食品HACCP體系質(zhì)量管理手冊(cè)2024版

食品HACCP質(zhì)量管理手冊(cè)符合HACCP體系要求(V1.0)審核：×××批準(zhǔn)：×××章節(jié)頁碼第2頁共43頁主題目錄2024年2月23日第01章HACCP管理體系 61.1總要求 61.2文件要求 7 7 71.2.4記錄控制 81.3支持性文件 8第02章管理職責(zé) 92.1管理承諾 92.2合規(guī)義務(wù) 92.3食品安全文化 2.4食品安全方針、目標(biāo) 2.4.1方針 2.5職責(zé)、權(quán)限與溝通 2.5.1職責(zé)和權(quán)限 2.6支持性文件 章節(jié)頁碼第3頁共43頁主題目錄2024年2月23日第03章前提計(jì)劃 3.2人力資源 3.3良好衛(wèi)生規(guī)范 3.4產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā) 3.5采購(gòu)管理 3.6監(jiān)視和測(cè)量 3.7標(biāo)識(shí)和追溯 3.8產(chǎn)品放行 3.9產(chǎn)品撤回和召回 3.10致敏物質(zhì)的管理 3.11食品防護(hù) 213.12食品欺詐預(yù)防 3.13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 3.14文件評(píng)審 第04章危害控制 4.2預(yù)備步驟 4.2.1HACCP小組的組成 章節(jié)頁碼第4頁共43頁主題目錄2024年2月23日4.2.2產(chǎn)品描述 4.2.3預(yù)期用途的確定 4.2.4過程描述及流程圖的制定 4.2.5流程圖的確認(rèn) 4.3危害分析和制定控制措施 4.3.1危害分析 4.3.2控制措施的制定 4.3.3危害分析工作單 4.3.5建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施 35 4.7支持性文件 第05章持續(xù)改進(jìn) 5.1不合格和糾正措施 5.1.1不合格 5.1.2糾正措施 5.1.3不合格處置 章節(jié)頁碼第5頁共43頁主題目錄2024年2月23日5.2投訴處理 5.3內(nèi)部審核 5.4管理評(píng)審 5.4.2評(píng)審輸入 5.4.3評(píng)審輸出 5.5持續(xù)改進(jìn) 5.6支持性文件 章節(jié)第01章頁碼主題2024年2月23日1.1總要求本公司依據(jù)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系認(rèn)證要求(V1.0)標(biāo)準(zhǔn)的要求，策劃、建立了HACCP體系，并形成文件，本公司全體員工將有效地貫徹執(zhí)行、保持、更新和持續(xù)改進(jìn)并確保其有效性。2)確定HACCP體系范圍。對(duì)影響食品安全的食品鏈相關(guān)過程進(jìn)行識(shí)別并確定其相互影響；3)建立、實(shí)施和保持對(duì)食品安全有影響的所有過程和操作，包括外包過程的控制程序，以確保符合我國(guó)和進(jìn)口國(guó)家(地區(qū))食品安全法律法規(guī)要求，并在HACCP體系中加以識(shí)別和驗(yàn)證。在驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品安全與相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性；4)確保HACCP體系得到有效實(shí)施，使食品安全得到有效控制。當(dāng)食體系得以持續(xù)改進(jìn)。章節(jié)第01章頁碼主題2024年2月23日1.2.1HACCP體系文件1)形成文件的食品安全方針；3)本文件所要求的形成文件的程序；4)企業(yè)為確保HACCP體系過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；5)本文件所要求的記錄。1.2.2HACCP手冊(cè)1)HACCP體系的范圍，包括所覆蓋產(chǎn)品或產(chǎn)品類別、操作步驟和場(chǎng)2)HACCP體系程序文件或?qū)ζ涞囊茫?)HACCP體系過程及其相互作用的表述。1.2.3文件控制HACCP體系所要求的文件應(yīng)予以控制。公司建立并實(shí)施《文件控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：1)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，確保文件是充分的、適宜的和有效的；2)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行審核與更新，并再次批準(zhǔn)；章節(jié)第01章頁碼主題2024年2月23日3)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；4)確保在使用處可獲得文件的適用版本；5)確保文件保持清晰、易于識(shí)別；6)確保與HACCP體系相關(guān)的外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；7)防止失效文件的非預(yù)期使用，對(duì)需保留的作廢文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)1.2.4記錄控制1)公司建立并保留記錄，以提供符合要求和HACCP體系有效運(yùn)行的2)公司建立并實(shí)施《記錄控制程序》,規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。記錄的保存期限應(yīng)超過產(chǎn)品的保質(zhì)期，并符合相關(guān)法律法規(guī)要求。3)記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。1.3支持性文件章節(jié)第02章頁碼主題2024年2月23日第02章管理職責(zé)本公司最高管理者通過以下活動(dòng)，提供建立和實(shí)施HACCP體系所作承2)將滿足顧客和法律法規(guī)對(duì)食品安全要求的重要性傳達(dá)到企業(yè)的各3)確保制定的食品安全方針和目標(biāo)與企業(yè)的戰(zhàn)略方向一致；4)確保將HACCP體系的要求整合到企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理之中；5)確保企業(yè)食品安全文化的推行；6)進(jìn)行管理評(píng)審；7)確保各級(jí)員工關(guān)注食品安全問題，并鼓勵(lì)有效的內(nèi)部報(bào)告；8)確保資源的獲得。