商法學(xué)課件第三編第九章公司組織機(jī)構(gòu)

《商法學(xué)》教學(xué)課件2021/10/10星期日1第三編公司法說明：公司法是規(guī)定各種公司設(shè)立、活動、解散以及其他對內(nèi)對外關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。本編教學(xué)目標(biāo):是使學(xué)生掌握公司法律專業(yè)知識，培養(yǎng)專業(yè)技能，開拓專業(yè)視野。本編教學(xué)重點(diǎn):應(yīng)放在公司與公司法的基本知識、基本理論、基本制度上，以及分析問題、解決問題的能力培養(yǎng)上，運(yùn)用案例教學(xué)，提高學(xué)生理解法律與適用法律的能力。本編建議學(xué)時(shí)：46學(xué)時(shí)。2021/10/10星期日2第九章公司組織機(jī)構(gòu)第一節(jié)概述第二節(jié)股東會第三節(jié)董事會第四節(jié)監(jiān)事會第五節(jié)獨(dú)立董事制度第六節(jié)經(jīng)理第七節(jié)國有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)第八節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)與民事責(zé)任2021/10/10星期日3

本章教學(xué)目的：通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生對公司組織機(jī)構(gòu)有個(gè)系統(tǒng)全面的認(rèn)識和把握。本章教學(xué)要求：以我國公司立法為依據(jù)，一般性地介紹我國國有獨(dú)資公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況，深入分析和講解公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則和股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理這四種公司基本組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)和職責(zé)，探討董事的忠誠義務(wù)和善管義務(wù)以及獨(dú)立董事的地位和職權(quán)，使學(xué)生對股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理這四種公司組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)和職責(zé)有清晰、透徹的掌握，并能夠運(yùn)用公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則分析公司組織機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)及產(chǎn)生的相關(guān)問題。本章教學(xué)提示：2021/10/10星期日4高等教育出版社本章教學(xué)重點(diǎn)：公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則、股東會的職權(quán)與決議、董事會的職權(quán)與決議、監(jiān)事會的職權(quán)、經(jīng)理的職權(quán)以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理的忠實(shí)、善管義務(wù)與民事責(zé)任。本章教學(xué)難點(diǎn)：具體運(yùn)用公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則分析各國公司組織機(jī)構(gòu)的種類、權(quán)責(zé)及運(yùn)作，分析各種公司組織機(jī)構(gòu)如何在激勵(lì)與約束中達(dá)到權(quán)力制衡。本章教學(xué)提示：2021/10/10星期日5第一節(jié)概述一、公司治理與公司的組織機(jī)構(gòu)公司治理的實(shí)質(zhì)價(jià)值在于通過合理分配公司的權(quán)力資源，不斷完善公司管理運(yùn)營與監(jiān)督控制的權(quán)力配置，促進(jìn)其良性運(yùn)轉(zhuǎn)，以實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化。公司治理以分權(quán)為前提，以公司組織機(jī)構(gòu)為物質(zhì)基礎(chǔ)。公司組織機(jī)構(gòu)在公司治理中處于核心位置。2021/10/10星期日6二、公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則（一）股東權(quán)力原則（二）激勵(lì)與約束并舉的權(quán)力制衡原則（三）信息披露與透明度原則（四）利益相關(guān)者參與公司治理原則2021/10/10星期日7三、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成

1.權(quán)力機(jī)關(guān)：一般為股東會

2.決策機(jī)關(guān)：一般為董事會

3.監(jiān)督機(jī)關(guān)：一般為監(jiān)事會

4.執(zhí)行機(jī)關(guān)：經(jīng)理2021/10/10星期日8四、公司組織機(jī)構(gòu)與公司代表機(jī)構(gòu)股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理均為公司的基本組織機(jī)構(gòu)，其職權(quán)規(guī)定在公司法和公司章程中。公司對外代表機(jī)構(gòu)只能由一個(gè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任，并且這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該是具有決策權(quán)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。2021/10/10星期日9

第二節(jié)股東會一、股東會的概念及其含義

股東會，也稱為股東大會，是指依法由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)。這一定義具有三重含義：

1.股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)；

2.股東會是公司依法必須設(shè)立的公司組織機(jī)構(gòu)；

3.股東會須由全體股東組成。2021/10/10星期日10二、股東會會議的種類（一）定期會議定期會議是指依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定在一段時(shí)間內(nèi)必須召開的股東會議。（二）臨時(shí)會議臨時(shí)會議是指定期會議以外必要的時(shí)候，由于發(fā)生法定事由或根據(jù)法定人員、機(jī)構(gòu)的提議而召開的股東會議。

1.持有一定比例股份的股東申請時(shí)。

2.根據(jù)董事提議或在董事會認(rèn)為必要時(shí)。

3.根據(jù)監(jiān)事提議或在監(jiān)事會認(rèn)為必要時(shí)。

4.發(fā)生法定事由時(shí)。

5.其他。2021/10/10星期日11三、股東會的職權(quán)

