2019證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2019證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2019證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共92題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?A)A：股票抵押回購(gòu)B)B：股票質(zhì)押回購(gòu)C)C：股票約定回購(gòu)D)D：股票報(bào)價(jià)回購(gòu)答案:B解析:股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。[單選題]2.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告不包括（）。?A)A：年度報(bào)告B)B：中期報(bào)告C)C：季度報(bào)告D)D：臨時(shí)報(bào)告答案:D解析:根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。[單選題]3.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。?A)A：證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B)B：證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C)C：證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D)D：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜答案:A解析:[單選題]4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。?A)A：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B)B：實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人C)C：關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D)D：國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系答案:D解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)規(guī)定：①高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。②控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。③實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。④關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東[單選題]5.公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：5答案:C解析:公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。[單選題]6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。?A)A：5000B)B：4000C)C：3000D)D：1000答案:C解析:[單選題]7.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。?A)A：5%B)B：10%C)C：30%D)D：50%答案:C解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。[單選題]8.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。?A)A：民事賠償B)B：刑事C)C：行政處罰D)D：繳納罰款答案:A解析:違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)。[單選題]9.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。?A)A：經(jīng)理B)B：副經(jīng)理C)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D)D：股東答案:D解析:證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。[單選題]10.下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。?A)A：選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事.監(jiān)事，決定有關(guān)董事.監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B)B：審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告C)C：對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D)D：聘任或解聘公司總經(jīng)理答案:D解析:有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2、選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告；4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；8、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；9、對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]11.下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是（）?A)A：債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償B)B：債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C)C：債權(quán)人自行承擔(dān)D)D：債權(quán)人可以要求有限合伙人清償答案:A解析:合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。[單選題]12.下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）?A)A：上市公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí).準(zhǔn)確.完整B)B：上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C)C：上市公司董事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D)D：上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見答案:D解析:上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。[單選題]13.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是（）?A)A：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留B)B：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C)C：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D)D：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。答案:C解析:證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。[單選題]14.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯(cuò)誤的是（）。?A)A：向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B)B：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C)C：公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信D)D：遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范答案:A解析:[單選題]15.下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是（）。?A)A：李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B)B：常某，一年前因打架被行政拘留3天C)C：劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營(yíng)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，他對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任D)D：陸某，因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年答案:B解析:有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力。（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。（4）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。（5）個(gè)人[單選題]16.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。?A)A：中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心B)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)C：當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局D)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。[單選題]17.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。?A)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)C：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)D：證券公司答案:B解析:證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。[單選題]18.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。?A)A：為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記B)B：證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試C)C：證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同D)D：證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。[單選題]19.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有（），證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。?A)A：保密性B)B：權(quán)威性C)C：廣泛性D)D：客觀性答案:B解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。[單選題]20.證券市場(chǎng)的三公原則是指（）。?A)A：公信、公平、公正B)B：公開、公信、公正C)C：公開、公平、公信D)D：公開、公平、公正答案:D解析:證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。[單選題]21.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的有（）①證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源②為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門不應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金來源與融資管理③負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施、流程④負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況?A)A：②③④B)B：①②④C)C：①②③D)D：①③④答案:D解析:證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估；負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況；定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。