國際貿(mào)易及理論管理知識分析

第五章國際貿(mào)易當(dāng)代理論（二）第四節(jié)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易第五節(jié)不完全競爭與國際貿(mào)易第六節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策End1第四節(jié)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易End2一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有兩種情形：一種是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降；另一種是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對單個(gè)廠商來說是外在的，而對整個(gè)行業(yè)來說是內(nèi)在的，即平均成本與單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)，但與整個(gè)行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一種外部經(jīng)濟(jì)性表現(xiàn)，其產(chǎn)生的原因有很多。End3規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)往往與另一個(gè)概念——規(guī)模收益遞增聯(lián)系在一起，后者是指一種純粹的技術(shù)特征，它是指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出增加的比例大于要素投入增加的比例。當(dāng)生產(chǎn)過程遵循規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)律時(shí)，自然存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但反過來，規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不要求規(guī)模報(bào)酬遞增一定存在。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，企業(yè)的生產(chǎn)過程仍然是規(guī)模收益不變的，規(guī)模收益遞增只發(fā)生在產(chǎn)業(yè)層次上，即整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增加比例大于整個(gè)產(chǎn)業(yè)要素投入增加的比例。

End4二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的源泉外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要產(chǎn)生于三個(gè)方面：即生產(chǎn)設(shè)備及供應(yīng)的專門化、共同生產(chǎn)要素的相互借用或使用、技術(shù)外溢效果。首先，單獨(dú)一個(gè)企業(yè)很難生產(chǎn)和供應(yīng)整個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)的全部設(shè)備，因而這類部門的發(fā)展，就有賴于整個(gè)機(jī)械生產(chǎn)部門的整體發(fā)展，各個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)設(shè)備都要有專門企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)和供應(yīng)，否則該部門的生產(chǎn)成本會由于設(shè)備難以配齊，或從其他國家進(jìn)口專用設(shè)備而增加產(chǎn)品的成本。End5外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的源泉（二）其次，形成共同生產(chǎn)要素的市場也會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效果。這種共同擁有的生產(chǎn)要素市場或來源，有助于減少人員閑置、節(jié)約開支，形成部門規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三，同一個(gè)部門內(nèi)的企業(yè)越多，相互之間的技術(shù)交流和促進(jìn)越是便利，從而越是有利于新技術(shù)的普及或廣泛應(yīng)用。End6在國際貿(mào)易中規(guī)模經(jīng)濟(jì)的意義在于，無論國家間是否存在相對價(jià)格差別，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在都會引導(dǎo)各國廠商專門生產(chǎn)部分產(chǎn)品，而不再獨(dú)自生產(chǎn)所有產(chǎn)品。這樣便可獲得來自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，而消費(fèi)者所需的商品。則部分來自國內(nèi)，部分來自于國外。