2024特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范

特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范目 次前 言 III1范圍 12規(guī)性用件 13術(shù)和義 14工流程 25工準(zhǔn)備 36風(fēng)識別 47風(fēng)分析 58風(fēng)評價 59風(fēng)分管控 610督查 911通記錄 912續(xù)進(jìn) 9附錄(料)險單 10附錄(料)業(yè)風(fēng)險單 11附錄(料)險管控單 12附錄(料)險記錄表 13附錄(料)種風(fēng)險析典管措施 14附錄(料)SCL安檢查表 15附錄(料)JSA/JHA方法 16附錄(料)險（LS）評法 17附錄(料)業(yè)風(fēng)險度價（LEC） 19IPAGEPAGE1特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位（以下簡稱使用單位）開展風(fēng)險分級管控的工作流程、工作準(zhǔn)備、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進(jìn)。（GB/T16856機(jī)械安全風(fēng)險評估實施指南和方法舉例GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則和實施指南GB/T26610承壓設(shè)備系統(tǒng)基于風(fēng)險的檢驗實施導(dǎo)則GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南T/CPASEGT011特種設(shè)備風(fēng)險管控導(dǎo)則DB32/T4088特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范《市場監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作的意見》（國市監(jiān)特設(shè)〔2020〕198號）《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險報告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第140號）《江蘇省防范遏制重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實施辦法》（蘇安辦〔2016〕103號）《關(guān)于印發(fā)江蘇省防范遏制特種設(shè)備重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實施方案的通知》（蘇質(zhì)監(jiān)特發(fā)〔2017〕83號）GB/T23694及DB32/T4088中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1可接風(fēng)險 acceptablerisk在法律法規(guī)框架下使用單位接受風(fēng)險的程度?？山邮茱L(fēng)險取決于風(fēng)險評判準(zhǔn)則及使用單位能承受風(fēng)險程度。3.2定性險析 qualitativeriskanalysis以工程推斷和經(jīng)驗為基礎(chǔ)分析失效可能性與后果的方法。［來源：GB/T26610.1-2011，3.16，有修改］3.3定量險估 quantitativeriskassessment［來源：GB/T26610.1-2011，3.17，有修改］3.4風(fēng)險件 riskincident由工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害的情況。3.5風(fēng)險級 levelofrisk單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小。以后果和可能性的組合來表達(dá)。［來源：GB/T23694-2013，4.6.1.8］3.6風(fēng)險受 riskacceptance接受某一特定風(fēng)險的決定。注1：風(fēng)險接受可以不經(jīng)風(fēng)險應(yīng)對,還可以在風(fēng)險應(yīng)對過程中發(fā)生。注2：接受的風(fēng)險要受到監(jiān)督和評審。［來源：GB/T23694-2013，4.7.1.6］3.7剩余險 residualrisk風(fēng)險應(yīng)對之后仍然存在的風(fēng)險，剩余風(fēng)險還被稱為“留存的風(fēng)險”。注：剩余風(fēng)險可包括未識別的風(fēng)險。［來源：GB/T23694-2013，4.8.1.6］f。工作準(zhǔn)備工作準(zhǔn)備溝通和記錄持續(xù)改進(jìn)監(jiān)督檢查風(fēng)險分級管控風(fēng)評風(fēng)險評價風(fēng)險分析風(fēng)險識別圖1風(fēng)險分級管控流程（b)風(fēng)險分級管控各層級、人員的職責(zé)；c)風(fēng)險分級管控體系實施方案；d)e)f)人員的風(fēng)險分級管控培訓(xùn)考核制度。內(nèi)容套）。（（A）（B）E）。JA（CL（F（H（FMEA）對于復(fù)雜、危險工藝采用危險與可操作性分析法（HAO、事故樹分析法（FA、故障（FMECA）GB/T26610GB/T16856GB/T26610GB/T16856。（D）H（LSGB/T26610注：GB/T26610中規(guī)定的高風(fēng)險、中高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險，分別對應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)中重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險。I法（LEC）、風(fēng)險程度分析法（MES）等進(jìn)行。GB/T27921（22b)落在可接受風(fēng)險區(qū)，風(fēng)險處于很低的水平，該風(fēng)險是可以被接受的，無需采取風(fēng)險管控改進(jìn)措施。圖2可接受風(fēng)險基準(zhǔn)圖b）c）d）e）使用單位在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮以下原則：a）可行性；b）安全性；c）可靠性；d）經(jīng)濟(jì)性；風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括但不限于以下類別：a）e）（GB/T45001GB/T33000c）d）是否已選定最佳的解決方案。（。表1風(fēng)險管控要求風(fēng)險等級管控要求重大風(fēng)險廠）較大風(fēng)險（可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風(fēng)險（（（）3）在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合或公眾聚集場所，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。低風(fēng)險（的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。以下情形直接確定為重大風(fēng)險：100d）——監(jiān)測事件,分析變化及其趨勢；——發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化,包括風(fēng)險本身的變化、可能導(dǎo)致的風(fēng)險控制措施及其實施優(yōu)先次序的改變；——監(jiān)督并記錄風(fēng)險控制揩施實施后的剩余風(fēng)險；——對照風(fēng)險控制計劃,檢查工作進(jìn)度與計劃的偏差；——報告關(guān)于風(fēng)險水平、風(fēng)險控制措施和風(fēng)險管理制度的遵循情況。140使用單位應(yīng)按照DB32/T4088的要求開展持續(xù)改進(jìn)工作。PAGEPAGE10表A.1給出了設(shè)備風(fēng)險點清單記錄樣式。