[單選題]22.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。①信息告知②本金保障③風(fēng)險(xiǎn)警示④適當(dāng)性匹配?A)A：①③B)B：①③④C)C：①④D)D：①②③④答案:B解析:[單選題]23.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）①.公司債券的期限為1年以上②.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元③.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件④.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元?A)A：①②③④B)B：①②③C)C：②④D)D：①③④答案:B解析:[單選題]24.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的有（）。①證券公司股東只能用貨幣出資②證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)③證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%④證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資?A)A：①③④B)B：①②③④C)C：①②④D)D：①③答案:A解析:[單選題]25.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。①分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基本性制度②中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策③分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用④分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力?A)A：①②③④B)B：③④C)C：①②③D)D：①②④答案:C解析:[單選題]26.下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）①違背客戶的委托為其買賣證券②在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金④未經(jīng)客戶的委托、擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券?A)A：①②③B)B：③④C)C：①③④D)D：①②答案:C解析:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：?1.違背客戶的委托為其買賣證券；?2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；?3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；?4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；?5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；?6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；?7.其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]27.下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是（）。①分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任③分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從事各類民事活動(dòng)?A)A：①②④B)B：②③④C)C：①②③④D)D：①③④答案:B解析:1．分公司及其法律地位公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司具有非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面：一是分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；二是分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；三是分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；四是[單選題]28.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。①購(gòu)買條件②購(gòu)買規(guī)模③政策風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)控制措施?A)A：①②④B)B：①②③④C)C：①③D)D：①③④答案:A解析:[單選題]29.在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（）。①委托證券公司客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃②通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃③通過報(bào)刊推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃④自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃?A)A：①④B)B：②③④C)C：①②③④D)D：②③答案:A解析:①、④兩項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。②、③兩項(xiàng)，證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。[單選題]30.不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息?A)A：②③④B)B：①②③④C)C：①②④D)D：①③④答案:B解析:下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開的信息；（4）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。[單選題]31.符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的?A)A：①②④B)B：②③④C)C：①②③④D)D：①③④答案:D解析:有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]32.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。①參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)②分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)③為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息④在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)?A)A：②④B)B：①③④C)C：①②③④D)D：①②③答案:D解析:[單選題]33.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)以及在每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告。①一個(gè)月②二個(gè)月③四個(gè)月④六個(gè)月?A)A：①②B)B：②③C)C：③④D)D：①③答案:B解析:[單選題]34.我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括（）。①要約收購(gòu)②協(xié)議收購(gòu)③競(jìng)價(jià)收購(gòu)④其他合法收購(gòu)方式?A)A：①②③B)B：①②③④C)C：①②④D)D：②③④答案:C解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和其他合法收購(gòu)方式。競(jìng)價(jià)收購(gòu)又名集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)，也屬于上市公司收購(gòu)的一種方式，只是在中國(guó)并不常見，因此也不屬于中國(guó)《證券法》規(guī)定的收購(gòu)方式。故本題選擇C選項(xiàng)。[單選題]35.下列關(guān)于公司形式變更的說法，不正確的是（）。①有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換②有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司③有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司④股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司?A)A：①③④B)B：①②③C)C：②③④D)D：①②③④答案:A解析:[單選題]36.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）①有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)②股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意③經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)④股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面或口頭通知其他股東征求意見?A)A：①②④B)B：①③C)C：②③D)D：①②③答案:B解析:有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其[單選題]37.證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）①以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平②采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金③以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金④承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送?A)A：②③④B)B：①③④C)C：①②③④D)D：①④答案:C解析:根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：（1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。（3）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。[單選題]38.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）①協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)②代理客戶進(jìn)行期貨交易③提供期貨行情信息、交易設(shè)施④代期貨公司、客戶收付期貨保證金?A)A：②④B)B：①②③④C)C：①②③D)D：①③答案:A解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[單選題]39.證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。①持有或者通過協(xié)議其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%②最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系相互提供擔(dān)保③在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)④上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事?A)A：①④B)B：①②③C)C：②③④D)D：①②③④答案:D解析:[單選題]40.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，包括（）。