《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》（征求意見稿）編制說明

《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》

國家標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）編制說明

一、任務(wù)來源

依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會《關(guān)于下達(dá)2021年第二批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相

關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》（國標(biāo)委發(fā)[2021]23號），由全國社會信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員

會歸口的《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)立項(xiàng)，計(jì)劃號為20213198-T-469，

由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中大信信用管理有限公司和中國服務(wù)貿(mào)易協(xié)會信用工作委員會

聯(lián)合有關(guān)單位牽頭制定，研制周期截止到2022年8月。

二、制定本標(biāo)準(zhǔn)的目的和意義

近些年來，我國各領(lǐng)域不誠信的現(xiàn)象頻發(fā)，引發(fā)很多社會矛盾，甚至引發(fā)信任危

機(jī)和輿情事件，其中很多是由于從業(yè)人員失信造成的。

國務(wù)院辦公廳于2016年12月23日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)個人誠信體系建設(shè)的指導(dǎo)意

見》（國辦發(fā)[2016]98號）明確要以公務(wù)員、企業(yè)法定代表人及相關(guān)責(zé)任人、律師、

教師、醫(yī)師、執(zhí)業(yè)藥師、評估師、稅務(wù)師、注冊消防工程師、會計(jì)審計(jì)人員、房地產(chǎn)

中介從業(yè)人員、認(rèn)證人員、金融從業(yè)人員、導(dǎo)游等職業(yè)人群為主要對象，加快建立和

完善個人信用記錄形成機(jī)制，及時歸集有關(guān)人員在相關(guān)活動中形成的誠信信息，確保

信息真實(shí)準(zhǔn)確，實(shí)現(xiàn)及時動態(tài)更新。

信用檔案是對從業(yè)人員建立信任的基礎(chǔ)，既可以在事前形成約束，又便于日后追

蹤和追責(zé)。通過建立從業(yè)人員信用檔案，形成從業(yè)人員的信用記錄和信用畫像，有利

于用人單位和服務(wù)對象等主體便捷地了解其信用狀況并進(jìn)行相關(guān)決策，可以節(jié)省成本、

提高效率，也有利于行業(yè)和社會信用環(huán)境的優(yōu)化，是社會信用體系建設(shè)邁向高質(zhì)量發(fā)

展新階段的基礎(chǔ)性工程。

2

建立從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求國家標(biāo)準(zhǔn)，有利于建立與形成對職業(yè)失信

行為的長效約束機(jī)制，提升從業(yè)人員職業(yè)責(zé)任感。本標(biāo)準(zhǔn)的制定對規(guī)范和促進(jìn)我國各

行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。通過研究確立從業(yè)人員信用檔案建設(shè)規(guī)范，

使不同主體對從業(yè)人員建立信用檔案以及有關(guān)評價其信用價值的各項(xiàng)信息等擁有一

致的理解，消除對各行業(yè)從業(yè)人員信用檔案建設(shè)、信用信息描述混亂的現(xiàn)象，提高各

行業(yè)從業(yè)人員信息資源的完整性、依附性、價值性、共享性、可傳遞性和使用效率。

三、名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)時的名稱是《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)規(guī)范》。在研制過程中，為了進(jìn)

一步符合信用體系建設(shè)中對人員信用檔案的建設(shè)和應(yīng)用的需求，經(jīng)多方征詢業(yè)內(nèi)專家

意見，在檔案建設(shè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上增加了檔案管理的技術(shù)內(nèi)容，提高了標(biāo)準(zhǔn)的適用性。

為了使標(biāo)準(zhǔn)名稱與技術(shù)內(nèi)容更加貼合，在形成征求意見稿的時候?qū)?biāo)準(zhǔn)名稱修改為

《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了從業(yè)人員信用檔案建設(shè)的基本原則，規(guī)定了信用檔案的信息內(nèi)容、

檔案信息的采集、錄入和審核以及檔案管理等方面的具體要求,適用于各行業(yè)從業(yè)人

員信用檔案的建設(shè)和管理，其他各類組織和機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動也可參照使用。