2.2合規(guī)義務(wù)1)公司制定了《法律法規(guī)和其它要求控制程序》《合規(guī)義務(wù)管理程序》,以識(shí)別法律法規(guī)要求、顧客要求及與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望，并從中識(shí)別確定其合規(guī)義務(wù)。2)公司保留確定合規(guī)義務(wù)的文件和記錄，并保持更新。章節(jié)第02章頁碼主題2024年2月23日2.3食品安全文化公司最高管理者確保履行食品安全責(zé)任，制定《產(chǎn)品安全和質(zhì)量文化管制程序》企業(yè)的食品安全文化，應(yīng)至少包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容：1)通過培訓(xùn)讓員工知曉企業(yè)食品安全文化，形成良好的食品安全意2)傳播和有效溝通企業(yè)的價(jià)值觀，確保各級(jí)員工積極參與企業(yè)的食品安全文化建設(shè)，及時(shí)獲得員工的反饋信息；3)對(duì)食品安全文化活動(dòng)及績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)加以改進(jìn)。4)公司保留構(gòu)建及改進(jìn)食品安全文化的記錄。2.4食品安全方針、目標(biāo)2.4.1方針1)最高管理者制定、實(shí)施和保持食品安全方針，方針應(yīng)：a)適應(yīng)企業(yè)的宗旨和環(huán)境；b)為制定和評(píng)審食品安全目標(biāo)提供框架；c)包含滿足法律法規(guī)要求和顧客要求相關(guān)的食品安全承諾；e)確保滿足食品安全相關(guān)的能力需求；f)在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。章節(jié)第02章頁碼主題2024年2月23日食品安全方針應(yīng)在企業(yè)各級(jí)人員內(nèi)進(jìn)行溝通、理解和應(yīng)用。適宜時(shí)，相關(guān)方可獲取食品安全方針。2)本公司食品安全方針：科學(xué)管理、安全衛(wèi)生、客戶滿意、持續(xù)發(fā)展。1)公司最高管理者確保在企業(yè)的相關(guān)職能和層次上為HACCP體系制定食品安全目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)：a)與食品安全方針保持一致；c)與適用的合規(guī)義務(wù)相適宜；d)適當(dāng)時(shí)予以更新。2)公司食品安全目標(biāo)：a)產(chǎn)品一次性交付合格率≥95%b)產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量抽查合格率100%c)年度食品安全投訴：02.5職責(zé)、權(quán)限與溝通最高管理者規(guī)定本企業(yè)內(nèi)各部門在HACCP體系中所承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)限，確保相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)進(jìn)行分配、溝通和理解。章節(jié)第02章頁碼主題2024年2月23日1)確保建立、實(shí)施、保持和更新HACCP體系；3)確保HACCP小組成員能夠勝任，必要時(shí)，組織HACCP小組成員的相關(guān)培訓(xùn)和能力提升活動(dòng)；4)向組織的最高管理者報(bào)告HACCP體系的有效性和適宜性。2.5.2溝通2.5.2.1內(nèi)部溝通收集對(duì)食品安全有影響的信息，確保HACCP小組及時(shí)獲取可引起HACCP體系變更的信息，保持HACCP體系的持續(xù)更新和有效性。最高管理者應(yīng)確保HACCP體系的相關(guān)變更信息作為管理評(píng)審的輸入。2.5.2.2內(nèi)部報(bào)告1)本公司制定《內(nèi)部報(bào)告管理制度》,來確保所有人員都有責(zé)任向上級(jí)管理者，直至最高管理者報(bào)告所關(guān)注到的食品安全問題及隱患。2)最高管理者確保消除妨礙員工參與報(bào)告的障礙，制定鼓勵(lì)報(bào)告的上傳、嚴(yán)禁威脅報(bào)復(fù)或懲罰的政策以保護(hù)報(bào)告人。設(shè)立專門的報(bào)告渠道，鼓勵(lì)員工及時(shí)監(jiān)督和舉報(bào)與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)相關(guān)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為。章節(jié)第02章頁碼主題2024年2月23日3)公司保留內(nèi)部報(bào)告的記錄。2.5.2.3外部溝通公司依據(jù)《信息交流控制程序》確保與外部溝通的信息充分，并可供食品鏈的相關(guān)方獲得。公司應(yīng)與下述各方建立、實(shí)施并保持有效溝通：a)外部供應(yīng)商和承包商；b)客戶和/或消費(fèi)者；d)對(duì)HACCP體系的有效性或更新有影響或受其影響的其他組織。公司規(guī)定負(fù)責(zé)對(duì)外溝通食品安全有關(guān)信息人員的職責(zé)和權(quán)限。負(fù)責(zé)外部溝通的人員應(yīng)接受適當(dāng)培訓(xùn)，充分了解企業(yè)的產(chǎn)品、相關(guān)危害和HACCP體系，并經(jīng)授權(quán)。e)適當(dāng)時(shí)，外部溝通獲得的信息可作為管理評(píng)審輸入，并用于更新f)公司保留外部溝通的記錄。2.6支持性文件章節(jié)第02章頁碼主題2024年2月23日章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日第03章前提計(jì)劃3.1總則1)公司制定并實(shí)施《前提計(jì)劃》建立、實(shí)施、監(jiān)視、驗(yàn)證、保持并在必要時(shí)更新或改進(jìn)《前提計(jì)劃》,以持續(xù)滿足HACCP體系所需的衛(wèi)生條件?！肚疤嵊?jì)劃》包括人力資源保障計(jì)劃、企業(yè)良好衛(wèi)生規(guī)范要求、原輔料和直接接觸食品的包裝材料安全衛(wèi)生保障制度、召回與追溯、設(shè)備設(shè)施維修保養(yǎng)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案等。2)公司的前提計(jì)劃經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)并保留記錄。