市場均衡市場均衡分析比較經(jīng)典與常用的方法是瓦爾拉斯的一般均衡分析方法。瓦爾拉斯一般均衡模型是理論模型，后人在瓦爾拉斯一般均衡模型基礎(chǔ)上發(fā)展起來的可計(jì)算一般均衡（CGE）模型是當(dāng)前進(jìn)行各種宏觀均衡分析的常用數(shù)學(xué)模型。均衡假設(shè)各種商品的供求和價(jià)格是相互影響的，一種能源市場的均衡只有在其他所有品種能源市場都達(dá)到均衡的情況下才可能實(shí)現(xiàn)。176.1能源市場均衡分析多品種能源的一般均衡分析，是指各單一品種能源市場同時(shí)達(dá)到均衡，滿足一般均衡的前提條件，其中主要包括：18能源價(jià)格能源經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中只存在唯一的一種信號(hào)，即能源價(jià)格。經(jīng)濟(jì)行為人都唯一地根據(jù)能源價(jià)格信號(hào)作出自己的行為選擇；完全信息每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人都能及時(shí)準(zhǔn)確地獲得完全信息；靜態(tài)均衡分析從非均衡狀態(tài)到均衡狀態(tài)的調(diào)整在瞬間完成，即分析過程不涉及均衡狀態(tài)的變化過程和達(dá)到均衡狀態(tài)所需要的時(shí)間，這種分析方法稱為靜態(tài)均衡分析。6.1能源市場均衡分析多品種能源市場均衡示例19天然氣石油煤炭電力（水電+核電）各能源品種的供給量的影響因素包括：（1）自身價(jià)格的影響（2）其余三種能源價(jià)格的影響（3）價(jià)格以外其他變量的影響市場供給函數(shù)：其中Si表示第i種能源的市場供給,Pi為第i種能源的價(jià)格，Pj為第j種能源的價(jià)格，j≠i,i,j=煤炭，石油，天然氣和電力（水電+核電），Xi為除價(jià)格外的其他變量或一組變量構(gòu)成的向量。6.1能源市場均衡分析市場需求量函數(shù)：

其中Yi為除價(jià)格外影響第i種能源需求的其他變量或一組變量構(gòu)成的向量。市場供需平衡：i=煤炭，石油，天然氣和電力時(shí)，由石油，天然氣和電力（水電+核電）這四種能源品種構(gòu)成的多品種能源市場才達(dá)到了均衡，由此決定的各能源品種價(jià)格為均衡價(jià)格，各能源品種供需量為均衡數(shù)量。還可以在上述的理論分析中，引入時(shí)間因素，進(jìn)而考慮市場的動(dòng)態(tài)均衡分析。206.1能源市場均衡分析6.1.1能源市場均衡的含義6.1.2單一品種能源市場均衡6.1.3多品種能源市場均衡6.1.4能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)均衡216.1能源市場均衡分析6.1.4

能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)均衡

由于能源的資源屬性、能源利用產(chǎn)生的外部性以及能源對(duì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的重要基礎(chǔ)性，能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境相互影響構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，關(guān)于能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)分析，主要是在能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)框架內(nèi)，實(shí)現(xiàn)部分子系統(tǒng)均衡的分析。

