《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》

ICS

中華人民共和國國家標準

GB/TXXXXX—XXXX

高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

IntellectualPropertyManagementforHighEducationInstitutions

(征求意見稿)

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

目次

前言...............................................................錯誤！未定義書簽。

引言................................................................................1

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4知識產(chǎn)權(quán)文件管理....................................................................2

4.1文件類型........................................................................2

4.2文件控制........................................................................2

5管理職責(zé)............................................................................2

5.1校長............................................................................2

5.2管理委員會......................................................................3

5.3知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)..........................................................3

5.4知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)............................................................3

5.5知識產(chǎn)權(quán)專員....................................................................4

5.6知識產(chǎn)權(quán)專家和顧問..............................................................4

6資源管理............................................................................4

6.1人力資源........................................................................4

6.2基礎(chǔ)設(shè)施........................................................................4

6.3財務(wù)資源........................................................................5

6.4信息資源........................................................................5

7知識產(chǎn)權(quán)全過程管理..................................................................5

7.1自然科學(xué)類科研項目管理..........................................................5

7.2人文社會科學(xué)類科研項目管理......................................................6

7.3知識產(chǎn)權(quán)運用....................................................................6

7.4重點環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)保護..........................................................7

8評價和改進..........................................................................8

8.1績效評價........................................................................8

8.2檢查監(jiān)督和改進..................................................................8

II

引言

本標準規(guī)定了高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理的要求，指導(dǎo)高等學(xué)校依據(jù)法律法規(guī)，基于學(xué)校基礎(chǔ)狀況和發(fā)

展戰(zhàn)略制定知識產(chǎn)權(quán)目標并予以實施。高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理的目標是促進科技創(chuàng)新并實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資

產(chǎn)增值。通過將知識產(chǎn)權(quán)工作與學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)工作進行統(tǒng)籌管理，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)

全過程管理；通過完善知識產(chǎn)權(quán)信息利用機制，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，提高科技創(chuàng)新能力；通過創(chuàng)新成果

產(chǎn)權(quán)化和市場化，建立科技創(chuàng)新激勵機制，推動創(chuàng)新成果價值實現(xiàn)。

本標準適用于各種類型與規(guī)模的高等學(xué)校。高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理的復(fù)雜程度取決于多方面因素，

如學(xué)校的體制、規(guī)模、科研方向等。本標準除了要求高等學(xué)校承諾遵守適用的法律法規(guī)要求，實現(xiàn)創(chuàng)新

能力提升和知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)增值外，未提出知識產(chǎn)權(quán)管理的絕對要求。因而知識產(chǎn)權(quán)管理環(huán)境不同的高等

學(xué)校，均有可能符合本標準要求。

本標準旨在引導(dǎo)高等學(xué)校形成有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，該管理體系要素可與其他管理要求相結(jié)

合，幫助學(xué)校實現(xiàn)其人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)目標。本標準不包含針對其他管理體系的要求，如

質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境等管理體系要求，但可以將本標準所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行

協(xié)調(diào)或加以整合。高等學(xué)?？筛鶕?jù)本標準的要求對現(xiàn)有管理體系做出適應(yīng)性修改，以建立符合實際的知

識產(chǎn)權(quán)管理體系。

1

高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

1范圍

本標準規(guī)定了高等學(xué)校開展知識產(chǎn)權(quán)管理的通用要求。

本標準適用于具備科研職能的高等學(xué)校,其他教育組織可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000-2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T19000-2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

高等學(xué)校higheducationinstitution

按照國家規(guī)定的設(shè)置標準和審批程序批準舉辦,通過全國普通高等學(xué)校統(tǒng)一招生考試,招收普通高中

畢業(yè)生及職業(yè)高中畢業(yè)生為主要培養(yǎng)對象,實施高等教育的全日制大學(xué)、獨立學(xué)院和高等?？茖W(xué)校、高

等職業(yè)學(xué)校和其他教育機構(gòu)。

3.2

知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

自然人或法人對其智力活動創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利，主要包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、集成

