經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）

經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）第一章總則第一條目的和依據(jù)為指導(dǎo)和支持經(jīng)營者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控處置能力，培育公平競爭文化，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營底線，促進(jìn)經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。第二條適用范圍中華人民共和國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營者，適用本指南；中華人民共和國境外從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營者，相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生影響的，適用本指南。第三條基本概念本指南所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營者經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。本指南所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。本指南所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)—2—風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營者經(jīng)營管理行為及其員工履職行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、考核評價(jià)、責(zé)任追究等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第四條反壟斷合規(guī)管理原則鼓勵(lì)經(jīng)營者根據(jù)市場競爭狀況、所處行業(yè)特點(diǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。經(jīng)營者可以從自身經(jīng)營范圍、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度。大型經(jīng)營者通常需要建立較為完備的合規(guī)管理制度，中型、小型經(jīng)營者可以結(jié)合自身實(shí)際，建立與自身發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度。反壟斷合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等各個(gè)方面。第五條公平競爭文化倡導(dǎo)經(jīng)營者要積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，自覺守法、誠信經(jīng)營，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的行為。鼓勵(lì)經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營理念和社會責(zé)任的重要內(nèi)容，并將公平競爭文化傳遞至利益相關(guān)方。第二章合規(guī)管理組織第六條總體安排鼓勵(lì)經(jīng)營者建立由反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)及職能部門等共同組成的反壟斷合規(guī)管理組織體系。其中，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門日常反壟斷合規(guī)管理工作；審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)控、監(jiān)察等職能部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行反壟斷合規(guī)管理職責(zé)。第七條合規(guī)管理機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門組成。在反壟斷合規(guī)管理職責(zé)明確、分工合理的情況下，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以專設(shè)或者兼理。合規(guī)治理機(jī)構(gòu)是經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理體系的最高機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的總體部署和組織實(shí)施。合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施反壟斷合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。經(jīng)營者可以結(jié)合實(shí)際建立反壟斷合規(guī)治理結(jié)構(gòu)，在決策、管理、執(zhí)行三個(gè)層級上劃分相應(yīng)的反壟斷合規(guī)管理責(zé)任。參考案例1：企業(yè)甲是大型企業(yè)，雖然設(shè)立了法務(wù)部，但未開展合規(guī)管理工作。由于同業(yè)經(jīng)營者遭受反壟斷調(diào)查和處罰，企業(yè)甲認(rèn)識到反壟斷合規(guī)的重要性，因此制定了反壟斷合規(guī)管理制度，成立了反壟斷合規(guī)委員會，開展了反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估，并建立了合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部舉報(bào)、合規(guī)追責(zé)等機(jī)制。同時(shí)，企業(yè)甲成立反壟斷合規(guī)專班，明確各業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人為各項(xiàng)業(yè)—4—?jiǎng)?wù)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)第一負(fù)責(zé)人，并由法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)反壟斷合規(guī)管理制度的落實(shí)。參考案例2：企業(yè)乙業(yè)務(wù)范圍涉及多個(gè)領(lǐng)域，在企業(yè)發(fā)展早期即建立了合規(guī)管理制度，在董事會下設(shè)合規(guī)委員會，對董事會負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌、指導(dǎo)合規(guī)管理工作，建立有效的合規(guī)管理體系。合規(guī)委員會成員由董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總法律顧問組成?？偡深檰枲款^負(fù)責(zé)企業(yè)的合規(guī)管理，各業(yè)務(wù)單位、合規(guī)管理牽頭部門各司其職，協(xié)調(diào)配合。其中，針對重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，在合規(guī)管理牽頭部門內(nèi)組建專業(yè)化合規(guī)團(tuán)隊(duì)。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展壯大，企業(yè)乙逐漸認(rèn)識到反壟斷合規(guī)的重要性。為節(jié)約合規(guī)成本，企業(yè)乙選擇在合規(guī)管理牽頭部門中設(shè)立專門的反壟斷合規(guī)專業(yè)部門，負(fù)責(zé)制定反壟斷合規(guī)管理制度、組織和監(jiān)督反壟斷合規(guī)管理工作。第八條合規(guī)治理機(jī)構(gòu)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)：（一）批準(zhǔn)反壟斷合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和基本制度，明確反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)；（二）建立和完善反壟斷合規(guī)管理體系，協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理與生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制等之間的關(guān)系；（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人任免和合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、評價(jià)反壟斷合規(guī)管理工作，實(shí)施合規(guī)考核和獎(jiǎng)懲；（五）培育和倡導(dǎo)公平競爭文化；（六）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。經(jīng)營者可以結(jié)合實(shí)際設(shè)立合規(guī)治理機(jī)構(gòu)，或者依托現(xiàn)有治理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理。