學位論文作假行為處理手冊

學位論文作假行為處理手冊山東高校學位評定委員會辦公室2014年1月

目錄一、山東高校學位論文作假行為處理實施細則（試行）二、山東高校探討生學術(shù)規(guī)范三、山東高校關(guān)于“學位論文學術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”運用管理方法（試行）四、學位論文作假處理案例山東高校學位論文作假行為處理實施細則（試行）

（山大研字〔2014〕5號）第一章

總

則第一條

為規(guī)范我校學位論文的管理，樹立良好學風，提高學位論文質(zhì)量，肅穆處理學位論文作假行為，依據(jù)《中華人民共和國學位條例》、教化部《學位論文作假行為處理方法》（教化部令第34號）等文件精神，特制定本細則。其次條

本細則所指學位論文包括全部向我校申請博士、碩士、學士學位所提交的博士學位論文、碩士學位論文和本科學生畢業(yè)論文(畢業(yè)設計或其他畢業(yè)實踐環(huán)節(jié))

及申請者為獲得學位而公開發(fā)表的學術(shù)論文。第三條

學位申請人員要恪守學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范，在指導老師指導下獨立完成學位論文。第四條

指導老師要對學位申請人員進行學術(shù)道德、學術(shù)規(guī)范教化，對其學位論文探討和撰寫過程予以指導，對學位論文是否由其獨立完成進行審查。

其次章

學位論文作假行為的界定第五條

學位論文作假行為包括：(一)購買、出售學位論文或者組織學位論文買賣。(二)由他人代寫、為他人代寫學位論文或者組織學位論文代寫。(三)剽竊他人作品和學術(shù)成果。主要包括：1.將他人作品或?qū)W術(shù)成果據(jù)為己有；2.將他人的學術(shù)觀點作為學位論文的核心或主要觀點；或?qū)⑺说膶W術(shù)成果作為學位論文的主要或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容；3.大量復制他人作品或?qū)W術(shù)成果的內(nèi)容而不說明其來源。(四)偽造數(shù)據(jù)。包括偽造或篡改調(diào)查數(shù)據(jù)、試驗數(shù)據(jù)、試驗材料、試驗結(jié)果或探討成果；偽造文獻資料、注釋等。（五)其他嚴峻學位論文作假行為。

第三章

學位論文作假行為的處理第六條

學位申請人員的學位論文被認定存在第五條規(guī)定的學位論文作假行為的，取消其學位申請資格；已獲學位人員被認定存在第五條規(guī)定的學位論文作假行為的撤銷其學位，并注銷其學位證書。從做出處理確定之日起3年內(nèi)，不再接受其學位申請。在讀本科生、探討生被認定存在上述作假行為，還要依據(jù)學籍和學術(shù)紀律的相關(guān)規(guī)定進行學籍和違紀處理。若為在職人員，通報其所在單位。第七條

學位申請人員發(fā)生學位論文作假行為，指導老師應擔當相應責任。指導老師所指導的學位論文一次被認定有作假行為的，暫停其兩年探討生招生（本科生畢業(yè)論文指導）資格。所指導的學位論文累計兩次及以上被認定有作假行為的，取消其探討生招生（本科生畢業(yè)論文指導）資格。同時，學校賜予其警告、記過處分，情節(jié)嚴峻的，賜予其降低崗位等級、解除聘任合同直至開除處分。老師和其他工作人員被認定為他人代寫學位論文、出售學位論文或者組織學位論文買賣的，賜予其解除聘任合同或者開除處分。第八條

培育單位多次出現(xiàn)學位論文作假行為或?qū)W位論文作假行為影響惡劣的，學校將依據(jù)情節(jié)輕重，依次賜予培育單位通報指責、削減或者暫停其相應學科、專業(yè)招生，直至取消相應學科、專業(yè)學位授予資格的處理。

第四章

學位論文作假行為的認定及處理程序第九條

學位論文作假行為舉報受理及認定處理組織主管部門。探討生院負責博士、碩士學位論文作假行為的舉報受理及認定處理的組織工作；本科生院負責全日制本科生學士學位論文作假行為的舉報受理及認定處理的組織工作；接著教化學院負責成人高等教化、網(wǎng)絡高等教化和自學考試人員學士學位論文作假行為的舉報受理及認定處理的組織工作。第十條