國際上一些大型的研究機(jī)構(gòu)、組織和知名研究專家開發(fā)了大量的相關(guān)模型，這些分析大多數(shù)利用可計(jì)算一般均衡(ComputableGeneralEquilibrium,簡稱CGE)模型方法。226.1能源市場均衡分析可計(jì)算一般均衡(CGE)模型概述23一般的（General）：即對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為作了外在設(shè)定。在這個(gè)模型中，代表性家庭的特征是追求效用最大化，廠商遵循成本最小化的決策原則均衡的（Equilibrium）：包括需求和供給兩個(gè)方面，模型中的許多價(jià)格都是由供求雙方所決定的，價(jià)格變動(dòng)最終使市場實(shí)現(xiàn)均衡可計(jì)算（Computable）：這是相對(duì)于瓦爾拉斯最初提出的理論均衡模型而言，說明模型分析的可量化性6.1能源市場均衡分析消費(fèi)者根據(jù)效用最大化原則，在預(yù)算約束條件下進(jìn)行最優(yōu)支出決策，確定最優(yōu)需求量均衡價(jià)格使最優(yōu)供給量與最優(yōu)需求量相等，資源得到最合理的使用，消費(fèi)需求得到最大的滿足，經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)定的均衡狀態(tài)生產(chǎn)者根據(jù)利潤最大化或成本最小化原則，在資源約束條件下進(jìn)行最優(yōu)投入決策，確定最優(yōu)供給量24一般均衡理論的基本思想6.1能源市場均衡分析從數(shù)學(xué)分析方法的相互承繼關(guān)系來看，CGE模型以投入－產(chǎn)出模型的內(nèi)核為基礎(chǔ)，可以看作是對(duì)投入－產(chǎn)出模型的拓展。投入－產(chǎn)出模型是掌握CGE模型的基礎(chǔ)。本質(zhì)上，投入－產(chǎn)出模型不屬于CGE模型，因?yàn)橥度氘a(chǎn)出模型并沒有反映真實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行關(guān)系，也沒有體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體的行為。256.1能源市場均衡分析CGE模型的優(yōu)點(diǎn)：具有清晰的微觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，刻畫了宏觀與微觀變量之間的連接關(guān)系；以非線性函數(shù)替代傳統(tǒng)的許多線性函數(shù)；包含通過價(jià)格激勵(lì)發(fā)揮作用的市場機(jī)制和政策工具，可以刻畫生產(chǎn)、需求和國際貿(mào)易的相互依賴性。CGE模型自從問世以來，已被廣泛應(yīng)用于各種問題的分析，其中包括分析稅收、公共消費(fèi)和社會(huì)保障支付等等。266.1能源市場均衡分析我國有關(guān)CGE模型的開發(fā)研究27國務(wù)院發(fā)展研究中心的DRCCGE模型社科院的PRCGEMGlomsrdandWei(2005)建立的CNAGE模型武亞軍、宣曉偉(2002)建立的中國硫稅CGE模型張中祥利用CGE模型分析我國二氧化碳減排所做的一系列工作6.1能源市場均衡分析基于CGE模型的能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境分析框架

以梁巧梅等(2007)建立的中國能源與環(huán)境政策分析模型（ChinaEnergy&.EnvironmentalPolicyAnalysisModel,CEEPA）為例，簡單介紹利用CGE模型進(jìn)行能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)分析的一般思路。CEEPA模型考慮了16個(gè)生產(chǎn)部門（農(nóng)業(yè)，鋼鐵工業(yè)，建材工業(yè)，化學(xué)工業(yè)等），2類居民（城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民），以及政府的經(jīng)濟(jì)行為，包括生產(chǎn)模塊，收入模塊，支出模塊，投資模塊，外貿(mào)模塊，環(huán)境模塊6個(gè)基本模塊。286.1能源市場均衡分析29模型基本架構(gòu)6.1能源市場均衡分析30生產(chǎn)模塊用于描述各部門的生產(chǎn)行為收入和支出模塊用于描述國民收入的初次分配和再分配居民收入主要來自勞動(dòng)收入和企業(yè)的利潤分配企業(yè)收入主要來自企業(yè)資本回報(bào)，政府收入由各項(xiàng)稅費(fèi)以及世界其他地區(qū)向各級(jí)政府的轉(zhuǎn)移構(gòu)成外貿(mào)模塊用于描述本國生產(chǎn)（消費(fèi)）產(chǎn)品與進(jìn)出口產(chǎn)品的優(yōu)化組合投資模塊環(huán)境模塊確定對(duì)作為資本品的各種商品的需求確定二氧化碳排放量6.1能源市場均衡分析CEEPA中政府預(yù)算平衡采用政府消費(fèi)外生，而政府儲(chǔ)蓄內(nèi)生給定的閉合法則，國際貿(mào)易平衡采取國外儲(chǔ)蓄外生給定，匯率內(nèi)生的閉合法則，儲(chǔ)蓄-投資平衡采用“新古典閉合法則”，假設(shè)所有儲(chǔ)蓄將轉(zhuǎn)化為投資，總投資內(nèi)生等于總儲(chǔ)蓄。模型在均衡模塊中只出清商品市場和資本市場。商品市場出清指在國內(nèi)市場上各部門商品的總供給等于對(duì)該部門商品的總需求，資本市場出清要求各部門資本需求總和等于資本供給總量。31目錄6.1能源市場均衡分析6.2能源市場的非均衡分析6.3稅收與能源配置6.4能源市場規(guī)制326.2能源市場非均衡分析6.2.1能源市場非均衡產(chǎn)生的原因6.2.2能源短缺危機(jī)6.2.3可持續(xù)性問題336.2能源市場非均衡分析6.2.1能源市場非均衡產(chǎn)生的原因6.2.2能源短缺危機(jī)6.2.3可持續(xù)性問題346.2能源市場非均衡分析6.2.1