第九條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人合規(guī)管理負(fù)責(zé)人主要履行以下職責(zé)：（一）貫徹落實(shí)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)要求，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；（二）制定反壟斷合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，細(xì)化反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)，并做好監(jiān)督執(zhí)行；（三）參與重大經(jīng)營決策并提出合規(guī)意見，匯報(bào)合規(guī)管理重大風(fēng)險(xiǎn)和重大事項(xiàng)；（四）加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)；（五）組織推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè)；（六）指導(dǎo)經(jīng)營者分支機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理工作；（七）組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告；（八）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人在履職上需要具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性，不同時(shí)負(fù)責(zé)與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。鼓勵(lì)經(jīng)營者任命高級管理人員擔(dān)任反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。第十條合規(guī)管理牽頭部門合規(guī)管理牽頭部門主要履行以下職責(zé)：（一）制定和更新經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制和流程，明確經(jīng)營者合規(guī)管理計(jì)劃，督促各部門貫徹落實(shí)；（二）組織開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、提醒和處置；（三）開展反壟斷合規(guī)審查，受理反壟斷合規(guī)咨詢；（四）監(jiān)督檢查反壟斷合規(guī)管理規(guī)范執(zhí)行情況，受理內(nèi)部舉報(bào)并組織調(diào)查，妥善應(yīng)對反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或者提出處理建議；（五）協(xié)調(diào)資源配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查，及時(shí)制定和推動(dòng)實(shí)施整改措施；（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等開展反壟斷合規(guī)（七）建立反壟斷合規(guī)報(bào)告和記錄臺賬，向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告反壟斷合規(guī)落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)；（八）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。經(jīng)營者為合規(guī)管理牽頭部門和合規(guī)管理人員獨(dú)立履行職責(zé)提供必要的資源和保障。第十一條業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)業(yè)務(wù)及職能部門主要履行以下職責(zé)：（一）建立和完善符合反壟斷合規(guī)管理要求的業(yè)務(wù)管理機(jī)制和流程，組織本部門落實(shí)反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范和崗位職責(zé)；（二）定期梳理重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對機(jī)制；（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)初審，及時(shí)就潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出合規(guī)咨詢；（四）配合合規(guī)管理牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問題整改，如實(shí)提供反壟斷合規(guī)工作所需的資料和信息，及時(shí)通報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（五）其他與反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。鼓勵(lì)經(jīng)營者在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置專職或兼職合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理牽頭部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，不斷提升合規(guī)管理專業(yè)化水平。參考案例3：企業(yè)甲建立了業(yè)務(wù)部門是第一道防線、合規(guī)管理部門是第二道防線、內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門是第三道防線的反壟斷合規(guī)管理體系。其中，業(yè)務(wù)部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理工作，內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督合規(guī)落實(shí)情況。由于對外股權(quán)投資業(yè)務(wù)較多，企業(yè)甲專門制定了投資并購交易項(xiàng)目反壟斷申報(bào)義務(wù)評估流程指引，明確投資部門評估流程、判斷標(biāo)準(zhǔn)和禁止事項(xiàng)。投資部門按照合規(guī)管理要求，在每一個(gè)交易中開展申報(bào)義務(wù)評估，并針對難以準(zhǔn)確判斷的問題，及時(shí)提交反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查，保障有關(guān)交易項(xiàng)目依法合規(guī)進(jìn)行。第十二條合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)鼓勵(lì)經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的反壟斷合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等配備適當(dāng)?shù)姆磯艛嗪弦?guī)管理人員，切實(shí)提升合規(guī)管理能力。第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別和評估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性。經(jīng)營者可以根據(jù)市場競爭狀況、行業(yè)特性、業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營模式、核心業(yè)務(wù)等因素，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，強(qiáng)化反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別。經(jīng)營者可以在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，評估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源、發(fā)生可能性、影響后果等，并對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級管理。行業(yè)情況和法律法規(guī)發(fā)生變化的，經(jīng)營者需要及時(shí)重新開展風(fēng)險(xiǎn)評特定領(lǐng)域的經(jīng)營者可以參考《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等，有針對性地增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估。參考案例4：企業(yè)甲是一家整車制造廠商，通過授權(quán)經(jīng)銷商模式銷售汽車，與下游經(jīng)銷商存在長期合作關(guān)系。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別，企業(yè)甲發(fā)現(xiàn)面臨較大的縱向壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)甲決定建立一套覆蓋事前、事中、事后全流程的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評估制度。針對與下游經(jīng)銷商的業(yè)務(wù)合作，事前由業(yè)務(wù)部門評估擬開展業(yè)務(wù)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)級別，再由合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行審核，實(shí)現(xiàn)評估前置；事中由合規(guī)管理牽頭部門時(shí)刻關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；事后由合規(guī)管理牽頭部門評估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行情況，完善反壟斷合規(guī)管理制度。