國際貿(mào)易理論與實務(wù)（陳巖 第四版） 課件匯總 第0-8章 緒論、國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易政策-商品的品名、品質(zhì)、數(shù)量和包裝

緒論作者簡介陳巖祖籍山東曲阜，經(jīng)濟學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，英國曼徹斯特大學(xué)商學(xué)院、利物浦大學(xué)管理學(xué)院、布魯內(nèi)爾大學(xué)訪問學(xué)者。主要研究方向：國際貿(mào)易、國際商務(wù)管理等。曾在國有外貿(mào)企業(yè)歷任外銷員、部門經(jīng)理、董事、副總經(jīng)理等職，從事國際商務(wù)一線工作十余年?，F(xiàn)任全國國際貿(mào)易實務(wù)研究會學(xué)術(shù)委員會主任委員，北京郵電大學(xué)研究生院副院長。已在InternationalBusinessReview、《世界經(jīng)濟》、《管理世界》、《國際貿(mào)易問題》等SSCI、CSSCI、EI核心刊物公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文100余篇，多篇論著在中國人民大學(xué)書報資料中心全文轉(zhuǎn)載。以第一作者出版學(xué)術(shù)專著、教材共23部。取得“國際貿(mào)易單證模擬教學(xué)系統(tǒng)”、“國際貿(mào)易實務(wù)與結(jié)算實訓(xùn)系統(tǒng)”、“國際貿(mào)易函電實訓(xùn)系統(tǒng)”等多項軟件著作權(quán)。主持或參與多項國家自然科學(xué)基金研究項目、國家社科基金項目、教育部人文社科基金項目、教育部科技委規(guī)劃項目等。聯(lián)系交流163.com國際貿(mào)易的基本概念1、國際貿(mào)易（InternationalTrade）國際貿(mào)易泛指世界各國或地區(qū)（僅限單獨關(guān)稅地區(qū)）之間所進行的以貨幣為媒介的商品交換活動。它既包含著有形商品（實物商品）的交換，也包含著無形商品（勞務(wù)、技術(shù)、貨幣、咨詢等）的交換。2、對外貿(mào)易（ForeignTrade）對外貿(mào)易指國際貿(mào)易活動中的一國（或地區(qū)）同其他國家（或地區(qū)）所進行的商品、勞務(wù)、技術(shù)等的交換活動。廣義對外貿(mào)易：貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易。狹義對外貿(mào)易：貨物貿(mào)易。

3、國際貿(mào)易額國際貿(mào)易額是計算和統(tǒng)計世界各國對外貿(mào)易總額的指標，是把世界上所有國家和地區(qū)的出口額相加，即按同一種貨幣單位換算后，把各國和地區(qū)的出口額相加得出的數(shù)額；而不是簡單地把世界各國和地區(qū)的出口額與進口額相加。4、對外貿(mào)易額亦稱為對外貿(mào)易值。它是由一國或地區(qū)在一定時間內(nèi)從境外進口的商品總額加上該國或地區(qū)同一時期向境外出口的商品總額構(gòu)成。在計算時，依國際慣例，出口額要以FOB價格計算，進口額要以CIF價格計算。表0-12010-2021年中國對外貿(mào)易額（億美元）4、對外貿(mào)易額資料來源：世界銀行官方網(wǎng)站（/）。年份進出口出口進口差額增速（%）金額

增速（%）金額

增速（%）金額

增速（%）201030904.234.116564.131.214340.137.62224.01.0201138368.124.220088.521.318279.627.51808.9-18.7201241183.27.321750.98.319432.36.32318.728.2201344763.28.723555.98.321207.29.12348.71.3201447042.55.124629.04.622413.55.72215.5-5.7201543614.7-7.323601.5-4.220013.2-10.73588.462.0201641403.6-5.121979.2-6.919424.4-2.92554.8-28.8201746428.612.124292.810.522135.814.02157.0-15.6201852105.312.226510.19.125595.215.6914.9-57.6201951292.1-1.626310.0-0.824982.1-2.41327.945.1202051116.5-0.327389.04.123727.5-5.03661.4175.7202166496.630.135543.029.830953.730.54589.325.35、對外貿(mào)易量對外貿(mào)易量是為了剔除價格變動的影響，并能準確反映一國或地區(qū)對外貿(mào)易的實際數(shù)量變化而制定的一個數(shù)量指標。6、對外貿(mào)易依存度對外貿(mào)易依存度是衡量一國國民經(jīng)濟對進出口貿(mào)易的依賴程度和衡量一國對外開放程度的一個重要指標。它是指一個國家在一定時期內(nèi)進出口貿(mào)易值與該國同時期國民經(jīng)濟生產(chǎn)總值的對比關(guān)系。表0-22010-2021年中國GDP、進出口額與外貿(mào)依存度6、對外貿(mào)易依存度資料來源：世界銀行官方網(wǎng)站（/）。年份GDP（億美元）進出口總額（億美元）出口額（億美元）進口額（億美元）外貿(mào)依存度（%）201060871.630904.216564.114340.150.77201175515.038368.120088.518279.650.81201285322.341183.221750.919432.348.27201395704.144763.223555.921207.246.772014104756.847042.524629.022413.544.912015110615.543614.723601.520013.239.432016112332.841403.621979.219424.436.862017123104.146428.624292.822135.837.712018138948.252105.326510.125595.237.502019142799.451292.126310.024982.135.922020146876.751116.527389.023727.534.802021177340.666496.635543.030953.737.507、對外貿(mào)易條件

經(jīng)濟學(xué)含義是：隨著出口商品相對于進口商品價格的變化，出口每單位商品所能換回的進口商品的數(shù)量。如果該系數(shù)大于1，則說明該國的當年貿(mào)易條件得到了改善；如果該系數(shù)小于1，則說明該國的當年度貿(mào)易條件惡化了。7、對外貿(mào)易條件

表0-32015-2021年中國貿(mào)易條件指數(shù)的國際比較資料來源：聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議UNCTAD官網(wǎng)（/EN/BulkDownload.html），以2015年為基準國家/地區(qū)2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年中國1.001.000.940.910.930.990.90中非經(jīng)濟和貨幣共同（CEMAC）1.000.931.071.241.140.891.33太湖國家經(jīng)濟共同體（CEPGL）1.000.971.131.151.091.071.31北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）1.000.991.001.011.010.991.05東加勒比國家組織（OECS）1.001.011.071.231.241.321.31東南亞國家聯(lián)盟（ASEAN）1.001.000.990.980.990.981.01亞太貿(mào)易協(xié)定區(qū)（APTA）1.001.000.960.920.930.980.90歐洲自由貿(mào)易協(xié)會（EFTA）1.000.991.011.061.041.021.178、國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)是指各種類別的商品在整個國際貿(mào)易額中所占的比重，通常以它們在世界出口總額或進口總額中的比重來表示。表0-42021年中國進出口商品構(gòu)成表（單位：萬元）資料來源：海關(guān)總署。商品構(gòu)成(按SITC分類)出口金額進口金額總值2,173,476,0101,736,609,358

一、初級產(chǎn)品90,548,892631,344,5860類食品及活動物45,128,01679,397,1791類飲料及煙類1,776,0084,925,3082類非食用原料（燃料除外）14,421,639276,814,9553類礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料27,716,277260,779,1784類動植物油、脂及蠟1,506,9539,427,966

二、工業(yè)制品

2,082,927,1181,105,264,7735類化學(xué)成品及有關(guān)產(chǎn)品170,726,891170,635,7696類按原料分類的制成品349,532,261135,676,1517類機械及運輸設(shè)備1,045,462,490649,955,5798類雜項制品491,027,146109,941,8309類未分類的商品26,178,32939,055,4439、對外貿(mào)易地理方向?qū)ν赓Q(mào)易地理方向也稱為對外貿(mào)易的地理分布，是指一定時期內(nèi)世界上一些國家或地區(qū)的商品在某一個國家對外貿(mào)易中所占的地位，一般是以這些國家或地區(qū)的商品在該國進出口貿(mào)易總額中所占的比重來表示。10、國際貿(mào)易地理方向國際貿(mào)易地理方向亦稱為國際貿(mào)易地理分布，是指一定時期內(nèi)世界各洲、各國或各個國家經(jīng)濟集團的對外貿(mào)易在整個國際貿(mào)易中所占的比重。表0-52017-2021年中國進出口貿(mào)易伙伴情況（億美元）國家/地區(qū)年份20172018201920202021總值41071.646200.545784.946586.760466.6澳大利亞1364.51531.41695.21711.62301.1香港2865.33102.12878.92786.93591.4英國790.4804.1863.6924.31126.8加拿大518.0635.1650.8641.6819.6日本3030.53277.13150.13172.53713.5新加坡792.7827.7900.4892.4940.2美國5847.76352.95431.15888.37581.0法國547.7633.0659.2670.5855.1德國1680.71838.11848.81919.22351.0意大利497.0542.3549.4551.6739.5韓國2802.63134.02845.32855.83622.9荷蘭784.0851.7851.8918.01164.4資料來源：聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（/）國際貿(mào)易的分類1、按商品（含各種勞務(wù)）的移動方向劃分

