2021年4月04723投資銀行理論與實(shí)務(wù)自考試卷

2021年4月高等教育自學(xué)考試《投資銀行理論與實(shí)務(wù)》試題課程代碼：04723一、單項(xiàng)選擇題1．當(dāng)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等于市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，它的預(yù)期收益率也就等于市場(chǎng)證券組合的預(yù)期收益率。該證券的p系數(shù)A．小于1B．大于1C．等于1D．等于02．下面不屬于基金稅收的是A．營(yíng)業(yè)稅B．印花稅C．所得稅D．增值稅3．期貨交易最大的特征在于可以用較少的資金進(jìn)行大宗交易，這種交易稱(chēng)為“杠桿交易”，或稱(chēng)為“保證金交易”。若保證金比例為5％，則杠桿倍數(shù)是A．10倍B．20倍C．50倍D．5倍4．某人打算乘坐飛機(jī)出門(mén)旅行，為了預(yù)防意外，應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)的保險(xiǎn)是A．責(zé)任保險(xiǎn)B．健康保險(xiǎn)C．意外傷害保險(xiǎn)D．工傷保險(xiǎn)5．下列領(lǐng)域中不屬于風(fēng)險(xiǎn)投資的投資對(duì)象是A．新興的企業(yè)B．迅速發(fā)展的企業(yè)C．有潛在高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)D．成熟的大企業(yè)6．直接反映了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好壞與快慢，被稱(chēng)為反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀況晴雨表的是A．信貸市場(chǎng)B．債券市場(chǎng)C．股票市場(chǎng)D．商品市場(chǎng)7．具有下面特征的金融工具中屬于普通股的是A．到期支付利息B．定期支付利息C．剩余資產(chǎn)分配權(quán)與有限責(zé)任D．優(yōu)先分配權(quán)與求償權(quán)8．根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么A．甲的最優(yōu)證券組合比乙的好B．甲的無(wú)差異曲線(xiàn)的彎曲程度比乙的大C．甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高D．甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低9．遠(yuǎn)期外匯交易是指由交易雙方約定于第N個(gè)工作日以后的未來(lái)某一特定日期，依交易當(dāng)時(shí)所約定的幣別、匯率及金額進(jìn)行交割的外匯交易業(yè)務(wù)。這里N是A．3天B．5天C．2天D．7天10．下面各功能中，債券市場(chǎng)不具有的功能是A．融資和投資功能B．資金流動(dòng)導(dǎo)向功能C．套期保值功能D．宏觀調(diào)控功能11．投資者考慮自己的投資策略時(shí)，應(yīng)考慮的最重要部分是A．籌集資金B(yǎng)．收益高低C，交易的便利性D．資產(chǎn)配置12．ETF的全稱(chēng)叫A．期貨期權(quán)基金B(yǎng)．上市型開(kāi)放式基金C．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金D．基金中的基金13．下面不屈于項(xiàng)目投資資金籌備主要方法的是A．個(gè)人資金與私人借款B．政府資助C．銀行貸款與風(fēng)險(xiǎn)投資D．P2P14．可以較好地抵制通貨緊縮風(fēng)險(xiǎn)，息票率不隨市場(chǎng)利率變動(dòng)而調(diào)整的債券叫A．固定利率債券B．擔(dān)保債券C．浮動(dòng)利率債券D．可贖回債券15．下面有幾支股票的市盈率，其中投資價(jià)值最小的是A．5倍B．15倍C．20倍D．100倍16．下面?zhèn)u(píng)級(jí)中風(fēng)險(xiǎn)最大的是A．BB．CCCC．BBD．AA17．投資組合理論提出者是A．巴菲特B．馬科維茨C．索羅斯D．夏普18．下面不是風(fēng)險(xiǎn)投資資金來(lái)源的是A．政府資本B．養(yǎng)老金C．大公司與金融機(jī)構(gòu)資金D．公開(kāi)募集的資金19．依據(jù)一定的信托契約而設(shè)立的基金叫A．契約型基金B(yǎng)．公司型基金C．開(kāi)放式基金D．配置基金20．下列市場(chǎng)調(diào)查類(lèi)型中不屬于按調(diào)查目的劃分的是A．