股權(quán)融資合同書

本文格式為Word版下載后可任意編輯和復(fù)制第第頁股權(quán)融資合同書隨著市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，股份公司的融資渠道與方式日趨多元化，確立最優(yōu)的資本結(jié)構(gòu)已成為公司的籌資管理的核心問題。股權(quán)融資合同書是怎樣的呢?以下是在我為大家整理的股權(quán)融資合同書范文，感謝您的觀賞。

股權(quán)融資合同書范文一甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對乙方進(jìn)行股權(quán)投資并幫助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著公平互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，

1.基本狀況

1.1擬上市公司的基本狀況甲方為在中國大陸注冊成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營。

1.2擬定的上市目標(biāo)地依據(jù)企業(yè)的基本狀況，三方擬定，乙方將幫助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，樂觀解決乙方認(rèn)為會影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則運作。

2.合作方式

2.1投資方案

方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股數(shù)碼公司。

方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股數(shù)碼公司。

2.2經(jīng)營團(tuán)隊的設(shè)置及職權(quán)

2.2.1，乙方董事會，甲方依據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。

2.2.2董事會，董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會成員全都同意。

2.2.3經(jīng)營團(tuán)隊主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由先生出任XX公司總經(jīng)理，依據(jù)董事會打算，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，仔細(xì)貫徹、執(zhí)行和落實公司各項打算;制定公司進(jìn)展規(guī)劃及實施細(xì)則與詳細(xì)工作方案。;

2.2.3.2財務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財務(wù)總監(jiān)履行公司日常財務(wù)管理工作外，財務(wù)總監(jiān)的工作對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)依據(jù)董事會的授權(quán)對部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于特別的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營。

2.2.3.3、財務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)幫助財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的狀況下，其聘用和解聘由甲方打算。

2.2.3.4、其它財務(wù)人員雙方協(xié)商依據(jù)需要聘請或由公司依據(jù)需要聘請。

3.股權(quán)激勵方案

3.1假如XX20xx年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必需以凈利潤的5%作為股權(quán)激勵，。這里必需明確股權(quán)激勵的如下方面，是按名義價轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包括哪些人，股權(quán)激勵承諾兌現(xiàn)的時間。股權(quán)激勵的詳細(xì)安排方案，股權(quán)激勵方案由誰主導(dǎo)和打算，乙方是否介入，介入程度如何?

3.2激勵方案履行完畢后，是否存在兩次激勵方案或是持續(xù)激勵方案，假如有，詳細(xì)方案是怎么樣。

3.3假如20xx年XX公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。照實現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股商定

4.1假如乙方上市勝利，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。4.2假如乙方不能在20xx年上市而且經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況低于20xx年的80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤%

4.3假如在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤%4.4假如乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤%

5.利潤安排乙方必需制定利潤安排制度和安排方案，至少應(yīng)將年凈利潤的20%安排給投資者。

6.優(yōu)先購買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應(yīng)數(shù)量的股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對乙方進(jìn)行法律和財務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)供應(yīng)相應(yīng)財務(wù)資料以資協(xié)作。

8.聲明與承諾

8.1乙方是依照中國法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營其所屬財產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會通過;

8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，假如乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方供應(yīng)的財務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書面真實披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行補償，以保證甲方不會因此而患病損失;

8.3在簽訂正式合同時，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述狀況消失，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行補償。

9.合作過程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的商定：

9.1三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)本合同規(guī)定對該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作勝利，三方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息依據(jù)需要向其法律或財務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任。9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時，相關(guān)方將無須根據(jù)本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

9.3.1公眾人士

已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密;

9.3.2按中國法律、上市規(guī)章的要求，一方需披露保密信息，則該方可根據(jù)相關(guān)法律、上市規(guī)章的要求進(jìn)行披露。

9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍舊生效。

10.勤勉盡責(zé)與誠懇信用三方在根據(jù)本合同規(guī)定綻開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅持誠懇信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方的工作供應(yīng)力所能及的支持，以促使項目順當(dāng)獲得勝利。

11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本合同項下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的全部損失。

13.適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭議應(yīng)由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。三方商定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。

14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

年月日：

股權(quán)融資合同書范文二轉(zhuǎn)讓方(甲方)：

受讓方(乙方)：

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方持有的有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方持有的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資信守：

1.轉(zhuǎn)讓方(甲方)轉(zhuǎn)讓給受讓方(乙方)有限公司的%股權(quán)，受讓方同意接受。

2.由甲方在本協(xié)議簽署前辦理或供應(yīng)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的原公司股東同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議等文件。

3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格及支付方式、支付期限：

4.本協(xié)議生效且乙方根據(jù)本協(xié)議商定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價后即可獲得股東身份。

5.乙方根據(jù)本協(xié)議商定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價后馬上依法辦理公司股東、股權(quán)、章程修改等相關(guān)變更登記手續(xù)，甲方應(yīng)給與樂觀幫助或協(xié)作，變更登記所需費用由乙方擔(dān)當(dāng)。