3.2人力資源公司制度并實(shí)施《人力資源控制程序》,確保從事食品安全工作的人員能夠勝任，人力資源保障需滿足以下要求：1)對(duì)管理者和員工提供持續(xù)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于HACCP體系、專業(yè)技術(shù)知識(shí)及操作技能、法律法規(guī)等方面，確保相關(guān)人員具2)評(píng)價(jià)所提供培訓(xùn)或采取其他措施的有效性，必要時(shí)，應(yīng)進(jìn)行再次3)保留人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日1)公司按照適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范和指南要求，建立、實(shí)施、保持和更新良好衛(wèi)生規(guī)范，以預(yù)防和(或)減少產(chǎn)品中的、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程及產(chǎn)品所處環(huán)境中的污染。2)公司保留良好衛(wèi)生規(guī)范相關(guān)文件。公司按策劃的時(shí)間間隔對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范、程序進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)產(chǎn)品、流程和其他與業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)發(fā)生變更時(shí)應(yīng)實(shí)施評(píng)審。3)公司對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范的運(yùn)行實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量?；陲L(fēng)險(xiǎn)分析，建立環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃，以減少食品污染的風(fēng)險(xiǎn)。4)公司對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，以確定能否保障食品安全和宜食用性。驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)監(jiān)視測(cè)量、糾正措施、記錄的審核及衛(wèi)生清潔效果的評(píng)估。具體詳見《良好衛(wèi)生規(guī)范手冊(cè)》3.4產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)適用時(shí)，公司制定了《產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序》,以確保新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品發(fā)生變化或產(chǎn)品生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時(shí)，能夠持續(xù)生產(chǎn)符合食3.5采購(gòu)管理食品相關(guān)產(chǎn)品，以及外部提供的服務(wù)中存在食品安全危害，建立對(duì)食章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日品安全有影響的供方評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)和監(jiān)控程序，至少包括以下方面的要1)緊急情況下的采購(gòu)要求；2)評(píng)估供方提供安全衛(wèi)生的產(chǎn)品或服務(wù)的保障能力，必要時(shí)，對(duì)供方的食品安全管理體系進(jìn)行文件審核或現(xiàn)場(chǎng)審核；3)保持和更新合格供方名錄；4)確定驗(yàn)收準(zhǔn)則，確保僅接收符合食品安全要求的物料和服務(wù)，包追溯標(biāo)識(shí)、包裝完好情況以及外部提供服務(wù)的能力證明等；必要時(shí)，對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的安全衛(wèi)生指標(biāo)實(shí)施有針對(duì)性的5)當(dāng)使用外部檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)確保該檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的法定資質(zhì)和能力；6)識(shí)別影響食品安全的外包過程，制定并實(shí)施控制措施，保留實(shí)施3.6監(jiān)視和測(cè)量1)公司制定《監(jiān)視和測(cè)量控制程序》實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量活動(dòng)，以確定相關(guān)程序按策劃實(shí)施，符合規(guī)定準(zhǔn)則要求。章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日2)公司確定適宜的監(jiān)視和測(cè)量方法。適用時(shí)，應(yīng)包括監(jiān)視和測(cè)量對(duì)象、人員、頻次、抽樣及分析方法等，以確保監(jiān)測(cè)結(jié)果的有效。3)當(dāng)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示偏離規(guī)定的準(zhǔn)則時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取糾正和/或糾正措施。4)應(yīng)保留監(jiān)視和測(cè)量記錄。5)公司應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別、定期校準(zhǔn)和維護(hù)用于測(cè)量食品安全相關(guān)關(guān)鍵參數(shù)的設(shè)施設(shè)備，其校準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)國(guó)際或國(guó)家的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或驗(yàn)證的依據(jù)。具體按《監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序》執(zhí)行。