溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南編制說明

一、工作簡況(一)任務來源為加強和規(guī)范小微企業(yè)安全生產(chǎn)(含職業(yè)健康)風險管控和隱患排查治理體系(即雙重預防體系)建設(shè)，全面提升小微企業(yè)本質(zhì)安全水平，根據(jù)原山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2017年10月12日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作方案〉的通知》(魯安監(jiān)發(fā)〔2017〕122號),以及原山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2018年4月下發(fā)的《關(guān)于公布小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)第二批名單的通知》(魯安監(jiān)函字 (2018)30號)等文件要求，濟南石油化工設(shè)計院組織專家和專業(yè)技術(shù)人員，在對威?？屏げ牧嫌邢薰尽⑼Ｊ屑押屯苛嫌邢薰镜绕髽I(yè)進行現(xiàn)場調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照“突出重點、簡便易行”的原則，協(xié)助威海市佳和涂料有限公司識別危險源和風險點、制定管控措施和隱患排查治理表，形成風險管控清單和隱患排查治理臺帳，完成了風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)。風險管控和隱患排查治理體系在威海市佳和涂料有限公司試運行后，能夠達到溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理的要求。在此基礎(chǔ)上，濟南石油化工設(shè)計院組織專家和技術(shù)人員編制完成了《溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》(以下簡稱“實施指南”)。根據(jù)2020年7月30日，山東省市場監(jiān)督管理局《關(guān)于印發(fā)<2020年度地方標準制(修)訂計劃項目〉的通知》(魯市監(jiān)標字〔2020〕2249號),《溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》列為2020年度山東省地方標準制(修)訂計劃項目(第11項)。受山東省應急管理廳的委托，濟南石油化工設(shè)計院完成了《溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》地方標準起草工作。本標準由山東省應急管理廳提出，由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。(二)起草單位和主要起草人1.起草單位起草單位：濟南石油化工設(shè)計院協(xié)作單位：威海市佳和涂料有限公司濟南石油化工設(shè)計院，工程設(shè)計甲級、工程監(jiān)理甲級、工程咨詢甲級以及特種設(shè)備設(shè)計資質(zhì)單位。作為首批小微企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系創(chuàng)建輔導單位，培育了濟南德洋特種氣體有限公司、中國石化銷售有限公司山東濟南石油分公司第166加油站、龍口華東氣體有限公司等3家小微企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系示范企業(yè)，主持編寫了加油站、氣體充裝企業(yè)、溶解乙炔生產(chǎn)企業(yè)等3個行業(yè)的實施指南，并于2019年9月成功申報為山東省地方標準，即《氣體充裝企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》 (DB37/T3650-2019)、《汽車加油站安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》(DB37/T3651-2019)、《溶解乙炔生產(chǎn)企業(yè)安全威海市佳和涂料有限公司成立于2002年4月17日，注冊資本300萬元，位于威海臨港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)花果山路15號，現(xiàn)有職工15名，主要從事紫外光固化(UV)塑膠涂料、丙烯酸清漆和水性涂3料的生產(chǎn)銷售。2.主要起草人及任務分工(1)主要起草人任鵬、李有臣、韓飆、張海波、呂飛鷹、鄭樹洋、王慧斌、于海濤、孫程(2)任務分工任鵬：標準起草總負責人，組織標準起草工作，把握標準制定技術(shù)方向，組織協(xié)調(diào)標準制定所需資源。李有臣：標準起草負責人，組織確定標準制定方案，組織推進標準制定程序和進度，組織協(xié)調(diào)標準制定所需資源。韓飆：組織確定標準制定方案，組織推進標準制定程序和進度，組織協(xié)調(diào)標準制定所需資源。張海波：組織討論確定標準框架、編寫思路，組織起草組人員討論確定標準化對象需要規(guī)范的技術(shù)要素。呂飛鷹：組織實施標準制定方案，調(diào)度起草組成員推進標準制定程序和進度，組織標準審查、報批等工作，參與標準編寫。鄭樹洋：協(xié)助組織討論確定標準框架、編寫思路，協(xié)助組織起草組人員討論確定標準化對象需要規(guī)范的技術(shù)要素，參與標準編寫。王慧斌：組織起草組人員進行調(diào)研、收集素材，組織起草人員編寫標準，整理標準相關(guān)技術(shù)文檔，組織召開標準研討會，組織征求意見，參與辦理征求意見，辦理標準研討會、標準專家審查會等具體事務等。于海濤：提供標準編寫所需的資料、素材，參與標準編寫，協(xié)助征求意見等，參與標準調(diào)研、標準編寫、標準討論，協(xié)助整理標準相關(guān)技術(shù)文檔，參與辦理征求意見，辦理標準研討會、標準專家審查會等具體事務等。4孫程：負責標準初期起草階段在企業(yè)的試運行及監(jiān)督指導。(三)主要工作過程1.