上交所指定交易協(xié)議書格式（四篇）

第頁共頁上交所指定交易協(xié)議書格式交易協(xié)議書甲方：________________（全稱）住所：_______________________法定代表人：_________________聯(lián)系電話：___________________乙方：________________（全稱）住所：_______________________法定代表人：_________________聯(lián)系電話：___________________鑒于甲乙雙方均是上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的會員，為了明確交易的具體事項，特訂立本協(xié)議。第一條交易事項1.本協(xié)議涉及的交易事項包括但不限于股票、債券、基金、期貨等金融產(chǎn)品的買賣交易。2.乙方同意通過上交所的交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，并遵守上交所的交易規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)。第二條交易權(quán)限和責(zé)任1.甲方作為上交所會員，具有符合上交所規(guī)定的交易權(quán)限。2.乙方在甲方的協(xié)助下，通過甲方的交易權(quán)限進(jìn)行交易，應(yīng)承擔(dān)交易產(chǎn)生的風(fēng)險和責(zé)任。3.甲方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議，執(zhí)行乙方的交易指令，但應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和上交所規(guī)則的要求，并保護(hù)乙方的利益。第三條交易費用1.交易費用包括但不限于傭金、印花稅、過戶費等各項費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)以上交所規(guī)定為準(zhǔn)。2.交易費用由乙方承擔(dān)，甲方有權(quán)從乙方的交易資金中扣除相關(guān)費用。第四條交易結(jié)算1.乙方的交易資金和可交割券等交易標(biāo)的應(yīng)當(dāng)按照上交所的結(jié)算規(guī)則進(jìn)行結(jié)算。2.甲方有義務(wù)協(xié)助乙方完成結(jié)算，并及時將交易資金和可交割券等交付給乙方。第五條信息披露1.甲方應(yīng)當(dāng)及時向乙方提供相關(guān)交易信息，包括但不限于市場行情、交易價格、交易手續(xù)費等。2.乙方應(yīng)當(dāng)保守甲方提供的交易信息，并不得將其泄露給第三方，以保護(hù)甲方的商業(yè)機密和其他合法權(quán)益。第六條違約責(zé)任1.甲方或乙方違反本協(xié)議的任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此產(chǎn)生的損失。2.若甲方或乙方因不可抗力等原因無法履行本協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知對方并盡力減少損失。第七條爭議解決本協(xié)議的解釋和執(zhí)行以中華人民共和國的法律為準(zhǔn)據(jù)，并提交相關(guān)爭議的解決地有管轄權(quán)的法院或仲裁機構(gòu)進(jìn)行解決。第八條其他條款1.本協(xié)議自雙方簽署后生效，有效期為_____年。2.本協(xié)議如有未盡事宜，雙方可協(xié)商修改或補充，并以書面形式作出補充協(xié)議。3.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方：________________________日期：________________________乙方：________________________日期：________________________上交所指定交易協(xié)議書格式（二）第一條買方（以下簡稱“甲方”）與賣方（以下簡稱“乙方”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，就向乙方購買上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）上市的證券（以下簡稱“交易標(biāo)的”）事宜，達(dá)成協(xié)議如下：第二條甲方在購買交易標(biāo)的前，已履行了符合相關(guān)規(guī)定的開戶、風(fēng)險提示、投資者適當(dāng)性評估及簽署風(fēng)險揭示書等程序，并了解了相關(guān)證券交易風(fēng)險。第三條甲方同意通過乙方作為其證券賬戶的托管人，進(jìn)行交易標(biāo)的的買賣。乙方同意并提供資金、證券等協(xié)助，使甲方能夠進(jìn)行交易。第四條甲方確認(rèn)其責(zé)任范圍僅限于合理仔細(xì)地選擇乙方作為其證券賬戶的托管人，并且在乙方的系統(tǒng)操作與信息平臺發(fā)出的指令、通知、相關(guān)證券交易規(guī)則、規(guī)定及市場交易規(guī)則等條件下，甲方有權(quán)利操作其證券賬戶。第五條甲方將依照乙方的要求，將交易資金和標(biāo)的證券轉(zhuǎn)入乙方指定的賬戶，確保交易的順利進(jìn)行。第六條乙方應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，為甲方提供安全、便捷、穩(wěn)定的證券交易服務(wù)。乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方的具體情況和要求，為其提供證券買賣、清算等服務(wù)。第七條甲方同意并承擔(dān)由于買賣交易或其他交易行為而引起或可能引起的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作失誤及其他任何風(fēng)險。第八條甲方同意遵守上交所的證券交易規(guī)則、規(guī)定以及甲方與乙方的其他約定，并按時支付交易費用。第九條乙方將按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，保護(hù)甲方的交易信息和資金安全，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第十條任何一方在知悉對方違反協(xié)議的情況下，有權(quán)提前解除協(xié)議。提前解除協(xié)議的一方應(yīng)當(dāng)書面通知另一方，并確保協(xié)議解除時雙方各自權(quán)益的合理、合法處理。第十一條本協(xié)議在甲方與乙方履行完畢后，自動終止。第十二條甲方與乙方任一方變更了自身的名稱、地址、聯(lián)系方式等重要信息時，應(yīng)及時通知對方并辦理相關(guān)變更手續(xù)。第十三條本協(xié)議未盡事宜，由甲方與乙方協(xié)商解決。第十四條本協(xié)議一式數(shù)份，甲方、乙方各執(zhí)一份，與其他附件具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：委托人（簽字）：簽約人（簽字）：日期：日期：附件：1.風(fēng)險揭示書2.相關(guān)證券交易規(guī)則、規(guī)定及市場交易規(guī)則上交所指定交易協(xié)議書格式（三）尊敬的先生/女士：感謝您選擇與上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）進(jìn)行交易。