期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案

?期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】C2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C3、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過【答案】B4、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。A.10B.5C.3D.15【答案】B6、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】B7、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】A8、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A9、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B10、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C11、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D12、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B13、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A16、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長【答案】A17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B18、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B19、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．A.提高保證金收取標準B.降低風檢管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B20、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C21、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B22、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A23、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】C24、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A25、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C26、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D27、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C28、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B29、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B30、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A31、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A32、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D33、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會【答案】B34、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D35、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（）。A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】A36、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50％B.不超過損失的90％C.不超過損失的80％D.不超過損失的60％【答案】C37、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D38、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C39、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B40、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B41、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C42、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C43、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C44、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔任何責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】D45、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B46、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結(jié)算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D47、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C48、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B49、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D50、下列關于期貨經(jīng)紀業(yè)務的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案【答案】D51、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案【答案】A52、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，A.期貨交易所住所地高級人民法院B.期貨公司住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所地中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C53、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B54、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C55、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.全面結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員C.交易結(jié)算會員D.普通結(jié)算會員【答案】C56、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C57、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A58、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D59、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】C60、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A多選題（共45題）1、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告B.A集團應當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押【答案】BC2、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD3、期貨公司總經(jīng)理應當（）A.發(fā)表客觀、公正的獨立意見B.保護中小股東的利益C.防范和化解經(jīng)營風險D.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整【答案】CD4、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，下列負債項目可以按照一定比例計入凈資本的有（）。A.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司應付交易所質(zhì)押款C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款D.期貨公司借入的次級債務【答案】CD5、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD6、期貨公司（），應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍【答案】ABCD7、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD8、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則D.財務會計、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.業(yè)務規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD10、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC11、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD13、以下（）屬于適當性自查報告內(nèi)容包括的內(nèi)容。A.適當性制度建設B.數(shù)據(jù)庫管理C.培訓記錄D.資料保管【答案】ABCD14、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告B.A集團應當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押【答案】BC15、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用B.停止批準人員招聘C.責令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關股東行使股東權(quán)利D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者禁止其上班【答案】BCD16、期貨公司會員在開展金融期貨開戶業(yè)務時應當履行的義務有（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.嚴格驗證投資者資金C.測試投資者的金融期貨基礎知識D.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)【答案】ABCD17、期貨公司總經(jīng)理應當（）A.發(fā)表客觀、公正的獨立意見B.保護中小股東的利益C.防范和化解經(jīng)營風險D.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整【答案】CD18、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結(jié)算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD19、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD20、期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（）。A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D.期貨存貸款業(yè)務【答案】ABC21、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A.董事B.監(jiān)事C.財務負責人D.經(jīng)紀人員【答案】ABC22、期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD23、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調(diào)查，甲盛怒之下立即辭職，經(jīng)公司同意后離開公司。A.發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查B.只悄悄向公司董事會報告公司占用了部分客戶保證金C.立即辭職，離開公司D.不應對公司經(jīng)營問題進行質(zhì)詢和調(diào)查【答案】BCD24、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（）報告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】AC25、期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應當遵守（）。A.相關法律.法規(guī)B.協(xié)會的自律規(guī)則C.中國證監(jiān)會的規(guī)定D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD26、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的（）實行資格管理。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.其他期貨從業(yè)人員E【答案】ABCD27、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）措施。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款【答案】ABC28、期貨公司應當定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。A.個人客戶的身份證正反掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件【答案】ABC29、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規(guī)部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務負責人D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD30、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應遵循（）。A.誠實信用原則B.避免利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化原則【答案】ABC31、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD32、客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）A.期貨公司自有資金賬戶B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】BD33、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB34、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB35、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結(jié)算會員提