6.受讓方受讓上述股權(quán)后，由新股東會對原公司成立時訂立的章程、協(xié)議等有關(guān)文件進(jìn)行相應(yīng)修改和完善，并辦理變更登記手續(xù)。

7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓前及轉(zhuǎn)讓后公司的債權(quán)債務(wù)由公司依法擔(dān)當(dāng)，假如依法追及到股東擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任或連帶責(zé)任的，由新股東擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。轉(zhuǎn)讓方的個人債權(quán)債務(wù)的仍由其享有或擔(dān)當(dāng)。

8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方按其在公司股權(quán)比例享受股東權(quán)益并擔(dān)當(dāng)股東義務(wù);轉(zhuǎn)讓方的股東身份及股東權(quán)益丟失。

9.違約責(zé)任：

10.本協(xié)議變更或解除：

11.爭議解決商定：

12.本協(xié)議正本一式四份，立約人各執(zhí)一份，公司存檔一份，報工商機(jī)關(guān)備案登記一份。

13.本協(xié)議自將以雙方簽字之日起生效。

轉(zhuǎn)讓方：

受讓方：

年月日

股權(quán)融資合同書范文三甲方(資金方)：

乙方(借款方)：

一、總則

甲方以公司法人全部的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任保證，支配好清潔、潔凈、無犯罪性質(zhì)的資金為乙方的項目融資。

乙方以公司法人全部的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任保證，有力量從銀行開出存款單，作為乙方項目開發(fā)的融資條件，并同意以相應(yīng)項目擔(dān)保，實行項目托管的方式融資。

二、融資及其相關(guān)條件

1、幣種：美元.歐元.人民幣……

2、融資總金額：

3、融資條件：有效期一年以上的銀行存款單或信用證或保函。

4、開證銀行：中國四大商業(yè)銀行、交通銀行或民生銀行、中信實業(yè)銀行等;國際知名銀行。

5、借款年限：3--20xx年期

6、一次性貼息6-8%(各種費用：美國銀行操作費、美國投資公司傭金、中方中介費等)。

7、融資年利率：2.95%(暫定)。最終確定的利率以甲方打入第一筆款時美聯(lián)儲公布的長期貸款利率為準(zhǔn)，而且該利率在借款期限內(nèi)不變。

8、首批過款：萬美元

9、后續(xù)過款：按雙方商定的過款方案執(zhí)行

10、查詢方式：swift

11、操作方式：銀行對銀行

12、為了監(jiān)控資金更好地運作，甲方派出兩名人員進(jìn)入項目公司領(lǐng)導(dǎo)層，參加項目的建設(shè)和運營(宏觀)。

13、如因乙方經(jīng)營不善而造成虧損，到期不能償還借款時，按中國有關(guān)法律進(jìn)行核定乙方相關(guān)資產(chǎn)，以其相關(guān)資產(chǎn)劃給甲方。

三、操作程序

1、雙方完成一切融資條件條款談判前期工作后，首先通過電子郵件或傳真對本合同進(jìn)行簽約確認(rèn)。

2、經(jīng)傳真簽約確定后3個銀行工作日內(nèi)，雙方正式簽訂本合同，同時乙方供應(yīng)接款銀行坐標(biāo)及公司有效的法律文本，公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代碼證書復(fù)印件、法人代表身份證復(fù)印件、董事會關(guān)于融資的決議書、全權(quán)托付書等。

3、正式簽訂合同后，乙方應(yīng)在半個月內(nèi)從銀行開出正本銀行存款單，并將銀行存款單原件掃描件e-mail給甲方。

4、甲方銀行收到乙方銀行開出的正本銀行存款單掃描件e-mail后，通過swift進(jìn)行查詢，經(jīng)查詢無誤后在15個銀行工作日內(nèi)按乙方要求向接款銀行發(fā)出付款通知。

5、甲方付款通知發(fā)出后在21個銀行工作日內(nèi)將首批款打到乙方指定的接款銀行。

6、在第一筆款到位后，余款在3-5個月內(nèi)全部付清。

7、乙方收到全款后，甲方在每年12月15號之前，憑乙方開戶的相關(guān)銀行向甲方開出的利息單取息，同時銀行開出其次年的利息單交由甲方。

8、乙方開出的銀行存款單在一年零一個月后自行解凍。

四、法律依據(jù)

巴黎國際商會icc500(1993年)最終修訂版條款。

五、共同遵守條款

本合同一經(jīng)簽約，任何一方不得以任何理由終止或撤消此合同。

六、違約責(zé)任

1、甲乙雙方仔細(xì)執(zhí)行合同條款;依據(jù)icc500條款，違約方向守約方賠償合同金額的1%違約金，并擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2、本合同執(zhí)行icc500條款中，因不行抗力因素、天災(zāi)、動亂、戰(zhàn)斗而造成本協(xié)議無法履行時甲乙雙方均不擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。

3、不按合同條款操作而導(dǎo)致交易終止或違反合同條款者視為違約。

4、乙方保證開出的存款單和有關(guān)資料文件為合法真實，如經(jīng)甲方銀行查證發(fā)覺虛假不實，則視為違約。

5、