①股票②債券③證券投資基金④黃金?A)A：②③④B)B：①③④C)C：①②④D)D：①②③答案:D解析:根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。（2）已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。主要包括政[單選題]41.下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。?A)A：未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。B)B：證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。C)C：只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。D)D：證券公司控股的企業(yè)無需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。答案:B解析:[單選題]42.制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。?A)A：合規(guī)B)B：客觀C)C：公正D)D：審慎答案:C解析:制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。[單選題]43.最近36個(gè)月內(nèi)（）的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人資格。?A)A：因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B)B：因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C)C：因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D)D：存在違反誠(chéng)信的不良記錄答案:A解析:財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?1.具有證券從業(yè)資格；?2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；?3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；?4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；?5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；?6.最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄；?7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；?8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰[單選題]44.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。?A)A：10%B)B：15%C)C：20%D)D：25%答案:D解析:《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。[單選題]45.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。?A)A：5B)B：1C)C：2D)D：3答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。[單選題]46.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。?A)A：十日B)B：三十日C)C：五日D)D：二十日答案:A解析:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。[單選題]47.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓?A)A：機(jī)構(gòu)投資者B)B：中小投資者C)C：合格投資者D)D：專業(yè)投資者答案:C解析:[單選題]48.股份有限公司的股份采取（）的形式。?A)A：債券B)B：股票C)C：基金D)D：票據(jù)答案:B解析:[單選題]49.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。?A)A：15B)B：30C)C：45D)D：60答案:C解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法：（5）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。2.章程重要條款變更的審批程序根據(jù)《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)定，證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)[單選題]50.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。?A)A：中國(guó)結(jié)算公司B)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)D：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)答案:C解析:集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。（題目問的是什[單選題]51.另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。?A)A：5B)B：10C)C：15D)D：20答案:B解析:另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。[單選題]52.期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。?A)A：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)C：證監(jiān)會(huì)D)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:B解析:期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。[單選題]53.取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。?A)A：勞動(dòng)合同B)B：委托合同C)C：執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D)D：證券經(jīng)紀(jì)人證書答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇D選項(xiàng)。[單選題]54.下列選項(xiàng)中，從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不包含（）。?A)A：證券公司B)B：基金銷售機(jī)構(gòu)C)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)D：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)答案:C解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）證券公司（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。故此題選C。[單選題]55.虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述被稱為（）。?A)A：誤導(dǎo)性記載B)B：誤導(dǎo)性陳述C)C：虛假陳述D)D：虛假記載答案:B解析:誤導(dǎo)性陳述，是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。[單選題]56.以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯(cuò)誤的是（）?A)A：有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B)B：有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C)C：有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D)D：普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利答案:B解析:普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：?1.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。?2.合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。?3.合伙人權(quán)利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個(gè)或[單選題]57.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。?A)A：四千萬(wàn)元B)B：五千萬(wàn)元C)C：三千萬(wàn)元D)D：六千萬(wàn)元答案:D解析:公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。故本題選擇D選項(xiàng)。[單選題]58.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。?A)A：1／3B)B：2／3C)C：1／2D)D：3／4答案:A解析:根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定．有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)．應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表．其中職工代表的比例不得低于1／3．具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。[單選題]59.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照（）規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。?A)A：證券公司B)B：證券公司和客戶的約定C)C：證券交易所D)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案:C解析:在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。申報(bào)指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。[單選題]60.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。?A)A：證券交易所B)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案:C解析:[單選題]61.證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。?A)A：證券交易所B)B：證券業(yè)協(xié)會(huì)C)C：證監(jiān)會(huì)D)D：國(guó)務(wù)院答案:C解析:根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第十一條，證券公司應(yīng)當(dāng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、資格證書復(fù)印件等材料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。[單選題]62.證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。?A)A：登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B)B：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C)C：證券公司D)D：客戶答案:D解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。[單選題]63.證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。?A)A：3B)B：5C)C：10D)D：15答案:A解析:證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。[單選題]64.