2023年證券知識(shí)考試題庫(kù)附答案 (二)

2023年證券知識(shí)考試題庫(kù)附答案（最新版）

單選題

1.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者之外的投資

者為（）

A、普通投資者

B、一般投資者

C、機(jī)構(gòu)投資者

D、個(gè)人投資者

正確答案：A

2.宏觀經(jīng)濟(jì)分析以（）作為考察對(duì)象。

A、社會(huì)就業(yè)

B、整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

C、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)

D、經(jīng)濟(jì)政策

正確答案：B

3.以下哪項(xiàng)ETF產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)ETF?

A、杠桿ETF

B、股票ETF

C、貨幣ETF

D、黃金ETF

1/122

正確答案：C

4.中國(guó)首單特別代表人訴訟判決金額是()億元。

A、24.59

B、30

C、15

正確答案：A

5.T日買入的黃金ETF最早哪一天可以賣出？

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案：A

6.創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象最多不超過()

A、21名

B、33名

C35名

D、52名

正確答案：C

7.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)()。

A、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

B、股東會(huì)

C、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)

2/122

D、董事會(huì)

正確答案：A

8.“688XXX”屬于()板塊的股票。

A、上海主板

B、深圳主板

C、科創(chuàng)板

D、創(chuàng)業(yè)板

正確答案：C

9.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增

加而()

A、降低

B、上升

C、不變

D、無規(guī)律

正確答案：A

10.滬市上市公司內(nèi)幕信息知情人知情時(shí)間()知情人檔案內(nèi)容。

A、屬于

B、不屬于

正確答案：A

11.北交所上市公司董事會(huì)對(duì)()負(fù)責(zé)。

A、董事長(zhǎng)

B、股東大會(huì)

3/122

C、控股股東

D、實(shí)際控制人

正確答案：B

12.()年10月中國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式推出。

A、1999

B、2000

C、2001

D、2009

正確答案：D

13.上市公司股東行使建議權(quán)和質(zhì)詢權(quán)的途徑包括()

A、發(fā)函

B、致電

C、發(fā)電子郵件

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

14.1995年以后，中國(guó)人民銀行成為我國(guó)的()。

A、中央銀行

B、商業(yè)銀行

C、國(guó)有商業(yè)銀行

D、政策性銀行

正確答案：A

15.投服中心參加特別代表人訴訟，案件結(jié)后應(yīng)向()進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。

4/122

A、證監(jiān)會(huì)

B、銀保監(jiān)會(huì)

C、商務(wù)部

正確答案：A

16.基金合同是約定基金管理人、()份額持有人權(quán)利義務(wù)的重要法律

文件。

A、基金公司

B、基金托管人

C、商業(yè)銀行

D、證券公司

正確答案：B

17.滬市上市公司回購(gòu)股份()按規(guī)定報(bào)送知情人檔案信息。

A、需要

B、不需要

正確答案：A

18.個(gè)人投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易需具備多少資產(chǎn)+多久交易經(jīng)驗(yàn)？

A、55萬+24個(gè)月

B、50萬+12個(gè)月

C、10萬+24個(gè)月

D、10萬+12個(gè)月

正確答案：C

19.盤后固定價(jià)格交易適用于()

5/122

A、滬市主板

B、科創(chuàng)板

C、深市主板

正確答案：B

20.有人聯(lián)系你用指定APP打新股一定會(huì)中，你會(huì)怎么做?

A、下APP打新股

B、先加上好友觀望一下

C、詐騙信息不理他

正確答案：C

21.滬深300ETF屬于下列哪類ETF?()

A、單市場(chǎng)ETF

B、跨境ETF

C、跨市場(chǎng)ETF

D、黃金ETF

正確答案：C

22.滬市交易日早間披露時(shí)段為()。

A、11:30:30

B、7:30:30

C、15:30:00

D、15:30:00

正確答案：B

22.上市公司投資者關(guān)系管理活動(dòng)中不得出現(xiàn)()等情形。

6/122

A、對(duì)公司證券價(jià)格作出預(yù)測(cè)或承諾

B、歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東或者造成不公平披露的行為

C、違反公序良俗，損害社會(huì)公共利益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

24.創(chuàng)業(yè)板改革后，股票漲跌幅限制比例為()

A、0.1

B、0.15

C、0.2

正確答案：C

25.關(guān)于基金下列說法正確的是()

A、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

B、基金反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C、基金反映的是一種信托關(guān)系

正確答案：C

26.反映企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)用能力的指標(biāo)是()

A、凈利率

B、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C、權(quán)益乘數(shù)

D、流動(dòng)比率

正確答案：B

27.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)()等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體

7/122

情況及其影響。

A、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B、預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值

C、董事會(huì)會(huì)議無法正常召開并形成決議

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

28.下列選項(xiàng)中關(guān)于基金行業(yè)協(xié)會(huì)的說法，()是錯(cuò)誤的。

A、以盈利為目的

B、是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

C、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入成為會(huì)員

D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入成為會(huì)員

正確答案：A

29.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托()

A、終止

B、繼續(xù)存續(xù)

正確答案：A

30.1602年，在()成立了第一家股票交易所。

A、紐約

B、倫敦

C、阿姆斯特丹

D、法蘭克福

正確答案：C

8/122

31.投資者向證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出投訴，不能由()提出。

A、本人

B、委托代理人

C、見義勇為的知情者

D、本機(jī)構(gòu)法人

正確答案：C

32.ETF能實(shí)現(xiàn)日內(nèi)波段套利的原因之一是()

A、ETF存在一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)機(jī)制

B、ETF具有高透明的特點(diǎn)

正確答案：A

33.我國(guó)的證券行業(yè)自律性組織的是()。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券評(píng)級(jí)公司

正確答案：C

34.上市公司的()等應(yīng)督促上市公司規(guī)范使用募集資金。

A、董事

B、監(jiān)事

C、高級(jí)管理人員

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

9/122

35.中國(guó)首單特別代表人訴訟是()虛假陳述案件。

A、方正科技

B、康美藥業(yè)

C、匹凸匹

正確答案：B

36.持有上市公司5%以上股份的股東及其()不能稱為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。

A、配偶

B、父母

C、子女

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

37.國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)內(nèi)，若股票上漲，則其顏色為()

A、紅色

B、黃色

C綠色

D、藍(lán)色

正確答案：A

38.公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡(jiǎn)稱前冠以()

A、“*ST”

B、“ST”