第十四條風(fēng)險(xiǎn)提醒經(jīng)營者可以根據(jù)不同職位、級別崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)差異，定期開展風(fēng)險(xiǎn)測評，對高、中、低風(fēng)險(xiǎn)人員分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對性和有效性：（一）高風(fēng)險(xiǎn)人員，主要包括高級管理人員、業(yè)務(wù)部門管理人員、銷售部門人員、知曉競爭性敏感信息人員等可能與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者接觸的人員，采購部門人員、商務(wù)部門人員、市場營銷部門人員等可能與上下游經(jīng)營者接觸的人員，以及承擔(dān)定價(jià)決策、對外投資決策和負(fù)責(zé)具體實(shí)施的人員；（二）中風(fēng)險(xiǎn)人員，主要包括生產(chǎn)部門人員、研發(fā)部門人員等與其他經(jīng)營者接觸較少的人員；（三）低風(fēng)險(xiǎn)人員，主要包括后勤部門人員等一般不與其他經(jīng)營者接觸的人員。參考案例s：企業(yè)甲是某地一家從事砂石生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)，建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管周例會制度與信息化風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制。在某次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管會議上，企業(yè)甲根據(jù)近期砂石價(jià)格上漲趨勢，研判認(rèn)為可能存在壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)等級評估為高。會議后，企業(yè)甲在內(nèi)部系統(tǒng)中及時(shí)將研判結(jié)果推送給總經(jīng)理、副總經(jīng)理、銷售經(jīng)理、銷售業(yè)務(wù)員等與競爭對手聯(lián)系較多的人員，提醒其不得在與當(dāng)?shù)仄渌笆髽I(yè)員工聚餐、微信聊天等活動(dòng)中交流銷售價(jià)格、折扣方案等敏感信息，切實(shí)防范與競爭對手達(dá)成壟斷協(xié)議的第十五條壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指與其他經(jīng)營者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營者達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營者在經(jīng)營過程中要避免以（一）與具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免通過書信、電子郵件、電話、短信、會議、即時(shí)通訊軟件、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等任何明示或者默示形式，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者交換價(jià)格、成本、銷量、庫存量、交易條件、客戶明細(xì)、銷售范圍等競爭性敏感信息，審慎對外公開商品調(diào)價(jià)、成本等競爭性敏感信息；（二）與交易相對人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免借助懲罰性措施，包括延遲供貨、停止供貨、減少供貨數(shù)量、降低供貨品質(zhì)、取消授權(quán)資格、扣減返利、罰款等形式，或者通導(dǎo)價(jià)”為名，實(shí)質(zhì)上限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等方式，直接或間接限制交易相對人的轉(zhuǎn)售價(jià)格；（三）組織或者幫助其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免組織同行競爭者之間、上游供應(yīng)商之間、下游經(jīng)銷商之間達(dá)成壟斷協(xié)議，或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括信息傳遞和溝通協(xié)調(diào)、創(chuàng)造關(guān)鍵便利條件等對達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議起到實(shí)質(zhì)性作用的方式；（四）參與行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營者參加行業(yè)協(xié)會、具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者或者上下游經(jīng)營者發(fā)起的會議前及信息交流過程中，要注意審核會議議程等相關(guān)材料，參會過程中做好會議記錄，會后核對會議紀(jì)要，避免討論競爭性敏感信息，必要時(shí)明確表示退出會議并留存反對意見相關(guān)證據(jù)。本條所指壟斷協(xié)議包括以書面、口頭等方式達(dá)成的協(xié)議或者決定，也包括經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的協(xié)同行為；競爭性敏感信息為可能導(dǎo)致競爭者之間協(xié)調(diào)彼此生產(chǎn)經(jīng)營行為的信息，但已公開披露或者通過公開渠道可獲得的信息除外。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》。參考案例‘：具有競爭關(guān)系的企業(yè)甲、乙、丙在投標(biāo)過程中，通過電話、會議、聚餐、電子郵件、專程拜訪等方式，頻繁進(jìn)行溝通，交換敏感信息、進(jìn)行價(jià)格協(xié)商、商討投標(biāo)意向、分配客戶，多次達(dá)成報(bào)高價(jià)或不報(bào)價(jià)的協(xié)議并予以實(shí)施，協(xié)助具有競爭關(guān)系的企業(yè)獲得訂單。上述做法屬于達(dá)成并實(shí)施固定價(jià)格、分割銷售市場的壟斷協(xié)議行為，排除、限制了相關(guān)商品招投標(biāo)市場競爭，推高了相關(guān)商品價(jià)格，違反了《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議一）固定或者變更商品價(jià)格；……（三）分割銷售市場或者原材料采購市場”的規(guī)定。參考案例7：某醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)商甲通過經(jīng)銷協(xié)議、郵件通知、口頭協(xié)商等方式，與其交易相對人達(dá)成約定，限定相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品向醫(yī)院轉(zhuǎn)售的最低價(jià)格，并通過制定下發(fā)各經(jīng)銷環(huán)節(jié)的產(chǎn)品價(jià)格表、內(nèi)部考核、撤銷經(jīng)銷商低價(jià)中標(biāo)產(chǎn)品等措施，確保約定價(jià)格的實(shí)施。上述做法屬于限定向第三人轉(zhuǎn)售涉案產(chǎn)品最低價(jià)格的壟斷協(xié)議行為，限制了涉案產(chǎn)品銷售市場的競爭，推高相關(guān)商品價(jià)格，違反了《反壟斷法》第十八條“禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成下列壟斷協(xié)議二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”的規(guī)定。第十六條濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營者利用市場支配地位實(shí)施《反壟斷法》第二十二條禁止的濫用市場支配地位行為面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。市場份額較大的經(jīng)營者需要定期評估是否在相關(guān)市場具有市場支配地位，并要在經(jīng)營過程中避免以下行為：（一）以不公平高價(jià)銷售商品或者以不公平低價(jià)購買商品。判斷價(jià)格是否不公平，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格與其他可比價(jià)格的差異，包括與競爭對手在相同或相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比商品的價(jià)格比較、與自身在其他相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比商品的價(jià)格比較、與其他區(qū)域價(jià)格比較、與歷史價(jià)格比較、與成本進(jìn)行比較等，并綜合作出判斷；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。判斷價(jià)格是否低于成本，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格是否低于平均可變成本。正當(dāng)理由包括降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品，因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品，在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷等；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否實(shí)質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量，是否拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易，是否拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易，是否通過設(shè)置交易相對人難以接受的價(jià)格、向交易相對人回購商品、與交易相對人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行，是否拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施等。