高層梯隊理論分析研究 行政管理專業(yè)

一、高階理論高層梯隊理論（UpperEchelonsTheory）覺得：在企業(yè)的決策過程和組織行為這兩個方面上，管理者的背景特征不同會對其存在一定的影響力（HambrickandMason,1984）。此理論重點提出當高層管理者的個人特征不一樣時，那么出現(xiàn)的企業(yè)行為也會有所差異。而管理層的接受和處理信息這兩個能力會取決于其形成的認識結構和價值觀念；通常而言，當環(huán)境的復雜程度越高，那么對于存在的問題管理層是很難都對之能夠有清楚的認識的，即使對于一些領域管理層能夠觸及和關注到，但是在感知此領域的現(xiàn)象時也只是有選擇性的進行。在對一樣的事務問題進行處理時，因為高管在各方面的條件上不可能是相同的，所以他們在理解一樣的事務時就會產生不一樣的看法進而在進行判斷時得出的結果也會因人而異，所以最后在選擇處理方式上就不可避免會存在差異性。如此在進行決策時，由于理解有關信息的能力與其的認識結構和價值觀是息息相關的，基于此決策行為不同的情況出現(xiàn)也實屬正常。對公司來說，高管特征及其價值觀、認識結構的差異化是同時存在的，所以基于差異化情況存在的基礎上高管在公司的管理風格難免會受到一定的影響。高層梯隊理論覺得只以個人力量如果要達成調整企業(yè)戰(zhàn)略和開展組織變革工作的目標是不現(xiàn)實的，對此目標的實現(xiàn)離不開高管團隊成員的整體力量，所以整個高管團隊才是其真正的研究對象。在內部環(huán)境中由于其相對紛繁復雜，所以在客觀環(huán)境的影響下，管理者的客觀特征和心理特征也會有一定的變化，而以下則為他們的主要兩種特征：第一種是心理特征，第二種是人口統(tǒng)計學特征。通常而言前者一般是對高層管理者如下三個方面的反映，其一是價值理念，其二是性格偏好，其三是思維模式；而后者主要是對高層管理者的具體特質予以體現(xiàn)，如教育背景、工作經(jīng)歷、年齡等。他們覺得對于心理特征和行為這兩者的關系是息息相關的，在衡量心理結構時，由于此過程的難度較大，所以可以通過對相對穩(wěn)定的人口背景特征進行衡量來取而代之，故而高管的心理特征可由其外在特征來反映，用外在特征解釋和預測行為是有一定的說服力的。在環(huán)境不同的情況下，當管理者受到影響時其特征在形成的過程中也會有所差異，這樣在規(guī)劃和調整企業(yè)戰(zhàn)略時高管對此過程的態(tài)度和評價也會受到影響，進而會影響企業(yè)的整體戰(zhàn)略，這就是高層梯隊理論所重點強調的內容。綜上所述，我們認為企業(yè)的決策行為在很大程度上會取決于高管人員的背景特征。二、信息不對稱理論在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，“經(jīng)濟人”是一個很重要的基礎概念。而“經(jīng)濟人”的定義和描述中，一個特征就是“經(jīng)濟人”是知悉市場一切信息、不存在信息不對稱的。這顯然與真實的情況不符。理想的“經(jīng)濟人”在現(xiàn)實世界是不可能存在的。上世紀70年代，G.A.Akerlof最早提出了“劣幣驅逐良幣”的理論，認為真實市場中會有信息不對稱，這是導致其發(fā)生的根本原因。同時期美國JosephEugeneStiglitz和A.Michael-Spence等也進行了市場信息不對稱的機制及影響的相關研究，并將信息不對稱理論予以進一步完善總結。信息不對稱理論認為，在真實的市場環(huán)境中，交易各方對彼此的信息都無法完全準確地掌握，在這樣的局面下，誰的信息掌握越充分，誰在交易中的勝算就越大。反之則會陷入被動的局面，并且可能會被信息掌握方面有優(yōu)勢的一方侵害利益。更加充分準確的信息對于缺乏信息的一方來說也是改變自己劣勢地位的首要條件。由于真實的市場存在信息不對稱且契約不完備，繼而就產生了道德風險與逆向選擇的挑戰(zhàn)。道德風險即信息優(yōu)勢一方會為了維護自身利益而將風險成本隨意轉嫁他方，最終給他人招致?lián)p失。逆向選擇就是市場各方因為掌握信息都不充分且不準確，因而在交易中做出的決策是錯誤的，交易質量不高。上述這兩種挑戰(zhàn)都會降低市場資源配置效率，阻礙各項資源進行最優(yōu)化分配?，F(xiàn)代很多企業(yè)在管理上都采取的是委托代理機制，該機制在實際應用中也顯示出了一定的優(yōu)越性。企業(yè)高層管理者是企業(yè)的實際控制人，對企業(yè)的運營及財務狀況了解度最高，且在企業(yè)經(jīng)營中具有較高乃至最高的決策權。但隨著企業(yè)股權架構的分散，很多投資者、供應商、債權方等等這些對于企業(yè)的真實運營狀況卻很難做出了解?，F(xiàn)代企業(yè)都具有經(jīng)濟性與社會性的雙重屬性。一系列外部主體對企業(yè)責任信息都會有越來越高的需求，這令企業(yè)與其利益相關的各方的信息不對稱現(xiàn)象會逐步嚴重。