能源市場非均衡產(chǎn)生的原因當(dāng)市場的有效需求與有效供給不相等時(shí)，市場為非均衡市場(或非出清市場)。市場非出清的原因包括：

35價(jià)格剛性市場信息的不完全性，以及價(jià)格信號(hào)的非唯一性信息成本存在未來的不確定性6.2能源市場非均衡分析能源市場結(jié)構(gòu)

市場結(jié)構(gòu)，是指一定產(chǎn)業(yè)的廠商間以及廠商與消費(fèi)者之間關(guān)系的特征和形式，其中心內(nèi)容是競爭與壟斷的關(guān)系。

36石油輸出國組織：OrganizationofthePetroleumExportingCountries簡稱OPEC，中文翻譯為歐佩克國際能源機(jī)構(gòu)（InternationalEnergyAgency,簡稱IEA）供給方需求方最重要的兩個(gè)具有壟斷性質(zhì)的國際能源合作組織6.2能源市場非均衡分析OPEC為反擊國際大石油公司、維護(hù)石油收入，統(tǒng)一和協(xié)調(diào)石油輸出國的石油政策一個(gè)永久性的組織，現(xiàn)有14個(gè)成員國控制著全球剩余石油產(chǎn)能的絕大部分376.2能源市場非均衡分析IEA政府間的能源機(jī)構(gòu)隸屬于經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）的一個(gè)自治機(jī)構(gòu)目的是促進(jìn)全球制定合理的能源政策要求其成員國必須建立至少90天的石油儲(chǔ)備OPEC和IEA均具備一定的，在短時(shí)期內(nèi)改變市場供求格局的能力。386.2能源市場非均衡分析煤炭市場

由于市場區(qū)域性較強(qiáng)，各區(qū)域市場中市場化程度相對(duì)較高，競爭比較充分。其市場結(jié)構(gòu)可以近似看作完全競爭市場。國際石油市場二戰(zhàn)以后到1960年：代表西方國家利益的石油公司在國際石油市場上處于寡頭壟斷地位1960年-1973年：壟斷性的競爭市場1974-1986年：OPEC寡頭壟斷的市場格局1986年后：再一次呈現(xiàn)壟斷性競爭的市場格局電力和天然氣市場