正當(dāng)理由包括因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易，交易相對人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對人進(jìn)行交易將使經(jīng)營者利益發(fā)生不當(dāng)減損，交易相對人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則等；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其或其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易，或者限定不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否在合同中直接限定交易相對人的交易對象，或者雖未直接提出限定交易的要求，但通過懲罰性或者激勵(lì)性措施等方式變相實(shí)施限制。正當(dāng)理由包括滿足產(chǎn)品安全要求，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全，保護(hù)針對交易進(jìn)行的特定投資，維護(hù)平臺合理的經(jīng)營模式所必需（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品功能將不同商品捆綁銷售或者組合銷售，是否對合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制，是否對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務(wù)等附加不合理限制，是否交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用，是否附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件。正當(dāng)理由包括符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣，或者為滿足產(chǎn)品安全要求、實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)、保護(hù)交易相對人和消費(fèi)者利益所必需等；（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。判斷是否構(gòu)成差別待遇，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否對條件相同的交易相對人實(shí)行不同的交易價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級，實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件，實(shí)行不同的付款條件、交付方式，實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時(shí)間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。正當(dāng)理由包括根據(jù)交易相對人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例實(shí)行不同交易條件，針對新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)，基于公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則實(shí)施的隨機(jī)性交易等。經(jīng)營者評估相關(guān)行為是否“不公平”或者是否具有“正當(dāng)理由”，還可以考慮有關(guān)行為是否有法律、法規(guī)規(guī)定依據(jù)，對國家安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的影響，對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，是否為經(jīng)營者正常經(jīng)營及實(shí)現(xiàn)正常效益所必需，對經(jīng)營者業(yè)務(wù)發(fā)展、未來投資、創(chuàng)新方面的影響，是否能夠使交易相對人或者消費(fèi)者獲益，對社會公共利益的影響等。本條所指平均可變成本為隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動(dòng)的每單位成本。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)參考案例8：A原料藥是生產(chǎn)B制劑的必需原材料。企業(yè)甲在A原料藥市場的份額超過三分之二且具有較強(qiáng)的市場控制能力，在A原料藥市場上具有市場支配地位。在沒有正當(dāng)理由的情況下，企業(yè)甲多次大幅上調(diào)A原料藥銷售價(jià)格，并與下游制劑企業(yè)乙達(dá)成獨(dú)家銷售協(xié)議，僅向乙出售A原料藥，沒有正當(dāng)理由拒絕向其他制劑企業(yè)出售A原料藥。上述行為構(gòu)成濫用市場支配地位，以不公平的高價(jià)銷售商品以及沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對人進(jìn)行交易的行為，推高了相關(guān)藥品價(jià)格，侵害了人民群眾利益，違反了《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品；……（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易”的規(guī)定。參考案例9：平臺乙在相關(guān)市場具有市場支配地位，對平臺內(nèi)商家提出“二選一”要求，禁止平臺內(nèi)商家在其他競爭性平臺開店或參加促銷活動(dòng)，并借助市場力量、平臺規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段，采取流量支持、搜索降權(quán)等多種獎(jiǎng)懲措施保障“二選一”要求得到充分執(zhí)行，維持、增強(qiáng)自身市場力量，獲取不正當(dāng)競爭優(yōu)勢。上述行為構(gòu)成濫用市場支配地位限定交易的行為，排除、限制了相關(guān)市場的競爭，妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通，影響了平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，侵害了平臺內(nèi)商家的合法權(quán)益，損害了消費(fèi)者利益，違反了《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易”的規(guī)定。第十七條經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指有關(guān)交易達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，或者雖未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明具有排除、限制競爭效果，但未依法向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，或者在取得經(jīng)營者集中審查決定前實(shí)施經(jīng)營者集中，或者取得經(jīng)營者集中審查決定后實(shí)施違反經(jīng)營者集中審查決定的行為導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營者在經(jīng)營過程中要避免以下行（一）應(yīng)當(dāng)申報(bào)經(jīng)營者集中而未申報(bào)。實(shí)施擬議交易前，主動(dòng)評估是否觸發(fā)經(jīng)營者集中申報(bào)義務(wù)。經(jīng)營者需要評估交易是否取得控制權(quán)，參與集中經(jīng)營者營業(yè)額是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)交易是否可能具有排除、限制競爭效果，也可以書面向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出商談申請，獲得指導(dǎo)。經(jīng)營者需要高度重視分步驟進(jìn)行的交易、與競爭對手開展的交易等情形；（二）在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案審查前或者審查期間實(shí)施集中。包括但不限于提前完成股權(quán)登記變更手續(xù)，提前參與交易文件中約定的與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作，提前辦理合營企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，提前以合營企業(yè)的名義對外招攬業(yè)務(wù)、談判、簽訂合同，提前與其它合資方或合營企業(yè)團(tuán)隊(duì)開展交易文件中約定的業(yè)務(wù)合作，提前交換敏感信息等；（三）違反經(jīng)營者集中審查決定。包括但不限于經(jīng)營者集中被附加限制性條件批準(zhǔn)后未遵守限制性條件、經(jīng)營者集中被禁止后仍然按照原計(jì)劃實(shí)施集中等；（四）在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意撤回集中申報(bào)申請后，按照原計(jì)劃違法實(shí)施集中。本條所指經(jīng)營者集中，包括經(jīng)營者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響等鼓勵(lì)經(jīng)營者安排反壟斷合規(guī)管理人員參加與目標(biāo)公司、其它合資方、合營企業(yè)團(tuán)隊(duì)的交流，避免在取得經(jīng)營者集中審查決定前行使控制權(quán)，相關(guān)規(guī)定可參考《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》。參考案例10：企業(yè)甲和企業(yè)乙均在中國境外設(shè)立，主要在中國境內(nèi)開展同一類商品的生產(chǎn)經(jīng)營，雙方在中國市場的營業(yè)額均超過30億元。為擴(kuò)大市場份額，企業(yè)甲擬收購企業(yè)乙100%的股權(quán)并整合業(yè)務(wù)。