期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案

?期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】C2、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C3、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C4、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A5、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C6、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B7、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A9、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】B10、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A11、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】C12、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A13、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D14、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B15、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B16、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B17、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B18、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A19、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D20、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B21、下列關于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】A22、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的【答案】C23、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C24、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B25、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D26、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C27、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C28、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C29、關于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C30、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C31、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.流動資產(chǎn)D.流動負債【答案】A32、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C33、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機構(gòu)C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B34、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C35、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A36、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C37、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。A.企業(yè)會計準則B.期貨交易管理條例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經(jīng)紀公司管理辦法【答案】A38、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C39、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B40、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A41、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B42、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D43、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院財政部門【答案】C44、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C45、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C46、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D47、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B48、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B49、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B50、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15【答案】B51、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A52、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A53、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議B.交易結(jié)算結(jié)果無效C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認【答案】D54、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D55、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A56、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。A.自動終止B.由證監(jiān)會責令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】B57、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B58、期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務院B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B59、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A60、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.證券市場禁止進入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】A多選題（共45題）1、以下（）應當認定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實際控制的賬戶”。A.行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔實際損益的他人賬戶C.行為人通過投資關系、協(xié)議等方式對賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶【答案】ABCD2、期貨公司的風險監(jiān)管指標出現(xiàn)下列情形時，進入風險預警期的有（）A.凈資本與風險資本準備的比例為150%B.負債與凈資產(chǎn)的比例為130%C.凈資本與風險資本準備的比例為110%D.負債與凈資產(chǎn)的比例為50%【答案】BC3、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即書面通知全體股東B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告，無須通知股東D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】AB4、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD5、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.向股東大會會議提出提案C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務行為D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務行為E【答案】ABCD6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)【答案】AC7、某期貨公司要經(jīng)過推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC8、期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.形成原因D.進展情況【答案】ABCD9、證券公司應當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A.自律B.合規(guī)C.內(nèi)部控制D.審慎經(jīng)營【答案】BD10、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD11、下列情形中，可以認定期貨經(jīng)紀合同無效的有（）。A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務所訂立的期貨經(jīng)紀合同的B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的E【答案】BCD12、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】ABCD13、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資C.對外擔保D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務【答案】ABC14、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關費用的分擔方式E【答案】ABCD15、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB16、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。A.經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務B.標準倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則C.風險控制制度和交易異常情況的處理程序D.期貨交易、交割和結(jié)算制度E【答案】CD17、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B.有履行職責所必需的時間和精力C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務或者法律.會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗【答案】ABC18、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商局【答案】AB19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當（）A.予以撤銷B.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款C.追究刑事責任D.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以上罰款【答案】AB20、下列關于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。A.期貨公司不承擔責任B.營業(yè)部獨立承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】CD21、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對李平的任命決議【答案】BCD22、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD23、下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的有()。A.協(xié)助客戶建立風險管理制度.操作流程，提供風險管理咨詢.專項培訓等風險管理顧問服務B.收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作.提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務C.為客戶設計套期保值.套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務D.接受客戶委托代為從事期貨交易【答案】ABC24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.或者中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員B.或者期貨交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】ABD25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費【答案】ABCD26、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD27、期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD28、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A.結(jié)算準備金B(yǎng).交易準備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金【答案】AD29、某經(jīng)營機構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的B.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的C.對產(chǎn)品或服務不了解的D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他投資者【答案】ABD30、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。A.品種B.數(shù)量C.價格D.時間【答案】AB31、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的規(guī)定，期貨公司客戶開發(fā)責任追究制度，應當明確（）的責任。A.獨立董事B.公司高級管理人員C.審核人員D.客戶開發(fā)人員【答案】BCD32、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風險官履行職務要做到（）。A.保持充分的獨立性B.獨立、審慎、及時地做出判斷C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息【答案】ABCD33、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采?。ǎ┐胧?。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD34、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶E【答案】ABD35、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】ABCD36、《期貨交易管理條例》中所稱期貨合約包括()。A.商品期貨合約B.金融期貨合約C.其他期貨合約D.期權(quán)合約【答案】ABC37、公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案C.審議結(jié)算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD38、期貨從業(yè)人員不