正確答案：A

39.公司股票簡(jiǎn)稱前被冠以“*ST”的情況不包括()。

10/122

A、被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警告

B、被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警告

C、同時(shí)被實(shí)施退市和其他風(fēng)險(xiǎn)警告

正確答案：B

40.以下()為風(fēng)險(xiǎn)較低的ETF類型。

A、黃金ETF

B、貨幣ETF

正確答案：B

41.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎經(jīng)營(yíng)，()

A、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

B、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C、完善內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

42.依據(jù)()的不同，可以將基金分為在岸基金、離岸基金和國(guó)際基

金。

A、基金管理人

B、資金來源和用途

C、基金托管人

D、法律形式

正確答案：B

43.反映某一特定行業(yè)公司的指數(shù)是()

11/122

A、規(guī)模指數(shù)

B、主題指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

正確答案：C

44.《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)()。

A、科學(xué)

B、科學(xué)、合理

C、科學(xué)、合理、全面

D、科學(xué)、合理、全面、通俗易懂

正確答案：D

45.新股在北交所上市的第一個(gè)交易日，漲跌幅限制是多少？

A、10%

B、20%

C、30%

D、不設(shè)限制

正確答案：D

46.對(duì)涉嫌證券違法、違規(guī)行為，()有權(quán)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

舉報(bào)。

A、僅證券從業(yè)人員

B、僅開戶的投資者

C、任何單位和個(gè)人

正確答案：C

12/122

47.()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A、30%

B、50%

C、80%

正確答案：C

48.科創(chuàng)板上市公司主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或所依賴的技術(shù)研發(fā)失敗或被禁

用()

A、需及時(shí)披露原因及對(duì)公司的影響

B、不需要及時(shí)披露原因及對(duì)公司的具體影響

正確答案：A

49.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響()

A、較大

B、較小

正確答案：B

50.以下不適用《證券法》監(jiān)管〃證券〃品種的是()。

A、公司債券

B、存托憑證

C、資產(chǎn)支持證券

D、股指期貨

正確答案：D

51.使用虛構(gòu)的證券公司名稱,變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于

()o

13/122

A、合法證券活動(dòng)

B、合法經(jīng)營(yíng)行為

C、合法發(fā)行行為

D、非法證券活動(dòng)

正確答案：D

52.不屬于上市公司投資者關(guān)系管理工作基本原則的是？

A、主動(dòng)性原則

B、堅(jiān)決不予披露信息原則

C、合規(guī)性原則

D、平等性原則

正確答案：B

53.施行注冊(cè)制后，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市由哪個(gè)機(jī)構(gòu)審核？

A、深圳證券交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、證券公司

正確答案：A

54.創(chuàng)業(yè)板股票單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為()

A、4分鐘

B、10分鐘

C、11分鐘

正確答案：B

55.交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對(duì)發(fā)行人的要求包括()

14/122

A、公司治理

B、誠(chéng)信記錄

C、最低公開發(fā)行比例

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

56.債券契約說明書中設(shè)置的特殊保護(hù)性條款，不包含()

A、交叉違約條款

B、財(cái)務(wù)指標(biāo)承諾條款

C、剛性兌付承諾

D、事先約束條款

正確答案：C

57.與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是()

A、杠桿比例高

B、定價(jià)復(fù)雜

C、低風(fēng)險(xiǎn)性

D、全球化程度高

正確答案：C

58.北交所上市公司董監(jiān)高應(yīng)保證中期報(bào)告內(nèi)容的()

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、以上三項(xiàng)

15/122

正確答案：D

59.普通投資者相比()在風(fēng)險(xiǎn)警示方面享有特別保護(hù)。

A、非投資者

B、監(jiān)管部門

C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、專業(yè)投資者

正確答案：D

60.下列權(quán)利中，()是基金持有人可以行使的。

A、基金信息知情權(quán)

B、表決權(quán)

C、收益權(quán)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

61.滬市上市公司披露行業(yè)經(jīng)營(yíng)性信息時(shí)引用內(nèi)容的要求不包括()

A、充分可靠

B、客觀權(quán)威

C、必須有利于上市公司

D、注明其來源

正確答案：C

62.股東大會(huì)臨時(shí)提案需要以()形式進(jìn)行提交。

A、電子郵件

B、電話

16/122

C、書面

D、口頭

正確答案：C

63.證券投資者分為個(gè)人投資者和()

A、機(jī)構(gòu)投資者

B、普通投資者

C、專業(yè)投資者

D、合格投資者

正確答案：A

64.投資者()違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券。

A、可以

B、不得

正確答案：B

65.注冊(cè)制下交易所審核督促()，中介機(jī)構(gòu)“核清楚”，使投資者“看

清楚”。

A、發(fā)行人“講清楚”

B、投資者“講清楚”

正確答案：A

66.投資者按規(guī)定需向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整

的，()

A、不承擔(dān)法律責(zé)任

B、應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任

17/122

正確答案：B

67.衡量公司地位的主要指標(biāo)是()

A、市場(chǎng)占有率

B、銷售額

C、凈利潤(rùn)

D、息稅前利潤(rùn)

正確答案：A

68.股票ETF為()交易。

A、T+0

B、T+1

正確答案：B

69.科創(chuàng)板上市公司內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得()

A、買賣公司股票

B、泄露內(nèi)幕信息

C、建議他人買賣公司股票

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

70.投資者與發(fā)行人發(fā)生糾紛的，雙方可向()申請(qǐng)調(diào)解。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券交易所

C、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

正確答案：C

18/122

71.信息披露義務(wù)人應(yīng)將信息披露()報(bào)送上市公司注冊(cè)地證監(jiān)局。

A、僅將公告文稿

B、僅將備查文件

C、將公告文稿和相關(guān)備查文件

D、僅將公告文稿及其電子版本

正確答案：C

72.中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者維權(quán)服務(wù)熱線是()

A、12386

B、12315

C、12348

D、12309

正確答案：A

73.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售的投資組合產(chǎn)品按其()做風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。

A、整體風(fēng)險(xiǎn)

B、部分風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：A

74.若通貨膨脹率是負(fù)數(shù)，今天100元所代表的購(gòu)買力比明年的100

元要()

A、大

B、小

C、一樣

D、不確定

19/122

正確答案：B

75.基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在()中約

定。

A、上市交易公告書

B、招募說明書

C、基金合同

D、成立公告

正確答案：C

76.投服中心以()身份,行使股東權(quán)利，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。

A、監(jiān)管者

B、中介

C、優(yōu)先股股東

D、普通股股東

正確答案：D

77.以下不進(jìn)入滬市退市整理期交易的股票有()