下列情形之一可認為涉嫌學位論文作假，由主管部門啟動認定及處理程序：（一）通過“學位論文學術(shù)不端檢測系統(tǒng)”檢測，發(fā)覺文字復制比例較高；（二）論文評閱專家懷疑或認定存在學位論文作假；（三）答辯委員會懷疑或認定存在學位論文作假；（四）學校或上級部門組織的學位論文抽查中發(fā)覺學位論文作假行為；（五）被舉報存在或懷疑存在學位論文作假行為。第十一條

學位論文作假行為的調(diào)查認定主管部門在確定啟動認定及處理程序后，應書面通知相應培育單位。相關(guān)基層單位學位評定分委員會要成立不少于３名專家的調(diào)查小組進行調(diào)查認定。調(diào)查小組可邀請校外專家參與，利益相關(guān)人員要進行回避。調(diào)查小組可依據(jù)狀況要求當事人、舉報者或其他相關(guān)人員供應相關(guān)證據(jù)或證明材料。調(diào)查結(jié)束后，要形成全體專家簽字的書面調(diào)查報告，對是否存在作假行為有明確看法。學位評定分委員會依據(jù)認定結(jié)論提出處理建議。在正式做出處理建議前，應將調(diào)查狀況和處理建議告知當事人并聽取當事人的陳述和申辯。學位評定分委員會應于接到主管部門調(diào)查通知后15個工作日內(nèi)，將處理建議、調(diào)查報告和相關(guān)證據(jù)材料書面報相應主管部門。第十二條

相應主管部門對學位評定分委員會的認定結(jié)論和處理建議進行審核，必要時協(xié)調(diào)相關(guān)部門或聘請校外專家對有關(guān)事實進行進一步認定。校學位評定委員會對取消學位申請人員學位申請資格、撤銷已獲學位人員學位及暫?；蛉∠笇Ю蠋熖接懮猩Y格等處理看法進行審批，作出處理確定。處理確定書由培育單位負責送交當事人本人，為在職人員的，還要通報其所在單位。取消學位申請資格或者撤銷學位的處理確定應向社會公布，并在處理結(jié)束30天內(nèi)，報教化部學位管理與探討生教化司備案。第十三條

老師和其他工作人員為他人代寫學位論文、出售學位論文或者組織學位論文買賣的舉報受理和調(diào)查處理的組織工作由學校相關(guān)職能部門負責。

第五章

附則第十四條

當事人對取消學位申請資格、撤銷學位、停止探討生招生處理確定有異議的，可以在學校作出確定后的10個工作日內(nèi)向相應主管部門提出申訴，逾期不予受理。校學位評定委員會常務委員會對學位論文作假行為處理進行復核，復核結(jié)論為校內(nèi)最終結(jié)論。第十五條

參與學位論文作假行為認定及處理的相關(guān)人員要對作假嫌疑行為的有關(guān)內(nèi)容、調(diào)查過程和調(diào)查資料進行保密。作假行為未認定前，不得私自傳播、散布，以保證當事人的名譽和合法權(quán)益不受侵害。第十六條

本細則由校學位評定委員會辦公室負責說明。第十七條

本細則自公布之日起施行。山東高校探討生學術(shù)規(guī)范為提倡良好的學風，保證我校探討生培育質(zhì)量，提高探討生學術(shù)道德水平，規(guī)范探討生的學術(shù)行為，嚴格探討生學術(shù)紀律，依據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》、教化部《關(guān)于加強學術(shù)道德建設的若干看法》、《山東高校學術(shù)道德規(guī)范》、《山東高校學術(shù)紀律處分規(guī)定（試行）》等文件，結(jié)合我校探討生教化實際狀況，特制定本規(guī)范。

學術(shù)道德第一條

學術(shù)探討要遵循國家大政方針，努力滿意中國特色社會主義現(xiàn)代化建設的需求。

其次條

學術(shù)探討要遵循科研規(guī)律，致力于創(chuàng)建對科學和社會有較大貢獻的原創(chuàng)性學術(shù)成果。

第三條

學術(shù)探討要具有實事求是的精神，學風嚴謹，材料真實，數(shù)據(jù)牢靠。

第四條

學術(shù)探討要具有集體觀念和團隊協(xié)作精神，誠懇守信，甘于奉獻。

第五條

學術(shù)探討要具備學術(shù)良知，客觀公正地對待他人勞動成果。

第六條

學術(shù)探討要具有法制觀念，敬重他人的學問產(chǎn)權(quán)，遵守學術(shù)界公認的其他倫理準則。學術(shù)規(guī)范第七條

探討生應全面系統(tǒng)駕馭專業(yè)學問，在作業(yè)、征文和實踐作品中嚴禁作弊和抄襲。

第八條

在學術(shù)探討與活動中，要規(guī)范地設計試驗和調(diào)查過程，保證明驗數(shù)據(jù)、調(diào)查資料、原始記錄的真實性、牢靠性、完整性和可重復性。