而企業(yè)按照相關法律及政策對外界披露自身經(jīng)營財務狀況報告及社會責任報告，有助于營造企業(yè)的良好形象，實現(xiàn)長遠穩(wěn)定健康發(fā)展。加上現(xiàn)代媒體的監(jiān)督及傳播能力越來越強，也能夠很好地發(fā)揮社會及輿論監(jiān)督作用，降低企業(yè)利益相關的外部各方獲取信息的難度和成本。隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，“大數(shù)據(jù)”技術的不斷發(fā)展，媒體報道成為新興資本市場中對企業(yè)進行外部治理的必要手段之一。三、聲譽理論該理論能夠很好地對企業(yè)所有者以及企業(yè)管理者主動自覺進行CSR披露的行為做出解釋。企業(yè)要想長期生存發(fā)展，必須樹立誠信、健康和守法的形象，才能穩(wěn)定股價，以及獲得更多的認同與資源。很多存續(xù)百年的企業(yè)，都是非常注重自身良好名聲與形象的打造的。一些不合法合規(guī)及違背誠信原則的行為或者嫌疑，能夠讓企業(yè)苦心打造的良好形象快速瓦解，后面要恢復如初也是極難的。而對于企業(yè)高管個人來說，也需要面臨的較為嚴格的聲譽方面的約束。高管的行為不僅關乎自身職業(yè)道德與職業(yè)生涯，對于供職企業(yè)同樣也有十分顯著的影響。如果企業(yè)高管在道德行為方面失范，則所管理的企業(yè)的價值取向、管理水平也會隨之受到否定。對于一個企業(yè)尤其是很多知名企業(yè)來說，企業(yè)的各類負面話題往往也會在各路媒體調查監(jiān)督前無所遁形。而企業(yè)所有者及管理者主動進行CSR披露，有助于打造企業(yè)陽光良好健康的形象，樹立公眾與投資者對企業(yè)的信心。四、利益相關者理論該理論于上世紀60年代由歐美學者提出。英國斯坦福研究院率先提出“利益相關者”的概念。當時在企業(yè)的利益分配方面，歐美國家奉行的是“股東至上”準則。Freeman在其戰(zhàn)略管理著作里面首先對利益相關者的概念進行了界定，即利益相關者與特定的企業(yè)或者組織簽訂了利益分配方面的謝意，并能夠在企業(yè)或者組織達成利益方面目標的過程中施加影響。企業(yè)則是包括了企業(yè)所有者、管理者、投資者、供應商、客戶、所有員工、政府及債權方等等多方利益相關者結成組織并訂立契約的表現(xiàn)。上述各方以不同的方式為企業(yè)的存續(xù)盈利做出貢獻，也享有應得的權利。Freeman進一步將利益相關者分為三個性質：第一是所有權利益相關性質，這類一般是企業(yè)股東；第二是經(jīng)濟依賴性質，企業(yè)的員工、供應商、客戶與債權方都是；第三是社會利益相關性質，一般包括了媒體、政府和企業(yè)經(jīng)營涉及到的社會群體。Freeman認為，企業(yè)離開了上述任何一方都是無法正常存續(xù)運轉的。同時上述利益相關者對于企業(yè)的貢獻與索取的形式雖然都有很大的不同，但無論是哪種性質的利益相關者，即使在“股東至上”的原則之下，也應根據(jù)自身的貢獻而具有相對平等的談判權力。企業(yè)的治理模式受到了利益相關者理論的極大影響，最初的治理方式僅為單邊治理，在理論支撐下開始變?yōu)槎噙吚嫦嚓P者共同治理方式，利益相關者理論也隨之進行了調整，最初只是會對企業(yè)治理產生影響，或是參與到企業(yè)治理中，調整過后則變?yōu)槔嫦嚓P者一同對公司進行管理。公司管理除了需要考慮股東，還要考慮社會效益，讓社會效益與社會本位相輔相成。企業(yè)管理由于加入了利益相關者，在社會責任問題方面加大了關注力度，企業(yè)管理中也增加了社會責任這方面的內容。五、合法性理論德國社會學家MaxWeber在19世紀末期提出了屬于社會科學領域方面的理論——合法性理論。在理論中，他指出，如果某些個人或是群體，他們已經(jīng)擁有了權威以及社會地位和權利，在此基礎上想要自己擁有的不會改變，那他們需要成為在他們階層以下的人的信仰。合法性在政治學中也有應用，具體是指民眾對于政府和法律的權威的滿意程度，《荀子》中曾經(jīng)說過，水可以讓船帆遠航，也可以讓船帆毀滅，這和合法性理論的核心是相同的。1995年，Suchman在企業(yè)組織研究之中首次引入了合法性理論，但其內涵發(fā)生了一些變化，主要研究組織與社會價值觀之間的關系，組織合法性如果放到社會構建體系中來講，就需要研究組織成員的行為是在何種情況下實行的，是否是得到了整體性感知的允許。社會與組織之間在合法性理論的基礎上也有了關聯(lián)，如果拋棄這種關聯(lián)，對于組織來講是弊大于利的。利益相關者對合法性的看法會受到改變，最能影響他們看法的便是企業(yè)對外界透漏的一些信息。企業(yè)可以對合法性采取一些有計劃的管理，比如履行社會責任或是把社會責任有關的信息透漏給外界。企業(yè)在Lindblom的觀點基礎上，可以從以下四點去管理社會責任實行的合理化：首先，把企業(yè)行為改變的信息透漏給目標群體，其次，企業(yè)行為不需改變的