電路布圖設(shè)計權(quán)、地理標志權(quán)、植物新品種權(quán)、未披露的信息專有權(quán)等。

3.3

教職員工facultyandstaff

高等學(xué)校任職的教師、職員、臨時聘用人員、實習(xí)人員，以高等學(xué)校名義從事科研活動的博士后、

訪問學(xué)者和進修人員等。

3.4

學(xué)生student

被學(xué)校依法錄取、具有學(xué)籍的受教育者。

3.5

1

項目project

由一組有起止日期的、協(xié)調(diào)和受控的活動組成的獨特過程，該過程要達到符合包括時間、成本和資

源約束條件在內(nèi)的規(guī)定要求的目標。

[GB/T19000-2008，術(shù)語和定義3.4.3〕

注1：單個項目可作為一個較大項目結(jié)構(gòu)中的組成部分。

注2：在一些項目中，隨著項目的進展，其目標才逐漸清晰，產(chǎn)品特性逐步確定。

3.6

科研項目scienceandtechnologyresearchproject

由高等學(xué)校及相關(guān)組織承擔，在一定時間周期內(nèi)進行科學(xué)與技術(shù)研究開發(fā)活動所實施的項目。

3.7

項目組projectteam

完成科研項目的組織形式，是隸屬于高等學(xué)校的、相對獨立地開展研究開發(fā)活動的科研單元。

4知識產(chǎn)權(quán)文件管理

4.1文件類型

知識產(chǎn)權(quán)文件包括：

a)知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)、機構(gòu)設(shè)置等相關(guān)文件；

b)人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源、信息資源管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)文件；

c)自然科學(xué)和人文社會科學(xué)研究過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)管理文件；

d)實施知識產(chǎn)權(quán)管理文件形成的記錄；

e)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的外來文件。

注1：上述各類文件的存在媒介可以是紙質(zhì)文檔，也可以是電子文檔或聲像資料。

注2：外來文件包括法律法規(guī)、行政決定、司法判決、律師函件等。

4.2文件控制

知識產(chǎn)權(quán)文件是高等學(xué)校實施知識產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)確保：

a)發(fā)布前需經(jīng)過審核和批準；

b)文件內(nèi)容表述明確、完整，保管方式和保管期限明確；

c)外來文件保存完整；

d)建立、保持和維護知識產(chǎn)權(quán)記錄文件；

e)按文件類別、秘密級別進行管理，易于識別、取用和閱讀；

f)因特定目的需要保留的失效文件，應(yīng)予以標記。

5管理職責(zé)

5.1校長

校長（或院長）是高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作的第一責(zé)任人，承擔以下職責(zé)：

a)批準和發(fā)布高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)目標，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)保值增值；

2

b)批準和發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)政策；

c)組織最高決策機構(gòu)決定知識產(chǎn)權(quán)重大事務(wù)；

d)明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；

e)確保知識產(chǎn)權(quán)管理的保障條件和資源配備。

5.2管理委員會

成立由最高管理層、學(xué)科專家、管理和運營機構(gòu)代表等組成的知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，全面負責(zé)知識

產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)，承擔以下職責(zé)：

a)擬定與高等學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)長期、中期和短期目標；

b)審核知識產(chǎn)權(quán)政策；

c)審核知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃并監(jiān)督執(zhí)行；

d)協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理各相關(guān)部門的關(guān)系；

e)形成知識產(chǎn)權(quán)重大事務(wù)決策方案；

f)審核知識產(chǎn)權(quán)重大資產(chǎn)處置方案。

5.3知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)

5.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)

建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，配備專職工作人員，并承擔以下職責(zé)：

a)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文件的擬訂和組織實施；

b)建立知識產(chǎn)權(quán)績效評價體系；

c)知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃的擬訂和組織實施；

d)組織開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；

e)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的遴選、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核；

f)知識產(chǎn)權(quán)日常管理。

5.3.2知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)

建立知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)，配備專職人員，并承擔以下職責(zé)：

a)建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)統(tǒng)計、分析體系；

b)建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評價體系；

c)提出重大知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)處置方案；

d)參與重大項目的知識產(chǎn)權(quán)布局；

e)知識產(chǎn)權(quán)運營的日常工作。

注：知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)可合并設(shè)置。

5.4知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)

建立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)，配備專職人員，并承擔以下職責(zé)：

a)為建立、實施與運行知識產(chǎn)權(quán)管理體系提供服務(wù)支撐，受管理委員會、知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)委托

承擔知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效性的檢查、監(jiān)督工作并提出改進措施的建議；

b)為管理委員會、知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)提供服務(wù)支撐；

c)負責(zé)建設(shè)、維護知識產(chǎn)權(quán)信息管理平臺；

d)建立信息收集渠道，負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)信息及其他數(shù)據(jù)文獻資源分類、加工；

e)為重要科研項目提供全過程知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)；

f)日常專利檢索、專利分析；

3

g)組織知識產(chǎn)權(quán)信息利用培訓(xùn)及推廣。

注：知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)宜設(shè)置在圖書館等高等學(xué)校負責(zé)信息服務(wù)的組織。