第九條

在學術(shù)探討中獲得的全部試驗結(jié)果和調(diào)查資料等，必需照實報告，妥當保存?zhèn)洳?，離校時按要求轉(zhuǎn)交導師或試驗室，不得隱匿。

第十條

論文寫作（含發(fā)表學術(shù)論文、學位論文）不得侵占他人勞動成果，不得以任何形式抄襲，引用他人成果必需注明出處，不能僅籠統(tǒng)致謝，且引文不能構(gòu)成個人學術(shù)成果的主要部分和實質(zhì)內(nèi)容。從他人學術(shù)成果中轉(zhuǎn)引第三人的成果，亦須作出說明并正確地列出參考文獻。凡引用他人已經(jīng)發(fā)表或未發(fā)表的探討成果如理論、原理、觀點、方法、技術(shù)、數(shù)據(jù)、圖表、程序等，必需明確說明并具體列出有關(guān)文獻的名稱、作者、年份等細微環(huán)節(jié)。

第十一條

學術(shù)成果的發(fā)表、發(fā)布應通過正常渠道；應經(jīng)過而未經(jīng)過同行質(zhì)（論）證的重大科研成果，不應向媒體發(fā)布。

第十二條

凡署名“山東高?！被虮救藢煟ú徽撌鹈淮危┧l(fā)表的學術(shù)論文，必需征得導師同意。原始稿件必需經(jīng)過導師審核，投稿前由導師簽字同意并留存?zhèn)洳?。發(fā)表的與學位論文有關(guān)的探討成果，應把“山東高校”作為第一作者單位。

第十三條

探討生所發(fā)表的學術(shù)論文標注為“山東高?！睋敾蛟O立的基金項目資助時，必需經(jīng)項目負責人書面授權(quán)。

第十四條

合作探討取得的學術(shù)成果，正式發(fā)表時要經(jīng)全部署名人認可。

第十五條

嚴禁一稿多投或改頭換面把沒有實質(zhì)區(qū)分的探討內(nèi)容作為多個成果發(fā)表。

第十六條

學位論文寫作必需符合《山東高校學位論文規(guī)范》。在學位論文評審、答辯中應當嚴格遵循學校相關(guān)規(guī)定，不得以任何形式和不正值手段干擾其公正性。失范處理第十七條

