合規(guī)培訓(xùn)測(cè)試附有答案

合規(guī)培訓(xùn)測(cè)試[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號(hào):________________________關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法不正確的是（）[單選題]*A、未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。B、基金宣傳推介材料不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。C、募集期間可以對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)）。(正確答案)D、基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，以下不符合要求的是（）[單選題]*A.?投資期限和品種符合客戶的投資目標(biāo)B.?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)C.?客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確認(rèn)已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D、預(yù)期收益符合客戶的目標(biāo)收益(正確答案)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，哪項(xiàng)不屬于證券公司從業(yè)人員禁止行為（）。[單選題]*A、向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品(正確答案)B、向客戶推薦自營(yíng)部門買入的證券C、誘導(dǎo)客戶買賣自營(yíng)部門買賣的證券D、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息公司的受益所有人識(shí)別方法有哪些？請(qǐng)按識(shí)別的遞進(jìn)層次選擇（）：①公司的高級(jí)管理人員②直接或者間接擁有超過(guò)25%公司股權(quán)或表決權(quán)的自然人③通過(guò)人事、財(cái)務(wù)等方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人[單選題]*A、①②③B、②③①(正確答案)C、②①③以下（）類專業(yè)投資者資格的有效期是[單選題]*A.A類和B類，1年B、A類和C類，1年C、B類和C類，2年(正確答案)D、A類和C類，2年下面關(guān)于投資者適當(dāng)性表述，哪條是不正確的？[單選題]*A、投資者適當(dāng)性的本質(zhì)就是把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬊、適當(dāng)性銷售應(yīng)當(dāng)遵循了解產(chǎn)品、了解客戶、適當(dāng)性匹配原則C、投資者適當(dāng)性匹配就是風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配(正確答案)D、不能向最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售或推介高于風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品不存在擁有超過(guò)25%合伙權(quán)益的自然人的，義務(wù)機(jī)構(gòu)可以參照公司受益所有人標(biāo)準(zhǔn)判定合伙企業(yè)的受益所有人。仍無(wú)法判定的，義務(wù)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)當(dāng)將（）判定為受益所有人。*A、法人B、普通合伙人(正確答案)C、合伙事務(wù)執(zhí)行人(正確答案)D、有限合伙人下面哪些是可以作為獨(dú)立識(shí)別核實(shí)受益所有人身份證明的材料？（）*A、公司章程(正確答案)B、權(quán)威媒體報(bào)道C、

天眼查的查詢截圖D、

中登的股權(quán)登記信息(正確答案)E、合伙協(xié)議(正確答案)投資者申請(qǐng)開(kāi)通分級(jí)基金權(quán)限，需要滿足*A、申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前二十個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣三十萬(wàn)元；(正確答案)B、申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前二十個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣五十萬(wàn)元C、個(gè)人投資者及一般機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果應(yīng)在C4-相對(duì)積極型及以上(正確答案)D、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以直接向公司申請(qǐng)開(kāi)通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限，無(wú)需進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估。(正確答案)飛單的表現(xiàn)形式有（）*A、私售金融機(jī)構(gòu)停售的金融產(chǎn)品(正確答案)B、是私售虛假金融產(chǎn)品。(正確答案)C、擅自銷售第三方發(fā)行的金融產(chǎn)品，第三方與金融機(jī)構(gòu)之間不存在委托銷售合約關(guān)系。(正確答案)D、向適當(dāng)?shù)目蛻敉扑]適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品下面哪些符合私募合格投資者認(rèn)定*A具有2年以上投資經(jīng)歷，且家庭金融凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的自然人；B近3年本人年均收入不低于50萬(wàn)元的自然人；(正確答案)C、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位；(正確答案)D、個(gè)人近2個(gè)交易日日均資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元；(正確答案)E、接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；F、基本養(yǎng)老金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)符合以下條件*A、申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在公司證券市值與資金賬戶可用余額（含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元B、指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；(正確答案)C、具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試。(正確答案)D、具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。(正確答案)E、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C4-相對(duì)積極型、C5-積極型。募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列哪些渠道推介私募基金：（）。*A、海報(bào)、戶外廣告(正確答案)B、公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等(正確答案)C、未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)(正確答案)D、未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(正確答案)以下業(yè)務(wù)除專業(yè)投資者外，需要臨柜進(jìn)行全程錄音錄像的是*A股票期權(quán)(正確答案)B科創(chuàng)板C創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)簽D融資融券(正確答案)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)包括*A投資者分類(正確答案)B產(chǎn)品分級(jí)(正確答案)C適當(dāng)性匹配(正確答案)D風(fēng)險(xiǎn)提示(正確答案)投資者開(kāi)立融資融券交易賬戶應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)*A、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元。(正確答案)B、投資者從事證券交易達(dá)半年或半年以上。(正確答案)C、投資者不屬于融資融券重大違約客戶名單范圍，沒(méi)有重大違約記錄(正確答案)D、投資者具備融資融券基本知識(shí)，個(gè)人投資者需通過(guò)相關(guān)測(cè)試，達(dá)到60分以上。某營(yíng)業(yè)部進(jìn)社區(qū)舉辦活動(dòng)，活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)立了兩個(gè)展示易拉寶，一個(gè)是某私募產(chǎn)品的推介宣傳，一個(gè)是防范非法集資的投教宣傳，在開(kāi)展業(yè)務(wù)的同時(shí)也進(jìn)行了投教宣傳，一舉兩得[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)開(kāi)戶時(shí)還應(yīng)對(duì)職業(yè)和職務(wù)映射關(guān)系、是否大齡（如27歲以上）客戶職業(yè)仍為學(xué)生、客戶開(kāi)戶證件期限與年齡是否相符（辦證時(shí)年齡與身份證有效期是否匹配）等情況進(jìn)行審核。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)在受益人識(shí)別過(guò)程中，如公司沒(méi)有超過(guò)25%股權(quán)的自然人，可以直接認(rèn)定公司法代為受益人。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)私募產(chǎn)品客戶委托滿足24小時(shí)，回訪附件完成上傳審核后，才可進(jìn)行電話回訪，回訪截止時(shí)間為產(chǎn)品募集期最后一個(gè)工作日16:00分。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)對(duì)于公司章程等獨(dú)立證明材料，識(shí)別時(shí)原則上均應(yīng)取得，實(shí)在無(wú)法獲得的應(yīng)由客戶提供無(wú)法出具章程等材料的說(shuō)明。（）[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，其資產(chǎn)條件應(yīng)符合開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣300萬(wàn)元。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)普通機(jī)構(gòu)投資者參