以區(qū)域性市場為主的格局，且壟斷性相對(duì)更高，受政府管制較多。396.2能源市場非均衡分析能源市場走向開放和競爭是世界性潮流，標(biāo)志著能源商品的相對(duì)壟斷性特征趨于弱化和消失。世界各國能源市場各有特點(diǎn)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的大環(huán)境下，能源市場的開放程度不同，但能源市場總的發(fā)展趨勢(shì)是市場更開放，競爭更激烈。市場競爭將打破能源部門原先形成的自然壟斷，有助于市場機(jī)制對(duì)資源配置作用的發(fā)揮。6.2能源市場非均衡分析能源市場信息在能源市場，一些市場主體為了保護(hù)自己的利益，人為地隱瞞一些市場信息，如OPEC對(duì)自己的產(chǎn)量，剩余產(chǎn)能，包括中國對(duì)自己的能源需求信息都不完全公開，甚至刻意隱瞞。除市場交易信息不完全外，私人企業(yè)在提供節(jié)能信息以及能源安全等具有公共品性質(zhì)的信息方面明顯不足，無法使市場參與者利用這些信息迅速對(duì)自己的行為進(jìn)行調(diào)整，阻礙均衡的達(dá)成。416.2能源市場非均衡分析能源市場的外部性在能源供需活動(dòng)中，對(duì)公共資源品——環(huán)境產(chǎn)生了非常大的影響，引起環(huán)境資源上的市場失靈問題。這種市場機(jī)制失靈只能運(yùn)用市場外的機(jī)制加以校正，如通過征收碳稅方式實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。能源市場競爭的不充分性，信息不完全性，以及能源市場的外部性問題是導(dǎo)致能源市場難以達(dá)到均衡狀態(tài)的長期的、也是基本的原因。能源市場幾乎不可能出現(xiàn)瓦爾拉斯所描述的一般均衡。非均衡狀態(tài)是能源市場的正常狀態(tài)。426.2能源市場非均衡分析6.2.1能源市場非均衡產(chǎn)生的原因6.2.2能源短缺危機(jī)6.2.3可持續(xù)性問題436.2能源市場非均衡分析6.2.2能源短缺危機(jī)能源短缺危機(jī)：由于能源供應(yīng)短缺或是價(jià)格過度上漲而影響經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)象。在能源市場上，一旦出現(xiàn)能源供應(yīng)短缺，常致使能源價(jià)格飛漲，最終影響經(jīng)濟(jì)增長。這通常涉及到石油、電力或其他自然資源的短缺。44重大世界石油供應(yīng)中斷事件如圖所示，歷史上由于主要石油生產(chǎn)國發(fā)生戰(zhàn)爭，罷工甚至颶風(fēng)，導(dǎo)致石油供應(yīng)銳減，同時(shí)期石油需求并未出現(xiàn)同步減少，導(dǎo)致石油價(jià)格飛漲，并在其后多數(shù)年份出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退現(xiàn)象。6.2能源市場非均衡分析歷史上出現(xiàn)過三次大的石油危機(jī)和一次電力危機(jī)第一次危機(jī)（1973年至1974年）第二次危機(jī)（1979年至1980年）第三次危機(jī)（1990年）美國加州電力危機(jī)45名義和實(shí)際油價(jià)（BP,2019）6.2能源市場非均衡分析6.2.1能源市場非均衡產(chǎn)生的原因6.2.2能源短缺危機(jī)6.2.3可持續(xù)性問題466.2能源市場非均衡分析6.2.3可持續(xù)性問題能源市場非均衡的另一個(gè)重要表現(xiàn)，是能源需求的可持續(xù)問題。所謂的可持續(xù)是指能源資源能否持續(xù)地滿足人類社會(huì)生存和發(fā)展需要。能源資源發(fā)展的可持續(xù)包括兩方面內(nèi)容，一是指能源的供應(yīng)從長期來看能否滿足人類對(duì)能源的需求；二是指如何保證人類在將來開發(fā)利用能源的同時(shí)，不對(duì)人類賴以生存的地球繼續(xù)產(chǎn)生毀滅性的影響，即能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展問題。476.2能源市場非均衡分析能源市場中的能源短缺危機(jī)和不可持續(xù)性兩種非均衡現(xiàn)象，主要是針對(duì)當(dāng)今以化石能源為主要能源而言的。由于這個(gè)原因，世界各國都在積極調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，解決能源短缺和不可持續(xù)性問題。大力發(fā)展可再生能源作為解決當(dāng)今能源市場非均衡的兩個(gè)主要問題的做法，現(xiàn)今為世界各國所采納。48目錄6.1能源市場均衡分析6.2能源市場的非均衡分析6.3稅收與能源配置6.4能源市場規(guī)制496.3稅收與能源配置

市場機(jī)制的局限性市場的局限性決定了社會(huì)需要經(jīng)濟(jì)、法律、行政等綜合手段共同調(diào)節(jié)。50重大的，嚴(yán)重的能源供求矛盾，市場機(jī)制的調(diào)節(jié)是緩慢而無力的市場機(jī)制的調(diào)節(jié)只涉及到能源市場的供求數(shù)量和結(jié)構(gòu)，對(duì)能源市場供求活動(dòng)中的行為規(guī)范問題則難以奏效對(duì)于影響長期能源供給與需求的因素，市場機(jī)制的作用力很小市場機(jī)制的調(diào)整與調(diào)節(jié)作用存在滯后性6.3稅收與能源配置能源財(cái)稅政策的分類