探討生如違反學術(shù)規(guī)范，依據(jù)情節(jié)輕重賜予下列處分：警告；嚴峻警告；記過；留校察看；開除學籍；取消學位申請資格；撤銷學位等。

第十八條

有下列行為之一者,依據(jù)情節(jié)輕重,賜予留校察看、開除學籍（在職申請學位人員取消學位申請資格）處分：

（一）將他人作品或探討論文改頭換面據(jù)為己有；

（二）未經(jīng)指導老師或任課老師許可，將老師的講義、課堂記錄或集體探討成果私自發(fā)表；

（三）大段抄襲他人作品或探討論文的內(nèi)容與文字；

（四）抄襲他人作品的主要論點和觀點；

（五）有意躲藏、隱瞞重要科研結(jié)果或科學發(fā)覺，將科研成果私自出讓；

（六）偽造、篡改試驗結(jié)果和數(shù)據(jù)得出虛假成果；

（七）偷換署名或通過不正值手段改動署名依次；

（八）偽造、篡改發(fā)表文章接收函、錄用通知和文章清樣；

（九）填報、供應虛假的學術(shù)成果；

（十）偽造、編造專家看法、證書或其他證明學術(shù)實力的材料。

第十九條

有下列行為之一者，依據(jù)情節(jié)輕重,賜予記過及以上處分：

（一）在導師不知情狀況下發(fā)表署名導師的文章且造成不良影響；

（二）未經(jīng)他人同意將合作的探討成果私自發(fā)表、發(fā)布或轉(zhuǎn)讓；

（三）冒用他人名義申報項目和成果且造成不良影響；

（四）相同論文在不同的學術(shù)期刊先后發(fā)表（一稿多投），且造成不良影響；

（五）未經(jīng)項目負責人授權(quán)，發(fā)表成果標注“山東高?！睋敾蛟O立的基金項目資助，且造成不良影響。

其次十條

有下列行為之一者,依據(jù)情節(jié)輕重,賜予警告及以上處分：

（一）有意夸大探討成果的科技含量、經(jīng)濟價值和社會影響；

（二）為增加個人學術(shù)成果數(shù)量將內(nèi)容無實質(zhì)差異的成果作為多項成果發(fā)表；

（三）在沒有參與探討的成果中署名；

（四）在學位論文評審、答辯和學位申請時違反學校相關(guān)規(guī)定，以不當形式和不當手段干擾其公正性；

（五）在應獨立完成的作業(yè)中抄襲。

其次十一條

對已經(jīng)畢業(yè)并獲得學位者，如查實其發(fā)表的文章或?qū)W位論文存在剽竊、抄襲行為，將視情節(jié)確定是否撤銷其已獲學位。學位被撤銷的需報上級主管部門。

其次十二條

未經(jīng)學校允許，無償運用山東高校的成果或?qū)⑵渥優(yōu)榉巧綎|高校的成果行為的，視其情節(jié)輕重，賜予相應處分,并依據(jù)學校有關(guān)規(guī)定，依法追究其法律責任。

其次十三條

違反考試紀律者按《山東高校學生違紀處分實施細則》處理。

其次十四條

其他違反公認的學術(shù)準則的行為，依據(jù)情節(jié)輕重，賜予警告直至開除學籍處分。

其次十五條

有學術(shù)失范行為的探討生當年度德育考核為不及格；不得參與當年度各類嘉獎的評定，已經(jīng)評定的各類嘉獎予以追回，并取消榮譽稱號；減發(fā)或停發(fā)“助研”獎學金。

第四章處理程序

其次十六條

探討生院學位辦公室負責受理探討生學術(shù)失范行為的舉報、投訴，并依據(jù)舉報問題的性質(zhì)和嚴峻程度，確定是否對舉報、投訴事項正式立項調(diào)查。舉報必需有事實依據(jù)，原則上不受理匿名舉報。

其次十七條

對正式立項調(diào)查的舉報、投訴，探討生院學位辦公室將責成有關(guān)基層單位學位（學術(shù)）分委員會成立３人以上的調(diào)查小組進行落實，負責形成調(diào)查報告，并依據(jù)本規(guī)范提出初步處理看法。調(diào)查報告需由調(diào)查小組成員簽字并加蓋基層單位學位（學術(shù)）分委員會公章，必要時可詢問基層單位學位（學術(shù)）分委員會，對有關(guān)事實進行進一步認定。

其次十八條

調(diào)查小組可要求相關(guān)人員供應證據(jù)或到會說明狀況，并將初步處理看法于15個工作日內(nèi)書面報探討生院學位辦公室。

其次十九條

探討生院依據(jù)基層單位學位（學術(shù)）分委員會初步看法及本規(guī)范的規(guī)定提出具體處理看法，報山東高校學生工作委員會或山東高校學位評定委員會常委會審議，并做出最終裁決。

第三十條

對正式立項調(diào)查的舉報、投訴若確認被舉報人、被投訴人未違犯學術(shù)紀律，亦公布認定結(jié)論以消退對被舉報人、被投訴人所造成的不良影響。

第三十一條

若確認被舉報人、被投訴人未違犯學術(shù)紀律，且舉報、投訴系惡意所為，應視情節(jié)輕重向?qū)W校建議賜予舉報人、投訴人相應的處分或依法追究其法律責任。

第三十二條

假如當事人對認定結(jié)論不服，可向?qū)W校學生申訴委員會或?qū)W位評定委員會（被撤銷學位者）申訴復議，經(jīng)復議認定后的結(jié)論不再復議。

第三十三條

為愛護當事人正值權(quán)益，在受理舉報、投訴及調(diào)查認定過程中，探討生院及基層單位學位評定分委員會必需實行保密措施。除公開聽證外，一切程序和資料須嚴格保密，任何人不得泄露調(diào)查和處理狀況。

第五章附則

第三十四條

本規(guī)范適用于在山東高校攻讀學位的全日制在校探討生和在職攻讀（申請）學位人員，以及在攻讀（申請）學位期間存在學術(shù)失范行為的已畢業(yè)探討生。