★出口貿(mào)易（ExportTrade）★進口貿(mào)易（ImportTrade）★轉(zhuǎn)口貿(mào)易（InterpretTrade）★過境貿(mào)易（TransitTrade）★復(fù)出口貿(mào)易（Re-exportTrade）★復(fù)進口貿(mào)易（Re-importTrade）進口、出口、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的圖示：ProducingArea（China）HongKongConsumerArea（USA）IndirectExportTradeIndirectImportTradeInterpretTradeRe-exportRe-import2、按貿(mào)易政策劃分

★自由貿(mào)易（FreeTrade）★保護貿(mào)易（ProtectTrade）★統(tǒng)制貿(mào)易（ControlTrade）★管理貿(mào)易（ManagementTrade）

3、按交易對象的性質(zhì)劃分

★有形商品貿(mào)易（TangibleGoodsTrade）★無形商品貿(mào)易（IntangibleGoodsTrade）4、按國境與關(guān)境劃分★總貿(mào)易（GeneralTrade）★專門貿(mào)易（SpecialTrade）5、按參與貿(mào)易活動的國家多少劃分

★雙邊貿(mào)易（BilateralTrade）★三角貿(mào)易（TriangularTrade）★多邊貿(mào)易（MultilateralTrade）5、按參與貿(mào)易活動的國家多少劃分

付款買賣合同付款買賣合同中間商C（甲國）發(fā)貨圖0-1傳統(tǒng)型三角貿(mào)易進口商B（乙國）出口商A（丙國）6、按清償方式的不同來劃分

★現(xiàn)匯貿(mào)易（SpotExchangeTrade）★協(xié)定貿(mào)易（AgreementTrade）★易貨貿(mào)易（BarterTrade）ThankYou!

第1章

國際貿(mào)易理論

1.1古典貿(mào)易理論

古典理論產(chǎn)生的歷史背景產(chǎn)生于19世紀中葉，自由貿(mào)易理論的代表人物是英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖。其代表學(xué)說分別是“絕對利益學(xué)說”和“比較利益學(xué)說”。瑞典著名經(jīng)濟學(xué)家俄林的“要素稟賦理論”對古典自由貿(mào)易學(xué)說作了重大發(fā)展。

亞當?斯密的絕對利益學(xué)說亞當?斯密（AdamSmith，1723-1790）是英國著名經(jīng)濟學(xué)家，也是資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一。其代表作是《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，簡稱“國富論”。AdamSmith（1723-1790）

1.1.1亞當?斯密的絕對利益學(xué)說絕對利益學(xué)說的主要內(nèi)容是:1.國際分工是建立在一個國家所擁有的自然優(yōu)勢和獲得這種優(yōu)勢的基礎(chǔ)上的。斯密認為各國因地域和自然條件不同而形成的商品成本的絕對差異是國際貿(mào)易發(fā)生的原因。2.主張自由貿(mào)易。

1.1.1亞當?斯密的絕對利益學(xué)說下面用例子來說明絕對利益學(xué)說的理論：假定英國和葡萄牙兩國都生產(chǎn)葡萄酒和毛呢，生產(chǎn)情況如表1-1（a）所示。在這種生產(chǎn)模式下，可以進行國際分工、國際交換，對兩國都有利，分工后的生產(chǎn)情況如表1-1（b）所示。分工后，兩國均以各自的絕對優(yōu)勢產(chǎn)品進行交換，即英國用毛呢與葡萄牙的葡萄酒以1：1的比例向交換，交換后兩國擁有產(chǎn)品的情況如表1-1（c）所示。

1.1.1亞當?斯密的絕對利益學(xué)說

表1-1（a）分工前兩國的生產(chǎn)情況國家葡萄酒量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國1120170葡萄牙1801110

1.1.1亞當?斯密的絕對利益學(xué)說表1-1（b）分工后兩國的生產(chǎn)情況

國家葡萄酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國----2.7190葡萄牙2.375190----

1.1.1亞當?斯密的絕對利益學(xué)說

表1-1（c）交換后擁有產(chǎn)品的情況國家葡萄酒產(chǎn)量（單位）毛呢（產(chǎn)量）英國11.7葡萄牙1.3751

1.1.1亞當?斯密的絕對利益學(xué)說1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說

大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說大衛(wèi)?李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823）是英國著名的經(jīng)濟學(xué)家，也是資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一。其代表作是《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》。李嘉圖的比較利益學(xué)會所說是對斯密的絕對利益說學(xué)的重大發(fā)展。

比較利益學(xué)說的主要內(nèi)容所謂比較利益，是指在兩個國家、兩種商品的貿(mào)易模式里，貿(mào)易一方兩種商品都處于劣勢，而貿(mào)易另一方兩種商品都處于優(yōu)勢，通過貿(mào)易雙方獲得的利益。李嘉圖認為：即使一個國家的各個行業(yè)的生產(chǎn)都缺乏效率，沒有低成本的商品，通過國際貿(mào)易仍可能獲得利益；而另一個國家各個行業(yè)的生產(chǎn)都有效率，成本比國外同行也都低，通過國際貿(mào)易可獲得更大利益。

1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說同樣用例子來說明比較利益學(xué)說生產(chǎn)同樣單位毛呢，葡萄牙需要90人，英國需要100人；生產(chǎn)同樣單位的葡萄酒，葡萄牙需要80人，英國需要120人。見表1-2（a）。表1-2（a）分工前兩國的生產(chǎn)情況國家葡萄酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國11201100葡萄牙180190

1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說從葡萄牙方面看，兩種商品生產(chǎn)都比英國效率高、成本低，但是低的程度不同。毛呢的成本相當于英國的90%（90/100），而酒的成本相當于英國的67%（80/120）?？梢娖咸蜒郎a(chǎn)酒的效率相對更高些。從英國方面看，兩種商品生產(chǎn)都比葡萄牙效率低、成本高，但是高的程度不同。毛呢的成本是葡萄牙的1.1倍（100/90），而酒的成本是葡萄牙的1.5倍（120/80）?？梢娪a(chǎn)毛呢的效率相對高一些。如果兩國都生產(chǎn)具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，各自發(fā)揮相對優(yōu)勢，就可以使兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量都得到增加。而且通過貿(mào)易，雙方可以消費比分工前更多的商品，都獲得利益。見表1-2（b）。

1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說表1-2（b）分工后兩國的生產(chǎn)情況國家葡萄酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國----2.2（220/100）220葡萄牙2.125（170/80）1701--分工后，兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量總和為4.325個單位，多于原來的4個單位。通過國際貿(mào)易，兩個國家的消費量都增加了。

1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說假設(shè)兩國交換的比價為1：1，交換后，兩國國內(nèi)消費情況如表1-2（c）所示：表1-2（c）交換后兩國的消費情況國家葡萄酒產(chǎn)量（單位）毛呢（產(chǎn)量）英國11.2葡萄牙1.1251分工后，兩國的勞動投入并沒有增加，但是兩種產(chǎn)品的總量卻增加了。其中毛呢增加了0.2個單位，葡萄酒增加了0.125個單位。兩國進行交換，雙方都得到了比較利益。

1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說

對比較利益學(xué)說的評價進步性：★為當時英國新興資產(chǎn)階級的自由貿(mào)易主張?zhí)峁┝死碚撝С?，促進了英國生產(chǎn)力的發(fā)展?！餅槭澜绺鲊鴧⑴c國際分工，發(fā)展對外貿(mào)易提供了理論依據(jù)，各國根據(jù)各自的比較優(yōu)勢組織生產(chǎn)、從事貿(mào)易，不僅可以獲得利益，而且也會促進國際貿(mào)易的發(fā)展。

1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說局限性：☆該理論的假設(shè)條件過于苛刻，缺乏堅實的現(xiàn)實基礎(chǔ)，對當代許多現(xiàn)象不能做出解釋?！畋容^利益學(xué)說主張一國一直從事具有比較優(yōu)勢的行業(yè)的生產(chǎn)和出口，而對那些沒有比較優(yōu)勢的行業(yè)就徹底放棄。事實上，這樣的國際分工是不存在的。

1.1.2大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益學(xué)說新古典貿(mào)易理論產(chǎn)生的歷史背景19世紀末20世紀初，新古典經(jīng)濟學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟學(xué)框架下對國際貿(mào)易進行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。其代表學(xué)說分別是“要素稟賦理論”和“里昂惕夫之謎”。

