大企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

2024年度風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南安環(huán)健資料庫2安環(huán)健資料庫(集團(tuán))股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南安環(huán)健資料庫(集團(tuán))股份有限公司發(fā)布31編制目的 52編制依據(jù) 53總體要求、目標(biāo)與原則 63.1總體要求 6 7 74職責(zé)分工 74.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé) 74.2分管安全副總職責(zé) 74.3安全管理部門職責(zé) 84.4各部門(車間)職責(zé) 85術(shù)語和定義 85.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 85.2危險(xiǎn)源 9 5.4危險(xiǎn)源辨識(shí) 5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 5.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 5.8風(fēng)險(xiǎn)信息 6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控概述 47風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí) 7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別(單元?jiǎng)澐? 7.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定 7.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別的確定 8危險(xiǎn)源識(shí)別與分級(jí) 8.1危險(xiǎn)源識(shí)別 8.1.1危險(xiǎn)源識(shí)別范圍 8.1.2危險(xiǎn)源識(shí)別方法 8.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮的因素 8.1.4危險(xiǎn)源分類 8.1.5可能導(dǎo)致的傷害及后果 8.2危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法 8.3危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 9風(fēng)險(xiǎn)管控 9.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施 9.2風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定 9.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 10變更管理 11持續(xù)改進(jìn) 2112公告警示 2213記錄管理 225安環(huán)健資料庫(集團(tuán))股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南本指南規(guī)定了乳制品企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指南適用于乳制品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)(包括常溫奶生產(chǎn)、低溫奶生產(chǎn)、冰淇淋生產(chǎn)、倉儲(chǔ)運(yùn)輸、能源動(dòng)力等公輔場(chǎng)所等),不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T23694-2009風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T24353-2009風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)6GB/T13861-2020生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T20000.4-2003標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》(2016版安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào))《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見》(安監(jiān)總管四〔2016〕68號(hào))《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》(魯政辦字【2016】36號(hào))《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》(魯安發(fā)【2016】16號(hào))山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》的通知魯安辦發(fā)【2016】10號(hào)3.1總體要求結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。7通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2目標(biāo)危險(xiǎn)源辨識(shí)要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)受控，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。3.3原則堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識(shí)，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。4職責(zé)分工4.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)主要負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。4.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)分管負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。84.3安全管理部門職責(zé)負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況。負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審。負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.4各部門(車間)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門區(qū)域內(nèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定及更新，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)、控制措施有負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。多部門協(xié)作共同開展活動(dòng)時(shí)，由活動(dòng)牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。5術(shù)語和定義5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特9定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如：危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運(yùn)輸過程等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素(與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。