第三十五條

本規(guī)范自發(fā)布之日起實施，由探討生院、黨委探討生工作部負責說明。

山東高校關(guān)于“學位論文學術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”運用管理方法（試行）

為進一步加強探討生學術(shù)道德建設，肅穆學術(shù)紀律，促進學術(shù)誠信，營造良好的學術(shù)環(huán)境，學校確定借助“學位論文學術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”（以下簡稱系統(tǒng)）對探討生學位論文進行檢測。為保證檢測工作的順當實施，特制定本管理方法。

第一章

論文檢測組織及實施

第一條

探討生院學位辦公室對檢測工作進行統(tǒng)一指導與管理。學位辦公室在系統(tǒng)中設置子帳號，安排給各學位評定分委員會（以下簡稱分會）運用，并負責查閱子賬號的檢測文獻及運用日志，檢查管理子帳號運用狀況。其次條

各分會具體組織實施本單位博士、碩士學位論文的檢測工作及檢測結(jié)果的處理認定。各分會要指定專人負責系統(tǒng)的運用，在運用的過程中須對用戶名、密碼嚴格保密，防止帳號被盜用。嚴禁運用系統(tǒng)對本分會外的或其他不相關(guān)的論文進行檢測，如因此發(fā)生糾紛或影響到本分會的檢測工作，將追究相關(guān)人員責任。第三條

檢測范圍。凡申請答辯的博士、碩士學位論文全部進行檢測，檢測工作須于正式答辯前完成。保密論文可不進行檢測。若進行檢測，須經(jīng)探討生本人申請，導師簽署同意檢測看法，由其所在分會備案后進行檢測。第四條

探討生本人及所在培育單位應保證提交檢測的論文是最終歸檔的定稿論文。論文須在規(guī)定時間提交，延期不提交者視為自動放棄學位申請。第五條

探討生院依據(jù)擬申請答辯人數(shù)安排檢測篇數(shù)。每篇學位論文原則上只檢測一次。各分會須對檢測內(nèi)容、檢測結(jié)果等嚴格保密。第六條

被檢測學位論文的電子版要求（一）論文電子版可為txt,doc,docx,caj,pdf,kdh,nh,rtf,eml格式；（二）論文字數(shù)應為1.5—15萬字之間；（三）為提高檢測速度，請將論文的扉頁、書目、中英文摘要、參考文獻、致謝等部分刪除。第七條

為便于檢查和統(tǒng)計，上傳檢測論文按下列要求命名：“申請學位類別碼-申請人類別碼-學號-作者姓名-論文題目”其中:申請學位類別碼：申請博士學位為11，申請碩士學位為22；申請人類別碼：全日制探討生（名單由培育辦公室審核通過）為33，在職攻讀學位人員（名單有在職教化中心審核通過）為44；論文題目：超過24個漢字的取前24個漢字。申請二次復檢的檢測論文按下列要求命名：“申請學位類別碼-申請人類別碼-學號-首次檢測百分比-作者姓名-論文題目”。

其次章

檢測結(jié)果處理及學術(shù)不端行為認定

第八條

系統(tǒng)檢測結(jié)果“總文字復制比”僅作為推斷學術(shù)不端行為的參考，不能作為認定的唯一依據(jù)。學術(shù)不端行為的認定必需由分會指定的不少于3人的專家組對論文進行人工鑒定，并由專家組給出書面鑒定看法。第九條

檢測結(jié)果的處理

（一）“總文字復制比”（不含本人已發(fā)表的探討成果）小于15%（不含15%），由導師結(jié)合核心章節(jié)文字復制比等相關(guān)狀況，負責審查鑒定。學位論文不存在學術(shù)不端行為的，可正常送審或答辯。（二）“總文字復制比”（不含本人已發(fā)表的探討成果）在15%與30%之間（含15%，30%）的，須由分會組織不少于3人的專家組進行鑒定，并填寫《山東高校學位論文重復性檢測審查表》。無學術(shù)不端行為的可進行送審或答辯；存在學術(shù)不端行為的，本次學位申請無效，半年后方可再提出答辯申請。（三）“總文字復制比”（不含本人已發(fā)表的探討成果）大于30%的，本次學位申請無效，半年后方可再提出答辯申請。同時，由分會組織不少于3人的專家組進行鑒定，存在剽竊或者其他嚴峻作假情形的，取消其學位申請資格。為