1.2新古典貿(mào)易理論1.2.1赫-俄的生產(chǎn)要素稟賦理論

1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《域際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。Ohlin（1899-1979）Heckscher（1879-1952）

1.2.1赫-俄的生產(chǎn)要素稟賦理論

赫-俄理論的主要內(nèi)容狹義的赫-俄理論被稱作生產(chǎn)要素供給比例理論，其主要觀點是使用生產(chǎn)要素稟賦來解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因和進出口商品的特點。廣義的赫-俄理論還包括生產(chǎn)要素均等化定理，其主要內(nèi)容是說明國際貿(mào)易不僅會使貿(mào)易各國的商品價格趨于相等，而且還會使貿(mào)易各國的生產(chǎn)要素價格趨于相等。

1.2.1赫-俄的生產(chǎn)要素稟賦理論

赫-俄理論的要點：生產(chǎn)要素的稟賦差異是國際貿(mào)易發(fā)生的根本原因。各國應(yīng)該出口那些密集使用本國豐裕資源的商品，進口那些密集使用本國稀缺資源的商品。自由貿(mào)易不僅會使本國商品價格趨于均等，而且要素價格也趨于均等。

1.2.1赫-俄的生產(chǎn)要素稟賦理論

對赫-俄理論的評價1）赫-俄理論是對比較利益學(xué)說的重大發(fā)展。它最先從生產(chǎn)要素角度分析國際分工和國際貿(mào)易發(fā)生的原因。2）該理論正確地分析了生產(chǎn)要素在各國進出口中的作用。認為在國際競爭中，土地、勞動力、資本、技術(shù)等要素的結(jié)合是構(gòu)成一國商品價格的重要因素，對一國的對外貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。

1.2.1赫-俄的生產(chǎn)要素稟賦理論

3）該理論的主要缺陷是：該理論是建立在一系列假定條件的基礎(chǔ)上的，而這些假定條件都是靜態(tài)的，忽視了他們的動態(tài)變化；它把各國要素稟賦的差異和產(chǎn)品技術(shù)條件的差異作為國際分工和國際貿(mào)易發(fā)生的真正原因，掩蓋了資本主義生產(chǎn)關(guān)系對國際分工和國際貿(mào)易的影響；忽視了科學(xué)技術(shù)在國際分工和國際貿(mào)易中的作用。

1.2.2里昂惕夫之謎

里昂惕夫之謎的產(chǎn)生里昂惕夫（VassilyW.Leontief）是美國經(jīng)濟學(xué)家，投入產(chǎn)出經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的獲得者。其代表作有《投入-產(chǎn)出經(jīng)濟學(xué)》、《生產(chǎn)要素比例和美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進一步的理論和經(jīng)濟分析》等。W1ssilyLeontief（1906-1999）

1.2.2里昂惕夫之謎

里昂惕夫的研究發(fā)現(xiàn)，赫-俄的要素稟賦理論與事實不符，因而得出了相反的結(jié)論，所以里昂惕夫之謎也叫里昂惕夫反（悖）論。根據(jù)赫-俄的要素稟賦理論，一國出口的應(yīng)該是密集使用本國豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口的是密集使用本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。根據(jù)這一觀點，一般認為，美國是一個資本要素豐裕而勞動力要素稀缺的國家，美國應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。為了驗證赫一俄理論的正確性，1953年里昂惕夫用投入一產(chǎn)出分析法對1947年美國200個行業(yè)的對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進行了分析。計算結(jié)果如表1-4所示。

1.2.2里昂惕夫之謎表1-4每百萬元的美國出口商品和進口替代品對國內(nèi)資本和勞動力的需求量

要素出口商品進口替代品資本K／美元25507803091339勞動力L／人·年182313170004資本／勞動力／（K／L）13.99118.185從表2-3可以看出，1947年平均每人進口替代品的資本量與出口商品的資本量的比是18．185／13．991=1．30，也就是說高出約30％。

1.2.2里昂惕夫之謎里昂惕夫于1956年用同樣的方法，對美國1951年的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行了又一次檢驗，結(jié)果與第一次相同。檢驗結(jié)果如表1-5所示。

表1-5每百萬元的美國出口品和進口替代品對國內(nèi)資本和勞動力的需求值要素出口品進口替代品資本K／美元22568002303400勞動力I／人·年1739116781資本／勞動力／K／I，129.77137.26從表1-5可以看出，1951年美國平均每人進口替代品的資本量與出口商品的資本量的比是137.26／129.77=1.06，也就是說高出約6％。這一研究結(jié)果又一次證明美國出口商品具有勞動密集型特征，而進口替代品則有資本密集型特征。

1.2.2里昂惕夫之謎

解釋里昂惕夫之謎的幾種學(xué)說（1）勞動效率說該學(xué)說最先由里昂惕夫自己提出，他認為各國勞動生產(chǎn)率差異很大，例如美國工人的勞動生產(chǎn)率大約是其他國家的3倍，因而在計算美國工人人數(shù)時必須將美國工人人數(shù)乘以3。這樣與其它國家相比，美國就成了勞動力要素豐裕，而資本要素相對稀缺的國家。這樣美國出口勞動力密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品就順理成章了。

1.2.2里昂惕夫之謎

后來，美國經(jīng)濟學(xué)家基辛對這一問題進一步加以研究，得出結(jié)論：資本要素豐裕的國家傾向出口熟練勞動密集型商品；而資本要素稀缺的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品。發(fā)達國家在生產(chǎn)熟練勞動密集型商品方面具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家在生產(chǎn)非熟練勞動密集型商品方面具有比較優(yōu)勢。因此，熟練程度不同，勞動生產(chǎn)率不同，勞動生產(chǎn)率不同，是使國際貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展的一個重要原因。

1.2.2里昂惕夫之謎

（2）人力資源說人力資本說是美國經(jīng)濟學(xué)家凱南、肯林等人提出的。他們把資本分為物質(zhì)資本和人力資本。人力資本主要是指一國用于職業(yè)教育、技術(shù)培訓(xùn)方面投入的資本。美國投入了較多的人力資本，就會擁有較多的熟練勞動力。因此，美國出口產(chǎn)品含有較多的熟練技術(shù)勞動。如果把熟練技術(shù)勞動的收入高出簡單勞動的部分作為資本（無形資本）與物質(zhì)資本（有形資本）加在一起，那么美國出口的仍然是資本密集型產(chǎn)品。這個結(jié)論是符合赫-俄理論的。

1.2.2里昂惕夫之謎

（3）市場不完全說

西方有的經(jīng)濟學(xué)家認為，里昂惕夫之謎產(chǎn)生的原因是由于市場的不完全。國際貿(mào)易要受貿(mào)易參與國的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘等貿(mào)易保護主義政策的限制，使資源稟賦論原理揭示的規(guī)律難以實現(xiàn)。

1.2.2里昂惕夫之謎

里昂惕夫之謎的理論意義（1）里昂惕夫之謎的評價里昂惕夫之謎是西方國際貿(mào)易理論發(fā)展史上的一個里程碑，里昂惕夫?qū)鹘y(tǒng)的資源稟賦理論的驗證，具有重大理論意義。里昂惕夫之謎說明傳統(tǒng)的貿(mào)易理論存在著理論與實際不符的嚴重缺陷，這個“謎”的提出，引起了經(jīng)濟理論的廣泛關(guān)注，激發(fā)了世界經(jīng)濟學(xué)家的探索熱情，促進了國際貿(mào)易理論的發(fā)展。

1.2.2里昂惕夫之謎

（2）里昂惕夫之謎的歷史局限性里昂惕夫之謎的歷史局限性主要表現(xiàn)在研究對象和研究內(nèi)容方面，它的研究對象只有美國一個國家，研究內(nèi)容只涉及資本和勞動兩個要素，使是復(fù)雜的國際貿(mào)易過程過分的簡單化了，從而使里昂惕夫之謎的科學(xué)性、實用性和普遍性大打折扣。

1.3新貿(mào)易理論20世紀60年代以來，科技革命的迅速發(fā)展，使世界經(jīng)濟狀況、國際分工和國際貿(mào)易都發(fā)生了巨大變化。傳統(tǒng)的國際分工和國際貿(mào)易理論顯得越來越脫離現(xiàn)實，暴露出明顯的理論缺陷和矛盾，有的理論甚至已不適用。在這種情況下，一些西方經(jīng)濟學(xué)家便試圖用新的學(xué)說來解釋國際分工和國際貿(mào)易中出現(xiàn)的某些問題。于是各種新的國際貿(mào)易理論應(yīng)運而生。

1.3.1產(chǎn)品生命周期學(xué)說產(chǎn)品生命周期學(xué)說是美國經(jīng)濟學(xué)家弗農(nóng)提出來的。他認為產(chǎn)品具有不同的生命周期，在產(chǎn)品生命周期的不同階段，一國出口和進口商品結(jié)構(gòu)是不同的。產(chǎn)品的生命周期經(jīng)歷三個階段：見下圖。VernonL.Smith（1927—）