前期準備2016年8月，原山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在山東省安全生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)嵭邪踩a(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)(簡稱雙重《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》 (DB37/T2971)、《化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則》(DB37/T3010)等地方標準。雙重預防體系要求在在對企業(yè)風險點進行分級的基礎(chǔ)上，分別實施公司級、部門級、車間級和班組級等不同級別的管控，以及隱患排查治理工作；在實施過程中，人員數(shù)量少、技術(shù)力量弱、基本采取車間或班組級管理的小微型企業(yè)很難按照要求對風險點實施分級管控。針對這種情況，原山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局于2017年10月下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)<小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作方案>的通知》(魯安監(jiān)發(fā)〔2017〕122號),并選取了10家小微企業(yè)作為標桿企業(yè)培育對象，委派專家進行技術(shù)輔導，創(chuàng)建小微企業(yè)雙重預防體系，并制定雙重預防體系建設(shè)工作指南，經(jīng)省安監(jiān)局組織審查和發(fā)布后，用于指導省內(nèi)同類小微企業(yè)的雙重預防體系建設(shè)。2018年4月，原山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局下發(fā)《關(guān)于公布小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)第二批名單的通知》(魯安監(jiān)函字〔2018〕30號)后，濟南石油化工設(shè)計院隨即牽頭成立工作小組，安排相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液蛯I(yè)技術(shù)人員與相關(guān)溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)系、對接，討論工作進度安排、任務分工及起草標準的初步思路，正式啟動溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查5治理體系建設(shè)工作，以及地方標準起草制定工作。2.現(xiàn)狀調(diào)研在首批小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)過程中，原山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織專家，對全省小型(含微型)溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)進行現(xiàn)場調(diào)研的基礎(chǔ)上，初步確定威海市佳和涂料有限公司為第二批小微企業(yè)雙重預防體系建設(shè)示范點。2018年4月17日，在原山東省安全產(chǎn)監(jiān)督管理局舉辦的全省雙重預防體系建設(shè)座談會上，以《關(guān)于公布小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)第二批名單的通知》(魯安監(jiān)函字(2018)30號)正式確定威海市佳和涂料有限公司為第二批小微企業(yè)雙重預防體系建設(shè)示范點，并明確濟南石油化工設(shè)計院為技術(shù)指導單位，負責溶劑型涂料生產(chǎn)小微企業(yè)雙重預防體系建設(shè)的培育和輔導。3.標準起草在確定威海市佳和涂料有限公司為第二批小微企業(yè)雙重預防體系建設(shè)示范點后，濟南石油化工設(shè)計院的安全生產(chǎn)專家、專業(yè)技術(shù)人員于2018年4月26日到威海市佳和涂料有限公司生產(chǎn)現(xiàn)場，與該公司技術(shù)人員、安全管理人員一起，參照《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》(DB37/T2882)、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》(DB37/T2883)、《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》(DB37/T2971)、《化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則》(DB37/T3010)等標準的要求，識別危險源和風險點、制定風險管控措施和隱患排查治理表，初步形成風險點清單、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動風險管控清單、作業(yè)活動風險管控要素、崗位及專業(yè)隱患排查治理表、隱患排查治理臺帳；并將創(chuàng)建的溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系初步成果在威海市佳和涂料有限公司、威?？屏げ牧嫌邢薰驹囘\行。6結(jié)合試運行情況，安全專家在不斷征求同類企業(yè)運行經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步完善相關(guān)內(nèi)容，并于2019年1月初步完成《溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》編制工作。