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以說是有別于比較優(yōu)勢的另一種獨(dú)立的國際貿(mào)易起因。End外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易7外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易假設(shè)X和Y兩個(gè)部門中至少有一個(gè)部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。不妨假設(shè)X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而Y部門仍為規(guī)模收益不變。由于市場結(jié)構(gòu)仍是完全競爭的，而且兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費(fèi)者偏好及市場規(guī)模假設(shè)均相同，所以在封閉條件下，當(dāng)達(dá)到均衡時(shí)，兩國的相對價(jià)格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢，在沒有比較優(yōu)勢的情況下，兩國之間還會發(fā)生國際貿(mào)易嗎？End89外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易在規(guī)模經(jīng)濟(jì)（無論是外部的，還是內(nèi)部的）存在的情況下，生產(chǎn)可能性邊界的性質(zhì)會發(fā)生變化。這里，影響生產(chǎn)可能性邊界性質(zhì)的因素不僅有要素密集度，而且規(guī)模經(jīng)濟(jì)也會直接影響生產(chǎn)可能性邊界形狀。一般來說，部門間要素密集度的差異會產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)則產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向內(nèi)凹（機(jī)會成本遞減）的“吸力”，最終整條生產(chǎn)可能性邊界的形狀則取決于相反力量的對比。End10外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易—圖形EndOXYTT′CE圖5—1外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易·PX/PY11圖形說明（1）假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響超過了要素密集度的影響，因此，生產(chǎn)可能性邊界的形狀如圖5－1所示，是一條凹向原點(diǎn)的曲線TT′。封閉條件下，一般均衡點(diǎn)在圖中的E點(diǎn)。在E點(diǎn)相對價(jià)格線（PX/PY）與生產(chǎn)可能性邊界相交，而不是相切，這是因?yàn)閄部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以X部門廠商所面臨的相對價(jià)格要高于社會機(jī)會成本（生產(chǎn)可能性邊界的切線斜率的絕對值）。在均衡狀態(tài)下，社會福利則由通過E點(diǎn)與相對價(jià)格線相切的社會無差異曲線表示。End12圖形說明（2）在開放條件下，均衡點(diǎn)E對兩國來說都不再是穩(wěn)定的，兩國都會立即發(fā)現(xiàn)通過國際分工與貿(mào)易可以改善各自的福利。此時(shí)，如果A國專門生產(chǎn)X，B國專門生產(chǎn)Y，由于X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，對整個(gè)世界來說，由一國專門生產(chǎn)X，要比兩國都生產(chǎn)X可得到更多的X。在此基礎(chǔ)上，如果A、B兩國都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對方進(jìn)行交易，那么兩國的消費(fèi)點(diǎn)都會超過生產(chǎn)可能性邊界，位于圖7－1中TT′的中點(diǎn)C。這時(shí)，很明顯兩國都會獲益。因此，即使不存在比較優(yōu)勢，外部規(guī)模也可導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。End13外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易—另一種情況在一般情形下，貿(mào)易利益在兩國間的分配可能是不均等的，即圖5－1中兩國消費(fèi)點(diǎn)重合可能只是一種巧合，兩國的社會無差異曲線不見得正好都相切于直線TT′的中點(diǎn)。例如，如果兩國一開始都希望消費(fèi)更多的X產(chǎn)品，那么這意味著A國X產(chǎn)品的出口供給就要小于B國的X產(chǎn)品的進(jìn)口需求，于是X的價(jià)格就要上升，Y的價(jià)格就要下降。隨著價(jià)格的變化，A國X產(chǎn)品的出口供給就會增加，B國X產(chǎn)品的進(jìn)口需求則下降，最終兩國的貿(mào)易達(dá)到均衡，這時(shí)國際均衡價(jià)格PW（=PXW/PYW）要高于圖7－1中的國際均衡價(jià)格（等于TT′的斜率絕對值）。End14圖形7—2