T產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)品成熟階段產(chǎn)品標準化階段0P橫軸表示時間的變化，縱軸表示產(chǎn)品的市場占有率的變化產(chǎn)品創(chuàng)新階段，需要投入大量的科研和開發(fā)費用，產(chǎn)品要素的密集型性表現(xiàn)為技術(shù)密集型。產(chǎn)品成熟階段，技術(shù)投入減少，資本和管理要素投入增加，高級的熟練勞動投入越來越重要，產(chǎn)品要素密集型表現(xiàn)為資本密集型。產(chǎn)品標準化階段，產(chǎn)品的技術(shù)趨于穩(wěn)定，技術(shù)投入更少，資本要素投入雖然仍然重要，但非熟練勞動大量增加，產(chǎn)品要素密集型也將隨之改變。

1.3.1產(chǎn)品生命周期學(xué)說

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

國家競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的歷史背景產(chǎn)品生命周期理論從動態(tài)角度成功地解釋了國內(nèi)市場對創(chuàng)新的影響，但它仍留下許多問題未能解答，如為什么一些國家的某種產(chǎn)品在國內(nèi)市場很小或發(fā)展緩慢的情況下仍能成為世界領(lǐng)先者？為什么許多國家的產(chǎn)業(yè)并沒有該理論預(yù)測的那樣失去競爭優(yōu)勢？鑒此種種，哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特提出一國興衰的根本在于贏得國際競爭的優(yōu)勢，而國際競爭優(yōu)勢的取得關(guān)鍵在于國家是否具有適宜的創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)新能力。

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

國家競爭優(yōu)勢理論的內(nèi)涵邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論按照國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定于企業(yè)競爭優(yōu)勢這一邏輯線索，以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟為突破口，站在產(chǎn)業(yè)層次，認為國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略，從企業(yè)層面上擴展到國家層面，從微觀、中觀、宏觀三個層次系統(tǒng)地提出競爭優(yōu)勢理論。

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

國家競爭機制的六個因素個別企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢并不必然導(dǎo)致國家競爭優(yōu)勢。因此，一國的宏觀競爭機制對其是否能取得國家競爭優(yōu)勢有重要的決定性作用。為了對國家競爭優(yōu)勢提供一個比較完整的解釋，邁克爾·波特提出了一個國家競爭優(yōu)勢四個基本因素、兩輔助因素模型，如圖2-1所示，四個基本決定因素分別是生產(chǎn)要素，需求狀況，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)，企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手；兩個輔助因素是機遇和政府。由此構(gòu)成所謂的“波特菱形”或完整的“鉆石模型”。（DiamondsFramework）。這些因素的每一個都可單獨發(fā)生作用，但又同時對其他因素產(chǎn)生影響。各個因素結(jié)合成一個有機體系，共同作用決定國家的競爭優(yōu)勢。同時，該系統(tǒng)也是一個雙向強化的系統(tǒng)，其中任何一項因素的效果必然影響到另二項因素的狀態(tài)。

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

國家競爭優(yōu)勢模型國家競爭機制的六個因素

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

（1）要素條件要素是指一國擁有的生產(chǎn)要素，可以歸為下列幾大類：人力資源、物質(zhì)資源、知識資源、資本資源以及基礎(chǔ)設(shè)施。要素可分成初級要素和高級要素、一般要素和專門要素。靠初級要素獲得的競爭優(yōu)勢難以持久，而高級要素才是競爭優(yōu)勢的長遠來源。高級要素往往需要長期對人力資源、物質(zhì)資源進行投資才能得到。要創(chuàng)造高級要素，創(chuàng)造機構(gòu)本身就需要高級的人力資源和技術(shù)資源，因此高級要素資源相對稀缺，在全球市場上較難獲得。同樣，專門要素比一般要素更重要。專門要素比一般要素更能為國家提供持久的競爭優(yōu)勢。國家競爭機制的六個因素

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

（2）國內(nèi)需求國內(nèi)需求對競爭優(yōu)勢最重要的影響是通過國內(nèi)買主的結(jié)構(gòu)和買主的性質(zhì)實現(xiàn)的。不同的國內(nèi)需求使公司對買方需求產(chǎn)生不同的看法和理解，并做出不同的反應(yīng)。國內(nèi)市場有三個特征對國家競爭優(yōu)勢有十分重要的影響。一是講究、挑剔的買主。如果國內(nèi)買主是世界上對產(chǎn)品和服務(wù)最講究、最挑剔的買主，那么一個國家的公司便可能獲得競爭優(yōu)勢。此外，講究、挑剔的買主往往會給國內(nèi)公司施加壓力，使其在產(chǎn)品質(zhì)量、性能和服務(wù)方面都建立起高標準。二是前瞻性的買方需求。如果一國的買方需求比其他國家領(lǐng)先，則一國的公司也能獲得競爭優(yōu)勢，因為國內(nèi)領(lǐng)先需求使公司先意識到國際需求的到來。三是國內(nèi)獨立的買主數(shù)量、需求的增長速度、需求的規(guī)模以及市場飽和的時間也會對一國公司的競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。國家競爭機制的六個因素

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

（3）支持性產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)一個國家的產(chǎn)業(yè)要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須在國內(nèi)具有在國際上有競爭力的供應(yīng)商和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。支持性產(chǎn)業(yè)以下列幾種方法為下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢：以最有效的方式及早、迅速地為國內(nèi)公司提供最低成本的投入；不斷地與下游產(chǎn)業(yè)合作；促進下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。相關(guān)產(chǎn)業(yè)是指因共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道或服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。一個國家如果有許多相互聯(lián)系的有競爭力的產(chǎn)業(yè)，該國便很容易產(chǎn)生新的有競爭力的產(chǎn)業(yè)。國家競爭機制的六個因素

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

（4）公司戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭公司戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭包括公司建立、組織和管理的環(huán)境以及國內(nèi)競爭的性質(zhì)。不同國家的公司在目標、戰(zhàn)略和組織方式上都大不相同。國家優(yōu)勢來自于對它們的選擇和搭配。一是各個國家由于環(huán)境不同，需要采用的管理體系也就不同。適合國家環(huán)境、適合產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢源泉的管理方式能提高國家競爭優(yōu)勢。二是不同國家的不同公司也都有不同的目標，對經(jīng)理和雇員有不同的激勵機制。一個國家只有在存在不同尋常的投入和努力的產(chǎn)業(yè)才能成功。而要做到這一點，需要公司有正確和恰當?shù)哪繕耍瑢?jīng)理、雇員有正確的激勵機制。三是國內(nèi)競爭。激烈的國內(nèi)競爭是創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢最有力的刺激因素。其作用機制在于減少外國競爭者的滲透模仿效應(yīng)和人員交流效應(yīng)，促使競爭升級，強化競爭程度，迫使企業(yè)走向海外。國家競爭機制的六個因素

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

（5）機遇機遇包括重要的新發(fā)明、重大技術(shù)變化、投入成本的劇變(如石油危機時)、外匯匯率的重要變化、突然出現(xiàn)的世界或地區(qū)需求、戰(zhàn)爭等。（6）政府對國家競爭優(yōu)勢的作用主要在于對四種決定因素的影響。政府可以通過補貼、對資本市場加以干預(yù)、制定教育政策等影響要素條件，通過確定地方產(chǎn)品標準、制定規(guī)則等影響買方需求(政府本身也是某些產(chǎn)品或服務(wù)的大買主)。政府也能以各種方式?jīng)Q定相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)的環(huán)境，影響企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭狀況等。但由于政府的影響主要是通過對四種決定因素的影響實現(xiàn)的，所以它沒有被歸入決定因素。國家競爭機制的六個因素

1.3.2國家競爭優(yōu)勢理論

對國家競爭優(yōu)勢理論的簡評（1）該理論深化了對要素競爭優(yōu)勢的認識。例如，在要素基礎(chǔ)上形成的競爭優(yōu)勢是動態(tài)變化的，要素上的劣勢也能夠產(chǎn)生國家競爭優(yōu)勢，要素創(chuàng)造比要素稟賦對于一國的競爭優(yōu)勢來說重要得多。（2）該理論用貿(mào)易和對外投資綜合在一起相結(jié)合的思路，來解釋一國何以能成為在一個特定產(chǎn)業(yè)中成功并維持競爭優(yōu)勢的國際競爭者的“母國基地”，大多數(shù)先前的理論或者只涉及貿(mào)易方面，或者只涉及對外投資方面。（3）該理論強調(diào)國內(nèi)因素對于競爭優(yōu)勢的重要性，并在此基礎(chǔ)上強調(diào)國家在決定國際競爭力方面的重要作用。邁克爾·波特的理論觀點彌補了傳統(tǒng)理論的不足，對于發(fā)展國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展無疑具有積極的指導(dǎo)意義。