A、交易類強(qiáng)制退市公司股票

B、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市公司股票

C、規(guī)范類強(qiáng)制退市公司股票

D、重大違法類強(qiáng)制退市公司股票

正確答案：A

78.投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者的依據(jù)是()

A、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況

B、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

C、專業(yè)能力

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

79.()利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

A、僅禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人

B、僅禁止非法獲取內(nèi)幕信息的人

C、禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人

正確答案：C

80.基金托管人應(yīng)為()利益履行托管職責(zé)。

A、自己

B、基金管理人

C、基金份額持有人

正確答案：C

81.北交所上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人()公共媒體關(guān)于公司的

市場(chǎng)傳聞。

A、無需關(guān)注

B、應(yīng)密切關(guān)注

正確答案：B

82.以下()是虛假陳述證券案件的賠償范圍。

A、投資差額損失部分的傭金和印花稅

B、律師費(fèi)

21/122

C、精神損失費(fèi)

D、訴訟的必要費(fèi)用

正確答案：A

83.證券發(fā)行后各種證券在不同的投資者之間買賣流通所形成的市場(chǎng)

是()

A、二級(jí)市場(chǎng)

B、一級(jí)市場(chǎng)

C、證券發(fā)行市場(chǎng)

D、初級(jí)市場(chǎng)

正確答案：A

84.公開發(fā)行公司債券應(yīng)該設(shè)立()會(huì)議。

A、股東大會(huì)

B、債券持有人

正確答案：B

85.持有ETF期間，標(biāo)的指數(shù)成份股的紅利是否歸基金所有？

A、是

B、不是

正確答案：A

86.非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式包括()

A、以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢

B、以代客理財(cái)、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢

C、通過假冒或仿冒合法證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)之名從事非法證券投資咨

22/122

詢

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

87.非法證券活動(dòng)主要分為()等。

A、非法發(fā)行證券

B、非法設(shè)立證券公司

C、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

88.上市公司年報(bào)中的中外文文本發(fā)生歧義時(shí)認(rèn)()為準(zhǔn)。

A、外文文本

B、中文文本

C、英文文本

D、公司指定的文本

正確答案：B

89.股票是一種()憑證。

A、債權(quán)

B、所有權(quán)

C、委托權(quán)

D、信托權(quán)

正確答案：B

90.以下哪個(gè)是正確的基金投資理念？

A、高頻交易

B、分散投資

C、跟風(fēng)操作

正確答案：B

91.中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)編制完

成并披露。

A、半個(gè)月

B、一個(gè)月

C、二個(gè)月

D、三個(gè)月

正確答案：C

92.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是()

A、集合理財(cái)、專業(yè)管理

B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C、投入較少、回報(bào)較高

D、獨(dú)立托管、保障安全

正確答案：C

93.滬市上市公司的社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略規(guī)劃至少應(yīng)包括()等內(nèi)容。

A、公司的商業(yè)倫理準(zhǔn)則

B、員工保障計(jì)劃

C、社會(huì)發(fā)展資助計(jì)劃

D、以上三項(xiàng)

24/122

正確答案：D

94.下列說法正確的是()。

A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五級(jí)

B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為六級(jí)

正確答案：A

95.中國(guó)首例特別代表人訴訟采用()方式審理。

A、不公開審理

B、公開審理

正確答案：B

96.發(fā)行股票屬于()

A、直接融資

B、間接融資

C、信貸融資

D、債權(quán)融資

正確答案：A

97.特別代表人訴訟案件()案件受理費(fèi)。

A、不預(yù)交

B、全額預(yù)交

C、部分預(yù)交

正確答案：A

98.非上市公眾公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債，報(bào)送的電子文件應(yīng)()

A、和預(yù)留原件一致

25/122

B、和證監(jiān)會(huì)備案一致

正確答案：A

99.中央銀行充當(dāng)最后貸款人角色，體現(xiàn)了它的()職能。

A、發(fā)行的銀行

B、銀行的銀行

C、政府的銀行

D、市場(chǎng)的銀行

正確答案：B

100.非公募基金()向不特定對(duì)象宣傳推介。

A、不得

B、可以

正確答案：A

101.京滬深三家證交所錯(cuò)位發(fā)展，()定位服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)。

A、上交所

B、深交所

C、北交所

正確答案：C

102.投資者通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票，提交的委托指令

應(yīng)包括()等。

A、證券賬戶號(hào)碼

B、證券代碼

C、買賣方向

26/122

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

103.哪種投資行為不是理性投資？

A、股神推薦就買

B、盲目相信專家

C、看別人賺到錢眼紅殺入

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

104.只要有交易經(jīng)驗(yàn)的投資者就可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者嗎?

A、是的

B、不是，專業(yè)投資者應(yīng)符合相關(guān)條件

正確答案：B

105.1990年，中國(guó)大陸第一家證券交易所誕生于（）。

A、貴州

B、上海

C、山西

D、重慶

正確答案：B

106.北交所投資者準(zhǔn)入門檻是多少？

A、10萬

B、30萬

C、50萬

27/122

D、100萬

正確答案：C

107.公司股票售價(jià)為16元，每股盈利2元，該公司的市盈率為（）。

A、16

B、8

C、32

正確答案：B

108.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高分為五級(jí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力高低

說法正確的是（）

A、C3>C4

B、C3<C2

C、C4>C2

D、C5<C1

正確答案：C

109.哪條指數(shù)反映煤炭類相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)？

A、中證煤炭指數(shù)

B、中證國(guó)防指數(shù)

正確答案：A

110.人民幣普通賬戶簡(jiǎn)稱（）

A、A股賬戶

B、B股賬戶

C、上海證券賬戶

28/122

D、深圳證券賬戶

正確答案：A

111.基金管理人應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目每()評(píng)估一次。

A、5年

B、3年

C、12年

D、1年

正確答案：D

112.無論是網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)還是網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，在基金成立前產(chǎn)生的利

息，都()

A、不會(huì)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

B、會(huì)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

正確答案：B

113?公司的銷售市場(chǎng)可分為()。

A、地區(qū)型、全國(guó)型和世界范圍型

B、區(qū)域型

正確答案：A

114.下列一般不屬于內(nèi)幕信息知情人的是()。

A、發(fā)行人的董事

B、發(fā)行人控股的公司

C、發(fā)行人的普通員工

D、發(fā)行人的監(jiān)事

29/122

正確答案：C

115.2009年10月，中國(guó)的()市場(chǎng)在深圳正式啟動(dòng)。

A、科創(chuàng)板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、新三板

正確答案：B

116.1990年，新中國(guó)首家證券交易所誕生于()。

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

正確答案：B

117.不屬于操縱股價(jià)手法的是()

A、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況作出客觀積極評(píng)價(jià)

B、控制多個(gè)賬戶，實(shí)施對(duì)倒對(duì)敲

C、申報(bào)后大比例撤單

D、拉抬股價(jià)，吸引投資者追漲，從而賣出獲利

正確答案：A

118.我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是()。

A、主板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、科創(chuàng)板

30/122

正確答案：C

119.下列不屬于股票特征的是()

A、收益性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、保本性

D、流動(dòng)性

正確答案：C

120.下列屬于第三產(chǎn)業(yè)的是()

A、金融業(yè)

B、林業(yè)

C、建筑業(yè)

D、電力行業(yè)

正確答案：A

121.哪條指數(shù)反映養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)?