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)調(diào)查B．探測(cè)性調(diào)查C．描述性調(diào)查D．因果關(guān)系調(diào)查21．下列債券不屬于按付息方式分類(lèi)的是A．附息票債券B．定期支付利息C．償還基金債券D．一次還本付息債券22．兩種證券完全負(fù)相關(guān)時(shí)A．ρ=+1B．ρ=0C．ρ=-1D．ρ=223．對(duì)于愿意承擔(dān)大風(fēng)險(xiǎn)的投資者適宜選擇的基金是A．平衡型基金B(yǎng)．收入型基金C．成長(zhǎng)型基金D．期貨期權(quán)基金24．股票市場(chǎng)是反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)走勢(shì)的A．領(lǐng)先指標(biāo)B．一致指標(biāo)C．滯后指標(biāo)D．隨機(jī)指標(biāo)25．風(fēng)險(xiǎn)投資的退出階段在項(xiàng)目的A．種子期B．成長(zhǎng)期C．啟動(dòng)期D．成熟期26．IPO是指A．物價(jià)指數(shù)B．國(guó)民收入C．發(fā)行債券D．首次公開(kāi)發(fā)行股票27．認(rèn)為只要經(jīng)過(guò)科學(xué)的分析，就能夠找到被市場(chǎng)低估而具有增值潛力的證券，通過(guò)主動(dòng)選擇構(gòu)建投資組合，可以獲取比市場(chǎng)平均收益更高的利潤(rùn)。這種策略是A．消極投資管理策略B．積極投資管理策略C．保守的投資管理策略D．最優(yōu)的投資管理策略28．下面條件中不屬于德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會(huì)對(duì)項(xiàng)目認(rèn)定的任務(wù)是A．具有預(yù)定的目標(biāo)B．具有時(shí)間、財(cái)務(wù)、人力和其他限制條件C．具有專(zhuān)門(mén)的組織D．具有一定的利潤(rùn)29．已知我國(guó)某商業(yè)銀行發(fā)行的貼現(xiàn)金融債券面額為100元，期限為9個(gè)月(0.75年)，若同期市場(chǎng)收益率為4％，它的發(fā)行價(jià)格為A．104B．97.08C．98D．7830．在我國(guó)基金管理人只能由A．依法設(shè)立的有限責(zé)任公司擔(dān)任B．依法設(shè)立的股份有限公司擔(dān)任C．依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任D．大型證券公司擔(dān)任31．在投資組合分析時(shí)所采用的收益是A．絕對(duì)收益B．相對(duì)收益C．平均收益D．期望收益32．下面不屬于技術(shù)分析理論基礎(chǔ)的市場(chǎng)假設(shè)條件是A．歷史會(huì)重演B．投資者是理性的C．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息D．價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)33．證券投資基金的主要投資對(duì)象不包括A．股票和債券B．期貨和期權(quán)C．外匯、存款、大額存單，、票據(jù)等D．固定資產(chǎn)34．由承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)將債券銷(xiāo)售給不特定的投資者的發(fā)行方式叫A．私募發(fā)行B．公募發(fā)行C．定向發(fā)行D．私下發(fā)行35．債券的基本要素不包括A．債券面值與票面利率B．付息期與償還期C．發(fā)行人名稱(chēng)D．債券的發(fā)行價(jià)二、多項(xiàng)選擇題36．金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素主要有A．交易主體B．交易工具C．交易對(duì)象D．交易價(jià)格E．管理者37．下列行為中屬于項(xiàng)目的有A．開(kāi)設(shè)一家服裝公司B．投資一家麥當(dāng)勞連鎖店C．建造一條高速公路D．組織開(kāi)發(fā)一個(gè)證券分析軟件E．完成一筆交易38．影響投資價(jià)值的基本因素主要包括A．時(shí)間B．風(fēng)險(xiǎn)C．預(yù)期D．信息E．利息39．形成利率差別的主要原因有A．利率不同而導(dǎo)致的實(shí)際收益率的差別B．殘存期限不同，使相同債券有不同的市場(chǎng)利率C．發(fā)行者的信用程度的不同，使不同的債券有不同的市場(chǎng)利率D．債券的流通性不同，也會(huì)引起債券市場(chǎng)利率的差異E．交易所的手續(xù)費(fèi)不同，也會(huì)引起債券市場(chǎng)利率的差異40．債券按發(fā)行主體可分為A．政府債券B．外國(guó)債券C．