3.7標(biāo)識(shí)和追溯公司建立、實(shí)施和保持《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》,確保具備識(shí)別產(chǎn)品及其狀態(tài)的追溯能力。至少滿足以下方面的要求：1)在食品生產(chǎn)過程中，使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品并建立唯一性標(biāo)識(shí)，使其具有可追溯性；2)針對(duì)監(jiān)控和驗(yàn)證要求，標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的狀態(tài)，以確保對(duì)影響食品安全的任何不符合和不符合產(chǎn)品(包括對(duì)發(fā)現(xiàn)的被損壞的、返工的和從顧客處退回的產(chǎn)品)進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)和有效管理，以防止擅自放行；3)對(duì)標(biāo)有產(chǎn)品成分表、致敏物質(zhì)、識(shí)別碼和其他關(guān)鍵信息的包裝材料進(jìn)行管理，防止誤用；章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日4)保留進(jìn)貨產(chǎn)品追溯及必要的關(guān)鍵信息、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和產(chǎn)品的發(fā)5)成品嚴(yán)格按照銷售目標(biāo)國(guó)家(地區(qū))適用的食品安全法規(guī)要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。當(dāng)產(chǎn)品未貼標(biāo)簽時(shí)，應(yīng)提供所有有關(guān)的產(chǎn)品信息，以確保顧客或消費(fèi)者安全食用或使用；6)定期對(duì)產(chǎn)品可追溯性開展驗(yàn)證，以確保其有效運(yùn)行。3.8產(chǎn)品放行1)公司建立、實(shí)施和更新《產(chǎn)品放行控制程序》,確保放行產(chǎn)品滿足質(zhì)量、安全和顧客要求，未達(dá)到可接受水平的產(chǎn)品不得放行。對(duì)生產(chǎn)過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以控制不合格產(chǎn)品。未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，產(chǎn)2)保留授權(quán)放行人員和產(chǎn)品放行的記錄。3.9產(chǎn)品撤回和召回公司制定《產(chǎn)品召回撤回控制程序》建立、保持、評(píng)審、更新產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃，確保及時(shí)撤回或召回受食品安全危害影響的全部放行產(chǎn)品。該計(jì)劃應(yīng)至少包括以下方面的要求：1)啟動(dòng)和實(shí)施產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃人員的職責(zé)和權(quán)限；2)產(chǎn)品撤回和召回行動(dòng)需符合的相關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)要求；3)受食品安全危害影響產(chǎn)品的撤回和召回措施；章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日4)對(duì)撤回或召回的產(chǎn)品進(jìn)行分析和處置的措施，包括對(duì)可能受影響的其他產(chǎn)品的評(píng)估和處置；撤回或召回的產(chǎn)品在最終完成處置前應(yīng)在控制下保管，防止非預(yù)期使用；5)應(yīng)按照策劃的周期，對(duì)產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃進(jìn)行演練驗(yàn)證其有效6)應(yīng)保持產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃實(shí)施記錄，包括原因、范圍和采取的3.10致敏物質(zhì)的管理以最大限度地減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染，包括：1)應(yīng)對(duì)原輔料、中間品、成品、食品添加劑、加工助劑、接觸材料及任何新產(chǎn)品開發(fā)引入的新成分進(jìn)行致敏物質(zhì)評(píng)估，以確定致敏物質(zhì)存在的可能性，并形成記錄；2)應(yīng)識(shí)別原料接收、加工、儲(chǔ)存等所有相關(guān)過程中的致敏物質(zhì)及污染途徑，并對(duì)整個(gè)加工流程可能的致敏物質(zhì)污染進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避免致敏物質(zhì)交叉污染的發(fā)生；3)應(yīng)制定減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染的控制措施，可包括：a)對(duì)已識(shí)別存在致敏物質(zhì)的原料、產(chǎn)品應(yīng)實(shí)施標(biāo)識(shí)；章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日b)采用物理或時(shí)間隔離等措施防止含致敏物質(zhì)的原料、產(chǎn)品與其他c)通過清潔和產(chǎn)品線轉(zhuǎn)換等措施防止意外致敏物質(zhì)的交叉污染；d)必要時(shí)，應(yīng)對(duì)加工操作人員實(shí)施致敏物管理意識(shí)、方法和預(yù)防措e)當(dāng)采取了良好的控制措施仍不能防止致敏物質(zhì)接觸時(shí)，應(yīng)實(shí)施消4)應(yīng)對(duì)減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染的控制措施進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證；5)對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)所包含的致敏物質(zhì)成分，或在生產(chǎn)中由于交叉接觸所引入產(chǎn)品的致敏物質(zhì)成分，應(yīng)按照所在國(guó)家(地區(qū))和產(chǎn)品目的國(guó)家(地區(qū))的法律法規(guī)要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。