A、中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)

B、中證酒主題指數(shù)

正確答案：A

122.以下()渠道可以查閱招股說明書。

A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站

B、符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的信息披露網(wǎng)站

C、發(fā)行人官方網(wǎng)站

D、以上三項(xiàng)

31/122

正確答案：D

123.投資者應(yīng)防范證券公司損害自身利益的欺詐行為，這些行為不包

括()

A、違背投資者的委托為其買賣證券

B、誘使投資者進(jìn)行不必要的證券買賣

C、挪用客戶賬戶上的資金

D、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向投資者提供交易書面確認(rèn)文件

正確答案：D

124.證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()

A、金融機(jī)構(gòu)類投資者

B、個(gè)人投資者

C、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者

D、基金類投資者

正確答案：B

125.深市基金份額交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()

A、0.01港元

B、0.001元

正確答案：B

126.強(qiáng)制退市分為交易類、財(cái)務(wù)類、規(guī)范類和()四類情形。

A、重大違法類

B、非法類

C、風(fēng)險(xiǎn)類

32/122

D、重大遺漏類

正確答案：A

127.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信

息，不得有()

A、虛假記載

B、誤導(dǎo)性陳述

C、重大遺漏

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

128.股東大會(huì)表決方式違反法律的，()請(qǐng)求人民法院撤銷。

A、股東可以自決議作出之日起最久60日內(nèi)

B、股東可以自決議作出之日起最久55日內(nèi)

C、股東可以自決議作出之日起最久33日內(nèi)

D、股東可以自決議作出之日起最久22日內(nèi)

正確答案：A

129.證券期貨違法違規(guī)舉報(bào)處理工作遵循()的原則。

A、秉公執(zhí)法

B、嚴(yán)格保密

C、保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

130.()不屬于新證券法對(duì)信息披露的要求。

33/122

A、誤導(dǎo)性陳述

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C、簡(jiǎn)明清晰

D、通俗易懂

正確答案：A

131.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者

分為（）

A、普通投資者

B、專業(yè)投資者

C、以上兩項(xiàng)

正確答案：C

132.滬市主板ST股票價(jià)格的漲跌幅限制為（）

A、0.02

B、0.05

C、0.1

正確答案：B

133.下列網(wǎng)絡(luò)信息渠道中，最可靠的是（）

A、交易所網(wǎng)站

B、微博

C、微信朋友圈

D、貼吧

正確答案：A

34/122

134.證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所，可以分為()

A、股票、債券和基金

B、發(fā)行和交易

C、場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外

D、國(guó)內(nèi)和國(guó)際

正確答案：C

135.上市公司董監(jiān)高轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份時(shí)，不得違反關(guān)于()

的規(guī)定。

A、持有期限

B、賣出時(shí)間、數(shù)量、方式

C、信息披露

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

136.以下不屬于上交所規(guī)定的退市類型的是()。

A、強(qiáng)制退市

B、主動(dòng)退市

C、自動(dòng)退市

正確答案：C

137.根據(jù)()的不同，可以將ETF分為股票型、債券型、商品型ETF

等。

A、ETF跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

B、復(fù)制方法

35/122

正確答案：A

138.新三板投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)有哪些?

A、公司風(fēng)險(xiǎn)

B、信息風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

139.特別代表人訴訟的代表人是()

A、律師

B、投保機(jī)構(gòu)

C、投資者

正確答案：B

140.市盈率是()與其每股收益的比值。

A、股票收益

B、股票市價(jià)

C、股票銷售額

D、股票凈資產(chǎn)

正確答案：B

141.基金合同期限內(nèi)基金份額總額固定不變的是()

A、封閉式基金

B、開放式基金

正確答案：A

36/122

142.投資者對(duì)重大事項(xiàng)質(zhì)疑較多時(shí)，滬市上市公司()履行信息披露

義務(wù)。

A、不需要

B、需要

正確答案：B

143.ETF的漲跌幅限制為()

A、10%

B、7%

正確答案：A

144.非上市公眾公司的董事知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即()

A、按照公司規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

B、按照公司規(guī)定履行通知義務(wù)

正確答案：A

145.《證券法》中投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)是指()

A、投服中心

B、投?；?/p>

C、以上兩項(xiàng)

正確答案：C

146.()可以決定上市交易股票的停、復(fù)牌。

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

37/122

正確答案：C

147.其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率()會(huì)導(dǎo)致保證金可

用余額減少。

A、上升

B、下降

C、不變

正確答案：B

148.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()

A、注冊(cè)

B、備案

C、審批

正確答案：A

149.上市公司應(yīng)當(dāng)在何時(shí)披露年度報(bào)告？

A、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)

B、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)

C、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)

正確答案：A

150.社會(huì)公眾參與非法集資的利益是否受法律保護(hù)？

A、受保護(hù)

B、不受保護(hù)

C、看情況而定

正確答案：B

38/122

151.個(gè)人參與科創(chuàng)板交易的條件之一是參與證券交易()以上。

A、12個(gè)月

B、24個(gè)月

C、36個(gè)月

正確答案：B

152.滬深兩市采用開放式集合競(jìng)價(jià)交易的，每個(gè)交易日()為開盤集

合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A、9:00至9:25

B、9:15至9:25

正確答案：B

153.不屬于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品前應(yīng)告知的是()

A、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B、可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

C、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

D、利益保證的承諾

正確答案：D

154.打新股是什么意思？

A、購(gòu)買新上市的股票基金

B、用資金參與新股申購(gòu)

C、購(gòu)買新上市的彩票

D、購(gòu)買重新上市的股票

正確答案：B

39/122

155.某公司上市后由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過于激烈，產(chǎn)生了退市的想法，此時(shí)?