EndXYOTT′ECBCA圖5—215圖形說明A國的消費(fèi)均衡點(diǎn)為CA，B國的消費(fèi)均衡點(diǎn)為CB，在圖5－2中通過CA點(diǎn)與國際相對價(jià)格線PW相切的社會無差異曲線，位于通過CB點(diǎn)與國際相對價(jià)格線相切的社會無差異曲線之上，這說明，A國從國際分工與貿(mào)易中獲得好處要多于B國。End16（三）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與生產(chǎn)專業(yè)化“鎖定”以上我們說明了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可成為國際貿(mào)易的一個(gè)獨(dú)立起因，但還有一個(gè)問題沒有解決，即國際分工格局如何決定。在模型中，由于兩國情況完全一致，所以國際分工及貿(mào)易格局并不確定，兩國無論生產(chǎn)或出口哪種產(chǎn)品都能從國際貿(mào)易種獲益。在圖5－1和圖5－2中，開放條件下，兩國均衡解并不是唯一的，例如對于A國來說，其生產(chǎn)均衡點(diǎn)既可以是T′（完全生產(chǎn)X），也可以是T點(diǎn)（完全生產(chǎn)Y）。但對應(yīng)于不同的國際分工和國際貿(mào)易格局，一國從國際貿(mào)易中獲得利益則可能會有所不同，甚至相差甚遠(yuǎn)。End17外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與生產(chǎn)專業(yè)化“鎖定”（1）1、在存在多種均衡解的情況下，國際分工與國際貿(mào)易格局的確定可能完全由偶然或歷史因素決定的。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)又同內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)一樣會產(chǎn)生平均成本下降的效果。然而，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不是通過企業(yè)規(guī)模，而是通過行業(yè)或部門規(guī)模產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效果的。結(jié)論：外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的成本優(yōu)勢不同于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，貿(mào)易的原因不僅在于靜態(tài)的規(guī)模效果分析，更重要的是誰在特定行業(yè)最先達(dá)到行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平。從歷史角度看，很多國家在國際分工格局中的地位都與這種“先行優(yōu)勢”（Firstmoveradvantage）有密切關(guān)系。End18外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與生產(chǎn)專業(yè)化“鎖定”（2）2、國與國之間的市場差別也會對國際分工和國際貿(mào)易格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。在上述模型里，如果允許兩國市場存在規(guī)模差異的話，那么國際分工與國際貿(mào)易格局的不確定性就會大大降低。一般說來，如果兩國的國內(nèi)市場規(guī)模存在差異，而其他條件完全相同，那么國內(nèi)市場規(guī)模相對較大的國家將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品（X），而國內(nèi)市場規(guī)模較小的國家將只能完全生產(chǎn)規(guī)模收益不變的產(chǎn)品（Y）。End19本節(jié)結(jié)論（一）本節(jié)結(jié)論：具有相似要素稟賦的不同國家，其中若有一國因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而使成本降低（源于固定成本的分?jǐn)偤蛯I(yè)分工的利益），它便會因此產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢，而在貿(mào)易中受益。1、國際分工的結(jié)構(gòu)決定于哪個(gè)國家在特定的商品生產(chǎn)上較早實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而排除了其他國家進(jìn)入該行業(yè)的可能性，這是一個(gè)歷史發(fā)展過程；一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較早的國家容易在可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的部門居于優(yōu)勢地位。End20本節(jié)結(jié)論（二）2、兩個(gè)起步時(shí)間較早的國家為了避免相互競爭，通過雙方達(dá)成協(xié)議，實(shí)行“協(xié)議分工”，分別在不同的產(chǎn)品生產(chǎn)上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（小島清“協(xié)議性國際分工原理”）3、后起步的國家，選定某個(gè)特定的可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的行業(yè)，通過某種政策使其生產(chǎn)規(guī)模超過早先發(fā)展起來的國家，將其排除出該生產(chǎn)部門。（韓國、東亞國家等）End21第五節(jié)不完全競爭與國際貿(mào)易一、壟斷競爭與差異產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易二、寡頭壟斷與同質(zhì)產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易End22一、壟斷競爭與差異產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易完全競爭市場的基本特征是：市場上，廠商生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品；市場上有眾多的消費(fèi)者和廠商，因而消費(fèi)者和廠商都是市場價(jià)格的接受者；市場上的消費(fèi)者和廠商擁有完全的信息；廠商可以無成本地自由進(jìn)入或退出市場。