3.11食品防護(hù)食品安全小組建立《食品防護(hù)計(jì)劃》,以識(shí)別潛在威脅并優(yōu)先考慮食品防護(hù)措施，包括：1)食品防護(hù)評(píng)估；2)食品防護(hù)措施；3)食品防護(hù)措施的監(jiān)視；4)糾正和糾正措施；5)驗(yàn)證；章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日6)應(yīng)急預(yù)案；7)記錄。公司建立并保持《預(yù)防食品欺詐控制程序》,包括：a)識(shí)別潛在的脆弱環(huán)節(jié)；b)制定預(yù)防食品欺詐的措施；c)根據(jù)脆弱性評(píng)估的結(jié)果，確定控制措施的優(yōu)先順序。公司收集有關(guān)供應(yīng)鏈?zhǔn)称菲墼p的以往和現(xiàn)存威脅信息，對(duì)食品鏈所有的原輔料進(jìn)行脆弱性評(píng)估，以評(píng)估食品欺詐的潛在風(fēng)險(xiǎn)。公司采取相應(yīng)的控制來減少或消除識(shí)別的脆弱性。1)所有政策、程序和記錄都包括在食品欺詐預(yù)防計(jì)劃中，而該計(jì)劃將由公司面向其所有產(chǎn)品的HACCP體系提供支持。2)計(jì)劃應(yīng)遵守適用的法規(guī)。3)具體活動(dòng)執(zhí)行《預(yù)防食品欺詐控制程序》。3.13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)公司建立和保持了《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》,以識(shí)別潛在事故、緊急情況和事件，對(duì)其規(guī)定預(yù)案，以做出響應(yīng)，防止和解決可能伴隨的食品安全影響。應(yīng)對(duì)突發(fā)事件處理方案進(jìn)行評(píng)審或演練，保持相關(guān)記錄以證實(shí)對(duì)其進(jìn)行管理，其結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。尤其在實(shí)章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日際發(fā)生事故或緊急情況之后，應(yīng)確保評(píng)審和修改其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。根據(jù)不同的情況，潛在環(huán)境和食品安全緊急情況和事故的實(shí)例包括：a)加工過程停水、停電、停氣(汽)、機(jī)械故障；b)原輔料或物料被污染；c)人員突患烈性傳染?。籩)關(guān)鍵控制點(diǎn)失控，f)其他。3.14文件評(píng)審應(yīng)定期對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，特別是事故或緊急狀況發(fā)生后。事故發(fā)生后，應(yīng)編寫《處理報(bào)告》(無固定格式)”。按照《年度培訓(xùn)計(jì)劃》進(jìn)行定期培訓(xùn)；每年組織一次應(yīng)急預(yù)案模擬演練，以確保預(yù)案順利實(shí)施。章節(jié)第03章頁碼主題前提計(jì)劃2024年2月23日章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日第04章危害控制4.1總則4.1.1公司制定并實(shí)施《HACCP計(jì)劃》,確保HACCP小組根據(jù)以下七個(gè)原理的要求建立并實(shí)施企業(yè)HACCP計(jì)劃，系統(tǒng)控制顯著危害，確保將這些危害防止、消除或降低到可接受水平，以保證食品安全。a)進(jìn)行危害分析和制定控制措施；b)確定關(guān)鍵控制點(diǎn)；c)確定經(jīng)確認(rèn)的關(guān)鍵限值；d)建立關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控系統(tǒng)；e)建立糾偏措施；f)確認(rèn)HACCP計(jì)劃，并建立驗(yàn)證程序；g)保持HACCP原理得到有效應(yīng)用的文件和記錄。4.1.2當(dāng)任何影響HACCP計(jì)劃有效性因素發(fā)生變化時(shí)，如產(chǎn)品配方、工藝、加工條件的改變，均可能導(dǎo)致HACCP計(jì)劃的改變，要對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，必要時(shí)進(jìn)行更新。4.2預(yù)備步驟1)公司已任命食品安全小組(HACCP小組)。章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日2)食品安全小組(HACCP小組)成員應(yīng)來自于各相關(guān)職能部門，并包括車間食品安全危害控制措施的操作人員，必要時(shí)，可包括外聘的專家。小組成員應(yīng)具備多學(xué)科的專業(yè)知識(shí)和建立與實(shí)施食品安全管理體系的經(jīng)驗(yàn)。這些知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)包括，但不需限于組織的食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設(shè)備的食品安全危害。3)應(yīng)保持記錄，以證實(shí)食品安全小組(HACCP小組)具備所要求的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。4)總經(jīng)理任命了一名HACCP小組組長(zhǎng)，并應(yīng)賦予以下方面的職責(zé)和a)確保HACCP體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持；b)向最高管理者報(bào)告HACCP體系的有效性、適宜性以及任何更新或c)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)HACCP小組的工作，并通過教育、培訓(xùn)、實(shí)踐等方式確保HACCP小組成員在專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)方面得到持續(xù)提高。食品安全小組組長(zhǎng)職責(zé)權(quán)限具體可查見0.0.4.1食品安全小組組長(zhǎng)任命書。4.2.2產(chǎn)品描述4.2.2.1原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日食品小組應(yīng)在文件中對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料予以描述，其詳略程度為實(shí)施危害分析所需。