1.3.3需求偏好相似學(xué)說

需求偏好相似學(xué)說是瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德提出的。他用國家之間需求相似來解釋工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展。林德認為，赫－俄理論只適用于工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易，而不適用于工業(yè)制成品之間的貿(mào)易。林德認為工業(yè)制成品的生產(chǎn)，最初都是為了滿足國內(nèi)需求的，只有當國內(nèi)市場擴大到一定程度時，才會將產(chǎn)品推向國際市場。因此產(chǎn)品出口國的需求偏好和需求結(jié)構(gòu)相似。林德認為影響一國需求結(jié)構(gòu)的主要因素是人均收入水平。人均收入水平越相似，兩國消費偏好和需求結(jié)構(gòu)越相近，產(chǎn)品的適應(yīng)性就越強，貿(mào)易關(guān)系就越密切。

1.3.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易學(xué)說

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易學(xué)說是美國經(jīng)濟學(xué)家格魯貝爾提出的，是關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品貿(mào)易增長和特點的理論。格魯貝爾等人認為：當代國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)大致可以分為兩類，一類是不同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易，另一類是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易。所謂產(chǎn)業(yè)品內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易是指一國同時出口同類產(chǎn)品，或者貿(mào)易雙方交換的是同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。格魯貝爾及許多西方學(xué)者認為：同類產(chǎn)品或同一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品之間發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的原因有以下幾點：產(chǎn)品的差異性廠商追求規(guī)模效益的動機經(jīng)濟發(fā)展水平及需求的重疊

1.3.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易學(xué)說

1.3.5新經(jīng)濟地理學(xué)理論

“新經(jīng)濟地理學(xué)”是以美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）和邁克爾·波特（MichaelE.Porter）為首的經(jīng)濟學(xué)家提出的。在《地理和貿(mào)易》和《發(fā)展、地理和經(jīng)濟理論》等著作中，克魯格曼基于國際貿(mào)易發(fā)生在要素稟賦相似的國家之間的事實，構(gòu)建了一種即使沒有比較優(yōu)勢的國家也會以提高福利為目的而進行貿(mào)易的模型。通過描述經(jīng)濟活動集聚的向心力和使經(jīng)濟活動分散的離心力，揭示經(jīng)濟活動的地理結(jié)構(gòu)和空間分布如何在這兩種力量的作用下形成集聚以及其微觀基礎(chǔ)決定因素。目前，新經(jīng)濟地理學(xué)主要包括核心—邊緣理論、城市與區(qū)域演化理論和產(chǎn)業(yè)集聚與貿(mào)易理論。

1.3.5新經(jīng)濟地理學(xué)理論

核心—邊緣理論在新貿(mào)易理論的報酬遞增說的基礎(chǔ)上，克魯格曼通過離心力和向心力解釋了報酬遞增、運輸成本和要素流動之間如何相互作用并最終演變出完全不同的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。離心力來源于某種固化效應(yīng)存在而導(dǎo)致交易成本增大，向心力則主要取決于激勵勞動者更接近消費品生產(chǎn)商的“前向聯(lián)系”以及激勵生產(chǎn)者集聚在較大市場的“后向聯(lián)系”。當運輸成本足夠低、產(chǎn)品差異性顯著和生產(chǎn)規(guī)模足夠大的前提條件下，“前向”和“后向”關(guān)聯(lián)足以克服非流動性農(nóng)民產(chǎn)生的離心力，經(jīng)濟將會演化成“中心—外圍”模式，即所有制造業(yè)都集中在一個地區(qū)。

1.3.5新經(jīng)濟地理學(xué)理論

城市與區(qū)域演化理論克魯格曼在馮·杜能（VonThünen）的基礎(chǔ)上建立了動態(tài)多區(qū)域模型，將城市定義為被農(nóng)業(yè)腹地包圍的制造業(yè)集中地，并且抽象為空間結(jié)構(gòu)均衡的等距離分布的集聚點。藤田昌久（FujitaMasahisa）和克魯格曼采用均衡分析的方法提出中心城市的存在來自前向和后向聯(lián)系的作用，發(fā)現(xiàn)由于人口的不斷增加，導(dǎo)致腹地外部延伸并且遠離中心城區(qū)，從而形成了眾多新的城市。一旦城市的數(shù)目變得足夠多，由于向心力和離心力的相對力量的存在，城市規(guī)模和城市之間的距離往往保持大體固定水平。隨著農(nóng)業(yè)、工業(yè)運輸成本的相對下降，則可能最終形成由大的核心城市組成的大都市群。

1.3.5新經(jīng)濟地理學(xué)理論

產(chǎn)業(yè)集聚與貿(mào)易理論新經(jīng)濟地理學(xué)把研究重點從集聚資源轉(zhuǎn)到特定產(chǎn)業(yè)的地域集聚，并進一步從產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)、運輸成本和要素的流動性來研究產(chǎn)業(yè)集聚與貿(mào)易?？唆敻衤J為，一方面產(chǎn)業(yè)集聚依賴于在該產(chǎn)業(yè)商品上的支出（包括中間投入等商品支出），一個較大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)則恰恰能提供該產(chǎn)業(yè)的較大市場，商品生產(chǎn)者則被激勵到上游產(chǎn)業(yè)區(qū)位布局生產(chǎn)；另一方面，由于外部規(guī)模經(jīng)濟的存在，具有較大規(guī)模產(chǎn)業(yè)的地區(qū)將為最終商品的生產(chǎn)者提供多種中間投入品，降低該產(chǎn)業(yè)的最終商品的成本，激勵中間產(chǎn)品的生產(chǎn)者在所控制的最大市場內(nèi)布局生產(chǎn)，而這卻恰恰是下游產(chǎn)業(yè)。所以，在特定的地域，“前向關(guān)聯(lián)”和“后向關(guān)聯(lián)”效應(yīng)可以產(chǎn)生一種專業(yè)化過程，是促進產(chǎn)業(yè)聚集和區(qū)域?qū)I(yè)化發(fā)展的兩種力量。

新新貿(mào)易理論是指有關(guān)于異質(zhì)企業(yè)模型(Heterogeneityofnewtradetheory)和企業(yè)內(nèi)生邊界模型(Endogenousboundarymodel)的理論，這兩個理論將國際貿(mào)易的研究范疇從傳統(tǒng)貿(mào)易的理論研究的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯客划a(chǎn)業(yè)內(nèi)部有差異的企業(yè)在國際貿(mào)易中所作的選擇。新新貿(mào)易理論更多是從企業(yè)的層面來解釋國際貿(mào)易和國際投資現(xiàn)象。1.4新新貿(mào)易理論1.4.1異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論從微觀企業(yè)角度解釋了此類國際貿(mào)易中出現(xiàn)的新現(xiàn)象，在傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，假定微觀企業(yè)存在異質(zhì)性，建立微觀企業(yè)層面的分析框架，解釋了當前國際貿(mào)易的新現(xiàn)象，使貿(mào)易理論的分析和研究從宏觀層面深入微觀領(lǐng)域，更加與現(xiàn)實接近也更具有說服力。而且，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論還將新制度經(jīng)濟學(xué)的不完全契約和產(chǎn)權(quán)分析引入到國際貿(mào)易的一般均衡分析框架中，為當前研究企業(yè)的全球生產(chǎn)組織分工提供了新的思路，特別是在外包與垂直一體化的抉擇方面。

伯納德為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型伯納德于2003年提出的以寡頭價格壟斷競爭模型為基礎(chǔ)的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型為異質(zhì)性企業(yè)靜態(tài)貿(mào)易模型。該模型采用比較靜態(tài)分析法，引入李嘉圖技術(shù)差異、冰山出口成本等市場不完全條件，分析了企業(yè)生產(chǎn)率和出口之間的關(guān)系。其基本結(jié)論為國際貿(mào)易對不同生產(chǎn)率企業(yè)會帶來不同影響。生產(chǎn)率最低的企業(yè)可能倒閉，生產(chǎn)率相對較高的企業(yè)會選擇出口，行業(yè)的總生產(chǎn)率會由于低生產(chǎn)率企業(yè)倒閉和高生產(chǎn)率企業(yè)擴大出口而上升。1.4.1異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

