四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個(gè)嚴(yán)禁

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《四川銀行從業(yè)人員案防工作五十個(gè)嚴(yán)禁》考試試題

考試單位：考試姓名：

一、單項(xiàng)選擇題（下列題中只有一個(gè)正確答案，錯(cuò)選或不選不計(jì)分，每小題1分,小計(jì)30分）

1、嚴(yán)禁輸入（）時(shí)不進(jìn)行物理遮擋。

A、賬號(hào)B、戶名C、密碼D、金額

2、嚴(yán)禁借（）名義私自代客理財(cái)。

A、他人B、企業(yè)C、伴侶D、銀行

3、嚴(yán)禁私自泄露、修改（）信息；

A、企業(yè)B、個(gè)人C、客戶D、單位

4、嚴(yán)禁明知或應(yīng)知是（）辦理的業(yè)務(wù)不抵制、不報(bào)告。

A、合規(guī)B、違規(guī)C、變相合規(guī)D、變相違規(guī)

5-1、嚴(yán)禁辦理本人業(yè)務(wù)和將（A）入現(xiàn)金區(qū)

A、非工作用包B、手機(jī)C、手提袋D、款箱

5-2、嚴(yán)禁辦理（C）業(yè)務(wù)和將非工作用包帶入現(xiàn)金區(qū)。

A、親友B、他人C、本人D、結(jié)算

6、嚴(yán)禁不督促（C）已調(diào)離、停用柜員的柜員號(hào)。

A、清除B、修改C、注銷D、調(diào)整

7、嚴(yán)禁不按規(guī)定檢查或督促檢查庫(kù)存現(xiàn)金、重空、業(yè)務(wù)印章等重要物品，不對(duì)外出辦事離開(kāi)（）的現(xiàn)金柜員碰庫(kù)。

A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B、信用社C、柜臺(tái)D、庫(kù)房

8、嚴(yán)禁弄虛作假，違規(guī)向上級(jí)和（）供應(yīng)不實(shí)信息。

A、人民銀行B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、審計(jì)部門D、省聯(lián)社

9、嚴(yán)禁對(duì)發(fā)生的案件和（）事故隱瞞不報(bào)或拖延上報(bào)。

A、常規(guī)差錯(cuò)B、一般差錯(cuò)C、重大差錯(cuò)D、較大差錯(cuò)

10、嚴(yán)禁本人指使或（）下屬越權(quán)、違規(guī)、違章處理業(yè)務(wù)，干預(yù)派駐會(huì)計(jì)主管獨(dú)立履行職責(zé)。

A、支配B、授意C、強(qiáng)制D、要求

11、嚴(yán)禁個(gè)人（）或違規(guī)參加幫助客戶之間的資金借貸、融資擔(dān)保、集資經(jīng)商等活動(dòng)。

A、炒股B、買彩票C、購(gòu)房D、經(jīng)商

12、嚴(yán)禁不按規(guī)定的（）和方法查庫(kù)。

A、次數(shù)B、內(nèi)容C、時(shí)間D、頻率

13、嚴(yán)禁開(kāi)具虛假（）、違規(guī)出具擔(dān)保承諾書。

A、資金證明B、開(kāi)戶證明C、資信證明D、存款賬戶

14、嚴(yán)禁任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)和各種形式的（）。

A、小金庫(kù)B、賬外賬C、考核專戶

15、嚴(yán)禁對(duì)發(fā)生的違法違規(guī)案件、責(zé)任事故等（）拖延上報(bào)或隱瞞不報(bào)。

A、問(wèn)題B、一般事項(xiàng)C、重大事項(xiàng)

16、嚴(yán)禁現(xiàn)金類自助設(shè)備未安裝（）上線對(duì)外投入運(yùn)行。

A、報(bào)警系統(tǒng)B、視頻監(jiān)控C、聲控系統(tǒng)

17、嚴(yán)禁在沒(méi)有視頻監(jiān)控的狀況下進(jìn)行自助設(shè)備（）操作。

A、現(xiàn)金業(yè)務(wù)B、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)C、維護(hù)

18、嚴(yán)禁自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙使用完畢后，不按規(guī)定將鑰匙（）。

A、交主任保管B、入庫(kù)（柜）保管C、交主辦會(huì)計(jì)保管D、交會(huì)計(jì)保管

19、嚴(yán)禁不按本行規(guī)定對(duì)自助設(shè)備（）。

A、加鈔B、維護(hù)C、查庫(kù)

20、嚴(yán)禁自助設(shè)備清、裝鈔后不與（）賬務(wù)核對(duì)現(xiàn)金狀況。

A、出納B、會(huì)計(jì)C、門柜系統(tǒng)