5.2危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1:根源：是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械(動(dòng)能)、人在高處作業(yè)(勢(shì)能)、易燃液體、爆炸品(化學(xué)能)、噪聲源(聲能)、粉塵源、致病微生物(有害物質(zhì))等等。行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動(dòng)保護(hù)用品等。狀態(tài)：是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無防護(hù)、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。發(fā)生危險(xiǎn)事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的組合。5.4危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。(引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》)5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》。注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象可針對(duì)危險(xiǎn)源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可針對(duì)危險(xiǎn)源內(nèi)的不同危險(xiǎn)源(與危險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南安環(huán)健資料庫5.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)5.8風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控概述風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的建立和實(shí)施活動(dòng)通常包括：作業(yè)活動(dòng)的劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，具體見圖7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí)7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別(單元?jiǎng)澐?危險(xiǎn)源管控責(zé)任劃控制措施的確定危險(xiǎn)源分級(jí)管控作業(yè)活動(dòng)劃分危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)當(dāng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動(dòng)、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對(duì)識(shí)別單元再進(jìn)行細(xì)分，形成相對(duì)獨(dú)立的“模塊”單元。示例1:例如：生產(chǎn)車間區(qū)域單元?jiǎng)澐?，按照工藝為劃分為洗車、收奶、預(yù)處理、殺菌、灌裝、包裝、成品入庫、CIP清洗等“模塊”單元；每個(gè)一級(jí)子“模塊”單元內(nèi)部劃分為多個(gè)二級(jí)子系統(tǒng)，例如：預(yù)處理“模塊”單元中又劃分為配料、巴殺、貯存三個(gè)二級(jí)子單元，對(duì)所有生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行全覆蓋辨識(shí)。示例2、灌裝區(qū)域按“工作任務(wù)”可劃分為清洗、準(zhǔn)備、日護(hù)養(yǎng)、維修保養(yǎng)、升溫、生產(chǎn)等，每項(xiàng)“工作任務(wù)”又可分為若干作業(yè)步驟，如日護(hù)養(yǎng)可分為檢查滾輪、夾爪、終端、油位、電眼位置等作業(yè)步驟。識(shí)別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡(jiǎn)單，如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。7.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可明確到特定的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，作為危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。7.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所包含的危險(xiǎn)源最高級(jí)別即為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：對(duì)排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，先確定風(fēng)險(xiǎn)類別(泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險(xiǎn)因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素),然后按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為1、2、3、4級(jí)(1級(jí)最危險(xiǎn)，依次降低),以后果為基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表1。等級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故，可能導(dǎo)致較大以上事故，即者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致一般事故，即者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致輕傷事故(包括急性工業(yè)中毒，下同)或四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)一事故，可能導(dǎo)致不損失風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)的基本單元，同時(shí)也是編制“一企一冊(cè)”的基本信息。8危險(xiǎn)源識(shí)別與分級(jí)8.1危險(xiǎn)源識(shí)別8.1.1危險(xiǎn)源識(shí)別范圍識(shí)別時(shí)可以以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，但應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別覆蓋公司所有場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品、作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)過程中，可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的潛在不安全因素。8.1.2危險(xiǎn)源識(shí)別方法在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，可以采用但不僅限于以下方法進(jìn)行風(fēng)(1)詢問交談；(2)現(xiàn)場(chǎng)觀察；(3)查閱有關(guān)記錄；(4)獲取外部信息；(5)工作任務(wù)分析/作業(yè)危害分析法(JHA);(6)安全檢查表(SCL);(7)危險(xiǎn)與可操作性研究；(8)故障樹分析；(9)事件樹分析；(10)重大危險(xiǎn)源。示例：作業(yè)危害分析法(JHA):把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。例如：生產(chǎn)車間區(qū)域單元?jiǎng)澐?，按照工藝為劃分為洗車、收奶、預(yù)處理、殺菌、灌裝、包裝、成品入庫、CIP清洗等“模塊”單元；每個(gè)一級(jí)子“模塊”單元內(nèi)部劃分為多個(gè)二級(jí)子系統(tǒng)，例如：預(yù)處理“模塊”單元中又劃分為配料、巴殺、貯存三個(gè)二級(jí)子單元，對(duì)配料進(jìn)行全覆蓋辨識(shí)。