麥利茨為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型麥利茨模型是采用壟斷競爭分析框架，在克魯格曼新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上構(gòu)建的異質(zhì)性企業(yè)動態(tài)貿(mào)易模型。模型核心思想為企業(yè)在進入二個特色產(chǎn)業(yè)之前，對自己的生產(chǎn)率水平是不了解的：但當它進入二個新產(chǎn)業(yè)之后，企業(yè)做出的投資又是不可逆的。所以在同一個行業(yè)里，會存在不同生產(chǎn)率水平的各種企業(yè)。與此同時，當企業(yè)準備進入國際市場時，對自己的生產(chǎn)率已經(jīng)有了一定程度的了解，而且企業(yè)在出口產(chǎn)品時，會存在流通費用、運輸成本以及服務(wù)費等各種進入成本，這些進入成本是企業(yè)在支付國內(nèi)市場生產(chǎn)銷售固定成本后，單獨支出的出口固定成本。出口數(shù)量越多，出口目的地越多，這種固定成本就越高。在這種情況下，只有生產(chǎn)率水平很高的那部分企業(yè)才會選擇出口，而生產(chǎn)率水平次之的企業(yè)只能選擇國內(nèi)市場，生產(chǎn)率最低的企業(yè)會被迫退出行業(yè)。此時，貿(mào)易將提高在國內(nèi)和國外市場上銷售產(chǎn)品的企業(yè)生產(chǎn)率，同時通過資源在行業(yè)內(nèi)的重新配置提高整個行業(yè)的生產(chǎn)率水平，進而帶來福利的增長。這種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率水平的提升，并不是因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)某個企業(yè)的生產(chǎn)率提高了，而是由于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化得到的。因此，該模型為貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的路徑提供了一種新的解釋。1.4.1異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的理論價值（1）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論更加貼近現(xiàn)實中的企業(yè)異質(zhì)性，假定對貿(mào)易實踐具有更強的解釋力。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論無法回答國家間技術(shù)、要素稟賦差異較小甚至無差異情形下貿(mào)易發(fā)生的機理，這個缺陷在一定程度上新貿(mào)易理論可以彌補，然而，新貿(mào)易理論卻無法解釋為什么企業(yè)一開始不直接選擇國際貿(mào)易，而偏要從國內(nèi)貿(mào)易開始。而異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論以企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)為出發(fā)點，解釋了不同企業(yè)從事國際貿(mào)易的初始原因，以企業(yè)間生產(chǎn)率存在差異的現(xiàn)實情況解釋了不同企業(yè)存在不同的貿(mào)易情況的現(xiàn)實，是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的一次重大改進，它使國際貿(mào)易理論對現(xiàn)實的貿(mào)易實踐具有更強的解釋力，也拉近了理論與現(xiàn)實的距離。1.4.1異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

1.4.1異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

（2）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論為企業(yè)參與全球化生產(chǎn)和貿(mào)易模式的選擇提供了新的理論依據(jù)。近年來，關(guān)于貿(mào)易模式的探討主要集中在國際生產(chǎn)控制與加工貿(mào)易問題上面，應(yīng)該說填補了貿(mào)易模式理論的空白。同時，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論將產(chǎn)業(yè)組織理論和契約理論的概念融入貿(mào)易理論，提出了企業(yè)邊界問題，在跨國公司中間投入品貿(mào)易占全球貿(mào)易份額不斷上升的國際背景下，分析了企業(yè)如何從不同國家間進行貿(mào)易模式選擇，并將貿(mào)易模式的研究從產(chǎn)業(yè)視角引入到企業(yè)內(nèi)生邊界視角，從而為企業(yè)全球化和貿(mào)易模式的選擇提供了新的理論依據(jù)。

1.4.2全球價值鏈理論與增加值貿(mào)易

全球價值鏈的定義格里菲（Gereffi)提出了全球價值鏈(globalvaluechain，GVC)，認為構(gòu)成價值鏈的各種活動可能分散于不同的企業(yè)和國家，全球價值鏈是為實現(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產(chǎn)與分銷,直至最終消費和回收處理的整個過程，包括在整個產(chǎn)業(yè)鏈條價值實現(xiàn)過程中，所有生產(chǎn)活動的組織及參與者的利潤分配。GVC提供了一種基于網(wǎng)絡(luò)的、用來分析國際性生產(chǎn)的地理和組織特征的分析方法，揭示了全球產(chǎn)業(yè)的動態(tài)性特征，考察價值在哪里，由誰創(chuàng)造和分配的。

1.4.2全球價值鏈理論與增加值貿(mào)易

治理、升級和租金來源是全球價值鏈理論的三個關(guān)鍵概念。在全球價值鏈的眾多價值環(huán)節(jié)中，并不是每一個環(huán)節(jié)都創(chuàng)造等量價值，主要的附加值集中在那些能免于競爭的環(huán)節(jié)上，而租金則是理解這種價值分配的關(guān)鍵概念。全球價值鏈的動力機制決定了全球價值鏈的鏈主，進而影響治理結(jié)構(gòu)、租金分配以及產(chǎn)業(yè)的升級路徑，是研究治理升級和租金的基礎(chǔ)。格里菲最初將價值鏈分為生產(chǎn)者驅(qū)動與購買者驅(qū)動兩種類型，二元驅(qū)動論基本是按產(chǎn)業(yè)部門來劃分的。而在現(xiàn)實世界，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)兩種動力機制是有可能共存的，甚至同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部不同價值環(huán)節(jié)的動力機制有可能完全相悖。因此隨著時代發(fā)展和理論演進，第三種驅(qū)動方式，即混合型驅(qū)動也逐漸被學(xué)者們認可。

增加值貿(mào)易的定義在國際垂直分工和全球價值鏈背景下，一些發(fā)展中國家其貿(mào)易結(jié)構(gòu)雖然主要出口資本密集型商品，但其實質(zhì)是僅在國內(nèi)完成勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)中加工裝配，創(chuàng)造的價值較少，卻在傳統(tǒng)的關(guān)境統(tǒng)計中，顯示較大的出口額，存在大量貿(mào)易順差，這種“統(tǒng)計幻象”使發(fā)展中國家在新型國際分工體系下獲得的貿(mào)易利益與貿(mào)易差額極不匹配。在此背景下，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織提出了增加值貿(mào)易(TradeinValue-added)的概念。增加值貿(mào)易是指將出口總值分解為每一生產(chǎn)環(huán)節(jié)形成的增加值，進而剔除關(guān)境統(tǒng)計出口額中的進口部分，僅考慮國內(nèi)的新増價值。附加值率是指按照增加值統(tǒng)計口徑統(tǒng)計的出口額與按照關(guān)境統(tǒng)計口徑統(tǒng)計的出口額的比值。在全球價值鏈背景下，增加值貿(mào)易的出現(xiàn)，可以去除傳統(tǒng)的關(guān)境統(tǒng)計法的弊端，更合理地統(tǒng)計分工“碎片化”的國際貿(mào)易利得。

1.4.2全球價值鏈理論與增加值貿(mào)易

1.4.2全球價值鏈理論與增加值貿(mào)易

全球價值鏈與增加值貿(mào)易的作用（1）解決傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計中的重復(fù)計算問題傳統(tǒng)關(guān)境統(tǒng)計法同時包含了對中國品貿(mào)易和最終品貿(mào)易的統(tǒng)計，會重復(fù)計算跨越國界的中間品價值。這一重復(fù)統(tǒng)計的實質(zhì)是本國實際創(chuàng)造的增加值小于本國的實際出口值。隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的快速發(fā)展，傳統(tǒng)關(guān)境統(tǒng)計的貿(mào)易流量越來越不能代表價值增值的流動。而以全球價值鏈體系通過將貿(mào)易統(tǒng)計口徑從商品總值轉(zhuǎn)為增加值，能夠有效識別增加值貿(mào)易，避免重復(fù)計算。

1.4.2全球價值鏈理論與增加值貿(mào)易

（2）解決國際貿(mào)易規(guī)模與貿(mào)易利益之間的錯位問題傳統(tǒng)關(guān)境統(tǒng)計無法有效地反映二國實際創(chuàng)造的價值增值，高估了一國通過國際貿(mào)易獲得的貿(mào)易利得。以中國為例，中同在產(chǎn)品內(nèi)分工中大量承接了高附加值的工業(yè)品和服務(wù)產(chǎn)品中低技術(shù)制造環(huán)節(jié)的生產(chǎn)和組裝，然而這種高技術(shù)產(chǎn)品出口的爆炸式增長是一種統(tǒng)計假象。中國出口中的增加值遠遠低于出口總值，這樣的統(tǒng)計假象掩蓋了中國在高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)中所處的價值鏈的低端地位和獲得較低分工利益的事實。