適用時(shí)，包括以下方面：a)名稱、類別、成分及其生物、化學(xué)和物理特性；b)來源、生產(chǎn)、包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸和交付方式；c)接收要求、接收方式和使用方式。應(yīng)識(shí)別與以上方面有關(guān)的食品安全法律法規(guī)要求。上述描述應(yīng)保持更新。4.2.2.2終產(chǎn)品HACCP小組針對(duì)不再進(jìn)一步加工或轉(zhuǎn)化的成品——終產(chǎn)品，識(shí)別、確定并記錄進(jìn)行危害分析所需的下列適用信息：a)名稱、類別、成分及其生物、化學(xué)和物理特性；b)加工方式；c)包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸和交付方式；d)銷售方式和標(biāo)識(shí)；e)其他必要的信息，包括相關(guān)主管部門或企業(yè)對(duì)終產(chǎn)品的限制要求章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日4.2.3預(yù)期用途的確定HACCP小組應(yīng)在產(chǎn)品描述的基礎(chǔ)上，識(shí)別、確定并記錄進(jìn)行危害分析所需的下列適用信息：a)顧客對(duì)終產(chǎn)品的消費(fèi)或使用期望，法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；b)終產(chǎn)品的預(yù)期用途和儲(chǔ)藏條件，以及保質(zhì)期；c)終產(chǎn)品預(yù)期的食用或使用方式；d)終產(chǎn)品預(yù)期的顧客對(duì)象；e)直接消費(fèi)終產(chǎn)品對(duì)易受傷害群體的適用性；f)終產(chǎn)品非預(yù)期(但極可能出現(xiàn))的食用或使用方式；g)其他必要的信息。上述描述應(yīng)保持更新，包括需要時(shí)按照要求進(jìn)行的更新。4.2.4過程描述及流程圖的制定食品小組應(yīng)繪制食品安全管理體系所覆蓋產(chǎn)品或過程類別的流程圖。流程圖應(yīng)為評(píng)價(jià)食品安全危害可能的出現(xiàn)、增加或引入提供基礎(chǔ)。流程圖應(yīng)清晰、準(zhǔn)確和足夠詳盡。適宜時(shí)，流程圖應(yīng)包括：a)每個(gè)步驟及其相應(yīng)操作；b)步驟之間的順序和相互關(guān)系；c)返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn)(適宜時(shí));d)外部的過程和外包的內(nèi)容；章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日e)原料、輔料和中間產(chǎn)品的投入點(diǎn)；f)終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品放行點(diǎn)和副產(chǎn)品、廢棄物的排放點(diǎn)。流程圖的制定應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰。g)每個(gè)加工步驟的操作要求和工藝參數(shù)應(yīng)在工藝描述中列出，加工步廠區(qū)平面圖、車間平面圖、人流物流圖、供排水網(wǎng)絡(luò)圖、蟲害控制平h)食品安全小組應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)來驗(yàn)證流程圖的準(zhǔn)確性。經(jīng)過驗(yàn)證的流程圖應(yīng)作為記錄予以保持。4.2.5流程圖的確認(rèn)a)應(yīng)由熟悉操作工藝的HACCP小組人員對(duì)所有操作步驟在操作狀態(tài)下進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)并證實(shí)與所制定流程圖是否一致，并在必要時(shí)b)應(yīng)保持經(jīng)確認(rèn)的流程圖。4.3危害分析和制定控制措施4.3.1危害分析4.3.1.1危害識(shí)別1)HACCP小組應(yīng)根據(jù)食品風(fēng)險(xiǎn)程度，分析流程步驟中可能出現(xiàn)引入或增加的生物、化學(xué)、物理危害，這種識(shí)別應(yīng)考慮以下方面的因素：章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日a)產(chǎn)品、操作和環(huán)境；b)消費(fèi)者或顧客和法律法規(guī)對(duì)終產(chǎn)品及原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的安全衛(wèi)生要求；c)消費(fèi)時(shí)與食品安全危害相關(guān)的信息；d)不安全產(chǎn)品處置、糾偏、召回和應(yīng)急預(yù)案的狀況；e)歷史上和當(dāng)前的流行病學(xué)、動(dòng)植物疫情或疾病統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和食品安f)科技文獻(xiàn)，包括相關(guān)類別產(chǎn)品的危害控制指南；g)危害識(shí)別范圍內(nèi)的其他步驟對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生的影響；h)經(jīng)驗(yàn)。2)在從原料接收直到最終交付的范圍內(nèi)，針對(duì)需考慮的所有危害，識(shí)別其在每個(gè)操作步驟中有根據(jù)預(yù)期被引入、產(chǎn)生或增長(zhǎng)的所有潛在危3)當(dāng)影響危害識(shí)別結(jié)果的任何因素發(fā)生變化時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新進(jìn)4)應(yīng)保持危害識(shí)別依據(jù)和結(jié)果的記錄。4.3.1.2危害評(píng)估1)食品安全小組可根據(jù)政府部門公布的行業(yè)相關(guān)方面的安全信息，及食品安全危害造成不良健康后果的嚴(yán)重性及其發(fā)生的可能性，對(duì)各章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日環(huán)節(jié)每種已識(shí)別的食品安全危害進(jìn)行危害評(píng)價(jià)，危害評(píng)價(jià)內(nèi)容可包括：危害發(fā)生的可能性、危害的嚴(yán)重性、是否為顯著危害，以確定消除危害或?qū)⑽：抵量山邮芩绞欠袷巧a(chǎn)安全食品所必需的，以及是否需要控制危害以達(dá)到規(guī)定的可接受水平。