A、想退就退，企業(yè)自由

B、全面實(shí)行注冊(cè)制后，在退市制度方面，有了更為嚴(yán)格的規(guī)范

正確答案：B

156.投服中心于2014年12月5日在（）注冊(cè)成立。

A、上海

B、北京

C、深圳

D、天津

正確答案：A

157.關(guān)于投資者警惕股市“殺豬盤”做法正確的是（）

A、不要相信通過音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息

B、不要聽從“老師”之類人員的指令跟風(fēng)操作

C、不要相信任何無合法業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和人員

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

158.基金管理費(fèi)率通常與其風(fēng)險(xiǎn)成（）。

A、正比

B、反比

C、不相關(guān)

正確答案：A

159.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股票，董事會(huì)應(yīng)依法就有關(guān)事項(xiàng)作岀決議，并

40/122

提請(qǐng)()批準(zhǔn)。

A、監(jiān)事會(huì)

B、總經(jīng)理

C、董事長(zhǎng)

D、股東大會(huì)

正確答案：D

160.上證50ETF跟蹤的指數(shù)為()

A、上證50指數(shù)

B、滬深300指數(shù)

C、中證500指數(shù)

D、上證綜指

正確答案：A

161.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為()

A、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

B、公募證券和私募證券

C、上市證券與非上市證券

D、股票、債券和其他證券

正確答案：B

162.下列不屬于投資者知情權(quán)范圍的是()

A、公司章程

B、股東會(huì)會(huì)議記錄

C、董事會(huì)會(huì)議決議

41/122

D、公司掌握的商業(yè)秘密

正確答案：D

163.以下哪個(gè)途徑是了解某一只ETF基金的正確方式？

A、親友介紹

B、看產(chǎn)品廣告

C、不選擇，直接買

D、閱讀基金合同、招募說明書等法律文件

正確答案：D

164.下列投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列正確的是()

A、債券、基金、股票

B、基金、股票、債券

C、股票、基金、債券

D、股票、債券、基金

正確答案：A

165.未對(duì)基金管理公司年度報(bào)告發(fā)表意見的董事應(yīng)()。

A、單獨(dú)列示其姓名

B、不列示其姓名

正確答案：A

166.下列風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()

A、國(guó)庫(kù)券

B、長(zhǎng)期金融債券

C、短期金融債券

42/122

D、短期公司債券

正確答案：A

167.從幣種的角度分析，國(guó)際債券的()大于國(guó)內(nèi)債券。

A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、匯率風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C

168.基金利潤(rùn)包括()

A、基金利息收入

B、投資收益

C、公允價(jià)值變動(dòng)收益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

169.哪條指數(shù)反映滬深市場(chǎng)高紅利上市公司證券的整體表現(xiàn)?

A、中證滬港深500指數(shù)

B、中證紅利指數(shù)

正確答案：B

170.以下哪個(gè)行業(yè)不屬于金融業(yè)？

A、銀行業(yè)

B、證券業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

43/122

D、房地產(chǎn)業(yè)

正確答案：D

171.下列不屬于操縱股價(jià)的手法的是（）。

A、對(duì)證券作出投資建議，并進(jìn)行反向證券交易

B、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況作出樂觀積極的評(píng)價(jià)

C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

D、通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

正確答案：B

172.2020年4月27日，中央深改委會(huì)議審議通過深交所（）改革方

案。

A、科創(chuàng)板

B、創(chuàng)業(yè)板

正確答案：B

173.以下哪家單位不屬于期貨交易所？

A、鄭州商品交易所

B、大連商品交易所

C、上海證券交易所

D、中國(guó)金融期貨交易所

正確答案：C

174.上交所按照（）對(duì)定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

A、時(shí)間先后順序

B、價(jià)格高低順序

44/122

C、數(shù)額大小順序

正確答案：A

175.證券業(yè)協(xié)會(huì)履行()等職責(zé)。

A、督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任

B、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員建議和要求

C、督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

176.可能對(duì)上市交易公司債券價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括()

A、董事涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

B、監(jiān)事涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

C、高管涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

177.下列屬于能源類大宗商品的是()

A、甲醇

B、橡膠

C、黃金

D、大豆

正確答案：A

178.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立健全以()為中心的注冊(cè)制規(guī)則體系。

A、信息披露

45/122

B、從嚴(yán)監(jiān)管

正確答案：A

179.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類中，風(fēng)險(xiǎn)最高的產(chǎn)品是()級(jí)。

A、R1

B、R5

正確答案：B

180.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

A、專業(yè)投資者

B、普通投資者

C、一般投資者

D、特殊投資者

正確答案：B

181.()等領(lǐng)域的高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)行人可申報(bào)科

創(chuàng)板發(fā)行上市

A、新能源領(lǐng)域

B、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域

C、生物醫(yī)藥領(lǐng)域

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

182.()不可以成為上市公司股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象。

A、核心業(yè)務(wù)人員

B、獨(dú)立董事

46/122

C、境內(nèi)工作的外籍核心技術(shù)人員

正確答案：B

183.根據(jù)基金的資金來源和用途不同，可以將基金分為()和離岸基

金。

A、股票型基金

B、債券型基金

C、貨幣型基金

D、在岸基金

正確答案：D

184.金融的本質(zhì)要求是()

A、服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)

B、更好地發(fā)展金融行業(yè)

C、服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)

D、服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)

正確答案：C

185.除控股股東外，持股至少()以上的股東也屬于大股東的范疇。

A、0.01

B、0.05

C、0.1

D、0.15

正確答案：B

186.下列權(quán)利中，()是基金持有人不能行使的。

47/122

A、基金信息知情權(quán)

B、表決權(quán)

C、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)

D、收益權(quán)

正確答案：C

187.反應(yīng)公司在一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的報(bào)表

是（）

A、資產(chǎn)負(fù)債表

B、損益表

C、現(xiàn)金流量表

D、成本明細(xì)表

正確答案：C

188.證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，境內(nèi)外信息（）同時(shí)披

露。

A、不得

B、應(yīng)當(dāng)

正確答案：B

189.個(gè)人投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易需滿足參與證券交易多少個(gè)月？

A、12個(gè)月

B、24個(gè)月

正確答案：B

190.發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)

48/122

行人的()

A、核心技術(shù)人員兼職情況

B、監(jiān)事簽定的對(duì)投資者投資決策影響重大的協(xié)議

C、董事所持股份被質(zhì)押的情況

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

191.股票市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)之比叫做()。

A、市盈率

B、市凈率

C、市銷率

正確答案：B

192.進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，()是證券交易

所的會(huì)員。

A、必須

B、不得

正確答案：A

193.以下各類型基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有()

