證券從業(yè)《證券投資顧問》試題模擬訓練含答案

證券從業(yè)《證券投資顧問》試題模擬訓練含答案

答題時間：120分鐘試卷總分：100分

姓名：成績：

第1卷

單選題（共10題）

1.下列和公司長期償債能力有關(guān)的指標有0。I資產(chǎn)負債率II有形資產(chǎn)凈值債務

率用產(chǎn)權(quán)比率IV利息保障倍數(shù)

A.I、n、HI、IV

B?ΠI?IV

C.I、HI、IV

D.II、III、IV

2.公司的稅后利潤按（）程序分配。

A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股

東分配

B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股

股東分配

C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股

股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股

股東分配

3.【真題】下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B?收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱〃地方債券〃，也可以稱為〃地方公債"或''地方債"

4.在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是

股票價格指數(shù)計算方法中的（）。

A.計算期加權(quán)法

B.基期加權(quán)法

C.綜合法

D.相對法

5.對基本分析法的說法正確的有（）。I能夠全面地把握證券價格的基本走勢H

應用起來相對簡單In對短線投資者的指導作用比較弱IV主要適用于周期相對

較長的證券價格預測

A.I、II

B.II.III

C.I、II.IV

D.I、II、HI、IV

6.滬深300指數(shù)簡稱滬深300,其指數(shù)基日為（）。

A.2005年1月1日

B.2004年12月31日

C.2004年6月1日

D.2003年10月12日

7.當政府采取強有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則0。

A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升

B.投資者對上市公司盈利預期上升，行情走好

C.企業(yè)的投資和經(jīng)營會受到影響，盈利下降

D.居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲

8.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。

A.發(fā)行要素

B.適用的法規(guī)

C.發(fā)債主體和償債主體

D.所換股份的來源

9.非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應委托公司（）召集A股市場相關(guān)

股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.高管人員

10.【真題】公債通常指的是國債和（）。

A.中央銀行票據(jù)

B.地方政府債券

C.金融債券

D.政府支持機構(gòu)債券

二.多選題（共10題）

1.20世紀80年代初,若干小型國有和集體企業(yè)開始進行多種多樣的股份制嘗試。

開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票的特點有（）。?

A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)？

B.發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾？

C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商？

D.一般按面值發(fā)行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特

性？

2.【真題】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則有（）。

A.維護客戶利益原則

B.誠實守信原則

C.勤勉盡責原則

D.維護行業(yè)聲譽原則

3.【真題】證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務包括（）。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

B.財務顧問業(yè)務

C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D.專項資產(chǎn)管理業(yè)務

4.【真題】會員制證券交易所設有以下機構(gòu)（）。

A.董事會

B.理事會

C.會員大會

D.監(jiān)察委員會

5.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

B.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

C.可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次

D.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

6.關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有（）。?

A.利率期貨基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定

收益金融工具？

B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的？

C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所？

D.利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年？

7.【真題】下列選項中，屬于我國《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)

容包括（）。

A.招股說明書、募集說明書與上市公告書

B.定期報告與臨時報告

C.信息披露事務管理

D.信息披露檢查制度

8.融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括（）。

A.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

B.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

C.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

D.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

9.下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有

（）。?

A.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務上的便利

索取或者收受他人財物的處罰？

B.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰？

C.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性

陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰？

D.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰？

10.按照聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）等種類。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

第1卷參考答案

一.單選題

L【正確答案】A

2.【正確答案】B

3.【正確答案】D

4.【正確答案】D

5.【正確答案】D

6.【正確答案】B

7.【正確答案】C

8.【正確答案】A

9.【正確答案】A

10.【正確答案】B

二.多選題

L【正確答案】BCD

2.【正確答案】ABCD

3.【正確答案】ACD

4.【正確答案】BCD

5.【正確答案】BCD

6.【正確答案】ΛBC

7.【正確答案】ABC

8.【正確答案】ACD

9.【正確答案】ABCD

10.【正確答案】ABCD

第2卷

單選題（共10題）

1.道氏理論的主要原理包括（）。I工業(yè)平均指數(shù)和運輸業(yè)平均指數(shù)必須相互加

強∏趨勢必須得到交易量的確認III一個趨勢形成后將持續(xù)，直到趨勢出現(xiàn)明顯的

反轉(zhuǎn)信號IV市場平均價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

A.I、n、m、IV

B.1、川、IV

C.I、∏、III

D.II、III、IV

2.如果銀行具有一筆IOOO萬元的貸款資產(chǎn)，10年后到期，固定貸款利率為10%,

根據(jù)銀行的安排，支持這筆貸款的是一筆1000萬元的浮動利率活期存款，年利

率會根據(jù)某個基準利率進行同步調(diào)整，那么，該銀行的這個組合所面臨的風險屬

于()。

A.重新定價風險

B.收益率曲線風險

C.基準風險

D.期權(quán)性風險

3.【真題】O可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正歐式期權(quán)

D.大西洋期權(quán)

4.我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服

務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、

篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以

()的罰款?！?/p>

A.3萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.3萬元以上

D.10萬元以下

5.我國的股權(quán)分置是指（）市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市

交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

6.以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險（）。

A.信用風險

B,利率風險

C.經(jīng)濟周期波動風險

D.政策風險

7.分析證券產(chǎn)品應該運用基本分析、技術(shù)分析和組合理論對具體證券的O進行

深入分析。I內(nèi)在價值∏市場價格III真實價值IV價格漲跌趨勢

A.I,II、III

B.［、IKIV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

8.投資者風險承受能力常見的評估方法有（）。I定性方法和定量方法∏客戶投

資目標HI對投資產(chǎn)品的偏好IV概率和收益的權(quán)衡

A.I、II

B.I、II、HI、IV

C.1、川、IV

D.II,Ill,IV

9.【真題】證券市場中介機構(gòu)是指（）。

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構(gòu)

B.從事證券的發(fā)行與交易的機構(gòu)

C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D.通過證券市場籌集資金的公司

10.【真題】1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海證券物品交易所

C.青島物品交易所

D.北平證券交易所

二.多選題（共10題）

L證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括（）。

A.獨立性

B.知情權(quán)

C.提案權(quán)

D.必要的工作條件

2.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應當依法披露基金信息，并保

證所披露信息的（）。

A.完整性

B.公平性

C.準確性

D.真實性?

3.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡的組成包括（）。

A.交易通信網(wǎng)

B.信息服務網(wǎng)

C.證券報刊

D.因特網(wǎng)

4.目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括（）。

A.基本法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.地方法規(guī)

5.股票的基本要素有（）。

A.發(fā)行主體

B.股份

C.持有人

D.面值

6.下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（）。?

A.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格？

B.金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念?

C.金融衍生工具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者價

格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品？

D.基礎金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具？

7.在下列表述中，有關(guān)股票風險性表述正確的是（）。

A.股票的風險性和收益性是彼此獨立的

B.股票的風險性和收益性是并存的

C.股東能否獲得預期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

D.股東能否獲得預期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況？

8.債券的特征包括（）。

A.流動性

B.永久性

C.收益性

D.安全性

9.國際債券的發(fā)行人主要有（）o

A.各國政府

B.政府所屬機構(gòu)

C.銀行或其他金融機構(gòu)

D.工商企業(yè)

10.特殊類型基金包括（）o

A.上市開放式基金

B.QDII基金

C.保本基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

第2卷參考答案