2019年6月，山東省應急管理廳組織擁有小型溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)的地市和縣(區(qū))應急管理部門、小型溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)的代表，在威海市臨港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)召開現(xiàn)場會，觀摩、推廣小型溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系成果。會上，威海市佳和涂料有限公司分享了風險管控和隱患排查治理體系創(chuàng)建過程及試運行情況的經(jīng)驗，濟南石油化工設(shè)計院的專家介紹了小型溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系標桿企業(yè)培育過程，并詳細講解了《溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指結(jié)合風險管控和隱患排查治理體系在威海市佳和涂料有限公司的試運行情況，以及現(xiàn)場觀摩會上及會后參會代表、應急管理部門有關(guān)領(lǐng)導、溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)有關(guān)人員的意見，專家及專業(yè)技術(shù)人員不斷對《溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》進行修改完善，最終形成送審稿。4.征求意見2019年6月召開現(xiàn)場觀摩會后，按照山東省應急管理廳安排，各地市小微型溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)《溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系實施指南》(征求意見稿)進行了試在試運行的基礎(chǔ)上，起草組統(tǒng)一發(fā)函征求標準意見。截止2021年12月30日，標準起草組收到了青島、東營、濟寧、濰坊等4個地市以及濟寧梁山縣涂料專業(yè)化工園區(qū)22家企業(yè)在內(nèi)的共30家溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)的反饋意見。征求意見具體數(shù)據(jù)如下：7發(fā)送意見稿數(shù)：35份返回意見函數(shù)：30份回函并有建議或意見的單位或?qū)＜覕?shù)：7份沒有回函的單位或?qū)＜覕?shù)：5個單位或?qū)＜夜┨岢鲆庖?4條，采納16條，部分采納2條，未采納6條。對未采納的建議，已經(jīng)給相關(guān)專家或企業(yè)進行了解釋或說明，并在征求意見匯總處理表中說明了未采納原因。2022年1月，標準起草組在收集、匯總專家意見以及企業(yè)在標準(征求意見稿)試運行過程中反饋的意見后對標準進行修訂完善，于2022年3月形成標準送審稿。相關(guān)申請材料準備齊全上傳至山東省標準化信息管理系統(tǒng)后，又根據(jù)標準化處的專家、領(lǐng)導的審核意見對所申請標準文件進行了補充、修訂完善，并重新上傳至管理系統(tǒng)。5.標準審查根據(jù)工作安排，省應急管理廳于2023年3月29日組織9名專家對《實施指南》進行審查，形成專家審查會議紀要。標準起草組根據(jù)專家審查意見，對《實施指南》進行了補充完善，二、標準制定目的和意義《實施指南》能夠加強和規(guī)范小微企業(yè)安全生產(chǎn)(含職業(yè)健康)風險管控和隱患排查治理體系(即雙重預防體系)建設(shè)，全面提升小微企業(yè)本質(zhì)安全水平。同時，可供同行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)學習參考，以解決小微企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員少、能力不足等問題，指導小微企業(yè)識別風險點、制定風險管控措施，并按照制定的風險管控措施定時或定期排查隱患并進行治理，消除隱患，確保安全生產(chǎn)。三、標準編制原則、主要技術(shù)內(nèi)容和確定依據(jù)8(一)編制原則1.與其他國家、地方標準相協(xié)調(diào)本標準定位在具體行業(yè)的實施指南，因此在技術(shù)內(nèi)容上，力求與有關(guān)國家標準相協(xié)調(diào)。作為推薦性標準，不涉及到強制性條款內(nèi)容。2.可操作性原則在標準的可操作性方面，探索一種科學合理、可操作性強的實施方式，歸納總結(jié)出一些共性的指標和因素，進行指導和規(guī)范。3.通用性、實用性、規(guī)范性、普適性、安全性通過執(zhí)行本標準，對溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患起到有效發(fā)現(xiàn)、有效防范、有效排查、有效整治作用，在同類企業(yè)中具有適用、通用、實用、易用和可行等性質(zhì)。(二)主要技術(shù)內(nèi)容本標準主要技術(shù)內(nèi)容包括適用范圍、規(guī)范性引用文件說明、術(shù)語和定義說明、基本要求、風險管控、隱患排查治理、持續(xù)改進、后續(xù)管理等內(nèi)容。標準具體內(nèi)容說明如下：1.術(shù)語和定義明確了術(shù)語和定義，是標準使用者準確理解和實施標準的前提條件。標準首先明確了DB37/T2882、DB37/T2883界定的術(shù)語和定義適用于本標準，同時對本標準的適用對象：溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)進行了明確的界定。2.基本要求基本要求部分明確了溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)與運行的基本要求，包括人員職責、實施過程、制度建設(shè)、教育培訓等方面對企業(yè)建立雙重預防機制提供指導。風險分析管控部分，對風險點劃分原則，風險排查的過程、排查范圍、風險識別涉及的危險有害因素類型等進行了規(guī)范，同時對制定9管控措施，編制管控清單及作業(yè)活動風險管控要素等實施過程提出了要求。