5.5知識產(chǎn)權(quán)專員

各院系、科研機構(gòu)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專員，承擔本部門以下職責(zé)：

a)知識產(chǎn)權(quán)計劃擬訂和組織實施；

b)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；

c)知識產(chǎn)權(quán)日常管理。

注：科研機構(gòu)包括重點實驗室、工程中心、工程實驗室以及校設(shè)科研機構(gòu)、研究中心等。

5.6知識產(chǎn)權(quán)專家和顧問

建立知識產(chǎn)權(quán)專家?guī)?，聘請校?nèi)外專業(yè)人員擔任專家。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理和運營需要，可聘請知識

產(chǎn)權(quán)專家或機構(gòu)，協(xié)助開展重大知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1人事合同

人事合同中應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，包括：

a)通過聘用合同、勞動合同、勞務(wù)合同等方式對教職員工進行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條

款；

b)明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負有的義務(wù)，明確教職員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任；

c)對新入職教職員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，形成記錄；對于與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，

應(yīng)要求新入職教職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件；

d)對離職、退休的教職員工進行知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的教職員工離職、退休時，

應(yīng)簽署知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，進一步明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬和保密責(zé)任。

6.1.2激勵與評價

建立知識產(chǎn)權(quán)激勵與評價機制，將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用情況作為職稱評定、崗位管理、考核評價的

重要依據(jù)，對突出貢獻的人員給予獎勵，杜絕抄襲剽竊他人著作權(quán)等學(xué)術(shù)不端行為。

6.1.3教育培訓(xùn)

組織開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容：

a)制定知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)計劃；

b)組織對教職員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；

c)組織對學(xué)生的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，避免出現(xiàn)侵犯知識產(chǎn)權(quán)特別是著作權(quán)的情況；

d)組織對知識產(chǎn)權(quán)管理和運營人員、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)人員、知識產(chǎn)權(quán)專員等的培訓(xùn)；

e)對承擔重大科研項目的科研人員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。

f)可面向?qū)W生開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)課程。

注：重大科研項目由高等學(xué)校自行確定。

6.2基礎(chǔ)設(shè)施

4

加強知識產(chǎn)權(quán)管理的資源配備和基礎(chǔ)設(shè)施的知識產(chǎn)權(quán)管理，包括：

a)建立知識產(chǎn)權(quán)管理信息化系統(tǒng)；

b)根據(jù)需要配備軟硬件設(shè)備、教室、辦公場所、實驗室、研究室相關(guān)資源，保障知識產(chǎn)權(quán)工作的

運行；

c)采購實驗設(shè)備、用品、耗材、軟件時明確知識產(chǎn)權(quán)條款，處理實驗用過物品時進行相應(yīng)的知識

產(chǎn)權(quán)檢查，避免侵犯知識產(chǎn)權(quán)；

d)國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放時，應(yīng)保護用戶身份信息以及在使用過程中

形成的知識產(chǎn)權(quán)和科學(xué)數(shù)據(jù)，明確用戶在發(fā)表著作、論文等成果時標注利用科研設(shè)施儀器情況

的要求；

e)明確可能造成泄密的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；明確涉密區(qū)域，規(guī)定參訪人員活動范

圍等。

6.3財務(wù)資源

6.3.1知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費用

設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費用，可用于；

a)知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持；

b)知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評估、運營、訴訟；

c)知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)運行；

d)知識產(chǎn)權(quán)管理信息化；

e)知識產(chǎn)權(quán)激勵；

f)知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)；

g)其他知識產(chǎn)權(quán)工作。

6.3.2科研項目管理的知識產(chǎn)權(quán)費用

統(tǒng)籌建立科研項目的知識產(chǎn)權(quán)資金保障機制，作為科研項目管理的知識產(chǎn)權(quán)費用，可用于：

a)知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持；

b)知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評估、運營、訴訟；

c)對科研項目中承擔知識產(chǎn)權(quán)主要職責(zé)的人員的獎勵；

d)知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)；

e)其他知識產(chǎn)權(quán)工作。

6.4信息資源

加強信息資源知識產(chǎn)權(quán)管理：

a)利用國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫、圖書館及其他數(shù)據(jù)文獻資源，建立信息收集渠道，及時獲取知識