壟斷競爭市場的特征是：行業(yè)中有大量的賣者和買者；廠商提供有差異但彼此接近的替代品；廠商進(jìn)入或退出是自由的。End23壟斷競爭的含義“壟斷競爭”的含義可理解為：大量廠商的存在，故市場是“競爭”的，同時(shí)，每個(gè)廠商又都生產(chǎn)有別于其他廠商的產(chǎn)品，面對向下傾斜的需求曲線，所以每個(gè)廠商在其單個(gè)產(chǎn)品市場是又是“壟斷”的，即在這類市場上。壟斷和競爭兩種相對立的力量同時(shí)存在。從狹義上講，所謂差異產(chǎn)品是指，在設(shè)計(jì)、品牌等方面明顯不同于同質(zhì)產(chǎn)品，且消費(fèi)者認(rèn)可的產(chǎn)品。差異產(chǎn)品的差異表現(xiàn)在多個(gè)方面，如在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)方面等。End24（二）開放條件下壟斷競爭市場的均衡假設(shè)世界上只有兩個(gè)國家：A國和B國，兩個(gè)國家除了市場規(guī)模存在差異（如人口規(guī)模的差別導(dǎo)致了市場規(guī)模的差異）外，在生產(chǎn)技術(shù)條件、要素稟賦及消費(fèi)者偏好等諸多方面都完全相同。不妨假設(shè)A國是小國，B國是大國。根據(jù)這些假設(shè)，A、B的RC曲線完全相同。（RC曲線：描述均衡時(shí)廠商數(shù)目與廠商產(chǎn)量之間所有可能組合的軌跡）End25開放條件下壟斷競爭市場的均衡——圖形EndOqqAqBqWnnAnBnWRCABA′B′W圖5—3壟斷競爭市場的均衡26圖形說明（一）由于A國國內(nèi)市場相對較小，在封閉條件下，A、B兩國的市場均衡點(diǎn)分別為A點(diǎn)與B點(diǎn)。同時(shí)，我們還可以很容易地推斷出，在封閉條件下，A國產(chǎn)品的價(jià)格要高于B國。那么，開放之后，在該行業(yè)上A國會因價(jià)格高成為進(jìn)口國，B國會因價(jià)格低成為出口國嗎？事實(shí)上，這種情況不會出現(xiàn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)會導(dǎo)致另外一種國際分工與國際貿(mào)易格局。End27圖形說明（2）第一，開放以后，原來處于封閉狀態(tài)下的兩國市場結(jié)合成統(tǒng)一的世界市場，由于市場規(guī)模的擴(kuò)大，整個(gè)世界所能容納的廠商數(shù)目和產(chǎn)量均擴(kuò)大。在圖5－3中，開放后的世界均衡點(diǎn)為W，廠商數(shù)目為nW。無論是A國廠商還是B國廠商，所有廠商的均衡產(chǎn)量均為qW。End28圖形說明（3）第二，自由貿(mào)易下，各國市場均衡均發(fā)生變化。各國廠商的產(chǎn)量均為qW，與封閉情形下相比，廠商的產(chǎn)量擴(kuò)大了。但由于假設(shè)該壟斷競爭行業(yè)的要素使用總量是固定的，對于各國來說，廠商產(chǎn)量的擴(kuò)大必然意味著廠商數(shù)目的減少，所以兩國開放后的市場均衡點(diǎn)應(yīng)處于原來均衡點(diǎn)的右下方。在圖5－3中，A′、B′分別表示A、B兩國開放后的新均衡點(diǎn)，而AA′、BB′兩條向下傾斜的曲線分別表示A、B兩國在要素使用總量不變的條件下，行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)目與廠商產(chǎn)量所有可能組合的軌跡。End29圖形說明（4）對應(yīng)于新的均衡點(diǎn)，A、B兩國的廠商數(shù)目之和等于nW，即開放后兩國所生產(chǎn)的差異產(chǎn)品的數(shù)目之和等于nW，很顯然，nW＞nB＞nA，所以，開放后兩國消費(fèi)者可選擇的產(chǎn)品品種要比各自封閉狀態(tài)下多；另外，由于廠商間所生產(chǎn)的產(chǎn)品都是有差異的，因而兩國在開放后所生產(chǎn)的產(chǎn)品品種不會有重復(fù)。也就是說在同一行業(yè)里，一國只生產(chǎn)某些種類的產(chǎn)品，而另一國則生產(chǎn)其他類型的產(chǎn)品，這種國際分工格局的形成完全是因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，與價(jià)格差別無關(guān)，但是我們不能肯定每個(gè)國家究竟生產(chǎn)哪些種類的產(chǎn)品，因此國際分工與第一節(jié)討論的結(jié)果一樣也是不確定的。對于兩國的消費(fèi)者來說，開放后其消費(fèi)品一部分由本國廠商提供，另一部分則完全來自于國外，由于這種貿(mào)易是發(fā)生在具有差異產(chǎn)品的同一行業(yè)內(nèi)，所以貿(mào)易形態(tài)是一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。End30結(jié)論結(jié)論：根據(jù)以上分析，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，國際貿(mào)易的作用在于使一國市場擴(kuò)大。市場擴(kuò)大則產(chǎn)生兩種積極效應(yīng)：一是通過廠商產(chǎn)量的提高實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益；二是增加產(chǎn)品的品種數(shù)量。從整個(gè)社會福利提高的來源看，貿(mào)易利益體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是生產(chǎn)成本降低使消費(fèi)者可以以更低的價(jià)格購買消費(fèi)品；二是產(chǎn)品品種的增加使得消費(fèi)者可有更多的選擇，從而帶來更多的滿足。End31（三）規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素稟賦與國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)中，決定國際貿(mào)易的各種因素都可能會同時(shí)存在，如果各國既存在各種差異，又存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么國際貿(mào)易應(yīng)如何開展呢？