2)危害分析通過食品安全小組成員討論的方法完成，必要時(shí)可請(qǐng)外4.3.2控制措施的制定1)HACCP小組應(yīng)針對(duì)每種顯著危害制定相應(yīng)的控制措施，并提供證實(shí)其有效性的記錄；應(yīng)明確顯著危害與控制措施之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并考慮一項(xiàng)控制措施控制多種顯著危害或多項(xiàng)控制措施控制一種顯著2)當(dāng)控制措施涉及操作改變時(shí)，應(yīng)做出相應(yīng)的變更，并修改流程圖。3)在現(xiàn)有技術(shù)條件下，某種顯著危害不能制定有效控制措施時(shí)，企業(yè)應(yīng)策劃和實(shí)施必要的技術(shù)改造，必要時(shí)，應(yīng)變更加工工藝、產(chǎn)品(包括原輔料)或預(yù)期用途，直至建立有效的控制措施。4)應(yīng)對(duì)所制定的控制措施予以確認(rèn)，確保其能將相應(yīng)的危害控制在5)當(dāng)控制措施有效性受到影響時(shí)，應(yīng)評(píng)價(jià)、更新或改進(jìn)控制措施，并再確認(rèn)。章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日6)應(yīng)保持控制措施的制定依據(jù)和控制措施文件。4.3.3危害分析工作單4.3.3.1HACCP小組根據(jù)工藝流程、危害識(shí)別、危害評(píng)估、控制措施等結(jié)果提供形成文件的危害分析工作單，包括加工步驟、考慮的潛在危害、顯著危害判斷的依據(jù)、控制措施，并明確各因素之間的相互關(guān)4.3.3.2在危害分析工作單中，應(yīng)描述控制措施與相應(yīng)顯著危害的關(guān)系，為確定關(guān)鍵控制點(diǎn)提供依據(jù)。4.3.3.3HACCP小組應(yīng)在危害分析結(jié)果受到任何因素影響時(shí)，對(duì)危害分析工作單做出必要的更新或修訂。應(yīng)保持形成文件的危害分析工作單。4.3.4.1關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的確定1)HACCP小組根據(jù)危害分析所提供的顯著危害與控制措施之間的關(guān)系，識(shí)別針對(duì)每種顯著危害控制的適當(dāng)步驟，以確定CCP。CCP建立在必須實(shí)施控制措施且當(dāng)控制措施失效時(shí)直接影響食品安全的步驟。2)當(dāng)顯著危害或控制措施發(fā)生變化時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新進(jìn)行危害章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日3)應(yīng)保持CCP確定的依據(jù)和文件。當(dāng)采用其他控制措施控制顯著危害時(shí)，也應(yīng)保持相應(yīng)的依據(jù)或文件。4.3.4.2關(guān)鍵限值(criticallimit)的確定1)應(yīng)確定關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的關(guān)鍵限值。選定的理由應(yīng)保持成文信2)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的關(guān)鍵限值應(yīng)是可測(cè)量的。符合關(guān)鍵限值應(yīng)確3)為了防止或減少偏離關(guān)鍵限值，HACCP小組宜建立CCP的操作限4)應(yīng)保持關(guān)鍵限值確定依據(jù)和結(jié)果的記錄。4.3.4.3CCP的監(jiān)控1)企業(yè)應(yīng)針對(duì)每個(gè)CCP制定并實(shí)施有效的監(jiān)控措施，保證CCP處于2)監(jiān)控對(duì)象應(yīng)包括每個(gè)CCP所涉及的關(guān)鍵限值；監(jiān)控方法應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)；監(jiān)控頻率一般應(yīng)實(shí)施連續(xù)監(jiān)控，若采用非連續(xù)監(jiān)控時(shí)，其頻次應(yīng)能保證CCP受控的需要；監(jiān)控人員應(yīng)接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，理解監(jiān)控的目的和重要性，熟悉監(jiān)控操作并及時(shí)準(zhǔn)確地記錄和報(bào)告監(jiān)控結(jié)果。3)當(dāng)監(jiān)控表明偏離操作限值時(shí)，監(jiān)控人員應(yīng)及時(shí)采取糾偏，以防止關(guān)鍵限值的偏離。章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日4)當(dāng)監(jiān)控表明偏離關(guān)鍵限值時(shí)，監(jiān)控人員應(yīng)立即停止該操作步驟的運(yùn)行，并及時(shí)采取糾偏措施。5)應(yīng)保持監(jiān)控記錄。4.3.5建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施4.3.5.1公司針對(duì)CCP的每個(gè)關(guān)鍵限值的偏離制定明確的糾偏措施，以便在偏離時(shí)實(shí)施。4.3.5.2糾偏措施應(yīng)包括實(shí)施糾偏措施和負(fù)責(zé)受影響產(chǎn)品放行的人員；偏離原因的識(shí)別和消除；受影響產(chǎn)品的隔離、評(píng)估和處理。糾偏措施應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，判斷偏離的趨勢(shì)，確保糾偏措施的有效性。4.3.5.3在評(píng)估受影響產(chǎn)品的安全性時(shí)，可進(jìn)行生物、化學(xué)或物理特性的測(cè)量或檢驗(yàn)。適當(dāng)時(shí)，可通過外部專家進(jìn)行評(píng)估。若評(píng)估結(jié)果表降級(jí)、改變用途、廢棄等。4.3.5.4糾偏人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品、HACCP計(jì)劃，經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)并經(jīng)授權(quán)。