股權(quán)收購協(xié)議簽署后一周內(nèi)雙方完成了交割。本交易中，企業(yè)甲和企業(yè)乙是參與集中的經(jīng)營者，雙方營業(yè)額達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)甲通過交易獲得了對企業(yè)乙的控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施交易前向中國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)經(jīng)營者集中。企業(yè)甲在股權(quán)交割之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十六條“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”的規(guī)定，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。在調(diào)查過程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)評估了有關(guān)交易對市場競爭的影響，認(rèn)為雙方在同一相關(guān)市場開展業(yè)務(wù)，集中后實(shí)體在相關(guān)市場具有較高市場份額，交易可能減少相關(guān)市場主要競爭對手、進(jìn)一步提高相關(guān)市場進(jìn)入壁壘，產(chǎn)生排除、限制競爭的效果?；谡{(diào)查情況和評估結(jié)論，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令企業(yè)甲采取相關(guān)措施恢復(fù)相關(guān)市場競爭狀態(tài)，包括但不限于解除與上游經(jīng)營者獨(dú)家協(xié)議、不得變相提高競爭對手成本、剝離特定資產(chǎn)等措施，并對企業(yè)甲未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的行為依法作出行政處罰。參考案例11：企業(yè)丙擬加強(qiáng)與供應(yīng)商丁的合作，因此計(jì)劃收購供應(yīng)商丁某子公司50%的股權(quán)，且年度預(yù)算、總經(jīng)理任免等事項(xiàng)均需雙方一致同意方可通過。在交易談判過程中，供應(yīng)商丁提出應(yīng)當(dāng)考慮是否需要進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)。企業(yè)丙此前未開展過經(jīng)營者集中申報(bào)，對于是否觸發(fā)經(jīng)營者集中申報(bào)義務(wù)、如何申報(bào)、審查時(shí)長等問題缺乏了解，如果審查時(shí)間較長可能影響交割。為此，企業(yè)丙向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交了書面商談申請。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在商談中為企業(yè)丙提供了如何判斷是否觸發(fā)申報(bào)義務(wù)的指導(dǎo)，并結(jié)合企業(yè)丙與供應(yīng)商丁補(bǔ)充說明的材料，就簡易案件申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、審查時(shí)長等進(jìn)行了說明。企業(yè)丙根據(jù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，認(rèn)真全面地準(zhǔn)備了申報(bào)材料，并在案件審查過程中積極配合、及時(shí)答復(fù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出的問題，最終通過簡易程序，在申報(bào)正式受理后三十天內(nèi)獲得了不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，在計(jì)劃交易時(shí)間內(nèi)完成了交割。第十八條與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)—20—險(xiǎn)，是指經(jīng)營者主動(dòng)或者被動(dòng)地在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下合稱行政主體）協(xié)調(diào)、推動(dòng)下，從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建議經(jīng)營者避免在行政主體要求下與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，或者促使行政主體對自身從事的壟斷行為予以幫助、縱容或者包庇。鼓勵(lì)經(jīng)營者在與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等時(shí)，或者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀(jì)要等文件時(shí)，注意識別相應(yīng)文件內(nèi)容是否可能具有妨礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場或者對不同經(jīng)營者實(shí)行不平等待遇等排除、限制競爭效果，及時(shí)向行政主體提示風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。參考案例12：甲市某行政機(jī)關(guān)印發(fā)通知，要求在市中心城區(qū)成立統(tǒng)一的液化石油氣配送中心，對液化石油氣經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整合，原則上不再審批新的液化石油氣充裝企業(yè)和經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)，并召集相關(guān)燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)商討實(shí)施合作事宜。據(jù)此，相關(guān)燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)達(dá)成合作并簽訂協(xié)議，約定整合經(jīng)營，組建聯(lián)合經(jīng)營體，按照路段將中心城區(qū)的業(yè)務(wù)劃分至12家配送中心，呼叫中心接到電話后按規(guī)定路段派單至配送中心，配送中心不得超過規(guī)定的區(qū)域配送銷售。通過統(tǒng)一管理、配送、呼叫、客服、應(yīng)急搶險(xiǎn)的“五位一體”運(yùn)行模式，8家企業(yè)不僅分割銷售市場，還固定統(tǒng)一零—21—甲市某行政機(jī)關(guān)下達(dá)整合通知文件、召集有關(guān)經(jīng)營者共同商議合作事項(xiàng)，推動(dòng)協(xié)調(diào)銷售價(jià)格、配送區(qū)域等，違反了《反壟斷法》第四十四條“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為”和第四十五條“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定”的規(guī)定。8家企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的行為，雖然是執(zhí)行行政機(jī)關(guān)的要求，但仍然違反了《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議一）固定或者變更商品價(jià)格；……（三）分割銷售市場或者原材料采購市場”的規(guī)定。第十九條拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營者從事拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查而受到處罰的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在接受審查和調(diào)查過程中，經(jīng)營者不得實(shí)施以下行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供虛假信息、材料；（六）其他應(yīng)當(dāng)避免的阻礙反壟斷調(diào)查行為。—22—經(jīng)營者在接受調(diào)查時(shí)，可以要求執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、調(diào)查通知書，也可以聘請律師提供咨詢服務(wù)。參考案例13：公司甲在接受反壟斷調(diào)查期間，法定代表人拒絕提供采購、銷售涉案商品的票證、單據(jù)、記錄、會計(jì)賬簿等資料，阻撓執(zhí)法人員查閱公司電子數(shù)據(jù)、文件資料，拒絕在《調(diào)查通知書》送達(dá)回證上簽字，并多次表示“不同意執(zhí)法人員開展調(diào)查”“不同意提取證據(jù)材料”。調(diào)查過程中，公司業(yè)務(wù)部人員通過微信告知相關(guān)人員拔除優(yōu)盤并隱匿。法定代表人將打印出的記錄涉嫌實(shí)施壟斷行為的微信聊天記錄等證據(jù)材料當(dāng)眾撕毀，在執(zhí)法人員警告其行為構(gòu)成違法行為的情況下，法定代表人依然繼續(xù)銷毀證據(jù)材料。調(diào)查詢問時(shí)，法定代表人謊稱公司的采購合同以及與上游生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合作協(xié)議等材料，均因發(fā)生交通事故丟失，后經(jīng)核實(shí)，上述資料被轉(zhuǎn)移而未丟失。公司甲上述行為違反了《反壟斷法》第五十條“被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查”的規(guī)定，構(gòu)成了拒絕提供有關(guān)材料、信息，隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的違法行為。