投資部工作流程

投資部工作流程一、項目投資流程1、產業(yè)類項目投資流程按財務流程申請財務部安排資金按用印流程申請綜合部辦理合同用印實施監(jiān)控專員對階段報告進行復核，并報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目退出進行跟蹤監(jiān)控、決算，撰寫決算報告，報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目進行終止核對，撰寫總結材料，報部門負責人審閱，存檔。項目終止產業(yè)投資專員跟蹤項目進度撰寫階段評估報告產業(yè)投資專員設計資金收支計劃產業(yè)投資專員制作項目合作協議書/合同文本產業(yè)投資專員按投資方案安排項目退出項目審批階段項目實施階段不通過通過董事會審批投資方案調整總經理審批分管副總經理審批部門負責人審批產業(yè)投資專員對項目資料進行分析整理，撰寫分析報告撰寫投資方案，報部門負責人審批產業(yè)投資專員對項目進行實地踏勘/走訪了解/議價談判，收集項目資料項目可行項目不可行投資部負責人召集部門成員對項目進行可行性評議投資部自行發(fā)掘項目/收到項目邀約項目準備階段按財務流程申請財務部安排資金按用印流程申請綜合部辦理合同用印實施監(jiān)控專員對階段報告進行復核，并報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目退出進行跟蹤監(jiān)控、決算，撰寫決算報告，報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目進行終止核對，撰寫總結材料，報部門負責人審閱，存檔。項目終止產業(yè)投資專員跟蹤項目進度撰寫階段評估報告產業(yè)投資專員設計資金收支計劃產業(yè)投資專員制作項目合作協議書/合同文本產業(yè)投資專員按投資方案安排項目退出項目審批階段項目實施階段不通過通過董事會審批投資方案調整總經理審批分管副總經理審批部門負責人審批產業(yè)投資專員對項目資料進行分析整理，撰寫分析報告撰寫投資方案，報部門負責人審批產業(yè)投資專員對項目進行實地踏勘/走訪了解/議價談判，收集項目資料項目可行項目不可行投資部負責人召集部門成員對項目進行可行性評議投資部自行發(fā)掘項目/收到項目邀約項目準備階段2、股權類項目投資流程按財務流程申請財務部安排資金按用印流程申請綜合部辦理合同用印實施監(jiān)控專員對階段報告進行復核，并報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目退出進行跟蹤監(jiān)控、決算，撰寫決算報告，報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目進行終止核對，撰寫總結材料，報部門負責人審閱，存檔。項目終止股權投資專員跟蹤項目進度撰寫階段評估報告股權投資專員設計資金收支計劃股權投資專員制作項目合作協議書/合同文本股權投資專員按投資方案安排項目退出項目審批階段項目實施階段不通過通過董事會審批投資方案調整總經理審批分管副總經理審批部門負責人審批股權投資專員對項目資料進行分析整理，撰寫分析報告撰寫投資方案，報部門負責人審批股權投資專員對目標公司進行盡職調查/行業(yè)比對/議價談判項目可行項目不可行投資部負責人召集部門成員對項目進行可行性評議投資部自行發(fā)掘項目/收到項目邀約項目準備階段按財務流程申請財務部安排資金按用印流程申請綜合部辦理合同用印實施監(jiān)控專員對階段報告進行復核，并報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目退出進行跟蹤監(jiān)控、決算，撰寫決算報告，報部門負責人審閱，存檔實施監(jiān)控專員對項目進行終止核對，撰寫總結材料，報部門負責人審閱，存檔。