內(nèi)控管理工作總結(jié)

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內(nèi)控工作總結(jié)（一）健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保平安進(jìn)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了樂觀有效的探究，對增加我行業(yè)務(wù)競爭力量，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了樂觀的作用，取得了一些成果，2022年內(nèi)控綜合評價(jià)首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)糊涂地熟悉我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就

我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。一、完善內(nèi)控主體建設(shè)××建立內(nèi)控機(jī)制。要樂觀培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部掌握文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟識自身崗位工作的職責(zé)要求，

理解和把握內(nèi)控要點(diǎn)，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺問題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)?！痢镣晟骑L(fēng)險(xiǎn)識別和評估體系。要仔細(xì)借鑒同業(yè)的先進(jìn)閱歷，樂觀運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立掩蓋全部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，仔細(xì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度?！痢翗淞⒄_的業(yè)務(wù)進(jìn)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視平安性和流淌性，在追求業(yè)務(wù)高速進(jìn)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋供應(yīng)信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，準(zhǔn)時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、溝通信息、溝通問題。××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督掌握，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)詳細(xì)抓、部門協(xié)作抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、詳細(xì)組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)實(shí)行有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?！痢两⒗龝贫取Ｈ幸訌?qiáng)學(xué)習(xí)，嫻熟把握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用?！痢翉?qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，仔細(xì)履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定的確可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平?！痢谅鋵?shí)防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注意對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。詳細(xì)做到以下幾點(diǎn)：一是指定特地專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的詳細(xì)落實(shí)、實(shí)施；二是對上級行的各項(xiàng)制度仔細(xì)組織學(xué)習(xí)并準(zhǔn)時(shí)下達(dá)貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行狀況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，準(zhǔn)時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對各類檢查中發(fā)覺的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，仔細(xì)分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，仔細(xì)對待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后

再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得肯定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)掌握度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，根據(jù)責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)厲?對違法違紀(jì)人員的查處。三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力××強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)狀況的重要性，不要等上級布置時(shí)來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)當(dāng)要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。平安保衛(wèi)、信貸、會計(jì)、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必需檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查?！痢羾?yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改狀況的落實(shí)狀況如何；檢查組人員有無做和事佬狀況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)覺而未發(fā)覺，有無發(fā)覺了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等狀況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批判。如造成損失的，則視其損失狀況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對制度執(zhí)行有力的同志要準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未準(zhǔn)時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是熬煉人才、培育復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有肯定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)當(dāng)是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的

不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨點(diǎn)輪崗。

四、強(qiáng)化合規(guī)管理××增加合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增加合規(guī)意識，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開展合規(guī)管理是員工增加自我愛護(hù)意識和力量的需要。全面增加合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避開因不遵循法律、規(guī)章和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管懲罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健進(jìn)展。××加強(qiáng)合規(guī)評價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評價(jià)，才能準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和平安合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價(jià)執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價(jià)各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度狀況。平安合規(guī)主要評價(jià)經(jīng)營平安的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。××提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)協(xié)作與互動，確保合規(guī)

管理的效率與質(zhì)量。五、改進(jìn)內(nèi)控激勵和考評制度××實(shí)現(xiàn)激勵與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部掌握是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部掌握是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中掌握、事后監(jiān)督和訂正的動態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實(shí)行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機(jī)制?！痢翆?shí)現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供應(yīng)方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要實(shí)行物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工供應(yīng)各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理分散的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的進(jìn)展生死相依，讓每個員工樂在其中?！痢翆?shí)現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，依據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理方法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)懲罰處理暫行方法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以根據(jù)其他各種處理方法進(jìn)行處理的稍微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴(kuò)大到營業(yè)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，依據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別賜予相應(yīng)的處理。六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控力量××加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和力量的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)訓(xùn)練學(xué)習(xí)活動方案，實(shí)行自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有方案、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則，仔細(xì)剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)制造效益的理念?！痢灵_展合規(guī)宣講訓(xùn)練，提高廣闊員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件力量。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟識政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣闊員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增加員工的合規(guī)操作意識，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生?！痢羷?chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要實(shí)行敏捷多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容實(shí)行不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象實(shí)行不同的方式。再次，要針對不同的時(shí)期實(shí)行不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。七、制造良好的內(nèi)控環(huán)境××堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注意員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的訓(xùn)練，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行平安形勢訓(xùn)練、典型案例訓(xùn)練、規(guī)章制度訓(xùn)練，通過多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)訓(xùn)練工作，提高全行員工的平安防范意識和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長鳴?！痢良訌?qiáng)改革政策的連接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增加員工的親和力和分散力，要關(guān)懷員、愛惜員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，把握他們境況，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些沖突和問題，要深化實(shí)際調(diào)查討論，準(zhǔn)時(shí)了解員工的思想動向和行為排查，做到準(zhǔn)時(shí)化解各種沖突。××大力提倡新的用人觀，激發(fā)員工樂觀性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分熟悉選人用人的重要性，要做到敬重人、培育人、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到敬重學(xué)問、敬重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的才智和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部溝通制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的樂觀性和能動性?！痢良訌?qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，

提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要擔(dān)當(dāng)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，嘉獎優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特殊是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公正性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。××加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)寶的總和。要樂觀培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟識自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和把握內(nèi)控要點(diǎn)，準(zhǔn)時(shí)、努力發(fā)覺問題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康進(jìn)展。內(nèi)控工作總結(jié)（二）根據(jù)公司內(nèi)部掌握與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部掌握管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際狀況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康進(jìn)展?，F(xiàn)就詳細(xì)工作開展?fàn)顩r匯報(bào)如下：一、上半年主要開展的內(nèi)控工作以《內(nèi)部掌握管理手冊》為參照，樂觀動員全面組織。半年來，樂觀組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參加公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，根據(jù)公司培訓(xùn)周的支配在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)關(guān)心大家完成了從最初的熟悉到深層次的了解過程。根據(jù)公司要求全面開展內(nèi)部掌握體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營狀況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字準(zhǔn)時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部

門人員都能夠結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)掌握在操作中存在的問題。

二、下一步內(nèi)控工作1、連續(xù)仔細(xì)開展業(yè)務(wù)流程梳理針對公司內(nèi)部掌握工作相關(guān)要求，連續(xù)仔細(xì)開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依舊存在著風(fēng)險(xiǎn)，將連續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通實(shí)行有效措施進(jìn)行規(guī)避。2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部掌握在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)連續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上熟悉到內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深化人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，依據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)