我們將對前面分析的壟斷競爭模型加以修正，除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)外，再引入要素稟賦差異這一因素，分析方法也相應(yīng)地由原來所采用的局部均衡分析（僅針對一個(gè)部門）改為一般均衡分析（針對兩個(gè)部門）。End32規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素稟賦與國際貿(mào)易（二）假設(shè)有兩個(gè)部門——X與Y，其中X是資本密集型部門，屬于壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)，Y是勞動密集型部門，屬于完全競爭市場結(jié)構(gòu)；要素市場仍假設(shè)為完全競爭結(jié)構(gòu)。另外，假設(shè)A、B兩國除了要素稟賦存在差異外，其他一切條件都相同，其中A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。End33規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素稟賦與國際貿(mào)易——分析由于部門中的廠商具有對稱性，均衡時(shí)所有廠商的產(chǎn)量和價(jià)格均相同，所以X部門的所有產(chǎn)品的平均價(jià)格也等于單個(gè)產(chǎn)品的價(jià)格，根據(jù)要素稟賦理論。在封閉條件下，X相對Y的價(jià)格（X部門的平均價(jià)格與Y部門的產(chǎn)品價(jià)格之比）A國要低于B國。所以開放后，A國的消費(fèi)者會從B國購買Y產(chǎn)品。但在X部門，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在會導(dǎo)致兩國的廠商各自生產(chǎn)不同的差異產(chǎn)品，兩國消費(fèi)者所消費(fèi)的X部門產(chǎn)品將有一部分來自于本國，而另一部分來自于外國。所以，在X部門，每個(gè)國家都既有出口，又有進(jìn)口，但整個(gè)貿(mào)易最終必須達(dá)到平衡。所以在開放后的均衡狀態(tài)下，A國在X部門應(yīng)屬于凈出口國，B國在X部門則應(yīng)屬于凈進(jìn)口國。End34結(jié)論這樣，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易都同時(shí)存在。其中，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的發(fā)生取決于兩國的要素稟賦差異，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則完全由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起。兩種貿(mào)易形式在整個(gè)貿(mào)易中的相對重要性，取決于要素稟賦差異與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的對比。兩國間的差異小，那么貿(mào)易應(yīng)主要由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起，貿(mào)易形式應(yīng)以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主；反之，兩國的差異性越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易就會越顯著。End35二、寡頭壟斷與同質(zhì)產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（一）寡頭市場的特征典型的寡頭市場具有以下特點(diǎn)：市場上存在少數(shù)廠商，單個(gè)廠商的銷售量占整個(gè)市場相當(dāng)大的份額，從而對市場有明顯的影響力；少數(shù)寡頭之間的行為相互依存；寡頭市場上的價(jià)格相對穩(wěn)定，競爭可以是非價(jià)格形式；市場上存在著進(jìn)入障礙。End36（二）雙寡頭市場—古諾模型這里以一個(gè)簡單的寡頭市場為考察對象。假設(shè)市場中只有兩個(gè)廠商，而且兩個(gè)廠商的生產(chǎn)技術(shù)條件完全相同。另外，假設(shè)廠商行為模式是非合作型的，廠商的決策變量是產(chǎn)量，即決定生產(chǎn)或銷售多少產(chǎn)品。在非合作情況下，廠商對對方的產(chǎn)量并不了解（假設(shè)廠商同時(shí)做決策），但可根據(jù)對對方的猜測來做出自己的各種選擇。即針對對方每一種可能的產(chǎn)量，他都有一個(gè)最佳產(chǎn)量選擇。如果把該廠商的最佳產(chǎn)量選擇與對方各種可能產(chǎn)量之間的對應(yīng)關(guān)系在坐標(biāo)圖上用一條曲線描述出來，則稱這一曲線為該廠商的反應(yīng)曲線（Reactioncurve）。同樣，對另一個(gè)廠商來說，他的決策思路也完全相同，因此，另一個(gè)廠商也有一條反應(yīng)曲線來描述他的各種最佳選擇。End37雙寡頭市場—古諾模型：圖形EndOqHqFF′FHH′qF0qHOE圖5—4雙寡頭市場—古諾模型38古諾模型的圖形說明（一）我們把這兩個(gè)廠商分別稱為H和F。qH和qF分別代表兩個(gè)廠商的產(chǎn)量。圖5－4中的兩條直線HH′、FF′分別表示廠商H和F的反應(yīng)曲線。兩條反應(yīng)曲線的斜率為負(fù)，因?yàn)閷Ψ降漠a(chǎn)量越高，自己面對的剩余需求就越小，所能選擇的最佳產(chǎn)量也就越小。但H廠商反應(yīng)曲線要比F廠商的反應(yīng)曲線更陡一些。對此，我們通過比較兩條曲線的端點(diǎn)位置來解釋其原因。End39古諾模型的圖形說明（二）H點(diǎn)表示當(dāng)H廠商認(rèn)為對方產(chǎn)量為OH時(shí)，他就選擇退出市場（qH=0）。那么在什么情況下，H廠商會選擇退出呢？若OH對應(yīng)的是完全競爭下的產(chǎn)量（即當(dāng)市場需求為OH時(shí)，市場價(jià)格等于廠商的邊際成本）時(shí)，整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量與完全競爭下的產(chǎn)量相同，這時(shí)廠商H認(rèn)為沒有必要再留在市場上，所以他選擇的最佳產(chǎn)量為零。H′則表示在廠商F不存在的情況下（qF=0）廠商H的最佳選擇，這時(shí)市場只有一個(gè)廠商H，所以廠商H的產(chǎn)量OH′對應(yīng)于完全壟斷下的產(chǎn)量。