1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；

2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

3.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告；

4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告；

5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；2021/10/10星期日12

6.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

8.對發(fā)行公司債券作出決議；

9.對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

10.修改公司章程；

11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2021/10/10星期日13四、股東會的召集（一）召集人各國公司法一般規(guī)定股東會議（定期會議、臨時(shí)會議）由董事會召集。（二）召集時(shí)間我國規(guī)定有限責(zé)任公司股東會定期會議按章程規(guī)定時(shí)間召集；臨時(shí)會議應(yīng)法定人員提議而召集。股份有限公司定期會議亦按章程規(guī)定時(shí)間召集，但臨時(shí)會議需要在法律規(guī)定情形發(fā)生后2個(gè)月內(nèi)召集。（三）召集通知2021/10/10星期日14五、股東會的決議（一）股東法定出席比例我國公司法并未規(guī)定股東會的法定出席比例。（二）投票方式

1.本人投票制與委托投票制

2.現(xiàn)場投票制與通訊投票制

3.直接投票制與累積投票制2021/10/10星期日15（三）決議通過的法定比率

1.普通決議

2.特別決議我國公司法規(guī)定適用特別決議的事項(xiàng)主要有：（1）修改公司章程；（2）增加或減少注冊資本；（3）公司的分立、合并或者變更公司形式；（4）公司的解散。2021/10/10星期日16（四）股東會決議的無效與撤銷

1.股東會決議的無效（1）違反公司章程的決議的法律后果（2）提起無效之訴的條件（3）提起無效之訴的主體（4）決議無效的法律后果

2021/10/10星期日172.股東會決議的撤銷（1）決議撤銷的事由

①召集程序違反法律、行政法規(guī)或公司章程

②表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程

③決議內(nèi)容違反公司章程（2）撤銷之訴的提起（3）提起撤銷之訴的時(shí)間（4）提起撤銷之訴的擔(dān)保（5）提起撤銷之訴的法律后果2021/10/10星期日18

第三節(jié)董事會一、董事會（一）概念與特點(diǎn)董事會是指依法由股東會選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。董事會的特點(diǎn)：

1.董事會成員是由股東會選舉產(chǎn)生;2.董事會是公司法定的常設(shè)機(jī)關(guān);3.董事會是公司對外代表機(jī)關(guān);4.董事會是公司的經(jīng)營決策機(jī)關(guān);5.董事會組成人數(shù)應(yīng)當(dāng)是單數(shù)。2021/10/10星期日19（二）職權(quán)

1.負(fù)責(zé)召集股東會，并向股東會報(bào)告工作；

2.執(zhí)行股東（大）會的決議；

3.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

5.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；2021/10/10星期日206.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

7.制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

8.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；

10.制定公司的基本管理制度；

11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2021/10/10星期日21二、董事（一）董事的種類

1.內(nèi)部董事（也稱執(zhí)行董事）同時(shí)擔(dān)任公司其他職務(wù)的董事為內(nèi)部董事。

2.外部董事（也稱非執(zhí)行董事）在擔(dān)任董事職務(wù)的公司不再同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事為外部董事。2021/10/10星期日22（二）董事的任職資格我國《公司法》第147條（三）董事的任免董事一般均由股東會任免。2021/10/10星期日23三、董事長的地位和職權(quán)董事會設(shè)董事長一人，并可以設(shè)副董事長，副董事長協(xié)助董事長工作。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。2021/10/10星期日24四、董事會會議（一）董事會會議的種類董事會會議一般可以分為兩類：普通會議和臨時(shí)會議。這兩類董事會會議的議事方式和表決程序，除法律有規(guī)定的以外，均應(yīng)由公司章程規(guī)定。

1.普通會議

2.臨時(shí)會議2021/10/10星期日25（二）董事會會議的召集和主持董事會由董事長召集并主持。董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。2021/10/10星期日26（三）董事會的決議

1.董事會會議應(yīng)由過半數(shù)的董事出席方可舉行。

2.董事會會議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席董事會，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。

3.董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

4.董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。2021/10/10星期日27

第四節(jié)監(jiān)事會一、監(jiān)事會的概念和特點(diǎn)監(jiān)事會是依法產(chǎn)生，對董事和經(jīng)理的經(jīng)營管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。它代表全體股東對公司經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會的特點(diǎn)：

1.監(jiān)事會是由依法產(chǎn)生的監(jiān)事組成的。

2.監(jiān)事會是對公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。

3.監(jiān)事會獨(dú)立行使職權(quán)。

4.監(jiān)事個(gè)人與監(jiān)事會并行行使監(jiān)督職權(quán)。2021/10/10星期日28二、監(jiān)事會的設(shè)置美國模式德國模式日本模式法國模式2021/10/10星期日29美國模式：單一型——