能源財(cái)稅政策從參與能源市場的主體分，可分為針對(duì)能源生產(chǎn)與供應(yīng)的財(cái)稅政策和針對(duì)能源需求與消費(fèi)的財(cái)稅政策。按實(shí)施的目的分，能源財(cái)稅政策可分為：51支持節(jié)能、促進(jìn)能效提高的財(cái)稅政策；確保國家能源安全的財(cái)稅政策；推動(dòng)環(huán)境保護(hù)的財(cái)稅政策；從需求側(cè)調(diào)節(jié)能源結(jié)構(gòu)的財(cái)稅政策；支持能源研發(fā)及技術(shù)推廣的財(cái)稅政策6.3稅收與能源配置6.3.1財(cái)稅政策與能源供給能源結(jié)構(gòu)調(diào)整是保障能源供給和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。市場機(jī)制對(duì)能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整緩慢而無力，必須借助政府的宏觀調(diào)控，其中對(duì)可再生能源發(fā)電實(shí)施保護(hù)性電價(jià)就是一種重要的能源財(cái)稅政策。保護(hù)性電價(jià)政策是一種財(cái)政補(bǔ)貼政策，各國在實(shí)施中存在一些差異：（1）上網(wǎng)電價(jià)的形式：固定價(jià)格或者市場基準(zhǔn)價(jià)格+溢價(jià)；（2）保證上網(wǎng)電價(jià)的期限不同；（3）上網(wǎng)電價(jià)基于電力所承擔(dān)的負(fù)荷類型以及不同的可再生能源發(fā)電技術(shù)有所變化。526.3稅收與能源配置53不同政策措施下風(fēng)電裝機(jī)量與價(jià)格對(duì)比政策類型國家2000年底累計(jì)裝機(jī)量（MW）2000年裝機(jī)量（MW）1998年風(fēng)電價(jià)格(€/kWh)保護(hù)性電價(jià)政策德國611316680.086西班牙24028720.068丹麥22975550.079合計(jì)108123095競價(jià)系統(tǒng)英國409530.041愛爾蘭11845N.A.法國79560.048合計(jì)6061546.3稅收與能源配置固定的上網(wǎng)電價(jià)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響54當(dāng)技術(shù)進(jìn)步使得發(fā)電的邊際成本由MC向下移動(dòng)到

MC’時(shí)，由于電價(jià)水平并沒有發(fā)生變化，裝機(jī)容量將由Q增加到Q’，面積

O’AB所示的生產(chǎn)者剩余則被生產(chǎn)者和設(shè)備制造商所共同占有，從而使他們有更好的能力去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。6.3稅收與能源配置55保護(hù)性電價(jià)的優(yōu)劣：6.3稅收與能源配置6.3.2

財(cái)稅政策與能源需求

當(dāng)今世界通過需求側(cè)管理，達(dá)到促進(jìn)節(jié)能的財(cái)稅政策主要有以下幾種：56財(cái)政撥款和補(bǔ)貼（對(duì)低收入家庭節(jié)能投資和支付能源費(fèi)用的補(bǔ)貼，能效標(biāo)志制定和實(shí)施的財(cái)政支出，能源審計(jì)支出，節(jié)能宣傳支出等）各種基金（公益基金、節(jié)能基金、創(chuàng)新基金）加速折舊（指定的節(jié)能設(shè)備，可在普通折舊的基礎(chǔ)上，提取特別折舊）貸款優(yōu)惠（購買符合規(guī)定的節(jié)能環(huán)保設(shè)備可以從政府指定的銀行取得優(yōu)惠貸款）消費(fèi)者補(bǔ)貼（對(duì)于消費(fèi)者購買節(jié)能產(chǎn)品給予一定數(shù)額的補(bǔ)貼）相關(guān)稅收（能源稅和低碳財(cái)稅政策）6.3稅收與能源配置6.3.3