同樣，F(xiàn)′點(diǎn)表示完全競爭下的產(chǎn)量，F(xiàn)點(diǎn)表示完全壟斷下的產(chǎn)量。根據(jù)各個(gè)端點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)含義，則F點(diǎn)必定在H點(diǎn)之下，而H′點(diǎn)則在F′之左，所以HH′比FF′更為陡一些。End40（三）寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利用上面的模型來解釋，在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是如何發(fā)生的。假設(shè)世界上只有A、B兩國，兩國在某一行業(yè)中各只有一個(gè)廠商存在，即在封閉條件下，兩國的該行業(yè)都是完全壟斷市場結(jié)構(gòu)。另外，假設(shè)兩國的廠商的生產(chǎn)技術(shù)條件完全相同，兩國需求條件也完全相同。首先確定開放后兩國市場的均衡。開放后。兩國廠商可自由進(jìn)入對方市場，因此兩國的國內(nèi)市場現(xiàn)在變?yōu)楣杨^壟斷市場（雙寡頭）。每個(gè)國家的市場都有兩個(gè)廠商，一個(gè)是本國廠商，另一個(gè)是外國廠商。假設(shè)H廠商為A國廠商，F(xiàn)廠商為B國廠商。End41寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：圖形EndOqHqFFHF′H′qFAqHAE（a）OqHqFFF′H′HqHBqFBE′（b）圖5—5寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易42寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：圖形說明圖5－5描述了A、B兩國市場的均衡。在圖5－5（a）中，A國市場的均衡點(diǎn)為E，此時(shí)國內(nèi)廠商在本國市場的銷售量為qAH，來自B國的廠商在A國市場上的為qAF；在圖5－5（b）中，B國的市場均衡點(diǎn)為E′。均衡時(shí)，B國廠商在本國銷售量為qBF，A國廠商在B國的銷售量為qBH。由此可知，開放后，A國向B國的出口量為qBH，向B國進(jìn)口同種產(chǎn)品，進(jìn)口量為qAF。即在寡頭壟斷條件下，兩國之間的同質(zhì)產(chǎn)品發(fā)生了雙向貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由于對稱性。兩國廠商在本國和他國市場上的占有率各為50%。貿(mào)易后，兩國市場價(jià)格也完全相同。End43本節(jié)結(jié)論在寡頭市場上，貿(mào)易會改善兩國的福利嗎？由上可知，貿(mào)易后兩國市場結(jié)構(gòu)皆由完全壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)楣杨^市場結(jié)構(gòu)，從這個(gè)意義上說，貿(mào)易減少了兩國市場的壟斷因素，降低了資源配置的扭曲。這一點(diǎn)可由貿(mào)易后兩國市場上的產(chǎn)品數(shù)量均增加這一事實(shí)充分說明。另外，貿(mào)易后兩國的市場價(jià)格也要比貿(mào)易前低，所以消費(fèi)者的福利水平也會提高。End44新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢理論的異同（1）由于新貿(mào)易理論的出現(xiàn)，國際貿(mào)易理論進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中，無論是建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的比較利益理論，還是建立在要素稟賦差異基礎(chǔ)上的比較利益理論。它們都是建立在同一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析前提之上的，即以完全競爭市場為基本分析前提。End45新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢理論的異同（2）建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論暗含著一個(gè)基本的命題：市場是不完全競爭的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)排除了小企業(yè)進(jìn)入這類行業(yè)的可能性，即任何企業(yè)如果達(dá)不到或等于甚至超過現(xiàn)有企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，該企業(yè)就不能進(jìn)入此類行業(yè)。這一命題改變了國際貿(mào)易理論的基本經(jīng)濟(jì)學(xué)命題。所以我們說，成本遞增條件下的比較利益，生產(chǎn)要素的多樣化，以及考慮供求均衡問題只是比較利益理論的進(jìn)一步發(fā)展的話，那么這種經(jīng)濟(jì)學(xué)命題的根本改變，實(shí)際上就是國際貿(mào)易新理論的形成，就是國際貿(mào)易理論的新發(fā)展。End46新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢理論的異同（3）新貿(mào)易理論表明，盡管各國之間有相同的生產(chǎn)要素稟賦，但并不構(gòu)成它們之間存在利益沖突的條件，相反各國之間可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成互補(bǔ)的差異產(chǎn)品貿(mào)易關(guān)系，因而在這類國家之間，貿(mào)易的相互依賴代替了相互競爭或沖突。從這個(gè)意義上說，自由貿(mào)易有了更多的存在基礎(chǔ)。End47第六節(jié)發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策48戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概說知識與外部性不完全競爭與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹?234內(nèi)容提要：49一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概說1、概念