辨識(shí)結(jié)果如下表：工作工作步驟導(dǎo)致后果典型控制措施原料車打料拉料時(shí)未穿防機(jī)械傷害穿防砸鞋員工稱料時(shí)不佩戴防塵口1、給員工發(fā)放了防塵口罩；2、正確佩戴防塵口罩。員工生產(chǎn)過程中加料后濕手打開化料開關(guān)，發(fā)生觸電觸電1、執(zhí)行《常溫配料工安全操作規(guī)程》不用濕手碰觸電源開關(guān)。預(yù)處理員工在配料間使用病1、為員工配備了耳塞；2、執(zhí)行《泰安事業(yè)部聽力保護(hù)管理制度》佩戴耳塞并監(jiān)督佩戴配料工使用蒸汽進(jìn)行加熱后混料，容易發(fā)生燙傷灼燙現(xiàn)場(chǎng)張貼警示標(biāo)識(shí)；8.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮的因素辨識(shí)的危險(xiǎn)源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》(安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào))中《輕工行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》中提及的較大危險(xiǎn)因素，確保不遺漏。辨識(shí)時(shí)應(yīng)充分考慮以下活動(dòng)、設(shè)施、過程：(1)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；(2)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員(包括承包方人員和訪問者)(3)人的行為、能力及其他人為因素；(4)來自工作場(chǎng)所外部對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員造成不利于職業(yè)健康安全的危險(xiǎn)源；(5)來自工作場(chǎng)所周邊、由組織控制下的與工作有關(guān)的活動(dòng)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；(6)工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論由本組織或其它單位提供；(7)組織、組織的活動(dòng)或材料的變化或已納入計(jì)劃的變化；(8)職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時(shí)的變化及其對(duì)運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；(9)任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制方法的實(shí)施有關(guān)的適用的(10)工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械/設(shè)備、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其與人的能力相適應(yīng)。辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。8.1.4危險(xiǎn)源分類依據(jù)GB/T13861—2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》,將危險(xiǎn)因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種。具體分類見附件3。8.1.5可能導(dǎo)致的傷害及后果按照GB6441—1986《企業(yè)職工傷亡分類》企業(yè)危險(xiǎn)源導(dǎo)(1)物體打擊；(2)車輛傷害；(3)機(jī)械傷害；(4)起重傷害；(5)觸電；(6)淹溺；(7)灼燙；(8)火災(zāi)；(11)容器爆炸；(12)其他爆炸；(13)中毒和窒息；(14)其他傷害。8.2危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有重點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)法、MES評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC)、經(jīng)驗(yàn)判斷法等，公司采用了重大危險(xiǎn)源辨識(shí)法、MES評(píng)價(jià)法和經(jīng)驗(yàn)判斷法相結(jié)合。具體方法參見附件4。8.3危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)按照魯政辦發(fā)『2016』36號(hào)要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法中已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果全部定義為四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，各企業(yè)也可以自行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行重新定義，或自行制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分9風(fēng)險(xiǎn)管控9.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施在制定控制措施時(shí)，應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施及應(yīng)急措施四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，控制措施分類如下：工程控制措施包括：(1)消除或減弱危害——消除是通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；(2)封閉——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；(3)隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；(4)移開或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。管理控制措施包括：(1)制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；(2)減少暴露時(shí)間(如異常溫度或有害環(huán)境);(3)監(jiān)測(cè)監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用);(4)警報(bào)和警示信號(hào)；(5)安全互助體系；(6)培訓(xùn)；(7)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(共擔(dān))。個(gè)體防護(hù)措施包括：(1)個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；(2)當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；(3)當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；(4)當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制措施包括：(1)緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；(2)通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。9.2風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定三四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由基層員工、班組長(zhǎng)制定后，所在部門針對(duì)控制措施是否適宜進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行完善，部門批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由安全管理部門組織風(fēng)險(xiǎn)所在部門、技術(shù)部門及危險(xiǎn)崗位員工代表制定控制措施，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由安全管理部門組織安委會(huì)成員制定管控措施，一、二級(jí)管控措施確定后報(bào)安委會(huì)批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信9.