ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理課件

ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理2024/4/16ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理補充工程項目風(fēng)險管理主要內(nèi)容工程項目風(fēng)險概述工程項目風(fēng)險識別與評估工程項目風(fēng)險處理工程項目保險工程項目擔(dān)保ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理11.1工程項目風(fēng)險概述工程項目風(fēng)險的概念、類型及其特點工程項目風(fēng)險管理的概念工程項目風(fēng)險管理的過程ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理工程項目風(fēng)險的概念風(fēng)險是指損失發(fā)生的不確定性。風(fēng)險的存在，是因為人們對任何未來的結(jié)果都不可能完全預(yù)料，實際結(jié)果與主觀預(yù)料之間總有差異存在，此差異就構(gòu)成了風(fēng)險。由于工程項目是建立在對于將來情況（政治、經(jīng)濟、社會、自然等）預(yù)測的基礎(chǔ)上的，是基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的，因而在實際的實施過程中通常會發(fā)生預(yù)想不到的變化。這些不確定的變化常常會使原來的計劃和目標(biāo)受到干擾，如進度延誤、成本超支等，從而產(chǎn)生項目風(fēng)險。ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理工程項目風(fēng)險的概念工程項目風(fēng)險是所有影響工程項目目標(biāo)實現(xiàn)的不確定因素的集合。一般來說，風(fēng)險具備下列要素：（1）事件（不希望發(fā)生的變化）；（2）事件發(fā)生的概率（事件發(fā)生具有不確定性）；（3）事件的影響（后果）（4）風(fēng)險原因。ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

風(fēng)險分類（可以從不同角度分）純粹風(fēng)險、投機風(fēng)險——風(fēng)險后果

內(nèi)部風(fēng)險、外部風(fēng)險——風(fēng)險來源

總體風(fēng)險、局部風(fēng)險——風(fēng)險范圍

自然風(fēng)險、社會風(fēng)險——風(fēng)險性質(zhì)

政府風(fēng)險、投資方風(fēng)險、業(yè)主風(fēng)險、承包商風(fēng)險承包商、供應(yīng)商風(fēng)險等——風(fēng)險承擔(dān)者

…………

ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理工程項目風(fēng)險的類型（續(xù)）產(chǎn)生風(fēng)險原因的性質(zhì)：

政治風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險工程風(fēng)險

自然風(fēng)險決策風(fēng)險組織與管理風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險責(zé)任風(fēng)險

ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

工程風(fēng)險特點

項目的風(fēng)險具有如下特征：

1. 多樣性

2. 高概率性

風(fēng)險是一種可能性，這種可能性在項目管理中概率更高。如果沒有風(fēng)險管理意識，項目可能變成一件沒完沒了的麻煩事。

3. 有規(guī)律性

風(fēng)險的出現(xiàn)有明顯的階段性，項目啟動和計劃，風(fēng)險出現(xiàn)的機會很少，大量的風(fēng)險出現(xiàn)在實施階段；其次，風(fēng)險的出現(xiàn)與行業(yè)的不同特點也有密切的關(guān)系，新興行業(yè)如IT等，風(fēng)險較大，而傳統(tǒng)行業(yè)風(fēng)險則相對較小。

4. 可控性

ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理工程項目風(fēng)險管理的概念風(fēng)險管理（RiskManagement),是人們對潛在的意外損失進行識別、評估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進行處理，即在主觀上盡可能做到有備無患，或在客觀上無法避免時亦能尋求切實可行的補救措施，從而減少意外損失或化解風(fēng)險為我所有。工程項目風(fēng)險管理是指工程項目管理團隊利用科學(xué)的方法去識別風(fēng)險、評價風(fēng)險并設(shè)計、實施有效的方法去控制風(fēng)險。目標(biāo)：減緩風(fēng)險和使風(fēng)險管理成本最小化ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