四、編制原則和依據(jù)

制定《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》國家標(biāo)準(zhǔn)主要遵循以下原則和依據(jù)：

1、科學(xué)性原則

按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》

的要求和規(guī)定編寫本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，力求使信用標(biāo)準(zhǔn)化工作符合客觀規(guī)律，遵循科學(xué)性原

則。

2、系統(tǒng)性原則

本標(biāo)準(zhǔn)遵循體系化的原則，按照GB/T37914《信用信息分類與編碼規(guī)范》確定的

信用信息分類框架基礎(chǔ)，與已經(jīng)發(fā)布或報(bào)批的《公共信用信息分類與編碼》、《公共信

3

用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)項(xiàng)規(guī)范》、《公共信用信息公示規(guī)范》、《公共信用信息資源目錄編制指

南》等多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容上相互協(xié)調(diào)一致，聚焦從業(yè)人員的從業(yè)經(jīng)歷，對信息進(jìn)行了取

舍，系統(tǒng)、全面地對人員基礎(chǔ)信息和專項(xiàng)信息項(xiàng)做了細(xì)化。

3、適用性原則

本標(biāo)準(zhǔn)的制定，按照國家標(biāo)準(zhǔn)的制定程序和要求，力求使信用標(biāo)準(zhǔn)化工作適合工

作實(shí)際和業(yè)務(wù)需求，也充分考慮了政府部門、行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和信用信息平

臺建設(shè)相關(guān)方的需求以及建議，確保了標(biāo)準(zhǔn)的價值以及實(shí)用性。

五、標(biāo)準(zhǔn)主要研制過程

本標(biāo)準(zhǔn)草案在起草過程中召開了多次研討會，投入了大量的人力物力，參與標(biāo)準(zhǔn)

研討的專家多來自信息管理、公共信用、市場監(jiān)管等研究領(lǐng)域，還包括來自企業(yè)、政

府、評價機(jī)構(gòu)的代表，通過對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的反復(fù)修改和完善，形成了目前的國家標(biāo)準(zhǔn)文

本。主要起草過程包括以下幾個階段：

1．成立起草組。本標(biāo)準(zhǔn)的起草受到社會各方的廣泛關(guān)注，接到本標(biāo)準(zhǔn)研制任務(wù)

后，起草單位充分吸收了來自信用管理、信息管理、公共信用、市場監(jiān)管等不同專業(yè)

領(lǐng)域有能力、經(jīng)驗(yàn)和研究工作基礎(chǔ)的專家、學(xué)者、企業(yè)代表等，于2021年12月成立

了標(biāo)準(zhǔn)起草工作組，負(fù)責(zé)本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)編制的全面工作，包括資料收集、研討交流、標(biāo)準(zhǔn)

編制、組織征求專家意見及修訂等工作。

2．確立標(biāo)準(zhǔn)框架。起草組根據(jù)當(dāng)前信用體系建設(shè)以及從業(yè)人員信用檔案建設(shè)的

實(shí)際需求，調(diào)研參考了國際上人員信用檔案的開發(fā)和應(yīng)用情況，明確標(biāo)準(zhǔn)定位、應(yīng)用

對象和適用范圍。同時，通過開展多次地方、行業(yè)等的座談會和調(diào)研工作，吸收和借

鑒了來自各方的意見和建議，經(jīng)過認(rèn)真分析和研討，確立了初步的標(biāo)準(zhǔn)框架。

3．形成標(biāo)準(zhǔn)草案。在標(biāo)準(zhǔn)框架確定的基礎(chǔ)上，起草組成員充分吸收已有的科研

成果，以國家和各地方政府關(guān)于從業(yè)人員信用檔案建設(shè)和應(yīng)用的要求為依據(jù)和指導(dǎo)，

經(jīng)過反復(fù)推敲，多次召開不同規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)研討會逐漸確定了本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容，于