上述行為性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、影響極壞，公司甲、該法定代表人和業(yè)務(wù)部有關(guān)人員均需依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第二十條法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)提示經(jīng)營者違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的—23—法律責(zé)任：（一）從事壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任。經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處500萬元以下的罰款。尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處300萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處100萬元以下的罰款。經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處300萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。（二）從事濫用市場支配地位行為的法律責(zé)任。經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。（三）違法實(shí)施經(jīng)營者集中的法律責(zé)任。經(jīng)營者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處500萬元以—24—下的罰款。（四）拒絕、阻礙調(diào)查的法律責(zé)任。對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對單位處上一年度銷售額1%以下的罰款，上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的，處500萬元以下的罰款；對個(gè)人處50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（五）經(jīng)營者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示。（六）民事責(zé)任。經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。損害社會公共利益的，設(shè)區(qū)的市級以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。（七）刑事責(zé)任。經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。經(jīng)營者從事上述第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)所規(guī)定的行為，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。參考案例14：在某行業(yè)協(xié)會的組織下，行業(yè)內(nèi)包括企業(yè)甲在內(nèi)的具有競爭關(guān)系的多個(gè)經(jīng)營者通過會議、磋商等方式，討論相關(guān)商品銷售價(jià)格，并簽訂自律公約，統(tǒng)一商品銷售價(jià)格。隨后，—25—行業(yè)協(xié)會通過組織自查、責(zé)任追究等方式，推動(dòng)自律公約得到貫徹執(zhí)行。隨著企業(yè)甲合規(guī)管理體系的建立，合規(guī)管理部門在風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)上述行為涉嫌違反《反壟斷法》禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)定，存在嚴(yán)重的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，立即向合規(guī)委員會報(bào)告。合規(guī)委員會專題研究后，根據(jù)反壟斷法律法規(guī)規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主動(dòng)報(bào)告了達(dá)成壟斷協(xié)議的情況，并提交了簽署的行業(yè)自律公約以及貫徹落實(shí)自律公約的相關(guān)證據(jù)。行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的行為，違反了《反壟斷法》第二十一條“行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為”的規(guī)定；行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者參加并實(shí)施壟斷協(xié)議，違反了《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議一）固定或者變更商品價(jià)格”的規(guī)定。依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對行業(yè)協(xié)會處300萬元以下的罰款、對參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者處上一年度銷售額1%以上10%以下罰款。企業(yè)甲作為第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者，為查明壟斷協(xié)議達(dá)成、實(shí)施的情況提供了關(guān)鍵證據(jù)。根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)免除對企業(yè)甲罰款，并責(zé)令企業(yè)甲立即停止違法行為，加強(qiáng)公司經(jīng)營活動(dòng)合規(guī)管理，防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，根據(jù)違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素，對該行業(yè)協(xié)會和參與達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的經(jīng)營者作出行政處罰?！?6—第二十一條境外風(fēng)險(xiǎn)提示經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)決策層和高級管理層匯報(bào)，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險(xiǎn)評估意見和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；同時(shí)，企業(yè)可以通過境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺等渠道向有關(guān)政府部門和駐外使領(lǐng)館報(bào)告。有關(guān)境外反壟斷合規(guī)事項(xiàng)，經(jīng)營者可參考《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。參考案例15：企業(yè)甲是一家大型物流集團(tuán)，集團(tuán)總部位于中國，在歐洲、美洲、非洲、亞洲的多個(gè)國家和地區(qū)設(shè)有子公司，并在當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)。近年來，企業(yè)甲注意到多個(gè)境外子公司收到當(dāng)?shù)胤磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)的協(xié)助調(diào)查通知，并了解到行業(yè)內(nèi)某些企業(yè)正在接受反壟斷調(diào)查甚至受到處罰，逐漸認(rèn)識到遵守各個(gè)國家和地區(qū)的反壟斷法律法規(guī)是境外業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。為此，經(jīng)咨詢外部反壟斷專業(yè)機(jī)構(gòu)，基于國內(nèi)已有的反壟斷合規(guī)管理制度，企業(yè)甲全面補(bǔ)充和加強(qiáng)了境外反壟斷合規(guī)內(nèi)容，對一般性基本原則、各轄區(qū)法律與實(shí)踐的主要差異進(jìn)行匯總梳理，發(fā)放境外反壟斷合規(guī)手冊，針對各轄區(qū)有針對性地制定配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的指引和流程等內(nèi)部規(guī)范，定期為涉及海外業(yè)務(wù)的員工提供合規(guī)培訓(xùn)，并將反壟斷合規(guī)融入境外業(yè)務(wù)活動(dòng)中，有效降低和防范企業(yè)境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?！?7—第二十二條風(fēng)險(xiǎn)處置鼓勵(lì)經(jīng)營者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對識別、提示和評估的各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對措施：（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)啟動(dòng)調(diào)查時(shí)，立即停止實(shí)施相關(guān)行為，積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查。（二）從事壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營者，可以依據(jù)《反壟斷法》第五十六條第三款和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的規(guī)定，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，申請寬大處理；也可以依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第二十條規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)協(xié)議屬于不予禁止或者不適用有關(guān)規(guī)定的情形。