政府通過采取鼓勵(lì)特定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口或限制其進(jìn)口的措施來達(dá)到改善經(jīng)濟(jì)績效目的的政策。2、主要表現(xiàn)：

（1）通過征收高額的反傾銷稅削弱對方國家的國際競爭力（2）通過設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘使發(fā)展中國家喪失高附加值產(chǎn)品的國際競爭力（3）通過設(shè)置動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等是發(fā)展中國家喪失勞動密集型產(chǎn)品在出口方面的國際競爭力。3、核心國家通過生產(chǎn)扶持、出口補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、進(jìn)口關(guān)稅等貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策手段來扶持本國戰(zhàn)略性目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。504、演變：Addyourtitle傳統(tǒng)國際理論推崇

政府不干預(yù)的自由貿(mào)易政策

理論假設(shè)前提：完全競爭、不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)新貿(mào)易理論

放松傳統(tǒng)國際理論假設(shè)前提

適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改進(jìn)市場運(yùn)行的效率515、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策依據(jù)：為了糾正某些國內(nèi)市場的失靈狀況

6、市場失靈的判斷：（1）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不能獲得其知識外溢產(chǎn)生的收益（2）在高度集中的寡頭壟斷行業(yè)里存在著壟斷利潤52

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為，在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下一國政府可以借助關(guān)稅、補(bǔ)貼和保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段,扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長,增強(qiáng)其國際競爭能力,帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益,并可搶占國際競爭對手的市場份額,轉(zhuǎn)移其壟斷利潤。即在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下,實(shí)施這一保護(hù)貿(mào)易政策的國家不但無損于其經(jīng)濟(jì)福利,反而有可能提高自身的福利水平。其實(shí)質(zhì)是通過政府的戰(zhàn)略性干預(yù),創(chuàng)造和扶植本國產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢53二、知識與外部性一、發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)業(yè)：

⑴生產(chǎn)知識都是這些產(chǎn)業(yè)活動的核心內(nèi)容⑵主要存在于一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

1、特點(diǎn)：例如：計(jì)算機(jī)，微電子，生物工程和空間技術(shù)等54content①知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者很難把知識創(chuàng)新的成果占為己有2、知識自身的特征決定了其具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)：②知識產(chǎn)品的消費(fèi)不具排他性，而且其他人增加消費(fèi)的邊際成本等于零③知識的使用和消費(fèi)不僅不會使知識損耗減少，而且還會使知識增加④知識產(chǎn)品具有很強(qiáng)外部性，即知識產(chǎn)品的社會收益要大大高于知識產(chǎn)品給生產(chǎn)者個(gè)人帶來的效益55由于知識產(chǎn)品的這些公共產(chǎn)品性質(zhì)，決定了知識生產(chǎn)的資源配置上市場是失靈的。這樣，對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的一些企業(yè)而言，一個(gè)需要面對的事實(shí)即是它們創(chuàng)造的一些新知識，可以被其他企業(yè)無償分享，而這部分由知識帶來的社會效益卻沒有被包含在企業(yè)的私人收益中，也就是說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不能獲得其知識外溢產(chǎn)生的收益。在市場失靈的情況下，政府介入是有理由的，適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼也是必須的，否則村催的市場激勵(lì)機(jī)制將不足以促使高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動。563、政府進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)需要注意的問題：（1）政府能否正確選擇應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)貼的企業(yè)或活動，即補(bǔ)貼的目標(biāo)；（2）如何確定外部性和補(bǔ)貼的數(shù)量。57結(jié)論：

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的一般原則應(yīng)是針對發(fā)生市場失靈的特定活動，政府的補(bǔ)貼應(yīng)該給予那些創(chuàng)造了知識而又沒有完全得到回報(bào)的企業(yè)，而不是具有知識創(chuàng)造和傳播特點(diǎn)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)。58外部性1、定義外部性是指由于市場活動而給無辜的第三方造成的成本2、對定義的理解①外部性是一種人為的活動②外部性是在某項(xiàng)活動的主要目的以外派生出的影響3、外部性可分為正外部性和負(fù)外部性59補(bǔ)貼的數(shù)量這是一個(gè)非常困難的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)問題，主要由外部性的性質(zhì)所決定，由于外部性沒有一種市場價(jià)格，因而難以衡量。

但不管怎樣，外部性的存在所導(dǎo)致的市場失靈為戰(zhàn)略性政策的實(shí)施提供了一個(gè)有力的依據(jù)。60三、不完全競爭與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策歐洲空中客車公司