通過風險分析管控，明確企業(yè)應建立《風險點清單》,針對場所與設(shè)施風險點及作業(yè)活動風險點分別形成管控措施清單；為便于對作業(yè)活動進行有效管控，企業(yè)可將常規(guī)作業(yè)活動的管控措施提煉形成管控要素，以便于對崗位操作人員在日常經(jīng)營活動中的作業(yè)行為進行警示和約束。隱患排查治理部分，明確了企業(yè)負責人、專職安全管理人員及車間主任、外聘專業(yè)技術(shù)人員等進行隱患排查的依據(jù)和排查頻次。依照風險點分析的結(jié)果和確定的安全措施，針對不同層級的排查活動，分崗位和專業(yè)編制了的隱患排查表作為資料性附件，便于企業(yè)制定和實施安全檢查計劃?？梢杂行У亟鉀Q企業(yè)日常管理中存在的“何時檢查、誰來檢查、檢查什么、檢查后如何辦”的問題。3.風險分析管控規(guī)定了風險分析管控的主要原則和方法。規(guī)定了企業(yè)風險點的劃分原則、類別及作業(yè)活動風險點的范圍。規(guī)定了企業(yè)風險點排查的過程及工作要求，不同類別風險點的排查內(nèi)容、頻次以及相應的事故類型。針對溶劑型涂料生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營活動的特點，對企業(yè)常見的風險點編制了資料性附錄。規(guī)定了風險管控措施的制定程序、要求以及作業(yè)活動風險管控要素的編制與公示。4.隱患排查治理規(guī)定了隱患排查治理的車間或崗位排查要求以及治理的工作內(nèi)容、頻次及工作要求。依據(jù)企業(yè)的特點，對其事故隱患進行分級分類管理，隱患等級劃分的依據(jù)加以定義或進行明確。事故隱患可按類別分為基礎(chǔ)管理類和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患，對各類隱患的范圍加以明確。針對企業(yè)的管理現(xiàn)狀，結(jié)合法規(guī)要求，對不同崗位人員參與隱患排查的內(nèi)容、頻次提出了要求，結(jié)合企業(yè)風險管控分析的結(jié)果，編制了各崗位和專業(yè)的風險管控和隱患排查治理表作為資料性附錄。對隱患排查活動中發(fā)現(xiàn)的隱患治理過程進行了規(guī)范，規(guī)定了隱患排查治理活動的程序和工作要求。對隱患排查治理須達到的效果制定了相應的要求。5.其他要求文件管理，要求企業(yè)應完整保存體現(xiàn)記錄資料，并分類建檔管理。對體系建設(shè)需要保留的文件提出具體要求。持續(xù)改進，明確企業(yè)應主動根據(jù)不同情況對雙重預防機制的影響，及時針對變化范圍開展分析，并針對持續(xù)改進提出具體的要求。信息化管理，鼓勵企業(yè)充分利用信息化手段，建設(shè)線上線下融合的信息化平臺，實現(xiàn)文件管理電子化、風險分析、隱患排查過程的自動運行和任務管理，并可與應急管理部門信息平臺數(shù)據(jù)實現(xiàn)互聯(lián)互通。(三)確定依據(jù)《實施指南》起草編制過程中，主要依據(jù)了以下法規(guī)文件和標準規(guī)范。1.法律法規(guī)(1)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令(2002)第70號公布，主席令〔2014〕第13號修正，主席令[2021]第88號修正(2)《山東省安全生產(chǎn)條例》山東省人大常委會公告第168號(〔2021〕第185號修訂)(3)《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》山東省人民政府令第260號，第303號、第311號令修訂(4)《關(guān)于印發(fā)<小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作方案〉的通知》魯安監(jiān)發(fā)〔2017〕122號(5)《關(guān)于公布小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設(shè)第二批名單的通知》魯安監(jiān)函字〔2018〕30號2.標準規(guī)范(1)安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T2882(2)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則DB37/T2883(3)化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則DB37/T2971(4)化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則DB37/T(5)涂料生產(chǎn)企業(yè)安全技術(shù)規(guī)程AQ5204(6)涂料生產(chǎn)企業(yè)安全標準化實施指南AQ3040(7)涂料生產(chǎn)企業(yè)職業(yè)健康技術(shù)規(guī)范AQ4254(8)企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB6441(9)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861四、與現(xiàn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)和其他標準的關(guān)系《實施指南》是根據(jù)《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》 (DB37/T2883),并結(jié)合小微企業(yè)實際情況編制的具體指導性方案，用于指導和規(guī)范小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系(即雙重預防體系)建設(shè)，全面提升小微企業(yè)本質(zhì)安全水平。《實施指南》中風險辨識及管控、隱患排查及治理、事故后果及類型，以及涂料行業(yè)的專業(yè)術(shù)語均引用自所列法規(guī)、文件和標準，與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強制性標準相協(xié)調(diào)，沒有矛盾，沒有與本標準相關(guān)聯(lián)的強制性國家標準。五、重大分歧意見的處理過程、處理意見和依據(jù)《實施指南》在征求意見過程中，出