2021年12月-2022年2月對標(biāo)準(zhǔn)草案稿進(jìn)行了多次修改。

4

4．形成征求意見稿。起草組在完成標(biāo)準(zhǔn)草案和標(biāo)準(zhǔn)修改稿的基礎(chǔ)上，多次召開

了不同規(guī)模、不同層次的標(biāo)準(zhǔn)研討會，征詢了來自各方的專家、學(xué)者和業(yè)務(wù)主管部門

的意見，對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了大量研討，反復(fù)修改、完善和提升，對意見進(jìn)行了匯總、整理

和吸收完善，于2022年3月形成了標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

六、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

1.范圍

2.規(guī)范性引用文件

3.術(shù)語和定義

4.建設(shè)原則

5.總體要求

6.檔案信息內(nèi)容

7.檔案信息的采集

8.檔案信息的錄入與審核

9.檔案管理

附錄A（規(guī)范性）檔案基本信息項(xiàng)名稱及說明

附錄B（規(guī)范性）人員基礎(chǔ)信息項(xiàng)名稱及說明

附錄C（規(guī)范性）人員專項(xiàng)信息項(xiàng)名稱及說明

七、國家標(biāo)準(zhǔn)作為強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)或推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的建議

本標(biāo)準(zhǔn)屬于基礎(chǔ)性通用標(biāo)準(zhǔn)，建議本標(biāo)準(zhǔn)作為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布。

八、廢止現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議

5

無。

九、重大意見分歧的處理經(jīng)過和依據(jù)

無。

十、采標(biāo)情況。（包括采用國際標(biāo)準(zhǔn)的形式、主要內(nèi)容以及與國際同類標(biāo)

準(zhǔn)水平的對比情況）

無。

十一、與現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中學(xué)習(xí)和貫徹了《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》，重點(diǎn)關(guān)

注了其中涉及個人信息處理規(guī)則、敏感個人信息處理規(guī)則、個人在個人信息處理活動

中的權(quán)利、個人信息處理者的義務(wù)等相關(guān)章條，在文本編制過程中作了吸收。

本標(biāo)準(zhǔn)與其他法律法規(guī)和強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)暫無直接關(guān)系。

十二、宣貫及實(shí)施建議

結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的編制目的和實(shí)際解決的問題，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施主體是依法履行信用監(jiān)管和

服務(wù)職能、開發(fā)建設(shè)信用信息系統(tǒng)的政府主管部門（包括各省市、自治區(qū)的信用主管

部門及其相關(guān)單位）、相關(guān)行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)第三方機(jī)構(gòu)以及企業(yè)和從業(yè)人員本人。

本標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施，一是為行政機(jī)關(guān)依法履行監(jiān)管和服務(wù)職能時歸集、共享個

人信用信息以及建設(shè)個人信用信息系統(tǒng)等工作提供指導(dǎo)；二是為信用中介機(jī)構(gòu)依法開

展個人信用服務(wù)時提供參考。相關(guān)部門在基于本標(biāo)準(zhǔn)對本部門從業(yè)人員的信用信息數(shù)

據(jù)進(jìn)行收集和整理時，可根據(jù)自身業(yè)務(wù)領(lǐng)域特點(diǎn)和需求，合理設(shè)置或細(xì)化擴(kuò)展信用信

息的內(nèi)容。

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十三、其他應(yīng)予說明的事項(xiàng)

無。

《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》國家標(biāo)準(zhǔn)起草組

二〇二二年三月

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《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》

國家標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）

編制說明

《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》

國家標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）編制說明

一、任務(wù)來源

依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會《關(guān)于下達(dá)2021年第二批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相

關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》（國標(biāo)委發(fā)[2021]23號），由全國社會信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員

會歸口的《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)立項(xiàng)，計(jì)劃號為20213198-T-469，

由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中大信信用管理有限公司和中國服務(wù)貿(mào)易協(xié)會信用工作委員會

聯(lián)合有關(guān)單位牽頭制定，研制周期截止到2022年8月。

二、制定本標(biāo)準(zhǔn)的目的和意義

近些年來，我國各領(lǐng)域不誠信的現(xiàn)象頻發(fā)，引發(fā)很多社會矛盾，甚至引發(fā)信任危

機(jī)和輿情事件，其中很多是由于從業(yè)人員失信造成的。

國務(wù)院辦公廳于2016年12月23日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)個人誠信體系建設(shè)的指導(dǎo)意