A、國(guó)內(nèi)股票型基金

B、資源類股票型基金

C、成長(zhǎng)型基金

D、QDI1

正確答案：B

49/122

194.提高上市公司治理水平，應(yīng)()

A、規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制

B、提升信息披露質(zhì)量

C、以上兩項(xiàng)

正確答案：C

195.FOF將80%以上的基金資產(chǎn)投資于()

A、股票

B、債券

C、其他基金份額

D、貨幣市場(chǎng)工具

正確答案：C

196.()投資者在風(fēng)險(xiǎn)警示方面享有特別保護(hù)。

A、普通

B、專業(yè)

正確答案：A

197.滬市A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()

A、0.01元人民幣

B、0.01港元

正確答案：A

198.連續(xù)20個(gè)交易日股東數(shù)量均低于()人的科創(chuàng)板上市公司，將

被退市。

A、400

50/122

B、500

C、600

D、1000

正確答案：A

199.中證中小投資者服務(wù)中心公益性地持有A股市場(chǎng)所有上市公司

()股票。

A、一手

B、兩手

C、五手

D、十手

正確答案：A

200.若某只股票折算率為0.7,則100萬元該股票可充抵的保證金是

()

A、70萬元

B、80萬元

C、50萬元

D、100萬元

正確答案：A

201.證券投資基金的投資人是指()

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

51/122

正確答案：C

202.通常情況下，上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)由()主持。

A、董事長(zhǎng)

B、董事推舉的代表

C、股東推舉的代表

D、監(jiān)事會(huì)主席

正確答案：A

203.單市場(chǎng)股票ETF有哪些細(xì)分？

A、寬基

B、主題

C、行業(yè)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

204.投保機(jī)構(gòu)作為征集人，公開征集股東權(quán)利的方式是()

A、有償

B、變相有償

C、無償

正確答案：C

205.滬市上市公司在報(bào)送知情人檔案時(shí)()出具書面承諾。

A、應(yīng)當(dāng)

B、不需要

正確答案：A

52/122

206.投服中心可為投資者提供的服務(wù)不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？

A、持股行權(quán)

B、糾紛調(diào)解

C、支持訴訟

D、賠償投資者的損失

正確答案：D

207.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）。

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、投服中心

C、律師事務(wù)所

D、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

正確答案：B

208.以下不屬于行業(yè)自律組織的特征的是（）。

A、以盈利為目的

B、協(xié)調(diào)功能是以民間的組織形式表現(xiàn)出來的

C、其活動(dòng)是維護(hù)本行業(yè)或本地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益

正確答案：A

209.2018年11月5日，官方宣布設(shè)立科創(chuàng)板標(biāo)志著注冊(cè)制改革進(jìn)入

（）階段。

A、研究決策

B、策劃籌備

C、啟動(dòng)實(shí)施

53/122

D、全面推行

正確答案：C

210.()指科創(chuàng)板上市公司提供的關(guān)于未來財(cái)務(wù)盈虧水平的預(yù)測(cè)信息。

A、盈利預(yù)測(cè)

B、發(fā)展前景

正確答案：A

211.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用()。

A、滬市A股證券賬戶

B、滬市B股證券賬戶

C、融資融券賬戶

D、場(chǎng)內(nèi)基金證券賬戶

正確答案：A

212.()是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、現(xiàn)金股息

D、負(fù)債股息

正確答案：C

213.可能對(duì)公募基金份額持有人權(quán)益或基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影

響的事件包括()

A、基金清算

B、改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

54/122

C、提前結(jié)束募集

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

214.以下適用《證券法》監(jiān)管品種的是()

A、資產(chǎn)支持證券

B、資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C、政府債券

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

215.哪條指數(shù)從中證500指數(shù)樣本中選取所有滬市證券作為指數(shù)樣

本？

A、中證500滬市指數(shù)

B、中證800ESG領(lǐng)先指數(shù)

正確答案：A

216.禁止任何單位和個(gè)人()，擾亂證券市場(chǎng)。

A、編造虛假信息

B、傳播虛假信息

C、編造、傳播誤導(dǎo)性信息

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

217.基金管理人的職責(zé)不包括()

A、辦理基金備案手續(xù)

B、編制中期和年度基金報(bào)告

C、召集基金份額持有人大會(huì)

D、向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

正確答案：D

218.()不屬于新《證券法》規(guī)定的適用范圍。

A、存托憑證

B、債券

C、股票

D、期權(quán)

正確答案：D

219.“T+0”套利又稱為()

A、事件套利

B、融資融券套利

C、日內(nèi)套利

D、ETF產(chǎn)品之間組合套利

正確答案：C

220.能夠反映ESG優(yōu)質(zhì)公司股票表現(xiàn)的指數(shù)是()

A、ESG基準(zhǔn)指數(shù)

B、ESG優(yōu)選指數(shù)

C、ESG主題指數(shù)

D、ESG策略指數(shù)

正確答案：B

56/122

221.上市公司可自行確定交易單位的是()。

A、N股

B、B股

C、A股

D、港股

正確答案：D

222.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以()向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出

申請(qǐng)。

A、書面形式

B、口頭形式

C、電話形式

D、語(yǔ)音形式

正確答案：A

223.上交所規(guī)定公司債券置換中，標(biāo)的債券持有人接受要約后，()

A、對(duì)應(yīng)的標(biāo)的債券不得交易或轉(zhuǎn)讓

B、對(duì)應(yīng)的標(biāo)的債券可以交易或轉(zhuǎn)讓

正確答案：A

224.證監(jiān)會(huì)同意科創(chuàng)板注冊(cè)的決定自作出之日起()有效。

A、長(zhǎng)期

B、1年內(nèi)

正確答案：B

225.()是在交易所進(jìn)行交易的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約。

57/122

A、股票

B、基金

C、期貨

D、期權(quán)

正確答案：C

226.當(dāng)ETF的股票價(jià)格上漲時(shí)，基金凈值()

A、增加

B、減少

C、不變

正確答案：A

227.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有()的權(quán)利。

A、買入

B、賣出

C、持有

D、都有

正確答案：B

228.公司改變公開發(fā)行股票所募集資金用途，須經(jīng)()作出決議。

A、股東大會(huì)

B、總經(jīng)理

正確答案：A

229.以下哪項(xiàng)屬于國(guó)債ETF主要的投資標(biāo)的？()

A、貨幣市場(chǎng)工具

58/122

B、4年期國(guó)債

C、地方政府債

D、信用債

正確答案：B

230.哪條指數(shù)反映酒類相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)？

A、中證酒指數(shù)