21、嚴(yán)禁自助設(shè)備加鈔完成后未經(jīng)（）即對(duì)外營(yíng)業(yè)。

A、測(cè)試B、批準(zhǔn)C、驗(yàn)收合格

22、嚴(yán)禁不對(duì)自助設(shè)備現(xiàn)金管理重要時(shí)段的監(jiān)控資料進(jìn)行（）。

A、查看B、調(diào)閱C、備份

23、嚴(yán)禁對(duì)自助設(shè)備服務(wù)商修理人員進(jìn)場(chǎng)前不核實(shí)身份，不（）其使用存儲(chǔ)設(shè)備。

A、監(jiān)督B、掌握C、監(jiān)督掌握D、全程伴隨

24、嚴(yán)禁開(kāi)戶前不要求企業(yè)供應(yīng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件，不通過(guò)“四川企業(yè)信用網(wǎng)”、“成都企業(yè)信用網(wǎng)”核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息，不通過(guò)居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)單位法定代表人和法定代表人授權(quán)的經(jīng)辦人以及臨時(shí)驗(yàn)資賬戶投資人的（）進(jìn)行核查。

A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、會(huì)計(jì)報(bào)表C、身份D、資產(chǎn)

25、嚴(yán)禁不執(zhí)行雙人上門核實(shí)（）的規(guī)定，在新開(kāi)戶的賬戶檔案中不留存銀行核實(shí)人員與申請(qǐng)開(kāi)戶單位的招牌或路牌或辦公環(huán)境等合影的信息資料。

A、開(kāi)戶單位的招牌B、開(kāi)戶單位的路牌C、開(kāi)戶單位的辦公環(huán)境D、開(kāi)戶資料

26、嚴(yán)禁明知是中介機(jī)構(gòu)代理投資人辦理臨時(shí)（）不拒絕。

A、驗(yàn)資報(bào)告B、驗(yàn)資報(bào)表C、驗(yàn)資賬戶

27、嚴(yán)禁已使用賬戶管理密碼或支付密碼的賬戶，在出售重空憑證、發(fā)行支付密碼器和網(wǎng)上銀行設(shè)備時(shí)，不以（）進(jìn)行掌握。

A、印鑒B、賬戶C、取現(xiàn)額度D、密碼

28、嚴(yán)禁（）辦理現(xiàn)金支取、超期臨時(shí)存款賬戶辦理支付結(jié)算。

A、基本存款賬戶B、臨時(shí)存款賬戶C、一般存款賬戶

D、專用存款賬戶

29、嚴(yán)禁（）以對(duì)公記賬人員打印的對(duì)賬單與企業(yè)進(jìn)行對(duì)賬。

A、記賬人員B、對(duì)賬人員C、復(fù)核人員D、出納人員

30、嚴(yán)禁不按要求（）對(duì)賬回執(zhí)及驗(yàn)印。

A、發(fā)出B、收回C、審核D、保管

二、多項(xiàng)選擇題下列題中有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，少選或多選不計(jì)分，每小題2分）

1、嚴(yán)禁（）、（）、（）持有柜員卡、授權(quán)卡、密碼，或持有非本人卡和密碼。

A、印制B、復(fù)制C、共用D、互用E、超權(quán)限

2、嚴(yán)禁在（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）等物品狀況下離柜∕崗(在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)并且在本人視線范圍內(nèi)除外)

A、未簽退系統(tǒng)B、未妥當(dāng)保管好柜員卡∕授權(quán)卡∕密碼

C、個(gè)人名章D、業(yè)務(wù)印章E、現(xiàn)金F、有價(jià)單證G、重

要空白憑證

3、嚴(yán)禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的（）、（）、（）等重要物品交給他人使用。

A、印章B、現(xiàn)金C、有價(jià)單證D、重要空白憑證

4、嚴(yán)禁利用客戶賬戶過(guò)渡（），或通過(guò)本人、他人賬戶過(guò)渡（）、（）資金。

A、本人資金B(yǎng)、銀行C、結(jié)算資金D、社內(nèi)往來(lái)

E、客戶

5、嚴(yán)禁代客戶購(gòu)買重要空白憑證、網(wǎng)上銀行設(shè)備、支付密碼器、保管銀行卡以及代客戶（）、（）∕（）∕（），辦理（E）業(yè)務(wù)。

A、簽名B、設(shè)置密碼C、重置密碼D、輸入密碼E、電話銀行

6、嚴(yán)禁在未審核傳票、核實(shí)賬務(wù)的狀況下（）、（）、（）。

A、記賬B、授權(quán)C、編押D、簽章E、付款

7、嚴(yán)禁將（）、（）交他人授權(quán)。

A、授權(quán)卡B、印章C、金庫(kù)鑰匙D、密碼

8、嚴(yán)禁擅自（）、（），違規(guī)使用內(nèi)部賬戶，授意、指使、強(qiáng)令柜臺(tái)