見》（國辦發(fā)[2016]98號）明確要以公務(wù)員、企業(yè)法定代表人及相關(guān)責(zé)任人、律師、

教師、醫(yī)師、執(zhí)業(yè)藥師、評估師、稅務(wù)師、注冊消防工程師、會計(jì)審計(jì)人員、房地產(chǎn)

中介從業(yè)人員、認(rèn)證人員、金融從業(yè)人員、導(dǎo)游等職業(yè)人群為主要對象，加快建立和

完善個人信用記錄形成機(jī)制，及時歸集有關(guān)人員在相關(guān)活動中形成的誠信信息，確保

信息真實(shí)準(zhǔn)確，實(shí)現(xiàn)及時動態(tài)更新。

信用檔案是對從業(yè)人員建立信任的基礎(chǔ)，既可以在事前形成約束，又便于日后追

蹤和追責(zé)。通過建立從業(yè)人員信用檔案，形成從業(yè)人員的信用記錄和信用畫像，有利

于用人單位和服務(wù)對象等主體便捷地了解其信用狀況并進(jìn)行相關(guān)決策，可以節(jié)省成本、

提高效率，也有利于行業(yè)和社會信用環(huán)境的優(yōu)化，是社會信用體系建設(shè)邁向高質(zhì)量發(fā)

展新階段的基礎(chǔ)性工程。

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建立從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求國家標(biāo)準(zhǔn)，有利于建立與形成對職業(yè)失信

行為的長效約束機(jī)制，提升從業(yè)人員職業(yè)責(zé)任感。本標(biāo)準(zhǔn)的制定對規(guī)范和促進(jìn)我國各

行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。通過研究確立從業(yè)人員信用檔案建設(shè)規(guī)范，

使不同主體對從業(yè)人員建立信用檔案以及有關(guān)評價其信用價值的各項(xiàng)信息等擁有一

致的理解，消除對各行業(yè)從業(yè)人員信用檔案建設(shè)、信用信息描述混亂的現(xiàn)象，提高各

行業(yè)從業(yè)人員信息資源的完整性、依附性、價值性、共享性、可傳遞性和使用效率。

三、名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)時的名稱是《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)規(guī)范》。在研制過程中，為了進(jìn)

一步符合信用體系建設(shè)中對人員信用檔案的建設(shè)和應(yīng)用的需求，經(jīng)多方征詢業(yè)內(nèi)專家

意見，在檔案建設(shè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上增加了檔案管理的技術(shù)內(nèi)容，提高了標(biāo)準(zhǔn)的適用性。

為了使標(biāo)準(zhǔn)名稱與技術(shù)內(nèi)容更加貼合，在形成征求意見稿的時候?qū)?biāo)準(zhǔn)名稱修改為

《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了從業(yè)人員信用檔案建設(shè)的基本原則，規(guī)定了信用檔案的信息內(nèi)容、

檔案信息的采集、錄入和審核以及檔案管理等方面的具體要求,適用于各行業(yè)從業(yè)人

員信用檔案的建設(shè)和管理，其他各類組織和機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動也可參照使用。

四、編制原則和依據(jù)

制定《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》國家標(biāo)準(zhǔn)主要遵循以下原則和依據(jù)：

1、科學(xué)性原則

按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》

的要求和規(guī)定編寫本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，力求使信用標(biāo)準(zhǔn)化工作符合客觀規(guī)律，遵循科學(xué)性原

則。

2、系統(tǒng)性原則

本標(biāo)準(zhǔn)遵循體系化的原則，按照GB/T37914《信用信息分類與編碼規(guī)范》確定的

信用信息分類框架基礎(chǔ)，與已經(jīng)發(fā)布或報(bào)批的《公共信用信息分類與編碼》、《公共信

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用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)項(xiàng)規(guī)范》、《公共信用信息公示規(guī)范》、《公共信用信息資源目錄編制指