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的分級(jí)結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控。如：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接管控，二級(jí)可由部門管控，三級(jí)由班組管控，四級(jí)由崗位員工自主管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況，可結(jié)合隱患分級(jí)排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。參見《隱患排查治理體系實(shí)施指南》。10變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)，必要時(shí)，修改管控措施：(1)法律法規(guī)及其它要求更新時(shí)；(2)產(chǎn)生新工藝、新設(shè)備、新材料、新項(xiàng)目、新區(qū)域；(3)當(dāng)發(fā)生重大事故隱患或事故時(shí)；(4)相關(guān)方要求發(fā)生變動(dòng)；(5)日常隱患排查情況；(6)有工程土建、維修項(xiàng)目時(shí)；(7)本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的策劃。11持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行評(píng)審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系評(píng)審時(shí)間、安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；——新危險(xiǎn)源的相應(yīng)需求；——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；——外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測(cè)試結(jié)果的反——控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依然有效時(shí)，則無必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。反之，必須及時(shí)更新。12公告警示企業(yè)需要將主要危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。在安全風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時(shí)將本企業(yè)的一、二級(jí)危險(xiǎn)源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。13記錄管理記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保留以下記錄：——生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；——危險(xiǎn)源識(shí)別記錄；——與危險(xiǎn)源相關(guān)的評(píng)價(jià)分級(jí)記錄；——控制危險(xiǎn)源所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案(或電子版檔案),形成“一企建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。附件：1.危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表2.安全關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南安環(huán)健資料庫附件1:危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表辨識(shí)區(qū)域(部位、場(chǎng)所):序號(hào)類別導(dǎo)致后果MESR等級(jí)附件2:安全關(guān)鍵控制點(diǎn)中糧主要危害類型主要危害類型易發(fā)生爆炸事故危險(xiǎn)性描述危險(xiǎn)性描述高壓儲(chǔ)液桶液位液位控制超出承載量發(fā)生安全事安全運(yùn)行參數(shù)安全運(yùn)行參數(shù)作業(yè)人員必須遵守各項(xiàng)安全提示安全提示危險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)管理措施管理措施1、高壓儲(chǔ)液桶液位保持在2、為了使制冷系統(tǒng)安全運(yùn)③運(yùn)動(dòng)部件不得有缺陷或1、首次使用檢驗(yàn)后投入使2、取得壓力容器使用合格3、使用中定期進(jìn)行年檢。嚴(yán)格執(zhí)行《氨氣泄露應(yīng)急預(yù)案》。附件3:危險(xiǎn)源分類依據(jù)GB/T13861—2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》,將危險(xiǎn)因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種。人的因素：(1)心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素——負(fù)荷超限(主要包括：體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限);——健康狀況異常；——從事禁忌作業(yè)；——心理異常(主要包括：情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊張、其他心理異常);——辨識(shí)功能缺陷(主要包括：感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他辨識(shí)功能缺陷);——其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素；(2)行為性危險(xiǎn)和有害因素——指揮錯(cuò)誤(主要包括：指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤);——操作錯(cuò)誤(主要包括：誤操作、違章操作、其他操作錯(cuò)誤);——監(jiān)護(hù)失誤；——其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。物的因素：(1)物理性危險(xiǎn)和有害因素——設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷(諸如：強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、操縱器缺陷、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷、設(shè)備、設(shè)施、工具、附件其他缺陷);——防護(hù)缺陷(諸如：無防護(hù)、防護(hù)裝置、設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷);——電傷害(諸如：帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害);——噪聲(諸如：機(jī)械性噪聲、電磁性噪聲、流體動(dòng)力性噪聲、其他噪聲);——振動(dòng)危害(諸如：機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)、其他振動(dòng)危害；——電離輻射；——非電離輻射(諸如：紫外輻射、激光輻、微波輻射、超高頻輻射、高頻電磁場(chǎng)、工頻電場(chǎng));——運(yùn)動(dòng)物傷害(諸如：拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土、巖滑動(dòng)、料堆(垛)滑動(dòng)、氣流卷動(dòng)、其他運(yùn)動(dòng)物傷害);——明火；——高溫物體(諸如：高溫氣體、高溫液體、高溫固體、其他高溫物體);——低溫物體(諸如：低溫氣體、低溫液體、低溫固體、其他低溫物體);——信號(hào)缺陷(諸如：無信號(hào)設(shè)施、信號(hào)選用不當(dāng)、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)不清信號(hào)顯示不準(zhǔn)、其他信號(hào)缺陷);——標(biāo)志缺陷(諸如：無標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷);——有害光照；——其他物理性危險(xiǎn)和有害因素;(2)化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素主要包括：爆炸品、壓縮氣體和液化氣體、易燃液體、易燃固體、自然物品和遇濕易燃物品、氧化劑和有機(jī)過氧化物、有毒品、放射性物品、腐蝕品、粉塵與氣溶膠、其他化學(xué)性危險(xiǎn)和有(3)生物性危險(xiǎn)和有害因素主要包括：致病微生物、細(xì)菌、病毒、真菌、其他致病微生物、傳染病媒介物、致害動(dòng)物、致害植物、其他生物性危險(xiǎn)和有害因素。