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?A)A：以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B)B：?jiǎn)为?dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格C)C：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D)D：假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)答案:D解析:[單選題]65.證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A)A：謹(jǐn)慎.誠(chéng)實(shí).勤勉盡責(zé)B)B：引用有關(guān)信息.資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C)C：規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報(bào)告.意見D)D：完整.客觀.準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測(cè)和建議答案:B解析:證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：?1.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。?2.完整、客觀、準(zhǔn)確證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。?3.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見[單選題]66.資產(chǎn)支持證券可依法（）。①繼承②交易③轉(zhuǎn)讓④出質(zhì)?A)A：①②③④B)B：①③C)C：②③④D)D：①②④答案:A解析:資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇A選項(xiàng)。[單選題]67.證券投資基金的銷售人員包括（）。①負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員②基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員④取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員?A)A：①②③④B)B：①②③C)C：①②④D)D：②③④答案:B解析:證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。[單選題]68.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。①勤勉盡責(zé)；②平等自愿；③誠(chéng)實(shí)；④謹(jǐn)慎。?A)A：①②③B)B：②③C)C：①③④D)D：①③答案:C解析:證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。[單選題]69.以下幾種基金，適宜長(zhǎng)期投資的是（）。①貨幣市場(chǎng)基金②股票基金③債券基金④混合基金?A)A：②③④B)B：①②③C)C：①②③④D)D：①②④答案:A解析:與其他類型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。[單選題]70.下列做法中，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為的有（）。①出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序②單獨(dú)或者通過合謀集中基金操縱證券交易價(jià)格③向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易④以散布謠言等手段影響證券發(fā)行與交易?A)A：①②④B)B：①③C)C：①②③D)D：②③④答案:A解析:屬于操縱證券市場(chǎng)的行為（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中基金優(yōu)勢(shì)，持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量。（4）以其他手段操作證券市。操作證券市場(chǎng)行為汾投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]71.下列說法正確的是（）①集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)②證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)④證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類?A)A：①③B)B：①②③④C)C：①②③D)D：②③④答案:B解析:集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸人其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額翳記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。[單選題]72.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）①李某最高學(xué)歷為高中，并通過證券分析師資格考試②董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年③付某為美國(guó)國(guó)籍④侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目?A)A：②③B)B：③④C)C：①②D)D：①②③④答案:D解析:申請(qǐng)證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機(jī)構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]73.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。①客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日②證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶③證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶④證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；?A)A：①②④B)B：①③④C)C：②③④D)D：①②③④答案:C解析:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。[單選題]74.內(nèi)幕信息的知情人包括（）。①持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員②發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員③由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員④保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員?A)A：①②④B)B：②③④C)C：①③④D)D：①②③④答案:B解析:1．內(nèi)幕信息的知情人證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管[單選題]75.客戶的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立分別管理。①證券公司②指定商業(yè)銀行③資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)④保險(xiǎn)公司?A)A：①②③B)B：①②④C)C：①③④D)D：②③④答案:A解析:[單選題]76.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管（）①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部②實(shí)收資本不少于50億元人民幣③具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格④最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄?A)A：①②④B)B：①③④C)C：①②③D)D：②③④答案:B解析:托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；實(shí)收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。[單選題]77.公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有（）①合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)②中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換③有證據(jù)證明其無法正常履職④董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡責(zé)?A)A：①③④B)B：②④C)C：①②③④D)D：①②③答案:D解析:保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性。明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核。規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。[單選題]78.根據(jù)《證券市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)定》，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形有（）①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的④已依法被追究刑事責(zé)任的?A)A：①③④B)B：②③④C)C：①②③D)D：①④答案:C解析:有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：（1）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。[單選題]79.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）①業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制②信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制③分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制④人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券內(nèi)部控制?A)A：①③④B)B：①②④C)C：①②③D)D：②③④答案:D解析:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。根據(jù)該指引，證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。[單選題]80.證券賬戶管理包括（）。①證券賬戶的開立；②證券賬戶查詢；③證券賬戶信息變更；④證券賬戶注銷。?A)A：①②③B)B：①②③④C)C：②③④D)D：①③④答案:B解析:證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。[單選題]81.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金④依法籌集的其他資金和證券?A)A：②③B)B：①②③④C)C：①③④D)D：①②④答案:B解析:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。[單選題]82.證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。①發(fā)行依據(jù)②基本性質(zhì)③投資安排④風(fēng)險(xiǎn)收益特征?A)A：②④B)B：①②③④C)C：①③④D)D：①③答案:B解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第八條，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷。[單選題]83.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括（）①證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)②.證券公司管理能力③擬投資的股票及購(gòu)買數(shù)量④.可能存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?A)A：①③B)B：①