南》等多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容上相互協(xié)調(diào)一致，聚焦從業(yè)人員的從業(yè)經(jīng)歷，對信息進(jìn)行了取

舍，系統(tǒng)、全面地對人員基礎(chǔ)信息和專項(xiàng)信息項(xiàng)做了細(xì)化。

3、適用性原則

本標(biāo)準(zhǔn)的制定，按照國家標(biāo)準(zhǔn)的制定程序和要求，力求使信用標(biāo)準(zhǔn)化工作適合工

作實(shí)際和業(yè)務(wù)需求，也充分考慮了政府部門、行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和信用信息平

臺建設(shè)相關(guān)方的需求以及建議，確保了標(biāo)準(zhǔn)的價值以及實(shí)用性。

五、標(biāo)準(zhǔn)主要研制過程

本標(biāo)準(zhǔn)草案在起草過程中召開了多次研討會，投入了大量的人力物力，參與標(biāo)準(zhǔn)

研討的專家多來自信息管理、公共信用、市場監(jiān)管等研究領(lǐng)域，還包括來自企業(yè)、政

府、評價機(jī)構(gòu)的代表，通過對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的反復(fù)修改和完善，形成了目前的國家標(biāo)準(zhǔn)文

本。主要起草過程包括以下幾個階段：

1．成立起草組。本標(biāo)準(zhǔn)的起草受到社會各方的廣泛關(guān)注，接到本標(biāo)準(zhǔn)研制任務(wù)

后，起草單位充分吸收了來自信用管理、信息管理、公共信用、市場監(jiān)管等不同專業(yè)

領(lǐng)域有能力、經(jīng)驗(yàn)和研究工作基礎(chǔ)的專家、學(xué)者、企業(yè)代表等，于2021年12月成立

了標(biāo)準(zhǔn)起草工作組，負(fù)責(zé)本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)編制的全面工作，包括資料收集、研討交流、標(biāo)準(zhǔn)

編制、組織征求專家意見及修訂等工作。

2．確立標(biāo)準(zhǔn)框架。起草組根據(jù)當(dāng)前信用體系建設(shè)以及從業(yè)人員信用檔案建設(shè)的

實(shí)際需求，調(diào)研參考了國際上人員信用檔案的開發(fā)和應(yīng)用情況，明確標(biāo)準(zhǔn)定位、應(yīng)用

對象和適用范圍。同時，通過開展多次地方、行業(yè)等的座談會和調(diào)研工作，吸收和借

鑒了來自各方的意見和建議，經(jīng)過認(rèn)真分析和研討，確立了初步的標(biāo)準(zhǔn)框架。

3．形成標(biāo)準(zhǔn)草案。在標(biāo)準(zhǔn)框架確定的基礎(chǔ)上，起草組成員充分吸收已有的科研

成果，以國家和各地方政府關(guān)于從業(yè)人員信用檔案建設(shè)和應(yīng)用的要求為依據(jù)和指導(dǎo)，

經(jīng)過反復(fù)推敲，多次召開不同規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)研討會逐漸確定了本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容，于

2021年12月-2022年2月對標(biāo)準(zhǔn)草案稿進(jìn)行了多次修改。

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4．形成征求意見稿。起草組在完成標(biāo)準(zhǔn)草案和標(biāo)準(zhǔn)修改稿的基礎(chǔ)上，多次召開

了不同規(guī)模、不同層次的標(biāo)準(zhǔn)研討會，征詢了來自各方的專家、學(xué)者和業(yè)務(wù)主管部門

的意見，對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了大量研討，反復(fù)修改、完善和提升，對意見進(jìn)行了匯總、整理

和吸收完善，于2022年3月形成了標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

六、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

1.范圍

2.規(guī)范性引用文件

3.術(shù)語和定義

4.建設(shè)原則

5.總體要求

6.檔案信息內(nèi)容

7.檔案信息的采集

8.檔案信息的錄入與審核

9.檔案管理

附錄A（規(guī)范性