1.4.2全球價值鏈理論與增加值貿(mào)易

（3）解決跨國公司主導(dǎo)下的貿(mào)易利益屬地和屬權(quán)統(tǒng)計原則不同的問題跨國公司是產(chǎn)品內(nèi)分工布局的主導(dǎo)力量，所以分析一國貿(mào)易利益必須要區(qū)分東道國企業(yè)和跨國公司的作用，即按照屬地原則和屬權(quán)原則貿(mào)易利益會因為跨國公司而不同。只有在屬權(quán)原則下，探討外商投資企業(yè)引發(fā)的國際貿(mào)易及其貿(mào)易利益變動，才能夠真實反映一國的貿(mào)易利益水平。以中國為例，2009年以來，按照屬權(quán)原則統(tǒng)計中國對外貿(mào)易由順差變?yōu)槟娌睿砻骺鐕就ㄟ^大量中間品采購和銷售影響了中國的進出口規(guī)模，逆轉(zhuǎn)了貿(mào)易差額的方向。由此可見，只有從總值貿(mào)易中分離跨國公司FDI引致的貿(mào)易部分才能準確界定價值增值的國別屬性，準確測算一個國家的貿(mào)易增加值，才能夠客觀評價一國的福利水平。

1.5

貿(mào)易保護理論貿(mào)易保護主義（tradeprotectionism）是指在對外貿(mào)易中實行限制進口以保護本國商品在國內(nèi)市場免受外國商品競爭，并向本國商品提供各種優(yōu)惠以增強其國際競爭力的主張和政策。

“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”

——恩格斯

FriedrichVonEngels（1820－1895）

1.5.1重商主義學(xué)說從經(jīng)濟學(xué)說史上看，重商主義學(xué)說可追溯到15世紀。具體為以下四方面：

1）工商業(yè)的發(fā)展

2）地理大發(fā)現(xiàn)及世界市場的形成

3）中央集權(quán)的封建國家的建立

4）文化影響學(xué)說產(chǎn)生的歷史背景

1.5.1重商主義學(xué)說學(xué)說的主要內(nèi)容要求發(fā)展對外貿(mào)易，出發(fā)點是對外貿(mào)易所吸引進來的貨幣多于出去的貨幣。早期重商主義晚期重商主義貨幣平衡論貿(mào)易平衡論主張禁止貨物進口，以防止貴金屬外流。

1.5.1重商主義學(xué)說早期重商主義學(xué)說代表人物：斯塔福特（WilliamStafford）政策主張：強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，主張多賣少買或不買，要保持每一筆交易和對每一個國家的貿(mào)易都實現(xiàn)順差。采取行政手段，控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣平衡論。

1.5.1重商主義學(xué)說代表人物：托馬斯.孟(ThomasMun)政策主張：在一定時期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以。不一定要求對所有國家都保持貿(mào)易順差，允許對某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對外貿(mào)易的總額保持出口大于進口（順差）即可。因此，晚期重商主義的思想被稱為貿(mào)易平衡論。晚期重商主義學(xué)說ThomasMun(1571～1641)

1.5.1重商主義學(xué)說國內(nèi)金銀太多還會造成物價上漲，出口減少，影響貿(mào)易差額。因此認為保存金銀的最好辦法是輸出金銀，用來從事更多的國際貿(mào)易。這不但不會使金銀消失，而且使金銀增加。現(xiàn)在的輸出是為了將來更多的輸入，這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。

1.5.1重商主義學(xué)說1.5.2李斯特的貿(mào)易保護學(xué)說李斯特（F.List,1789-1846）是德國著名經(jīng)濟學(xué)家，歷史學(xué)派的先驅(qū)者。早年倡導(dǎo)自由主義，后來轉(zhuǎn)為貿(mào)易主義。他于1841年出版了《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》，系統(tǒng)地提出了保護貿(mào)易學(xué)說。F.List（1789-1846）

李斯特貿(mào)易保護主義的主要內(nèi)容（1）主張保護幼稚工業(yè)（2）經(jīng)濟發(fā)展階段論。李斯特認為各國經(jīng)濟發(fā)展必須經(jīng)過五個歷史階段，即原始的未開化時期、畜牧業(yè)時期、農(nóng)業(yè)時期、工農(nóng)業(yè)時期、工農(nóng)商業(yè)時期。處在不同歷史階段的國家應(yīng)該實行不同的貿(mào)易政策。（3）貿(mào)易保護的手段、目的、對象及時間。李斯特貿(mào)易保護的手段主要是禁止輸入和保護關(guān)稅；保護的目的是發(fā)展本國生產(chǎn)力；保護的對象是國內(nèi)幼稚工業(yè)；保護時間以30年為最高期限。

1.5.2李斯特的貿(mào)易保護學(xué)說李斯特對生產(chǎn)力概念的理解是錯誤的，對影響生產(chǎn)力發(fā)展的各種因素的分析也是混亂的，他以經(jīng)濟部門作為劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的基礎(chǔ)是錯誤的，歪曲了社會經(jīng)濟發(fā)展的真實性。主要缺陷這一理論有利于德國工業(yè)資產(chǎn)階級反對封建主義的斗爭，促進德國工業(yè)資本主義發(fā)展；為發(fā)展中國家民族工業(yè)的發(fā)展提供了借鑒，有利于促進發(fā)展中國家民族工業(yè)的發(fā)展。積極作用對李斯特保護主義的評價

1.5.2李斯特的貿(mào)易保護學(xué)說凱恩斯（JohnMaynardKeynes，1883-1946）是英國資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)家，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人。其代表作是《就業(yè)、利息和貨幣通論》，簡稱《通論》，該書于1936年出版。JohnMaynardKeynes（1883-1946）

1.5.3凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說產(chǎn)生的歷史背景壟斷代替了自由競爭。國際經(jīng)濟制度和秩序發(fā)生了巨大變化。1929-1933年資本主義世界爆發(fā)了空前的經(jīng)濟危機，各國爭奪資產(chǎn)的斗爭進一步尖銳化。1929-1933年大危機之前凱恩斯是個自由貿(mào)易者，大危機之后他改變了立場，轉(zhuǎn)而推崇重商主義。凱恩斯和他的弟子們有關(guān)國際貿(mào)易的觀點與論述形成超保護貿(mào)易學(xué)說。

1.5.3凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說的主要內(nèi)容（1）對古典自由貿(mào)易理論的批評◆古典貿(mào)易理論已經(jīng)過時。（充分就業(yè)的前提被打破）◆批判了“國際收支自動調(diào)節(jié)理論”。（忽視了貿(mào)易順差、逆差調(diào)節(jié)均衡的過程對一國國民收入和就業(yè)產(chǎn)生的影響）

1.5.3凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說（2）對外貿(mào)易乘數(shù)理論對外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯投資乘數(shù)在國際方面的應(yīng)用。為證明新增加投資對國民收入和就業(yè)的好處，凱恩斯提出了投資乘數(shù)理論。新增加的投資生產(chǎn)資料需求增加從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們收入增加對消費品需求增加對消費品需求增加從事消費品生產(chǎn)的人們收入增加

1.5.3凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說除了通過上圖所示的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致的國民收入總量會是增加投資量的若干倍之外，凱恩斯還認為，國民收入增加的倍數(shù)取決于“邊際消費傾向”。邊際消費傾向越大，乘數(shù)越大。乘數(shù)K的計算公式是：

國民收入增加量（△Y）=乘數(shù)（K）×投資的增加量（△I）

1.5.3凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說在國內(nèi)投資乘數(shù)理論的基礎(chǔ)上，凱恩斯的追隨者引申出對外貿(mào)易乘數(shù)理論。這一理論認為，一國出口量的增加和國內(nèi)投資一樣，對國民收入的擴大也是乘數(shù)關(guān)系。而一國的進口則和國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。分析過程和投資乘數(shù)一樣。這一理論主張擴大出口，減少進口，認為貿(mào)易順差愈大，對一國經(jīng)濟發(fā)展和勞動就業(yè)愈有好處。為了實現(xiàn)貿(mào)易順差的目標，各國競相使用超保護貿(mào)易措施，對外貿(mào)易乘數(shù)理論為超保護政策提供了理論依據(jù)。

1.5.3凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說對凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說的評價局限性：存在自身的矛盾性。對外貿(mào)易乘數(shù)理論的核心是擴大出口，實現(xiàn)貿(mào)易順差，以促進本國經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)，但是超保護政策主張減少進口，如果各國都減少進口，那么一國出口量的增加就無法實現(xiàn)。有礙國家貿(mào)易的發(fā)展。導(dǎo)致大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，各國大打貿(mào)易戰(zhàn)，阻礙各國經(jīng)濟和國際貿(mào)易的發(fā)展。

1.5.3凱恩斯主義超保護貿(mào)易學(xué)說1.5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論

