合規(guī)培訓測試附有答案

合規(guī)培訓測試[復制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號:________________________關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，以下說法不正確的是（）[單選題]*A、未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。B、基金宣傳推介材料不得登載單位或者個人的推薦性文字。C、募集期間可以對認購費打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認購業(yè)務(wù)）。(正確答案)D、基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或者承擔損失。證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，以下不符合要求的是（）[單選題]*A.?投資期限和品種符合客戶的投資目標B.?風險等級符合客戶的風險承受能力等級C.?客戶簽署風險揭示書，確認已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風險D、預期收益符合客戶的目標收益(正確答案)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，哪項不屬于證券公司從業(yè)人員禁止行為（）。[單選題]*A、向客戶介紹和推薦與其風險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品(正確答案)B、向客戶推薦自營部門買入的證券C、誘導客戶買賣自營部門買賣的證券D、對外透露自營買賣信息公司的受益所有人識別方法有哪些？請按識別的遞進層次選擇（）：①公司的高級管理人員②直接或者間接擁有超過25%公司股權(quán)或表決權(quán)的自然人③通過人事、財務(wù)等方式對公司進行控制的自然人[單選題]*A、①②③B、②③①(正確答案)C、②①③以下（）類專業(yè)投資者資格的有效期是[單選題]*A.A類和B類，1年B、A類和C類，1年C、B類和C類，2年(正確答案)D、A類和C類，2年下面關(guān)于投資者適當性表述，哪條是不正確的？[單選題]*A、投資者適當性的本質(zhì)就是把適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻鬊、適當性銷售應(yīng)當遵循了解產(chǎn)品、了解客戶、適當性匹配原則C、投資者適當性匹配就是風險等級匹配(正確答案)D、不能向最低風險等級的投資者銷售或推介高于風險承受能力的產(chǎn)品不存在擁有超過25%合伙權(quán)益的自然人的，義務(wù)機構(gòu)可以參照公司受益所有人標準判定合伙企業(yè)的受益所有人。仍無法判定的，義務(wù)機構(gòu)至少應(yīng)當將（）判定為受益所有人。*A、法人B、普通合伙人(正確答案)C、合伙事務(wù)執(zhí)行人(正確答案)D、有限合伙人下面哪些是可以作為獨立識別核實受益所有人身份證明的材料？（）*A、公司章程(正確答案)B、權(quán)威媒體報道C、

天眼查的查詢截圖D、

中登的股權(quán)登記信息(正確答案)E、合伙協(xié)議(正確答案)投資者申請開通分級基金權(quán)限，需要滿足*A、申請開通權(quán)限前二十個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣三十萬元；(正確答案)B、申請開通權(quán)限前二十個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣五十萬元C、個人投資者及一般機構(gòu)投資者風險承受能力風險測評結(jié)果應(yīng)在C4-相對積極型及以上(正確答案)D、專業(yè)機構(gòu)投資者可以直接向公司申請開通分級基金相關(guān)權(quán)限，無需進行適當性評估。(正確答案)飛單的表現(xiàn)形式有（）*A、私售金融機構(gòu)停售的金融產(chǎn)品(正確答案)B、是私售虛假金融產(chǎn)品。(正確答案)C、擅自銷售第三方發(fā)行的金融產(chǎn)品，第三方與金融機構(gòu)之間不存在委托銷售合約關(guān)系。(正確答案)D、向適當?shù)目蛻敉扑]適當?shù)漠a(chǎn)品下面哪些符合私募合格投資者認定*A具有2年以上投資經(jīng)歷，且家庭金融凈資產(chǎn)不低于500萬元的自然人；B近3年本人年均收入不低于50萬元的自然人；(正確答案)C、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位；(正確答案)D、個人近2個交易日日均資產(chǎn)不低于300萬元；(正確答案)E、接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；F、基本養(yǎng)老金、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)符合以下條件*A、申請開戶前20個交易日日均托管在公司證券市值與資金賬戶可用余額（含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元B、指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；(正確答案)C、具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認可的相關(guān)測試。(正確答案)D、具有交易所認可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。(正確答案)E、客戶風險承受能力為C4-相對積極型、C5-積極型。募集機構(gòu)不得通過下列哪些渠道推介私募基金：（）。*A、海報、戶外廣告(正確答案)B、公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等(正確答案)C、未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會(正確答案)D、未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(正確答案)以下業(yè)務(wù)除專業(yè)投資者外，需要臨柜進行全程錄音錄像的是*A股票期權(quán)(正確答案)B科創(chuàng)板C創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)簽D融資融券(正確答案)《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定證券經(jīng)營機構(gòu)的適當性義務(wù)包括*A投資者分類(正確答案)B產(chǎn)品分級(正確答案)C適當性匹配(正確答案)D風險提示(正確答案)投資者開立融資融券交易賬戶應(yīng)符合下列標準*A、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元。(正確答案)B、投資者從事證券交易達半年或半年以上。(正確答案)C、投資者不屬于融資融券重大違約客戶名單范圍，沒有重大違約記錄(正確答案)D、投資者具備融資融券基本知識，個人投資者需通過相關(guān)測試，達到60分以上。某營業(yè)部進社區(qū)舉辦活動，活動現(xiàn)場立了兩個展示易拉寶，一個是某私募產(chǎn)品的推介宣傳，一個是防范非法集資的投教宣傳，在開展業(yè)務(wù)的同時也進行了投教宣傳，一舉兩得[判斷題]*對錯(正確答案)開戶時還應(yīng)對職業(yè)和職務(wù)映射關(guān)系、是否大齡（如27歲以上）客戶職業(yè)仍為學生、客戶開戶證件期限與年齡是否相符（辦證時年齡與身份證有效期是否匹配）等情況進行審核。[判斷題]*對(正確答案)錯在受益人識別過程中，如公司沒有超過25%股權(quán)的自然人，可以直接認定公司法代為受益人。[判斷題]*對錯(正確答案)私募產(chǎn)品客戶委托滿足24小時，回訪附件完成上傳審核后，才可進行電話回訪，回訪截止時間為產(chǎn)品募集期最后一個工作日16:00分。[判斷題]*對錯(正確答案)對于公司章程等獨立證明材料，識別時原則上均應(yīng)取得，實在無法獲得的應(yīng)由客戶提供無法出具章程等材料的說明。（）[判斷題]*對(正確答案)錯普通機構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，其資產(chǎn)條件應(yīng)符合開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣300萬元。[判斷題]*對錯(正確答案)普通機構(gòu)投資者參