項目終止股權投資專員跟蹤項目進度撰寫階段評估報告股權投資專員設計資金收支計劃股權投資專員制作項目合作協議書/合同文本股權投資專員按投資方案安排項目退出項目審批階段項目實施階段不通過通過董事會審批投資方案調整總經理審批分管副總經理審批部門負責人審批股權投資專員對項目資料進行分析整理，撰寫分析報告撰寫投資方案，報部門負責人審批股權投資專員對目標公司進行盡職調查/行業(yè)比對/議價談判項目可行項目不可行投資部負責人召集部門成員對項目進行可行性評議投資部自行發(fā)掘項目/收到項目邀約項目準備階段二、投資部內部控制流程1、項目流程控制部門按流程組織項目可行性評議項目專員部門按流程組織項目可行性評議項目專員按流程進行項目準備部門負責人指定項目專員建立項目儲備庫，進行項目篩選項目專員根據投資方案推進項目根據審批人反饋意見進行方案調整以部門名義按流程上報投資方案項目專員根據評議結果設計投資方案項目專員根據投資方案推進項目根據審批人反饋意見進行方案調整以部門名義按流程上報投資方案項目專員根據評議結果設計投資方案以部門名義向公司上報項目結果實施監(jiān)控專員對項目實施進行全程監(jiān)控實施監(jiān)控專員在項目結束后撰寫總結報告部門負責人對項目實施情況進行評估，計算績效以部門名義向公司上報項目結果實施監(jiān)控專員對項目實施進行全程監(jiān)控實施監(jiān)控專員在項目結束后撰寫總結報告部門負責人對項目實施情況進行評估，計算績效2、文件資料管理（1）檔案管理①檔案存管流程檔案存管檔案編制資料整理資料接收檔案存管檔案編制資料整理資料接收②檔案整理流程檔案入庫編制目錄檔案分類檔案歸集檔案入庫編制目錄檔案分類檔案歸集注：實施監(jiān)控專員負責檔案存管及檔案整理的相關事項。施監(jiān)控專員根據資料借閱申請書內容向申請人出借相關資料，做好記錄追蹤及督促申請人按期歸還。施監(jiān)控專員根據資料借閱申請書內容向申請人出借相關資料，做好記錄追蹤及督促申請人按期歸還。不通過通過不通過通過申請人向實施監(jiān)控專員提交資料借閱申請書申請人向實施監(jiān)控專員提交資料借閱申請書有權人員審批有權人員審批實施監(jiān)控專員告知申請人實施監(jiān)控專員告知申請人附：投資部資料借閱權限表：文件類型密級借閱權限批準級別項目儲備情況表A級由實施監(jiān)控專員對對文件進行嚴格存管，除包括但不限于公司會議、對外談判、有權部門檢查等需向投資對象或公司領導提供情況外，一般不向其他非部門內部對象提供。分管副總經理投資計劃書（完成稿）合作協議/合同文本投資預算書/決算書其他核心資料項目預儲備情況表B級部門內部可自行傳閱，非經審核限制對外披露，除包括但不限于公司會議、對外談判、有權部門檢查需向投資對象或公司領導提供情況外，一般不向其他非部門內部對象提供。部門負責人投資計劃書（討論稿）項目分析報告項目評估報告項目總結報告項目公司盡調報告其他二級核心資料項目證照辦理情況C級部門內部成員間可互相傳閱，在不涉及項目具體投資計劃情況下，通過部門負責人授權可對公司內部其他部門對象提供。部門負責人項目邀約方案項目公司盡調方案項目可研報告其他三級核心資料資料借閱申請書D級對外公開資料，實施監(jiān)控專員可根據具體情況自行向申請對象提供。實施監(jiān)控專員業(yè)務協助申請書檔案目錄其他非核心資料3、業(yè)務協助控制部門負責人指定專員負責業(yè)務協助工作1日內辦結部門負責人審批部門負責人指定專員負責業(yè)務協助工作1日內辦結部門負責人審批通過5日內辦結分管副總經理審批通過5日內辦結分管副總經理審批申請人向實施監(jiān)控專員提交業(yè)務協助申請書超過5日，總經理審批超過5日，總經理審批不通過不通過申請書填寫不規(guī)范，直接退回申請書填寫不規(guī)范，直接退回由監(jiān)控專員告知申請人由監(jiān)控專員告知申請人注：實施監(jiān)控專員須對所有業(yè)務協助申請進行存檔，涉及加班協助的按標準工時計算業(yè)務辦結日，指定業(yè)務協助人員按申請時長進行業(yè)務協助，若協助業(yè)務辦理超期的，申請人須另行向我部門提出新申請。業(yè)務協助申請書詳見附件（2）。投資部資料借閱申請書申請書編號：日期//資料名稱時間天事由借閱情況借閱復印電子版