（三）被調(diào)查的經(jīng)營者可以依據(jù)《反壟斷法》第五十三條和《壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾在其認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果，并申請中止調(diào)查。（四）根據(jù)自身情況和反壟斷法相關(guān)規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明有關(guān)行為符合從輕或者減輕處罰的情形。（五）經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規(guī)定做出的決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議；對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以外規(guī)定做出的決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟?！?8—第四章合規(guī)管理運(yùn)行和保障第二十三條反壟斷合規(guī)審查鼓勵(lì)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為經(jīng)營者與競爭對手簽訂合作協(xié)議、制定銷售政策、促銷計(jì)劃和價(jià)格政策、參加行業(yè)協(xié)會活動(dòng)、開展投資并購、制定采購或銷售合同模板等重大事項(xiàng)的必經(jīng)程序，由業(yè)務(wù)及職能部門履行反壟斷合規(guī)初審職責(zé)，反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行復(fù)審，及時(shí)對不合規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行處置，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。參考案例16：企業(yè)甲建立了反壟斷合規(guī)審查機(jī)制。根據(jù)該機(jī)制，在業(yè)務(wù)部門參加行業(yè)協(xié)會會議前，需要進(jìn)行自我審查并向合規(guī)管理牽頭部門提交會議議程等信息，由合規(guī)管理牽頭部門審查是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。會后，業(yè)務(wù)部門在對內(nèi)傳達(dá)會議內(nèi)容前需要向合規(guī)管理牽頭部門提交會議紀(jì)要。合規(guī)管理牽頭部門在某次例行會議紀(jì)要審查中，發(fā)現(xiàn)參加會議的部分企業(yè)可能交換了定價(jià)意向等敏感信息，隨即發(fā)起了內(nèi)部反壟斷合規(guī)調(diào)查，了解本企業(yè)參會人員是否嚴(yán)格落實(shí)了合規(guī)注意事項(xiàng)、事前合規(guī)審查是否存在遺漏等。同時(shí)，企業(yè)甲聘請第三方機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出具了法律分析意見，并立刻草擬了一份不參與任何違反《反壟斷法》行為的合規(guī)聲明。經(jīng)調(diào)查，企業(yè)甲確認(rèn)相關(guān)敏感信息交換未出現(xiàn)在會前議程中，而是由會上其他企業(yè)臨時(shí)提出，且企業(yè)甲參會人員未參與討論。因此，企業(yè)甲及時(shí)向行業(yè)協(xié)會發(fā)送了合規(guī)聲明，并在內(nèi)部傳達(dá)會議紀(jì)要前遮蓋了存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的其他競爭—29—對手敏感信息，企業(yè)甲也沒有與任何競爭對手協(xié)調(diào)漲價(jià)。第二十四條反壟斷合規(guī)咨詢經(jīng)營者可以根據(jù)實(shí)際合規(guī)需求，建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。業(yè)務(wù)部門在履職過程中遇到重點(diǎn)領(lǐng)域或重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，可以主動(dòng)咨詢反壟斷合規(guī)管理牽頭部門意見。反壟斷合規(guī)管理牽頭部門在合理時(shí)間內(nèi)答復(fù)或啟動(dòng)合規(guī)審查對于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，經(jīng)營者可以咨詢外部法律顧問或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證。涉及經(jīng)營者集中相關(guān)事項(xiàng)，經(jīng)營者可以向國家市場監(jiān)督管理總局或者有關(guān)省級市場監(jiān)管部門提出商談咨詢。第二十五條反壟斷合規(guī)匯報(bào)鼓勵(lì)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)治理機(jī)構(gòu)匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，及時(shí)報(bào)告反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)經(jīng)營者向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)開展經(jīng)營者合規(guī)管理信息歸集，給予經(jīng)營者必要支持和指導(dǎo)。參考案例17：企業(yè)甲在反壟斷合規(guī)管理制度中建立了反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，即各業(yè)務(wù)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)委員會匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營中的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況、反壟斷合規(guī)工作開展情況等，并將相關(guān)內(nèi)容形成年度合規(guī)評估報(bào)告向合規(guī)委員會進(jìn)行匯報(bào)。同時(shí)，由于生產(chǎn)經(jīng)營中涉及合同較多、風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)甲針對性地建立了重大合同報(bào)備制度，將可能涉及反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的合同（如包含價(jià)格調(diào)整、排他性限制條款的合同以及涉及多個(gè)交易相對人的合同）作為重大合同，及時(shí)向合規(guī)委員會報(bào)備、審查。如果沒有及時(shí)報(bào)備，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十六條合規(guī)培訓(xùn)鼓勵(lì)經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求開展針對性培訓(xùn)：（一）決策人員、高級管理人員帶頭接受專題培訓(xùn)；（二）核心業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位以及其他存在較高反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的員工，接受針對性的專題培訓(xùn)；（三）從事境外業(yè)務(wù)的決策人員、高級管理人員和員工，定期接受相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)內(nèi)容培訓(xùn)；（四）其他人員接受與崗位反壟斷合規(guī)管理職責(zé)相匹配的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。合規(guī)培訓(xùn)可以通過內(nèi)部培訓(xùn)、專家講座、專題研討等線下方式，也可以通過網(wǎng)絡(luò)課程等線上方式進(jìn)行。鼓勵(lì)經(jīng)營者建立合規(guī)培訓(xùn)臺賬，定期評估和改進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)，對可能給經(jīng)營者帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三方提供合規(guī)培訓(xùn)支持。參考案例18：大型企業(yè)甲重視對企業(yè)合規(guī)文化的培養(yǎng)，建立了常態(tài)化反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，通過在內(nèi)部網(wǎng)站開設(shè)合規(guī)專欄、舉辦合規(guī)講座及研討會等方式，每季度進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。同時(shí)，還建立了針對性反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，即對管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、調(diào)崗員工及新進(jìn)員工進(jìn)行專題培訓(xùn)。參考案例19：中小企業(yè)乙治理結(jié)構(gòu)簡單，員工規(guī)模較小。為節(jié)約成本，提高反壟斷合規(guī)培訓(xùn)效率，根據(jù)自身情況優(yōu)化培訓(xùn)方式，通過定期進(jìn)行員工談話、舉辦員工討論會、集體學(xué)習(xí)典型案例等形式實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)。