工程項目風(fēng)險管理過程工程項目的風(fēng)險管理可分為四個階段即：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析（風(fēng)險估計與風(fēng)險評價）、風(fēng)險規(guī)劃和風(fēng)險控制。在項目的實施過程中，這個過程是動態(tài)的、反復(fù)的。其中在風(fēng)險識別中，需要運用項目文檔、實驗／試驗、工程計劃、專家咨詢和案例庫等方法和信息。下圖是項目風(fēng)險管理模型。ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理工程項目風(fēng)險管理模型風(fēng)險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它涉及企業(yè)管理和項目管理的各個階段和各個方面，涉及項目管理的各個子系統(tǒng)，所以它必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理聯(lián)成一體，進行綜合管理。ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理11.2工程項目風(fēng)險識別風(fēng)險的識別過程風(fēng)險識別方法風(fēng)險衡量ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

風(fēng)險的識別過程確認(rèn)不確定性的客觀存在建立初步清單確立各種風(fēng)險事件并推測結(jié)果對潛在風(fēng)險進行重要性分析風(fēng)險分類建立風(fēng)險目錄摘要ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理風(fēng)險位能的概念：通常對一個具體的風(fēng)險，它如果發(fā)生，則損失為RH,，發(fā)生的可能性為EW，則風(fēng)險的期望值RW：引用物理學(xué)中位能的概念，損失期望值高的，則風(fēng)險位能高?？梢栽诙S坐標(biāo)上坐等位能線。ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理潛在的風(fēng)險（損失）概率（可能性）風(fēng)險增大高度風(fēng)險區(qū)中度風(fēng)險區(qū)低度風(fēng)險區(qū)0風(fēng)險大小ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理分析問詢分析財務(wù)報表繪制流程圖現(xiàn)場考察參考統(tǒng)計記錄環(huán)境分析向外部咨詢

風(fēng)險的識別方法ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

專家經(jīng)驗法（Delphi法）一般不采用提問表的形式，而采用專家會議的方法。1.組建專家小組，一般4-8人最好，專家應(yīng)有實踐經(jīng)驗和代表性。2.通過專家會議，對風(fēng)險進行定界、量化。3.風(fēng)險評價。各個專家對風(fēng)險的程度和出現(xiàn)的可能性，給出評價意見。4.統(tǒng)計整理專家意見，得到評價結(jié)果?？傦L(fēng)險期望值為各單個風(fēng)險期望值之和：ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

決策樹方法工程隊天氣好0.2天氣好0.2開工不開工天氣壞0.8天氣環(huán)0.8D12（＋5萬）（－1萬）（－1000元）（－1000元）ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

項目風(fēng)險衡量風(fēng)險事故發(fā)生造成損失衡量損失發(fā)生概率衡量ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理項目風(fēng)險評估損失小損失大概率大概率小ABCDch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理風(fēng)險決策與人的風(fēng)險態(tài)度B（收益）U（效用值）風(fēng)險喜好風(fēng)險中庸風(fēng)險厭惡0—+ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理降低風(fēng)險的思路損失概率（可能性）風(fēng)險增大高度風(fēng)險區(qū)中度風(fēng)險區(qū)低度風(fēng)險區(qū)ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理11.3工程項目風(fēng)險分析與評價風(fēng)險分析的過程和內(nèi)容風(fēng)險分析方法ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

風(fēng)險分析過程采集數(shù)據(jù)不確定性模型風(fēng)險影響評價ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

風(fēng)險分析的主要內(nèi)容存在和發(fā)生的時間分析影響和損失分析發(fā)生的可能性分析風(fēng)險級別起因和可控性分析ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

風(fēng)險分析方法調(diào)查和專家打分法層次分析法（AHP)模糊數(shù)學(xué)法統(tǒng)計和概率法敏感性分析法蒙特卡羅模擬技術(shù)ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

調(diào)查和專家打分法第一步：識別出某一特定項目可能遇到的所有風(fēng)險，列出風(fēng)險調(diào)查表。第二步：利用專家經(jīng)驗，確定每個風(fēng)險因素權(quán)重。第三步：確定每個風(fēng)險因素的等級值，按可能性很大、比較大、中等、不大、較小五個等級，分別以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2打分。第四步：將每項風(fēng)險因素的權(quán)數(shù)與等級值相乘，求出該項風(fēng)險因素的得分。再求出此工程項目風(fēng)險因素的總分。ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理