附錄A）表A.1設(shè)備風(fēng)險點清單單位： 序號特種設(shè)備名稱種類類別品種位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注12345填表期審日期填表說明：1、特種設(shè)備名稱：參照特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫；3、對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設(shè)備，可做合并處理，在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。表B.1給出了作業(yè)過程風(fēng)險清單記錄樣式。

附錄B表B.1單位NO:序號作業(yè)名稱作業(yè)活動內(nèi)容相關(guān)特種設(shè)備崗位/地點活動頻率備注123456表日核： 期示例填表說明：作業(yè)名稱：1、可參考特種設(shè)備常見風(fēng)險事件分析中的作業(yè)名稱填寫；2、對于涉及同一作業(yè)的多種同型號特種設(shè)備，可做合并處理。表C.1給出了風(fēng)險分級管控清單記錄樣式。

附錄C（資料性）風(fēng)險點檢查項目檢查要求評價級別管控級別可能導(dǎo)致的事故特征及后果管控措施管控層級風(fēng)險點檢查項目檢查要求評價級別管控級別可能導(dǎo)致的事故特征及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱1設(shè)備/充裝作業(yè)123應(yīng)急處置等方面。表D.1給出了風(fēng)險評估記錄表記錄樣式。

附錄D）表D.1序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)要求不符合標(biāo)準(zhǔn)情況、事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別改進(jìn)措施分析： 日期： 審核： 日期：附錄E（資料性）特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施表E.1給出了特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施記錄樣式。表E.1風(fēng)險來源風(fēng)險描述風(fēng)險因素管控措施適用范圍1515附錄F（資料性）SCL安全檢查表a）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；b）事故案例和行業(yè)經(jīng)驗；c）通過系統(tǒng)分析，確定風(fēng)險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容；d）研究成果。F1。F1序號檢查項目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)論備注”“人-物管理?！肮芾?616附錄G（JobSafetyAnalysis（JobHazardAnalysis）JSA記錄樣表見表G1表G1 JSA記表XXXX作業(yè)JSA記錄表編號：作業(yè)活動：XXXX作業(yè)區(qū)域/工藝過程：分析人員：日期：序號作業(yè)步驟危害描述現(xiàn)有控制措施補(bǔ)充控制措施備注注：為某作業(yè)JSA記錄表模板。該表主要包括兩部分內(nèi)容：作業(yè)信息和作業(yè)安全分析。JSAPAGEPAGE17附錄H（資料性）風(fēng)險矩陣（LS）評價法（：LSR（R）H3L（L）H1；S（S）H2；R值越見表H4。表H1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1能發(fā)生事故或事件。表H2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失企業(yè)形象其他5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上重大國際影響15萬人以下轉(zhuǎn)移的；起重機(jī)械整體傾覆的；3）客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施高空12小時以上的。4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上省內(nèi)影響50012起重機(jī)械主要受力結(jié)構(gòu)件折斷或者起升機(jī)構(gòu)墜落的；4）3.512小時以下的；5）大型游樂設(shè)施高空滯留人員1小時以上12小時以下的。3的安全方規(guī)定等聽力喪失、慢性病1萬元以上地區(qū)影響1）壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成500人以下2客運(yùn)索3.5大型游樂設(shè)施高空滯留人員1小時以下的。2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下公司及周邊范圍造成設(shè)備嚴(yán)重故障。1完全符合無傷亡無損失形象沒有受損造成設(shè)備一般故障。表H3 安風(fēng)等判準(zhǔn)則（R）控措風(fēng)險等級風(fēng)險值（R值）應(yīng)采取的行動/控制措施1級重大風(fēng)險20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。2級較大風(fēng)險15-163級一般風(fēng)險9-12可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。4級低風(fēng)險1-8表H4 風(fēng)矩表低風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險重大風(fēng)險重大風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險重大風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險果 4等 32級1 1 2 3 4 5可能性等級附錄I（資料性）作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險點識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種風(fēng)險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D＝L×E×C式中：D—風(fēng)險值；L—發(fā)生事故的可能性大?。籈—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。（L）0事故或危險事件發(fā)生可能性分值見表I1。表I1事故或危險事件發(fā)生可能性分值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可能設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能I2。表I2暴露于潛在危險環(huán)境的分值