第二十七條合規(guī)承諾及保障鼓勵(lì)經(jīng)營者向社會公開作出反壟斷合規(guī)承諾，在內(nèi)部人事管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果，并以實(shí)際行動(dòng)表明對反壟斷合規(guī)工作的支持?？梢圆扇∫韵麓胧海ㄒ唬┙⒔∪磯艛嗪弦?guī)治理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、合規(guī)管理部門牽頭責(zé)任與業(yè)務(wù)部門主體責(zé)任的反壟斷合規(guī)內(nèi)部責(zé)任體系；（二）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等措施的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系；（三）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)審查、內(nèi)部舉報(bào)、外部監(jiān)督、合規(guī)匯報(bào)的反壟斷合規(guī)監(jiān)控體系；（四）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)獎(jiǎng)懲等機(jī)制的反壟斷合規(guī)應(yīng)對體系；（五）有效開展反壟斷合規(guī)需要的其他資源支持。參考案例20：企業(yè)甲將反壟斷合規(guī)列為紀(jì)律事項(xiàng)，并要求企業(yè)決策層、管理層全部簽署《合規(guī)承諾函》。同時(shí)，在員工手冊中增加“員工合規(guī)知情聲明”，要求員工在閱讀后簽署，確保每一名員工了解并嚴(yán)格遵守反壟斷合規(guī)要求。實(shí)施合規(guī)一票否決權(quán)制度，合規(guī)管理牽頭部門不僅有權(quán)參與企業(yè)的重大決策，能夠和最高決策層進(jìn)行溝通，而且擁有一票否決權(quán)。在新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線前，必須事先通過合規(guī)管理牽頭部門的全面審查，業(yè)務(wù)部門要根據(jù)審查意見對有關(guān)商業(yè)決策進(jìn)行調(diào)整，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條合規(guī)獎(jiǎng)懲鼓勵(lì)經(jīng)營者建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績效考核的重要內(nèi)容，及時(shí)對違規(guī)行為進(jìn)行處理，激勵(lì)和督促員工自覺遵守反壟斷法合規(guī)管理要求。參考案例21：企業(yè)甲為保障落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求，建立了反壟斷合規(guī)考核機(jī)制，將反壟斷合規(guī)管理情況納入業(yè)務(wù)部門及負(fù)責(zé)人的年度綜合考核事項(xiàng)中。同時(shí)，定期對員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評價(jià)，將考核結(jié)果作為晉升任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對在反壟斷合規(guī)管理工作中作出突出成績的員工以及避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的員工，予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對違反反壟斷合規(guī)管理制度的行為，依照內(nèi)部規(guī)定追究責(zé)任。第二十九條合規(guī)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制經(jīng)營者各部門、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)鍵員工可以在反壟斷合規(guī)管理牽頭部門的協(xié)助下，定期或者不定期開展合規(guī)自查，也可以獨(dú)立組織或者聘請第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)合規(guī)檢查。經(jīng)營者可以建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，針對舉報(bào)信息開展核查，并明確為舉報(bào)人保密，確保舉報(bào)人不因舉報(bào)行為受到任何不利影響。第三十條合規(guī)外部監(jiān)督機(jī)制鼓勵(lì)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)外部監(jiān)督機(jī)制，積極響應(yīng)客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào)，并采取相應(yīng)保密措施。經(jīng)營者對收到的投訴、舉報(bào)查證屬實(shí)的，可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)營者可以通過盡職調(diào)查、事后評估等方式，加強(qiáng)對商業(yè)伙伴反壟斷合規(guī)情況的評估，傳導(dǎo)反壟斷合規(guī)要求，共建公平競爭市場環(huán)境。第三十一條合規(guī)管理評估與改進(jìn)鼓勵(lì)經(jīng)營者定期對反壟斷合規(guī)管理有效性開展評估，持續(xù)改進(jìn)和完善反壟斷合規(guī)管理。出現(xiàn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)問題的，經(jīng)營者需及時(shí)開展反壟斷合規(guī)管理有效性評估。參考案例22：大型企業(yè)甲業(yè)務(wù)范圍廣、商業(yè)模式復(fù)雜且外部市場環(huán)境變化較快，需要根據(jù)行業(yè)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)持續(xù)改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理制度。因此，企業(yè)甲確定了兩類合規(guī)管理評估機(jī)制：一是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境沒有發(fā)生重大變化時(shí)，僅評估合規(guī)管理運(yùn)行和執(zhí)行情況；二是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，全面評估合規(guī)管理制度的適應(yīng)性、合規(guī)管理運(yùn)行和執(zhí)行的有效性等情況。第三十二條信息化建設(shè)鼓勵(lì)經(jīng)營者加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求、合規(guī)建議和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制嵌入業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化過程管控。依法運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)，加強(qiáng)對經(jīng)營管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。參考案例23：企業(yè)甲注重合規(guī)管理的信息化建設(shè)，通過合規(guī)評審系統(tǒng)，將管控過程沉淀到線上，進(jìn)一步固化責(zé)任人、崗位職責(zé)，實(shí)現(xiàn)可溯源、可追蹤，并定期結(jié)合新問題、新情況不斷完善優(yōu)化合規(guī)管控流程。同時(shí)，針對排他性合作、最惠國待遇、縱向壟斷協(xié)議等反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的經(jīng)營行為，建立符合自身業(yè)務(wù)場景的壟斷風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測識別預(yù)警模型，在集團(tuán)合同協(xié)議、用戶規(guī)則、業(yè)務(wù)評審等重點(diǎn)系統(tǒng)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掃描，及時(shí)開展核查處置。第五章合規(guī)激勵(lì)第三十三條合規(guī)激勵(lì)為鼓勵(lì)經(jīng)營者積極建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對壟斷行為作出處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)及實(shí)施情況。第三十四條調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為前已經(jīng)終止涉嫌壟斷行為，涉嫌壟斷行為輕微且沒有造成競爭損害的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)及實(shí)施情況作為認(rèn)定經(jīng)營者是否及時(shí)改正或者是否存在主觀過錯(cuò)的考量因素，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第三十三條的規(guī)定酌情不予行政處罰。第三十五條承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除涉嫌壟斷行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將其反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)情況作為是否作出中止調(diào)查決定的考量因素，并在決定是否終止調(diào)查時(shí)對反壟斷合規(guī)管理制度實(shí)施情況進(jìn)行評估。經(jīng)營者申請中止調(diào)查或者終止調(diào)查的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》和《壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》等規(guī)定。第三十六條寬大制度中的