B、中證全球電子競(jìng)技主題港元全收益指數(shù)

正確答案：A

231.分散化投資可以()

A、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C、降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

232.發(fā)行時(shí)規(guī)定債券利率隨市場(chǎng)利率定期浮動(dòng)的債券是()

A、浮動(dòng)利率債券

B、息票累積債券

C、附息債券

D、零息債券

正確答案：A

233.證券的代銷期限()超過90日。

A、不得

B、可以

59/122

C、應(yīng)當(dāng)

正確答案：A

234.投資者如已有A股證券賬戶，則（）單獨(dú)開立專門賬戶進(jìn)行ETF

交易。

A、需要

B、不需要

正確答案：B

235.下列選項(xiàng)中，關(guān)于非法證券活動(dòng)的特點(diǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。

A、涉案地域范圍廣、金額大、情況復(fù)雜

B、資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃

C、花樣不斷翻新，隱蔽性強(qiáng)、欺騙性大

D、僅針對(duì)資產(chǎn)充足的投資者群體

正確答案：D

236.既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投

資者的是（）

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、證券公司

C、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D、投資咨詢公司

正確答案：B

237.下列關(guān)于LOF的闡述，正確的是（）

A、LOF是一種開放式基金

60/122

B、LOF只能在場(chǎng)內(nèi)交易

C、LOF是一種封閉式基金

D、以上三項(xiàng)

正確答案：A

238.債券ETF的最小申贖單位數(shù)量會(huì)在哪里披露？

A、申購(gòu)贖回清單

B、基金招募說明書

C、基金合同

D、年報(bào)季報(bào)

正確答案：A

239.征集人行使公開征集獲得上市公司股東權(quán)利()轉(zhuǎn)委托第三人處

理。

A、不得

B、允許

正確答案：A

240.下面()級(jí)別的普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力更高。

A、C1

B、C2

正確答案：B

241.()指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。

A、基金運(yùn)作費(fèi)

B、基金托管費(fèi)

61/122

C、基金管理費(fèi)

D、基金交易費(fèi)

正確答案：D

242.()是我國(guó)現(xiàn)階段資本市場(chǎng)的主要參與群體。

A、中小投資者

B、普通投資者

C、基層投資者

D、高端投資者

正確答案：A

243.深交所基金競(jìng)價(jià)交易漲跌幅限制比例是()

A、0.03

B、0.05

C、0.1

D、0.15

正確答案：C

244.哪條指數(shù)反映滬深市場(chǎng)醫(yī)療主題上市公司證券的整體表現(xiàn)?

A、中證醫(yī)療指數(shù)

B、中證中期信用債流動(dòng)性100指數(shù)

正確答案：A

245.投資者發(fā)出買賣證券委托指令的形式包括()

A、書面

B、電話

62/122

C、自助終端

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

246.普通股的持有者享有股東的()。

A、營(yíng)銷權(quán)

B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C、基本權(quán)利和義務(wù)

D、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

正確答案：C

247.基金管理人和基金托管人()相互持有股份。

A、不得

B、可以

正確答案：A

248.股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱為()。

A、平價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、溢價(jià)發(fā)行

D、市價(jià)發(fā)行

正確答案：C

249.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以()為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

A、各種貨幣

B、股票或股票指數(shù)

63/122

C、利率或利率的載體

D、基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

250.科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員自股票上市之日起（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)

讓首發(fā)前股份。

A、1年

B、10年

正確答案：A

251.投服中心為投資者提供的服務(wù)包括（）①持股行權(quán)②糾紛調(diào)解③

維權(quán)訴訟

A、①②③

B、②③

C、①③

正確答案：A

252.基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的（）行業(yè)

冃律。

A、無差異

B、差異化

正確答案：B

253.張三打算投資一只私募基金，起投金額應(yīng)不少于多少萬元？

A、10

B、50

64/122

C、200

D、100

正確答案：D

254.屬于滬市上市公司重組發(fā)生重大變化的情形有()

A、更換、增加、減少交易標(biāo)的

B、更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C、配套融資方案、交易作價(jià)出現(xiàn)重大調(diào)整

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

255.我國(guó)股票市場(chǎng)主板設(shè)有日內(nèi)()的漲跌幅限制。

A、0.05

B、0.1

C、0.15

D、0.2

正確答案：B

256.《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》如何填寫？

A、本人或合法授權(quán)人如實(shí)填寫

B、工作人員代為填寫

C、隨便填一下

正確答案：A

257.基金資產(chǎn)至少()以上投資于債券的為債券基金。

A、40%

65/122

B、80%

正確答案：B

258.證券交易所證券交易的()為當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)。

A、開盤價(jià)

B、收盤價(jià)

正確答案：A

259.傳真()知悉內(nèi)幕信息方式。

A、屬于

B、不屬于

正確答案：A

260.港股通是否能夠買賣所有的港股？

A、是

B、否，有范圍限制

正確答案：B

261.以下不屬于基金監(jiān)管的基本原則是()

A、保護(hù)投資人利益

B、保證投資人收益

C、審慎監(jiān)管

D、公開公平公正

正確答案：B

262.()依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、銀保監(jiān)會(huì)

正確答案：A

263.()的贖回是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

A、ETF

B、LOF

C、ETF聯(lián)接基金

D、基金中的基金

正確答案：A

264.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人屬于()

A、公募基金

B、私募基金

正確答案：A

265.證券公司在從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，恰當(dāng)?shù)氖?)

A、向客戶保證其最低收益為5%

B、向客戶保證其最低收益為10%

C、向客戶保證其資本金不受損失

D、向客戶聲明不保證最低收益

正確答案：D

266.下列不屬于商品期貨的是()

A、股指期貨

67/122

B、農(nóng)產(chǎn)品期貨

C、金屬期貨

D、能源期貨

正確答案：A

267.黃金ETF是指絕大部分基金財(cái)產(chǎn)以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行投資的

ETFo

A、黃金

B、國(guó)債

C、股票

D、短融

正確答案：A

268.下列基金類別中，()是按照行業(yè)類型劃分的。

A、房地產(chǎn)基金

B、科技股基金

C、資源類股票型基金

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

269.下列哪項(xiàng)不屬于金融資產(chǎn)？()

A、債券

B、房產(chǎn)

C、銀行理財(cái)產(chǎn)品

D、銀行存款

68/122

正確答案：B

270.哪條指數(shù)選取滬深300指數(shù)樣本中屬于房地產(chǎn)行業(yè)的全部證券？

A、中證消費(fèi)驅(qū)動(dòng)100全收益指數(shù)