環(huán)境因素：(1)室內(nèi)作業(yè)環(huán)境不良：室內(nèi)地面濕滑、作業(yè)場(chǎng)所狹窄、作業(yè)場(chǎng)所雜亂、地面不平、梯架缺陷、洞口防護(hù)缺陷、安全通道缺陷、采光照明不良等；(2)室外作業(yè)環(huán)境不良：惡劣天氣條件、場(chǎng)地雜亂、防護(hù)圍欄缺陷、地面濕滑等；(3)地下(含水下)作業(yè)環(huán)境不良：隧道/礦井頂板缺陷、沖擊地壓、地下涌水、自發(fā)火災(zāi)等；(4)其他作業(yè)環(huán)境不良(如強(qiáng)迫性體位、綜合性作業(yè)環(huán)境不良及其他上述未涉及的作業(yè)環(huán)境不良因素等)。管理的因素：(1)職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全；(2)職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)；(3)職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善(主要包括：建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度未落實(shí)、操作規(guī)程不規(guī)范、事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷、培訓(xùn)制度不完善等);(4)其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；(5)職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；(6)職業(yè)健康管理不完善；(7)其他管理因素缺陷。附件4:常用危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法1重大危險(xiǎn)源根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218-2009)判斷是否存在重大危險(xiǎn)源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。2.1風(fēng)險(xiǎn)的定義特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的組合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R=LS。2.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危險(xiǎn)(危險(xiǎn)狀態(tài))的頻繁程度E;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危險(xiǎn)的控制措施的狀態(tài)M和危險(xiǎn)(危險(xiǎn)狀態(tài))出現(xiàn)的頻次E?。對(duì)于特定危害引起特定事故而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小，控制措施的狀態(tài)M的賦值見表2。53有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表3。E?(人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥):人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E?(財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染):連續(xù)暴露(工作時(shí)間不離工作崗位)常態(tài)(危險(xiǎn)狀態(tài)長(zhǎng)存)6(工作時(shí)間內(nèi)暴露一至幾次)幾次)3212.3事故的可能后果S按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值見表4。傷害環(huán)境影響多人死亡/>1千萬有重大環(huán)境影響81人死亡或多人永久失能多人患職業(yè)病100萬(含)-1000萬有中等環(huán)境影響41人永久失能1人患職業(yè)病10萬(含)-100萬有較輕環(huán)境影響2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(含)-10萬有局部環(huán)境影響1的身體不適<1萬無環(huán)境影響注：1.永久失能是指某肢體殘缺，或雖未殘缺但2.職業(yè)病按《中華人民共和國職業(yè)病防治法3.職業(yè)性多發(fā)病是指凡是職業(yè)性有害因素直接或間接地構(gòu)成該病病因之一的非特異性病癥均屬于職業(yè)性多發(fā)病(也稱工作有關(guān)疾病、職業(yè)性相關(guān)疾病)。如疲勞、礦工中的消化性潰瘍、建筑工中的肌肉骨骼疾病(如腰背痛)、各種職業(yè)4.職業(yè)因素引發(fā)的身體不適的例子：如某化工廠某個(gè)車間的工人中多數(shù)眼睛發(fā)紅，另一個(gè)車間的表4事故的可能后果S2.4風(fēng)險(xiǎn)程度R=L*S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E(E?或E?)、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為后三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)，針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)?shù)剡x取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別，風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表5。風(fēng)險(xiǎn)程度(等級(jí))一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)是說，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為1。3風(fēng)險(xiǎn)矩陣法3.1后果嚴(yán)重程度由于系統(tǒng)或設(shè)備的故障、環(huán)境條件、設(shè)計(jì)缺陷、操作規(guī)程不當(dāng)、人為差錯(cuò)均可能引起有害后果，將這些后果的嚴(yán)重程度相對(duì)定性地分為若干級(jí)，稱為危險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性等級(jí)，等級(jí)劃分情況見表6。級(jí)別定義傷害財(cái)產(chǎn)損失(元)環(huán)境影響多人死亡/>1千萬二1人死亡或多人永久失能多人患職業(yè)病100萬(含)-1000萬中等影響，不可控排放三一般1人永久失能1人患職業(yè)病10萬(含)-100萬四需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病<10萬根據(jù)危險(xiǎn)事件發(fā)生的頻繁程度，將危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性定性地分為五級(jí)，見表7。級(jí)別E?(人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥):人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E?(財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染):一(工作時(shí)間內(nèi)