層次分析法（AHP)(TheAnalyticHierarchyProcess,簡稱AHP)AHP是美國匹茲堡大學(xué)教授T·L·Saaty于70年代提出來的.是一種將定量計算和定性判斷相結(jié)合的方法。其本質(zhì)上是一種思維方式.它首先把復(fù)雜問題分解為各組成要素→將這些因素按支配關(guān)系建立遞階結(jié)構(gòu)→兩兩比較建立判斷矩陣→確定權(quán)重→綜合起來決定因素(方案)相對重要性。分解→判斷→綜合→解決問題ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理AHP的基本步驟：1建立問題的遞階層次結(jié)構(gòu)AHP最重要的一步.首先將復(fù)雜問題分解為元素,按屬性不同形成不同層次,具體見下圖。①最上層只有一個元素,分析問題的總目標(biāo)②元素從上至下一層一層排列,同一層元素不存在支配關(guān)系,它受上一層元素支配,并支配下一層元素。③層次數(shù)不受限制,它與問題復(fù)雜程度有關(guān)。④同一層元素一般不能超過9個(參考比較矩陣)。決策目標(biāo)準(zhǔn)則1準(zhǔn)則2┅目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層┅準(zhǔn)則2子準(zhǔn)則1子準(zhǔn)則2子準(zhǔn)則m方案1方案2方案n┇┇┇┅方案層遞階結(jié)構(gòu)示意圖ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理2構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣假定上一層元素Ck作為準(zhǔn)則,對下一層元素A1、A2、…、An有支配關(guān)系。在這一步中,決策者要反復(fù)回答(或請專家代答):針對Ck,元素Ai和Aj哪一個重要,重要多少?再根據(jù)下表賦予一定的值。賦值參照表重要性賦值定義包含內(nèi)容1同樣重要兩個元素對某一屬性相同貢獻3稍微重要一個元素對某一屬性較另一元素貢獻稍大5明顯重要一個元素對某一屬性較另一元素貢獻明顯大7強烈重要一個元素較另一元素主導(dǎo)地位已在實踐中顯示出來9極端重要一個元素較另一元素主導(dǎo)地位是絕對的2,4,6,8上述兩相鄰判斷中值表示需要在兩個判斷之間折中時賦予的值ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理CA1A2…AnA1a11a12…a1nA2a21a22…a2n……………Anan1an2…ann設(shè)目標(biāo)C由n個元素A1，A2，…，An組成，對這n個元素相對于目標(biāo)C的重要性作兩兩比較，構(gòu)成以下判斷矩陣：ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理當(dāng)C.R.<0.1時,認(rèn)為判斷矩陣有滿意的一致性;否則,要求決策者重新建立判斷矩陣。3計算單一準(zhǔn)則下元素的相對權(quán)重⑶查表得平均隨機一致性指標(biāo)R.I.⑷計算一致性比例C.R.ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理4計算各層元素的組合權(quán)重為得到遞階層次結(jié)構(gòu)中，每一元素對總目標(biāo)的相對權(quán)重,需要把第三步的計算結(jié)果進行組合,并進行總得一致性檢驗。這一步由上而下逐層進行,最終得出方案層元素的相對權(quán)重,以整個遞階層次判斷一致性。假定已計算出k-1層元素相對于總目標(biāo)的組合排序向量a(k-1)=(a1(k-1),a2(k-1),…,am(k-1))T,第k層在第k-1層第j個元素作為準(zhǔn)則時，元素的排序向量為aj(k)=(B1j(k),B2j(k),…,Bnj(k))T,不受支配設(shè)為零。令Bk=(B1(k),B2(k),…,Bm(k))則第k層n個元素相對于總目標(biāo)的組合排序向量為a(k)＝B（k）a(k-1)

逐層向上遞推有a(k)＝B（k）B(k-1)…B（2）

式中a（2）為第二層元素的排序向量，3≤k≤h，h為層數(shù)ch11中國海洋大學(xué)工程項目管理風(fēng)險管理5遞階層次組合的一致性檢驗除了各層受支配元素的一致性檢驗外，還需進行組合的一致性檢驗。設(shè)第k-1層已通過組合