一元制股東會董事會執(zhí)行委員會薪酬委員會審計(jì)委員會突出特點(diǎn)：董事會兼有經(jīng)營及監(jiān)督雙重職能在董事會內(nèi)設(shè)有若干專門委員會，委員會成員多為外部或獨(dú)立董事選任決策權(quán)監(jiān)督權(quán)和執(zhí)行權(quán)2021/10/10星期日30股東會監(jiān)事會董事會突出特點(diǎn)：監(jiān)事會不僅有監(jiān)督權(quán)，也有某些管理權(quán)董事會由監(jiān)事會選任和罷免選任選任決策權(quán)監(jiān)督權(quán)和管理權(quán)執(zhí)行權(quán)監(jiān)督德國模式：雙層型---二元制2021/10/10星期日31日本模式：并列型---二元制股東會監(jiān)事會董事會突出特點(diǎn)：董事會和監(jiān)事會均由股東大會產(chǎn)生，地位平行雙重監(jiān)督——

董事會和監(jiān)事會都負(fù)有監(jiān)督職責(zé)選任監(jiān)督監(jiān)督權(quán)執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)決策權(quán)2021/10/10星期日32三、監(jiān)事會的組成

監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)1-2名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。

2021/10/10星期日33四、監(jiān)事會的職權(quán)

1.檢查公司財(cái)務(wù)；

2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

3.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正；

4.提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議；

5.向股東會會議提出提案；2021/10/10星期日346.依照《公司法》第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

7.監(jiān)事有權(quán)列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；

8.監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；

9.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2021/10/10星期日35第五節(jié)獨(dú)立董事制度一、獨(dú)立董事的概念和法律特征獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事職務(wù)以外的其他任何職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的一切關(guān)系的特定董事。獨(dú)立董事最根本的法律特征在于它的獨(dú)立性，其獨(dú)立性體現(xiàn)在三個(gè)方面：

1.法律地位的獨(dú)立性。

2.意思表示的獨(dú)立性。

3.職能的獨(dú)立性。2021/10/10星期日36二、獨(dú)立董事制度的形成和發(fā)展

1.西方國家獨(dú)立董事制度的形成和發(fā)展

2.我國獨(dú)立董事制度的建立和發(fā)展三、獨(dú)立董事的獨(dú)立性和職權(quán)2021/10/10星期日37第六節(jié)經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營管理活動的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。二、經(jīng)理的設(shè)立經(jīng)理由董事會聘任或者解聘。2021/10/10星期日38三、經(jīng)理的任職資格積極條件：即經(jīng)理應(yīng)該具備的各種能力和素質(zhì)。消極條件：即經(jīng)理不得擁有的條件。2021/10/10星期日39四、經(jīng)理的職權(quán)

1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；

2.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

3.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

4.擬訂公司的基本管理制度；

5.制定公司的具體規(guī)章；

6.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

8.董事會授予的其他職權(quán)。2021/10/10星期日40第七節(jié)國有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)一、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是經(jīng)國家批準(zhǔn)，代表國家對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)行使股權(quán)的特定政府部門。二、董事會董事會是國有獨(dú)資公司的常設(shè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，且是必設(shè)機(jī)關(guān)。其成員由兩部分人組成：一是由政府委派；二是由公司職工民主選舉產(chǎn)生。2021/10/10星期日41三、經(jīng)理經(jīng)理由董事會聘任或者解聘。四、監(jiān)事會監(jiān)事會是公司的外部機(jī)構(gòu)，是針對公司內(nèi)部不設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)而采取的一項(xiàng)監(jiān)督公司財(cái)產(chǎn)保值增值的措施。2021/10/10星期日42第八節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理

的義務(wù)與民事責(zé)任一、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)（一）忠實(shí)義務(wù)

1.自我交易禁止

2.利用或篡奪公司機(jī)會的禁止

3.競業(yè)禁止義務(wù)（二）善管義務(wù)2021/10/10星期日43二、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的民事責(zé)任（一）承擔(dān)民事責(zé)任的方式

1.確認(rèn)行為無效

2.停止侵害

3.賠償損失

4.返還財(cái)產(chǎn)2021/10/10星期日44

（二）承擔(dān)民事責(zé)任的構(gòu)成要件

1.主體

2.客觀方面

3.主觀方面

4.免責(zé)事由2021/10/10星期日45案例討論：

【案情】

1998年11月,因時(shí)為上海申華大股東的深圳君安公司派出的兩名董事楊某與康某涉案，君安公司于是向上海申華公司提出了更換謝某與張某為董事的提案,但在1998年12月19日舉行的臨時(shí)股東大會上，申華公司董事會將君安公司提出的更換董事的提案“一拆為四”，結(jié)果使股東大會僅通過了免去楊某與康某的董事職務(wù)的議案，而未通過選舉謝某與張某為董事的議案。而且在股東大會作出否決收購科環(huán)電子60%股權(quán)議案的98019號決議后，申華公司董事會還是決議對科環(huán)電子公司進(jìn)行投資6000萬元（公司章程規(guī)定：公司股東會授權(quán)董事會對6000萬元以下的投資有決定權(quán)）。2021/10/10星期日461998年12月底通過投資科環(huán)6000萬元（30%股權(quán)）后，次年3月又投資科環(huán)4270萬元（21%股權(quán)），由此申華實(shí)際上購買了科環(huán)51%股權(quán)取得了科環(huán)公司的控股地位