美國波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（-5，-5）（100，0)不生產(chǎn)(0，100)(0,0)假定兩個(gè)國家，美國和歐洲分別擁有一家企業(yè)，波音公司和空中汽車公司，兩家公司都能生產(chǎn)200架具有很強(qiáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的新式客機(jī)，兩家公司都有兩種選擇：生產(chǎn)或不生產(chǎn)。由此得出利潤矩陣：這種情況下，空中客車不會進(jìn)入市場，因?yàn)橹荒苁莾蓴【銈?，都要面?5的虧損。61假定歐洲政府對空中客車補(bǔ)貼10，從而新的利潤矩陣變?yōu)椋荷a(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（-5，5）（100，0）不生產(chǎn)（0，110）（0，0）歐洲空中客車公司美國波音公司現(xiàn)在，不管波音采取什么戰(zhàn)略，空中客車只要生產(chǎn)就能獲利。對于波音公司來講，如果繼續(xù)生產(chǎn)，與空中客車競爭的結(jié)果就是要承擔(dān)-5的虧損；如果不生產(chǎn)，利潤為零。相比之下，波音會選擇退出市場，此時(shí)的均衡結(jié)果為（0，110）.政府付出10的補(bǔ)貼給空中客車公司帶來了110的利潤，其中100是從波音轉(zhuǎn)移過來的超額利潤。這就是政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策通過補(bǔ)貼幫助本國企業(yè)獲取了這部分利潤。623、實(shí)踐中遇到的問題：（2）補(bǔ)貼不是公平競爭，會招致外國的報(bào)復(fù)。以犧牲外國的利益為代價(jià)來增加本國福利的損人利己的政策，往往會引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)，最終導(dǎo)致雙方多受損害（3）政府在實(shí)施這種政策的同時(shí)，還要考慮其結(jié)果是否會對國內(nèi)的其他產(chǎn)業(yè)造成損害。如果政府的干預(yù)政策給一個(gè)產(chǎn)業(yè)贏得了戰(zhàn)略優(yōu)勢的同時(shí)，給另一個(gè)產(chǎn)業(yè)造成了戰(zhàn)略劣勢，這一政策的可能性和有效性是值得懷疑的（1）市場的不確定和信息的不充分會導(dǎo)致政府出現(xiàn)決策失誤63（1）市場的不確定和信息的不充分會導(dǎo)致政府出現(xiàn)決策失誤生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（5，-5）（110，0）不生產(chǎn)（0，100）（0，0）歐洲空中客車公司

仍然以上面的例子為例，加入波音公司在技術(shù)和生產(chǎn)能力上比空中客車略勝一籌，這樣在兩家同時(shí)生產(chǎn)的情況下，空中客車虧損5，而波音則盈利5，初始的利潤矩陣就變?yōu)椋好绹ㄒ艄粳F(xiàn)在無論何種情況，波音公司都會選擇生產(chǎn)，因?yàn)榧词勾嬖诳罩锌蛙嚨母偁?，波音都會獲利，而空中可趁最好的選擇是退出市場。此時(shí)無政府介入的情況下，市場均衡的結(jié)果就是（110，0）。64生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（5，5）（110，0）不生產(chǎn)(0,110)(0,0)但是如果歐洲政府沒有獲得這一信息，仍然提供10的補(bǔ)貼，，這樣就會出現(xiàn)以下的利潤矩陣：歐洲空中客車公司美國波音公司空中客車雖然得到10的補(bǔ)貼，卻只獲得了5的利潤，實(shí)質(zhì)上仍然處于虧損狀態(tài)，政府的補(bǔ)貼并沒有使它獲得壟斷利潤。

65引申案例：美歐航空業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策糾紛引致WTO最大訴訟案美國波音公司和歐洲空客公司是世界上最大的兩家飛機(jī)制造商，雙方在民用和軍用飛機(jī)市場展開長達(dá)數(shù)十年的競爭。由于美國政府是世界上最大的軍事裝備購買者，其國防開支和軍事研究經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于其他工業(yè)國家。這樣使其在諸如戰(zhàn)斗機(jī)一類具有技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品上處于領(lǐng)先地位，其技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)向民用航空業(yè)的外溢，使美國航空工業(yè)長期處于優(yōu)勢地位。而歐盟持續(xù)20年不斷對空中客車公司進(jìn)行補(bǔ)貼和扶持，使空中客車實(shí)力不斷增強(qiáng)。美國指責(zé)過去十年間歐盟對空中客車的補(bǔ)貼達(dá)到了350億美元，違反了國際貿(mào)易規(guī)則。歐盟指責(zé)美國政府通過國防合同和軍事研究等方式直接或間接向波音公司提供了數(shù)額更為巨大的補(bǔ)貼，自1992年以來美國政府對波音公司的補(bǔ)貼高達(dá)數(shù)百億美元之多；此外，美國以出口退稅的方式每年向波音公司提供2億美元的出口補(bǔ)貼。美國和歐洲關(guān)于研發(fā)補(bǔ)貼的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策糾紛日趨激烈。世界貿(mào)易組織2005年7月在瑞士日內(nèi)瓦總部決定，就美歐關(guān)于對美國波音和歐洲空客兩大飛機(jī)制造公司提供補(bǔ)貼的貿(mào)易爭端分別成立專家仲裁小組。這場訴訟將成為WTO有史以來金額最大、影響最廣的一起訴訟案，至今該案尚未了結(jié)?？梢?，發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在當(dāng)今強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的格局下，各國通常以鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的形式予以實(shí)施，這樣既有利于促進(jìn)提高本國的國際競爭力，又相對比較隱蔽。661、有選擇地補(bǔ)貼出口幼稚工業(yè)2.取消對衰落工業(yè)的補(bǔ)貼，代之產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策

3、補(bǔ)貼優(yōu)勢企業(yè)，鞏固市場地位

四、發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)