當(dāng)某個(gè)關(guān)鍵限值的監(jiān)視結(jié)果反復(fù)發(fā)生偏離或偏離原因涉及相應(yīng)控制措施的控制能力時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新評(píng)估相關(guān)控制措施的有效性和適宜性，必要時(shí)對(duì)其予以改進(jìn)并更新。4.3.5.5公司應(yīng)保持糾偏記錄。章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日4.4HACCP計(jì)劃的確認(rèn)4.4.1食品安全小組定期對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)，確保建立的HACCP計(jì)劃能持續(xù)的將顯著危害控制在可接受水平。4.4.2在HACCP計(jì)劃實(shí)施前，對(duì)危害識(shí)別、CCP、控制措施、CCP監(jiān)控的方法和頻率、糾正措施、驗(yàn)證的方式和頻率以及記錄方式等要素進(jìn)行確認(rèn)，確保這些要素能有效的控制相應(yīng)的顯著危害。4.4.3建立HACCP計(jì)劃時(shí)，對(duì)控制措施和相應(yīng)的關(guān)鍵限值確認(rèn)的方式a)實(shí)施確認(rèn)研究；b)科學(xué)文獻(xiàn)綜述；c)使用權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的指南；d)采用數(shù)學(xué)模型。4.4.4如HACCP計(jì)劃為外部專家制定，應(yīng)確認(rèn)關(guān)鍵限制是否適用于企業(yè)的特定操作條件和產(chǎn)品。4.4.5在HACCP體系初次運(yùn)行時(shí)，應(yīng)保留相應(yīng)的記錄，以證明在現(xiàn)有的操作條件下HACCP體系能持續(xù)達(dá)到控制效果。4.4.6當(dāng)任何可能對(duì)食品安全有潛在影響的因素發(fā)生變化時(shí)，食品安全小組對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行再次確認(rèn)。章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日4.5HACCP體系驗(yàn)證4.5.1公司建立《確認(rèn)和驗(yàn)證控制程序》,驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)證實(shí)：a)HACCP計(jì)劃得以實(shí)施，并持續(xù)控制危害；b)控制措施按照預(yù)期有效控制相應(yīng)危害。4.5.2公司持續(xù)開展驗(yàn)證活動(dòng)以確保HACCP體系能按照預(yù)期持續(xù)有效4.5.3公司采用觀察、審核(內(nèi)部或外部)、校準(zhǔn)、抽樣檢測(cè)、記錄評(píng)審等方法實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)。驗(yàn)證活動(dòng)可包括：a)評(píng)審監(jiān)控記錄以確定關(guān)鍵控制點(diǎn)處于受控狀態(tài)；b)評(píng)審糾正措施記錄，包括具體的偏離、產(chǎn)品處置和分析，以確定偏離的根本原因；c)校準(zhǔn)或檢查計(jì)量器具的準(zhǔn)確性；e)抽樣檢測(cè)驗(yàn)證產(chǎn)品的安全性；f)環(huán)境采樣和檢測(cè)；4.5.4驗(yàn)證不應(yīng)由實(shí)施監(jiān)控和糾正措施的人員進(jìn)行。如部分驗(yàn)證活動(dòng)無法由公司內(nèi)部實(shí)施，可委托具備能力的外部專家或第三方實(shí)施。章節(jié)第04章頁碼主題危害控制2024年2月23日4.7支持性文件章節(jié)第05章頁碼主題2024年2月23日第05章持續(xù)改進(jìn)5.1不合格和糾正措施1)公司建立《不合格品及潛在不安全品控制程序》,該程序應(yīng)包括2)當(dāng)發(fā)生不合格時(shí)，應(yīng)對(duì)不合格做出處置，并在適用時(shí)：a)采取措施控制和糾正；b)處理相關(guān)后果。5.1.2糾正措施2)確定不合格的原因；3)確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格；c)實(shí)施所需的措施；d)評(píng)審所采取的糾正措施的有效性；糾正措施應(yīng)與不合格所產(chǎn)生的影響程度相適應(yīng)。章節(jié)第05章頁碼主題2024年2月23日公司應(yīng)保留不合格處置記錄，以作為以下證據(jù)：a)不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施；b)糾正措施的結(jié)果。5.2投訴處理公司建立《顧客投訴控制程序》對(duì)投訴及投訴信息進(jìn)行管理，以確保在必要時(shí)對(duì)投訴進(jìn)行評(píng)估并采取糾正措施。企業(yè)應(yīng)規(guī)定負(fù)責(zé)投訴處理人員的職責(zé)權(quán)限。應(yīng)保留投訴處理的記錄。5.3.1公司制定并實(shí)施《內(nèi)部審核控制程序》,以確定HACCP體系是a)符合策劃安排危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系認(rèn)證要求(V1.0)要求b)得到有效實(shí)施和保持。5.3.2食品安全小組組長(zhǎng)進(jìn)行審核方案的策劃，并據(jù)此制定內(nèi)部審核方案，內(nèi)容包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法等，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性，以及以往審核的結(jié)果。5.3.3內(nèi)部審核每年至少一次，同時(shí)也應(yīng)考慮市場(chǎng)反饋、食品安全事故等因素，適時(shí)地進(jìn)行內(nèi)部審核。章節(jié)第05章頁碼主題2024年2月23日5.3.4內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)總經(jīng)理任命方可具備內(nèi)審員3.5每次進(jìn)行內(nèi)部審核前應(yīng)做好審核準(zhǔn)備，包括任命審核組長(zhǎng)、審核員，制定審核專用文件(如內(nèi)審計(jì)劃表、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)