20世紀70年代以來，隨著不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟被引入到國際貿(mào)易分析框架內(nèi)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策逐漸成為主流。現(xiàn)實中，越是非完全競爭的行業(yè)，其非關(guān)稅壁壘越明顯，如汽車、鋼鐵以及半導(dǎo)體行業(yè)。20世紀80年代興起的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論逐漸成為新貿(mào)易保護的理論基石。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論是建立在不完全競爭和規(guī)模報酬遞增的假設(shè)基礎(chǔ)上的，即規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)說。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論主張政府在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進行貿(mào)易干預(yù)，給予本國企業(yè)生產(chǎn)補貼，對外國競爭產(chǎn)品征收進口稅或者實行配額，對本國消費者購買本國產(chǎn)品進行補貼，等等，進而謀取規(guī)模經(jīng)濟之外的戰(zhàn)略收益，同時占領(lǐng)他國市場份額，并分享更多的工業(yè)利潤，主要包括利潤轉(zhuǎn)移理論及本地市場效應(yīng)理論兩大核心體系。

利潤轉(zhuǎn)移理論與自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)不同，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論建立在規(guī)模經(jīng)濟和不完全經(jīng)濟的框架下、壟斷企業(yè)或寡頭企業(yè)的商品價格不是市場外生給定的，而是企業(yè)根據(jù)市場需求量確定的。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認為，政府可以通過征收關(guān)稅來分享外國壟斷企業(yè)的利潤，彌補本國消費者的損失。如圖1-3所示。1.5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論

圖通過關(guān)稅轉(zhuǎn)移國外企業(yè)利潤1.5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論

本地市場效應(yīng)理論克魯格曼在1984年提出，如果只允許某些廠商進入某一特定市場或該市場的一部分，就會有助于這些廠商在其他市場上改善業(yè)績?？唆敻衤O(shè)定了一個最簡單的規(guī)模經(jīng)濟的情形。假定只有一個本國廠商和一個外國廠商。在沒有保護的情形下，即使生產(chǎn)完全一樣的產(chǎn)品，兩個廠商都會在所有市場上進行銷售，如果本國市場對外國廠商是關(guān)閉的，本國廠商通常會增加其在國內(nèi)市場上的產(chǎn)出。由于隨著產(chǎn)出的上升，邊際成本下降，國內(nèi)廠商會發(fā)現(xiàn)自己可以毫不費力地擴大國外的市場份額并從中獲利。1.5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論

維納布爾斯(Vernables)考察了另一種比較復(fù)雜的情況。假設(shè)本國廠商和外國廠商在各自的市場上競爭，也可能在別的市場上競爭。但此時不是僅有一個外國廠商和一個本國廠商的國際雙寡頭，而是假設(shè)市場足夠大，能容納相當多的廠商。自由進入時每個廠商只能獲得“正?！彼降睦麧櫋＿呺H成本也不是遞減而是不變的，但固定成本相當大。這種成本結(jié)構(gòu)使得平均成本隨產(chǎn)量的增加而下降。這種情況下，進口關(guān)稅和出口補貼都能改善國家福利。1.5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論

對戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論的評價第一，其對規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭的討論是建立在國家利益與個人利益等價的基礎(chǔ)上，忽略了國家貿(mào)易政策對于個人利益最大化可能存在的負面影響。而且，往往因為信息不對稱的原因，被保護的企業(yè)與政府的策略并不一致。因此，其結(jié)論具有片面性。第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論是建立在企業(yè)同質(zhì)性的假設(shè)下，并沒有涉及異質(zhì)性企業(yè)的市場策略，其理論假設(shè)與現(xiàn)實仍存在一定的脫節(jié)。更為重要的是，這種所謂“戰(zhàn)略性”在很大程度上容易引起貿(mào)易伙伴“以牙還牙”(Tit-for-Tat)的報復(fù)性反應(yīng)。1.5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論

ThankYou!

第2章

國際貿(mào)易政策陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.1國際貿(mào)易政策概述國際貿(mào)易政策(InternationalTradePolicy)是指世界各國和地區(qū)對外進行商品、服務(wù)和技術(shù)交換活動時所采取的政策。從單一國家或地區(qū)的角度出發(fā)，有關(guān)國際貿(mào)易的政策就是對外貿(mào)易政策。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.1.1對外貿(mào)易政策的目的與構(gòu)成

1.各國制定對外貿(mào)易政策的目的

保護本國的市場擴大本國的出口市場促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善積累資本或資金維護和發(fā)展本國的對外經(jīng)濟政治關(guān)系陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社對外貿(mào)易政策通常的構(gòu)成對外貿(mào)易總政策國別或地區(qū)貿(mào)易政策進出口商品和服務(wù)等政策1322.對外貿(mào)易政策通常的構(gòu)成

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社對外貿(mào)易政策的基本類型

自由貿(mào)易政策國家取消貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國的各種特權(quán)和優(yōu)待，允許商品自由進出口，服務(wù)貿(mào)易自由經(jīng)營，在國內(nèi)外市場上自由競爭。

保護貿(mào)易政策國家限制進口和控制經(jīng)營范圍，保護本國商品和服務(wù)在本國市場上免受外國商品和服務(wù)的競爭，并對本國出口商品和服務(wù)貿(mào)易給予優(yōu)待和補貼以鼓勵出口2.1.2對外貿(mào)易政策的基本類型與演變陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.1.2對外貿(mào)易政策的基本類型與演變超保護貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策第四階段：二戰(zhàn)后第三階段：兩次世界大戰(zhàn)期間第二階段：18—19世紀第一階段：15—17世紀出現(xiàn)貿(mào)易自由化趨勢

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.1.3對外貿(mào)易政策的制定各國在制定貿(mào)易政策的過程中，需要考慮到以下因素：★本國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢；★本國產(chǎn)品在國際市場上的競爭能力；★本國與別國經(jīng)濟、投資的合作情況；★本國國內(nèi)物價、就業(yè)狀況；★本國與他國的政治、外交關(guān)系；★本國在世界經(jīng)濟、貿(mào)易組織中享受的權(quán)利與應(yīng)盡的義務(wù)；★各國政府領(lǐng)導(dǎo)人的經(jīng)濟思想與貿(mào)易理論。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.2保護貿(mào)易政策2.2.1重商主義的對外貿(mào)易政策重商主義的對外貿(mào)易政策是資本主義生產(chǎn)方式準備時期西歐國家所普遍實行的一種保護貿(mào)易政策。它產(chǎn)生于15世紀，16、17世紀達到鼎盛時期，18世紀后走向衰落。重商主義認為：只有金銀才是唯一的財富，除了開采金礦銀礦以外，只有對外貿(mào)易才能增加一國所擁有的金銀量，因此，國家應(yīng)當干預(yù)經(jīng)濟生活，大力發(fā)展出口貿(mào)易，限制外國商品的進口。重商主義可分為早期重商主義和后期重商主義。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社主張國家應(yīng)保證全國總的貿(mào)易有順差，不反對別國的貿(mào)易有逆差，也不絕對禁止金銀的外流。晚期重商主義又稱重金主義，主張禁止貨幣(金銀)的出口，在對外貿(mào)易上奉行絕對的少買多賣原則，主張限制進口，鼓勵出口，以增加貨幣的流入。早期重商主義2.2.1重商主義的對外貿(mào)易政策

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.2.2資本主義自由競爭時期的保護貿(mào)易政策

1.美國與德國保護貿(mào)易政策的實施美國建國后，第一任財政部長漢密爾頓(A．Hamilton，1757-1840年)在1791年12月提出的“制造業(yè)報告”(ReportManufacture)中認為，為使美國經(jīng)濟自立，應(yīng)當保護美國的幼稚工業(yè)，其主要的方式是提高進口商品的關(guān)稅。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社德國在19世紀70年代以后，為使新興的產(chǎn)業(yè)避免外國工業(yè)品的競爭，使之能充分發(fā)展，便不斷要求實施保護貿(mào)易措施。1898年前后成為歐洲高度保護貿(mào)易國家之一。

2.2.2資本主義自由競爭時期的保護貿(mào)易政策

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.2.2資本主義自由競爭時期的保護貿(mào)易政策

2.保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)李斯特保護幼稚工業(yè)的理論李斯特(F．List，1789～1846年)是德國歷史學(xué)派的先驅(qū)者，自1825年出使美國以后，受到漢密爾頓的影響，并親眼目睹美國實施保護貿(mào)易政策的成效，轉(zhuǎn)而提倡貿(mào)易保護主義。他在1841年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》一書中，系統(tǒng)地提出了保護幼稚工業(yè)的學(xué)說。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.2.3兩次世界大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策

第一次與第二次世界大戰(zhàn)期間，資本主義處于壟斷階段，壟斷代替了自由競爭成為一切社會經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)。1929～1933年的世界性經(jīng)濟危機，就使市場問題進一步尖銳化。資本主義各國的壟斷資產(chǎn)階級為了壟斷國內(nèi)市場和爭奪國際市場，紛紛實行超保護貿(mào)易政策。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2.2.3兩次世界大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策

相比自由競爭時期的貿(mào)易保護政策超保護貿(mào)易政策的特點：

●保護的對象不僅保護幼稚工業(yè)，而且更多地保護已高度發(fā)展的或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)?！癖Ｗo的目的不再是培