B、滬深300地產(chǎn)等權(quán)重指數(shù)

正確答案：B

271.適當(dāng)性自查的內(nèi)容()適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及

考核。

A、包括但不限于

B、僅包括

正確答案：A

272.滬市主板*ST股票價(jià)格的漲跌幅限制為()。

A、2%

B、5%

C、6%

正確答案：B

273.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員遇到自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵

循()原則。

A、效益最大化

B、客戶利益優(yōu)先

C、社會(huì)利益優(yōu)先

D、公眾利益最大化

正確答案：B

69/122

274.基金管理人()定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況。

A、必須

B、無須

正確答案：A

275.證監(jiān)會(huì)執(zhí)法期間，發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法的，應(yīng)當(dāng)依法移送

()o

A、法院

B、監(jiān)察機(jī)關(guān)

C、檢察院

D、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

正確答案：B

276.股票ETF的實(shí)物申購(gòu)是用()換ETF份額。

A、一籃子股票

B、現(xiàn)金

C、單一成分股

正確答案：A

277.金融市場(chǎng)按輻射地域分為()。

A、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

B、債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)

C、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

D、國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

正確答案：D

70/122

278.基金份額總額不固定、可申購(gòu)或贖回的是（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

正確答案：B

279.基金份額持有人大會(huì)由全體（）組成

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

正確答案：A

280.客戶在簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同之前，必須給客戶做風(fēng)險(xiǎn)揭示，并

簽訂（）。

A、貸款合同

B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、代理協(xié)議

D、免責(zé)申明

正確答案：B

281.ETF的主要特點(diǎn)不包括（）

A、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

C、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

D、收益保障

正確答案：D

71/122

282.同一證券賬戶多次參與同一只滬市新股申購(gòu)的，以()申購(gòu)為有

效申購(gòu)。

A、全部

B、第一筆

正確答案：B

283.若有人以每戶1000元價(jià)格叫你開個(gè)銀行賬戶賣給他，你認(rèn)為可

以嗎？

A、可以

B、不可以

C、不知道

D、看情況

正確答案：B

284.基金()是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的

受益人。

A、份額持有人

B、管理人

C、托管人

D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

正確答案：A

285.以下()不屬于基金定投的好處。

A、分散風(fēng)險(xiǎn)

B、積少成多

72/122

C、定期投資

D、無風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：D

286.一般情況下，市場(chǎng)利率上升將導(dǎo)致()。

A、股價(jià)水平下降

B、股價(jià)水平上升

正確答案：A

287.債券價(jià)格與利率負(fù)相關(guān)？()

A、錯(cuò)誤

B、正確

正確答案：B

288.根據(jù)上海證券交易所公司行業(yè)分類，下面屬于金融業(yè)的有()

A、保險(xiǎn)業(yè)

B、租賃業(yè)

C、商務(wù)服務(wù)業(yè)

D、零售業(yè)

正確答案：A

289.科創(chuàng)板上市公司構(gòu)成()等行為的，股票應(yīng)當(dāng)終止上市。

A、欺詐發(fā)行

B、重大信息披露違法

C、安全領(lǐng)域重大違法行為

D、以上三項(xiàng)

73/122

正確答案：D

290.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得()

A、買賣該公司的證券

B、泄露該信息

C、建議他人買賣該證券

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

291.2009年10月我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式在()啟動(dòng)。

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、上海期貨交易所

D、證監(jiān)會(huì)

正確答案：B

292.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和()

等。

A、抵押債券

B、信用債券

C、實(shí)物債券

D、公司債券

正確答案：D

293.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，充當(dāng)?shù)慕巧?)。

A、委托人

74/122

B、信托人

C、中介人

D、投資人

正確答案：C

294.當(dāng)利率風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，投資者會(huì)要求()的到期收益率。

A、更低

B、更高

C、與以往相等的

正確答案：B

295.以下基金產(chǎn)品類型中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是

A、貨幣型基金

B、混合型基金

C、債券型基金

D、股票型基金

正確答案：D

296.科創(chuàng)板上市公司具有()等特點(diǎn)，投資者應(yīng)審慎作出投資決定。

A、研發(fā)投入大

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)高

C、業(yè)績(jī)不穩(wěn)定

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

297.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是()。

A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是波動(dòng)性

D、風(fēng)險(xiǎn)是一定發(fā)生的損失

正確答案：D

298.新三板掛牌公司應(yīng)當(dāng)充分聽取()意見，為股東參與審議、表決

提供便利。

A、中小股東

B、異議股東

C、全體股東

D、控股股東

正確答案：A

299.普通代表人訴訟中，人民法院制作的調(diào)解書經(jīng)簽收后，()發(fā)生

效力。

A、僅對(duì)被代表的原告

B、僅對(duì)本案所有原告

C、僅對(duì)被告

D、對(duì)被告和被代表的原告

正確答案：D

300.上市公司年度報(bào)告的目錄應(yīng)當(dāng)編排在()位置。

A、特殊

B、任意

76/122

C、顯著

D、封面

正確答案：C

301.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的原則是()

A、根據(jù)客戶的要求提供服務(wù)

B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

正確答案：B

302.非依法發(fā)行的證券，()買賣。

A、可以

B、應(yīng)當(dāng)

C、不得

正確答案：C

303.投保機(jī)構(gòu)在權(quán)利登記公告期間受五十名以上權(quán)利人()可作為代

表人參加訴訟。

A、一般授權(quán)

B、特別授權(quán)

C、以上都不

正確答案：B

304.全球第一只跟蹤指數(shù)的ETF是()

A、SPDRS&0ETF

B、IsharesDEX

C、PhysicalGold

77/122

D、Go1dmanSachsLiquidBeES

正確答案：A

305.跨境ETF采用什么模式進(jìn)行申購(gòu)贖回？

A、實(shí)物

B、現(xiàn)金

正確答案：B

306.企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值、負(fù)債價(jià)值與權(quán)益價(jià)值三者之間存在下列()關(guān)

系。

A、權(quán)益價(jià)值=資產(chǎn)價(jià)值+負(fù)債價(jià)值

B、權(quán)益價(jià)值=資產(chǎn)價(jià)值-負(fù)債價(jià)值

C、負(fù)債價(jià)值=權(quán)益價(jià)值+資產(chǎn)價(jià)值

D、權(quán)益價(jià)值=資產(chǎn)價(jià)值

正確答案：B

307.證券代表人訴訟中法院進(jìn)行權(quán)利登記公告的期間為()。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

正確答案：C

308.*ST字樣代表股票交易被實(shí)施什么警示？