為了明確交易雙方的權(quán)益和義務(wù)，保護(hù)交易的安全和公平，經(jīng)雙方自愿，達(dá)成如下交易協(xié)議：一、交易對象：1.1買方姓名/公司名稱：_______________注冊地址：___________________聯(lián)系電話：___________________統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號：___________________1.2賣方姓名/公司名稱：_______________注冊地址：___________________聯(lián)系電話：___________________統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號：___________________二、交易標(biāo)的：2.1交易品種：_______________交易代碼：_______________交易數(shù)量：_______________交易價格：_______________2.2交易金額：_______________（僅適用于債券等有交易金額的交易）三、交易方式：3.1上交所直接交易系統(tǒng)：雙方通過上交所提供的電子交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。四、交易時間：4.1交易時間為每個交易日的_________________________之間。五、交易費用：5.1交易費用由雙方按照上交所規(guī)定自行承擔(dān)。六、交收方式和時間：6.1雙方應(yīng)按照上交所的交收規(guī)則進(jìn)行股權(quán)交割，包括銀證轉(zhuǎn)賬等方式。6.2交收時間為交易完成后的第三個交易日。七、風(fēng)險提示：7.1任何投資都存在風(fēng)險，交易方應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。7.2上交所對于交易方的投資行為不做任何擔(dān)?；虮ＷC。八、違約責(zé)任：8.1若一方違反本協(xié)議的內(nèi)容，需承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切責(zé)任和損失。8.2雙方如需解除合同，應(yīng)提前______天書面通知對方。九、爭議解決：9.1如雙方因本合同的履行發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商未能解決，任何一方均可向上交所申請仲裁。十、合同變更：10.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，對本合同的任何變更、補充應(yīng)以書面形式進(jìn)行。10.2變更后的協(xié)議具有與本合同相同的法律效力。十一、其他事項：11.1本協(xié)議適用中華人民共和國的法律。11.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3本協(xié)議正本一式兩份，買方和賣方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此協(xié)議。買方（蓋章）：賣方（蓋章）：買方（簽字）：賣方（簽字）：日期：___________________上交所指定交易協(xié)議書格式（四）第一章總則1.1文本確定本協(xié)議書是為了保證上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的正常運行，維護(hù)市場秩序，規(guī)范交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)行特殊議案交易時，交易雙方根據(jù)一定約定的原則、規(guī)則和程序進(jìn)行交易而制定的。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于在上交所進(jìn)行的指定交易行為，包括但不限于債券、股票、基金等金融產(chǎn)品的交易。除非有其他特殊規(guī)定，本協(xié)議所稱的交易雙方指的是賣方和買方。第二章交易要素2.1交易對象交易對象可以是上交所所允許的金融產(chǎn)品，包括但不限于債券、股票、基金等。交易雙方應(yīng)在交易前明確交易對象的名稱、金額、數(shù)量等信息。2.2交易價格交易價格由交易雙方協(xié)商確定，應(yīng)當(dāng)合乎市場價格變動趨勢，公平、公正、合理。2.3交易數(shù)量交易數(shù)量由交易雙方協(xié)商確定，應(yīng)當(dāng)合乎市場實際需求，公平、公正、合理。2.4交易時間交易時間應(yīng)當(dāng)遵循上交所的相關(guān)規(guī)定，交易雙方應(yīng)在規(guī)定的交易時間內(nèi)進(jìn)行交易。2.5交易費用交易費用包括交易手續(xù)費、注冊費等，由交易雙方按照上交所的相關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)繳納。第三章交易流程3.1交易申報賣方在上交所指定的申報時間內(nèi)，向上交所提交交易申報書。3.2交易撮合上交所根據(jù)賣方和買方的交易申報進(jìn)行撮合，確定交易結(jié)果。3.3交割和結(jié)算交易雙方根據(jù)交易結(jié)果，按照上交所的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行交割和結(jié)算。3.4交易確認(rèn)上交所將根據(jù)交易雙方的交割和結(jié)算情況，向交易雙方發(fā)送交易確認(rèn)函。第四章交易風(fēng)險4.1市場風(fēng)險交易雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到金融市場存在價格波動的風(fēng)險，交易結(jié)果可能會因市場行情變動而發(fā)生變化。4.2系統(tǒng)風(fēng)險交易雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到在交易過程中，可能會因系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷等原因造成交易不能進(jìn)行或交易結(jié)果無法及時確認(rèn)的風(fēng)險。4.3法律風(fēng)險交易雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到在交易過程中，可能會因法律政策變化、法律法規(guī)不明確等原因造成交易糾紛的風(fēng)險。第五章違約責(zé)任5.1交易違約責(zé)任若交易雙方中任一方違反了本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)損失賠償?shù)取?.2不可抗力若交易雙方因不可抗力原因致使不能履行本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)及時通知對方，并盡力減少損失。交易雙方應(yīng)當(dāng)另行協(xié)商解決或終止本協(xié)議。第六章爭議解決6.1協(xié)商解決交易雙方在交易過程中若發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。6.2爭議裁決若交易雙方無法通過協(xié)商解決爭議，可以向上交所申請仲裁，遵守上交所的相關(guān)仲裁程序和規(guī)定。第七章其他規(guī)定7.1本協(xié)議生效本協(xié)議自交易雙方簽署之日起生效。7.2協(xié)議解釋權(quán)本協(xié)議的解釋權(quán)歸上交所所有。7.3法律適用本協(xié)議的簽署、生效、履行和解釋均受中華人民共和國法律的管轄。7.4爭議管轄因本協(xié)議引起的爭議，交易