產(chǎn)權(quán)信息；

b)對知識產(chǎn)權(quán)信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；

c)建立信息披露的知識產(chǎn)權(quán)審查機制，避免網(wǎng)站出現(xiàn)侵犯著作權(quán)情況；

d)明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存、銷毀的要求。

7知識產(chǎn)權(quán)全過程管理

7.1自然科學(xué)類科研項目管理

5

7.1.1選題

選題階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)建立信息收集渠道，獲取擬研究選題的知識產(chǎn)權(quán)信息；

b)對信息進行分類篩選和分析加工，把握技術(shù)發(fā)展趨勢，確定研究方向和重點。

7.1.2立項

立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)進行專利信息、文獻情報分析，確定研究技術(shù)路線，提高項目技術(shù)起點；

b)識別項目知識產(chǎn)權(quán)需求，確定知識產(chǎn)權(quán)目標；

c)在簽訂項目合同時，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用、處置、收益分配等條款；

d)對項目組人員進行培訓(xùn)，必要時可與項目組人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確保密條款；

e)重大科研項目應(yīng)明確專人負責(zé)專利信息、文獻情報分析工作。

7.1.3實施

實施階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)跟蹤項目研究領(lǐng)域的專利信息、文獻情報，適時調(diào)整項目研究方向和技術(shù)路線；

b)進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；

c)及時建立、保持和維護研發(fā)過程中知識產(chǎn)權(quán)記錄文件；

d)項目組成員在發(fā)布與本項目有關(guān)的信息之前，應(yīng)經(jīng)項目組負責(zé)人審查；

e)使用其他單位管理的國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器時，應(yīng)約定保護身份信息以及在使

用過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和科學(xué)數(shù)據(jù)等的要求；

f)及時評估研究成果，確定保護方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；對于有重大市場前景的科研項目，應(yīng)

以運用為導(dǎo)向，做好專利布局、商業(yè)秘密保護等。

7.1.4結(jié)題

結(jié)題階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)提交項目成果的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括但不限于專利、文字作品、圖形作品和模型作品、植物新

品種、計算機軟件、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計等；

b)對照項目知識產(chǎn)權(quán)目標和需求，評價項目知識產(chǎn)權(quán)管理和保護完成情況；

c)提出知識產(chǎn)權(quán)運用建議。

7.2人文社會科學(xué)類科研項目管理

加強人文社會科學(xué)類科研項目管理，特別是創(chuàng)作過程中產(chǎn)生的職務(wù)作品的著作權(quán)管理：

a）立項前應(yīng)進行檢索，避免重復(fù)選題、同題創(chuàng)作；

b）在簽訂項目合同時，應(yīng)簽訂著作權(quán)歸屬協(xié)議或在合同中專設(shè)著作權(quán)部分，明確約定作品著作權(quán)

的歸屬，署名，著作權(quán)的行使，對作品的使用與處置、收益分配，涉及著作權(quán)侵權(quán)時的訴訟、

仲裁解決途徑等；

c）對項目組人員進行培訓(xùn)，并與項目組人員簽訂職務(wù)作品著作權(quán)協(xié)議，約定作品的權(quán)利歸屬；必

要時應(yīng)采取保密措施，避免擅自先期發(fā)表、許可、轉(zhuǎn)讓等；

d）創(chuàng)作完成時提交項目成果，包括但不限于論文、著作、教材、課件、劇本、視聽作品、計算機

軟件等。

7.3知識產(chǎn)權(quán)運用

6

7.3.1分級管理

應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)分級管理，并形成記錄：

a)基于知識產(chǎn)權(quán)價值分析，建立分級管理機制；

b)知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)結(jié)合項目組和專家建議，從法律、技術(shù)、市場維度對知識產(chǎn)權(quán)進行價值分析，

形成知識產(chǎn)權(quán)分級清單，必要時可委托第三方機構(gòu)開展相關(guān)工作；

c)根據(jù)分級清單，確定不同級別的知識產(chǎn)權(quán)處置與狀態(tài)控制程序，強化知識產(chǎn)權(quán)合理運用。

7.3.2策劃推廣

應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)策劃推廣，并形成記錄：

a)基于分級清單，對于有轉(zhuǎn)化前景的知識產(chǎn)權(quán)，評估應(yīng)用前景，包括潛在用戶、市場價值、投資

規(guī)模等；評估轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險，包括權(quán)利穩(wěn)定性、市場風(fēng)險等；

b)根據(jù)應(yīng)用前景和風(fēng)險的評估結(jié)果，綜合考慮投資主體、權(quán)利人的利益，制定轉(zhuǎn)化策略；

c)建立合理的知識產(chǎn)權(quán)運用收益的分配機制，有條件的單位可激勵在運用過程中具有實質(zhì)性貢獻

的知識產(chǎn)權(quán)運營人員；

d)通過展示、推介、談判等建立與潛在用戶的合作關(guān)系；

e)結(jié)合市場需求，進行知識產(chǎn)權(quán)組合，與相關(guān)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)對接。

7.3