財(cái)稅政策對(duì)均衡的影響在市場不完善或有市場但運(yùn)作效率低下，產(chǎn)生市場失靈的時(shí)候，市場需要政府的干預(yù)和調(diào)節(jié)。政府根據(jù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性目標(biāo)，對(duì)需要支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)方向進(jìn)行必要的引導(dǎo)和支持，包括政策支持和財(cái)力支持，以加速能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換進(jìn)程。政府在市場機(jī)制失靈的以下兩個(gè)領(lǐng)域中將發(fā)揮重要作用571能源利用對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的外部性(環(huán)境污染，氣候變化等)2化石能源可耗竭性引起的能源短缺中的作用(資源稀缺性)目錄6.1能源市場均衡分析6.2能源市場的非均衡分析6.3稅收與能源配置6.4能源市場規(guī)制586.4能源市場規(guī)制在市場正常運(yùn)行的情況下，市場是有效配置資源的手段。在市場不能正常運(yùn)行的情況下，可能出現(xiàn)市場配置資源的失靈。市場失靈為政府干預(yù)提供了機(jī)會(huì)和理由，市場失靈是政府進(jìn)行市場規(guī)制的必要條件(丹尼爾·F·史普博,1999)。規(guī)制通常被描述為對(duì)企業(yè)的控制，而對(duì)市場一方的控制必將對(duì)另一方產(chǎn)生相應(yīng)的影響。因此，政府對(duì)市場配置機(jī)制的規(guī)制可能改變商品和服務(wù)的生產(chǎn)、消費(fèi)和分配行為，并影響到市場的特征和買賣雙方的契約關(guān)系。596.4能源市場規(guī)制6.4.1電力市場規(guī)制電力產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)：投資巨大，投資回收期長，固定成本非常高，可變成本相對(duì)較低，平均成本在很高的產(chǎn)量水平上仍是下降的，所以一直以來，電力產(chǎn)業(yè)被視為自然壟斷產(chǎn)業(yè)。電力市場應(yīng)當(dāng)放松政府管制，然而放松管制并不是取消管制，電力產(chǎn)業(yè)管制體制改革的目標(biāo)是確定一種新的合理的管制方式來構(gòu)建一個(gè)適度競爭的電力市場。電力行業(yè)市場化改革：電力工業(yè)中發(fā)、售電環(huán)節(jié)成為競爭環(huán)節(jié)，輸、配電環(huán)節(jié)成為壟斷環(huán)節(jié)。606.4能源市場規(guī)制自然壟斷的環(huán)節(jié)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和沉淀成本等經(jīng)濟(jì)特征的存在，導(dǎo)致了某一行業(yè)或部門的自然壟斷(NaturalMonopoly)。在自然壟斷條件下，如果允許競爭，那么破產(chǎn)和兼并將成為必然現(xiàn)象，其結(jié)果是只有一家企業(yè)能夠生存，因此自然壟斷行業(yè)中的競爭必然是破壞性的競爭。部門能源市場具有自然壟斷性質(zhì)（如電力、天然氣等），對(duì)這類市場不能引入競爭機(jī)制，而必須由政府對(duì)其價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量和進(jìn)入進(jìn)行管制，這是當(dāng)今世界的普遍現(xiàn)象和大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共識(shí)。616.4能源市場規(guī)制自然壟斷與價(jià)格限制62壟斷企業(yè)所選擇的利潤最大化產(chǎn)量和價(jià)格分別是qm和Pm。在qm產(chǎn)量下，價(jià)格高于平均總成本，壟斷企業(yè)獲得了高額的經(jīng)濟(jì)利潤。從公共利益出發(fā)，政府管制機(jī)構(gòu)必須對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管可能是對(duì)自然壟斷行業(yè)的最佳選擇。D和MC曲線相交點(diǎn)所決定的價(jià)格Pr是社會(huì)最優(yōu)價(jià)格，資源達(dá)到最優(yōu)配置qr，但是可能使自然壟斷企業(yè)遭受虧損。在實(shí)踐中，多數(shù)管制機(jī)構(gòu)(如美國)對(duì)社會(huì)最優(yōu)價(jià)格原則作了適當(dāng)調(diào)整，選擇了公平回報(bào)價(jià)格Pf=ATC，使壟斷企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，其代價(jià)是犧牲部分分配效率。6.4能源市場規(guī)制引入競爭的環(huán)節(jié)≠取消監(jiān)管63首先，盡管在發(fā)電和售電環(huán)節(jié)引入了競爭機(jī)制，但是只能構(gòu)造出壟斷競爭或寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。其次，有些企業(yè)占有很大的市場份額，擁有很大的市場支配力，可能操縱市場價(jià)格。再者，引入競爭機(jī)制的同時(shí)，無疑也伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的引入?？傊?，在競爭的環(huán)節(jié)需要監(jiān)管6.4能源市場規(guī)制以礦物燃料為主的電力工業(yè)，已經(jīng)成為主要的污染源，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞。電力市場機(jī)制本身并不能消除其外部不經(jīng)濟(jì)性，反而使清潔能源和可再生能源在市場競爭中處于更不利地位。各國對(duì)電力市場監(jiān)管的一項(xiàng)重要任務(wù)就是減少環(huán)境污染，鼓勵(lì)清潔能源的發(fā)展，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。電力市場規(guī)制的基本形式主要有價(jià)格規(guī)制、供給配額規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、安全規(guī)制、環(huán)保規(guī)制等。擴(kuò)展閱讀資料：中國電力行業(yè)體制改革歷程646.4能源市場規(guī)制6.4.2天然氣市場規(guī)制65壟斷性天然氣資源是不可再生資源天然氣的地理分布極不均衡天然氣的運(yùn)輸和配送依賴管道網(wǎng)絡(luò)，具有網(wǎng)絡(luò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)天然氣產(chǎn)業(yè)具有明顯的范圍經(jīng)濟(jì)性較高的進(jìn)入壁壘競爭性資源潛力大，潛在市場大，有能力支撐多個(gè)企業(yè)進(jìn)行競爭各環(huán)節(jié)大多數(shù)具有競爭特點(diǎn)面臨著潛在進(jìn)入者、替代能源、消費(fèi)者、國外資本的競爭整體競爭，局部壟斷隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和行業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，自然壟斷的范圍將逐漸縮小6.4能源市場規(guī)制規(guī)制的原則

66天然氣不同于石油等其他的能源，其本身具有特殊性，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：當(dāng)一般商品的邊際生產(chǎn)理論應(yīng)用于天然氣生產(chǎn)時(shí)，必須附加上一個(gè)氣田產(chǎn)量自然遞減規(guī)律，對(duì)于一個(gè)滾動(dòng)開發(fā)的氣田，則表現(xiàn)為綜合遞減率。管輸是天然氣陸上運(yùn)輸?shù)奈ㄒ贿x擇，具有強(qiáng)自然壟斷特征；LNG是跨洋運(yùn)輸?shù)奈ㄒ环绞剑x岸前、到岸后仍然需要依托管網(wǎng)；天然氣存貨由井口能力、輸氣管存和儲(chǔ)氣庫容三個(gè)容量空間構(gòu)成、表現(xiàn)出與原油的很大差異。可支配收入與天然氣消費(fèi)水平相關(guān)程度很高；天然氣短期供給與需求都缺乏彈性，長期彈性較大。6.4能源市場規(guī)制由天然氣產(chǎn)業(yè)的三個(gè)特性，可以概括出天然氣產(chǎn)業(yè)中政府規(guī)制改革的基本原則：政府規(guī)制要有利于保護(hù)資源，減少浪費(fèi)。政府規(guī)制要注重天然氣產(chǎn)業(yè)鏈的上下游協(xié)調(diào)發(fā)展。政府規(guī)制要照顧大多數(shù)，保證社會(huì)公平。676.4能源市場規(guī)制68規(guī)制的模式

從國外經(jīng)驗(yàn)來看，政府對(duì)天然氣市場的規(guī)制模式主要有以下幾種：規(guī)制的模式市場結(jié)構(gòu)與進(jìn)入規(guī)制市場結(jié)構(gòu)規(guī)制市場準(zhǔn)入規(guī)制價(jià)格規(guī)制法律規(guī)制質(zhì)量規(guī)制產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制服務(wù)質(zhì)量規(guī)制6.4能源市場規(guī)制市場結(jié)構(gòu)與進(jìn)入規(guī)制市場結(jié)構(gòu)規(guī)制

市場結(jié)構(gòu)的重組和調(diào)整有以下三個(gè)層面的含義：69一是從企業(yè)層面看，對(duì)縱向一體化企業(yè)進(jìn)行適當(dāng)拆分；從地區(qū)層面看，在同一區(qū)域允許新企業(yè)的有條件進(jìn)入；從行業(yè)層面看，引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)跨行業(yè)和區(qū)域重組與合作。6.4能源市場規(guī)制市場準(zhǔn)入規(guī)制

在市場準(zhǔn)入方面，政府主要是為了保證天然氣行業(yè)的資源高效利用以及為了環(huán)境保護(hù)和社會(huì)大眾穩(wěn)定的生產(chǎn)生活，采用批準(zhǔn)和許可的手段，對(duì)天然氣生產(chǎn)企業(yè)的市場進(jìn)入進(jìn)行限制。706.4能源市場規(guī)制價(jià)格規(guī)制

價(jià)格規(guī)制是政府對(duì)天然氣行業(yè)進(jìn)行規(guī)制的核心內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)其他規(guī)制目標(biāo)的最基本手段。天然氣價(jià)格規(guī)制主要有四個(gè)方面的目標(biāo)：

71目標(biāo)優(yōu)化資源配置提高社會(huì)分配效率激勵(lì)天然氣生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)保障天然氣企業(yè)利益6.4能源市場規(guī)制政府價(jià)格規(guī)制應(yīng)考慮的問題：價(jià)格規(guī)制原則：

①積極穩(wěn)妥、有序有別、分步推進(jìn)；②堅(jiān)持油、氣合理比價(jià)；③差別定價(jià)；④按成分或燃燒值定價(jià)；72注重市場機(jī)制在價(jià)格形成中的作用。價(jià)格規(guī)制要考慮成本約束，使價(jià)格規(guī)制能夠?qū)档统杀酒鸬郊?lì)作用。加強(qiáng)價(jià)格規(guī)制的法制化、科學(xué)化和程序化建設(shè)。充分考慮天然氣價(jià)格的波動(dòng)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)以及整個(gè)中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響程度。政府對(duì)天然氣生產(chǎn)企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼應(yīng)合理適度。構(gòu)建科學(xué)的天然氣價(jià)格規(guī)制模型和價(jià)格體系。6.4能源市場規(guī)制法律規(guī)制

法律規(guī)制改革的基本原則包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：以市場為指導(dǎo)，引入競爭機(jī)制，在自然壟斷環(huán)節(jié)用法律約束代替市場，以免市場力量被濫用。應(yīng)確定現(xiàn)代化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將政府的政策制定職能和監(jiān)管職能分開，并在法律中做出明確規(guī)定。同時(shí)兼顧經(jīng)營者和消費(fèi)者的權(quán)利，力求保證社會(huì)分配公平，維護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的利益。天然氣相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)涵蓋天然氣產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立使上中下游協(xié)調(diào)發(fā)展的統(tǒng)一監(jiān)管框架。736.4能源市場規(guī)制質(zhì)量規(guī)制產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制天然氣產(chǎn)品的質(zhì)量規(guī)制應(yīng)重點(diǎn)把握以下兩點(diǎn)：

第一，天然氣作為燃料，生產(chǎn)企業(yè)在出售天然氣前應(yīng)告知用戶其熱值范圍，如有變動(dòng)也應(yīng)及時(shí)通知用戶

第二，天然氣作為原料，在出售天然氣前，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)告知用戶其成分，在發(fā)生變化時(shí)也應(yīng)及時(shí)通知用戶。746.4能源市場規(guī)制服務(wù)質(zhì)量規(guī)制天然氣服務(wù)主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）保障天然氣管道設(shè)施的完好，及時(shí)檢查、更換和維修（2）及時(shí)處理天然氣泄漏等突發(fā)事件，處理結(jié)果要令用戶

滿意（3）保證產(chǎn)品供應(yīng)的穩(wěn)定性，對(duì)由于非突發(fā)性事件引起

的供應(yīng)中斷應(yīng)提前通知用戶（4）為用戶提供經(jīng)常性的安全檢查，日常養(yǎng)護(hù)服務(wù)等。由于天然氣服務(wù)對(duì)社會(huì)大眾的日常生活息息相關(guān)，服務(wù)的及時(shí)性與顧客的滿意度直接關(guān)系到天然氣行業(yè)的順利健康發(fā)展。75本章小結(jié)能源市場既包括單一品種能源市場，也包括多品種能源市場，還包括更廣泛意義上的能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境這樣的復(fù)雜巨系統(tǒng)。能源市場是典型意義上的非均衡市場。為提高能源市場運(yùn)作效率，政府的宏觀調(diào)控成為必然，其中財(cái)稅政策成為政府調(diào)控能源市場的有力工具。不同能源品種，能源資源屬性不同，決定了它們的市場結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式也存在較大差別。拓展閱讀：一個(gè)簡化的壟斷框架分析76思考題你認(rèn)為能源市場非均衡產(chǎn)生的主要原因是什么？影響能源供給的主要財(cái)稅政策有哪些？影響能源需求的主要財(cái)稅政策有哪些？你如何看待能源財(cái)稅政策對(duì)能源市場的調(diào)控作用和效果？電力行業(yè)的特點(diǎn)是什么？電力行業(yè)哪些環(huán)節(jié)具有自然壟斷性，哪些環(huán)節(jié)適合引入競爭機(jī)制？政府對(duì)天然氣市場規(guī)制的主要內(nèi)容是什么？77拓展閱讀：

石油危機(jī)背景下簡化的壟斷框架分析背景石油危機(jī)發(fā)生，造成短期內(nèi)的供給缺口石油危機(jī)造成的短期供給缺口遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于OPEC國家的石油生產(chǎn)能力（由于OPEC國家在石油危機(jī)時(shí)期始終占有市場壟斷力量，因此我們可以用壟斷模型來進(jìn)行分析）模擬先后出現(xiàn)第一次和第三次石油危機(jī)時(shí)市場變化假設(shè)石油危機(jī)是外生沖擊，同時(shí)將石油出口國分為OPEC國家和非OPEC國家考慮過濾掉IEA等影響因素和存在IEA調(diào)節(jié)作用時(shí)兩種情形下石油市場的供給平衡78拓展閱讀：

石油危機(jī)背景下簡化的壟斷框架分析無IEA調(diào)節(jié)作用下的壟斷情形在石油危機(jī)